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| 国富亚洲机会股票(QDII)(457001) 基金公开信息 | |||||||||
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| 流水号 | 433375 | ||||||||
| 基金代码 | 457001 | ||||||||
| 公告日期 | 2015-10-26 | ||||||||
| 编号 | 1 | ||||||||
| 标题 | 富兰克林国海亚洲(除日本)机会股票型证券投资基金2015年第三季度报告 | ||||||||
| 信息全文 | 基金管理人：国海富兰克林基金管理有限公司 基金托管人：中国农业银行股份有限公司 报告送出日期：2015年10月26日 富兰克林国海亚洲（除日本）机会股票型证券投资基金2015年第三季度报 告 第 2 页 共 12 页 §1 重要提示 基金管理人的董事会及董事保证本报告所载资料不存在虚假记载、误导性陈述或 重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。 基金托管人中国农业银行股份有限公司根据本基金合同规定，于2015年10月22 日复核了本报告中的财务指标、净值表现和投资组合报告等内容，保证复核内容不存 在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。 基金管理人承诺以诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金资产，但不保证基 金一定盈利。 基金的过往业绩并不代表其未来表现。投资有风险，投资者在作出投资决策前应 仔细阅读本基金的招募说明书。 本报告中财务资料未经审计。 本报告期自2015年7月1日起至9月30日止。 §2 基金产品概况 基金简称 国富亚洲机会股票（QDII） 基金主代码 457001 交易代码 457001 基金运作方式 契约型开放式 基金合同生效日 2012年2月22日 报告期末基金份额总额 9,297,797.63份 投资目标 本基金的投资目标是通过投资在亚洲地区（不包括日 本）证券市场进行交易以及公司总部或经营范围在亚 洲地区（不包括日本）的上市公司以实现基金资产的 长期增值。 投资策略 本基金在投资过程中首先强调亚洲国家和地区上市公 司的品质与成长性的结合。采取"自下而上"的选股策 略，注重个股成长性指标分析，挖掘拥有更佳成长特 性的公司，构建股票池。同时，在亚洲国家和地区经 济发展格局下，注重各区域市场环境、政经前景分析， 甄别不同亚洲国家与地区、行业与板块的投资机会， 优先考虑国家与地区的资产配置，决定行业与板块的 富兰克林国海亚洲（除日本）机会股票型证券投资基金2015年第三季度报 告 第 3 页 共 12 页 基本布局，并从中筛选出具有国际比较优势的优质上 市公司。最后通过深入的投资价值评估，形成优化的 投资组合。 在固定收益类投资部分，其资产布局坚持安全性、流 动性和收益性为资产配置原则,并结合现金管理、货币 市场工具等来制订具体策略。 业绩比较基准 MSCI亚洲（除日本）净总收益指数 风险收益特征 本基金为区域性股票型证券投资基金，基金预期投资 风险收益水平高于混合型基金和债券型基金，属于较 高预期风险、较高预期收益的基金品种。 基金管理人 国海富兰克林基金管理有限公司 基金托管人 中国农业银行股份有限公司 境外投资顾问 英文名 称 Franklin Advisers, Inc. 中文名 称 富兰克林顾问公司 境外资产托管人 英文名 称 JP Morgan Chase Bank, National Association 中文名 称 摩根大通银行 §3 主要财务指标和基金净值表现 3.1 主要财务指标 金额单位：人民币元 主要财务指标 报告期（2015年7月1日-2015年9月30日） 1.本期已实现收益 -1,024,503.92 2.本期利润 -2,709,940.38 3.加权平均基金份额本期利润 -0.2829 4.期末基金资产净值 6,892,455.97 5.期末基金份额净值 0.741 注：1.上述基金业绩指标不包括持有人认购或交易基金的各项费用（例如，开放式基金的申购赎回费等），计入费 用后实际收益水平要低于所列数字。 富兰克林国海亚洲（除日本）机会股票型证券投资基金2015年第三季度报 告 第 4 页 共 12 页 2.本期已实现收益指基金本期利息收入、投资收益、其他收入（不含公允价值变动收益）扣除相关费用后的余额， 本期利润为本期已实现收益加上本期公允价值变动收益。 3.2 基金净值表现 3.2.1 本报告期基金份额净值增长率及其与同期业绩比较基准收益率的比较 阶段 净值增 长率① 净值增长 率标准差 ② 业绩比 较基准 收益率 ③ 业绩比较基 准收益率标 准差④ ①-③ ②-④ 过去三个月 -26.71% 3.57% -17.71% 1.40% -9.00% 2.17% 3.2.2 自基金合同生效以来基金累计净值增长率变动及其与同期业绩比较基准收益率 变动的比较 富兰克林国海亚洲（除日本）机会股票型证券投资基金 份额累计净值增长率与业绩比较基准收益率历史走势对比图 （2012年2月22日-2015年9月30日） 国富亚洲机会股票（QDII） 基金基准 2012-02-21 2012-08-21 2013-03-05 2013-09-05 2014-03-21 2014-09-22 2015-04-02 2015-09-30 20% 15% 10% 5% 0% -5% -10% -15% -20% -25% -30% 注：本基金的基金合同生效日为2012年2月22日，本基金在6个月建仓期结束时，各项投资比例符合基金合同约定。 §4 管理人报告 4.1 基金经理（或基金经理小组）简介 姓名 职务 任本基金的基金经理期限 证券从 业 年限 说明 任职日期 离任日期 富兰克林国海亚洲（除日本）机会股票型证券投资基金2015年第三季度报 告 第 5 页 共 12 页 曾宇 国富亚 洲机会 股票 （QDII） 和国富 大中华 精选混 合 (QDII) 基金经 理 2012年2月 22日 11年 曾宇先生，法国籍，CFA， 巴黎高等商学院研究生硕 士。历任汇丰集团信汇资 产管理公司基金经理助 理，交易员，Financière de l’Echiquier基金经理 助理，股票分析师。截至 报告期末任国海富兰克林 基金管理有限公司国富亚 洲机会股票（QDII）和国 富大中华精选混合(QDII) 基金的基金经理。 注： 1. 表中“任职日期”和“离任日期”分别指根据公司决定确定的聘任日期和解聘日期，其中，首任基金经理的“任 职日期”为基金合同生效日。 2. 表中“证券从业年限”的计算标准为该名员工从事过的所有诸如基金、证券、投资等相关金融领域的工作年限的 总和。 4.2 境外投资顾问为本基金提供投资建议的主要成员简介 姓名 在境外投资顾问 所任职务 证券从业 年限 说明 斯蒂芬 多佛 （Stephen H.Dover） 董事总经理和国 际首席投资官 31年 他负责韩国、巴西和印度地区管理和 销售的基金产品和其他受托管理资 产的投资，以及富兰克林名下的亚洲 股权类成长性投资产品的投资。他也 是国海富兰克林基金管理有限公司 投资团队的顾问。 苏库玛 拉贾 （Sukumar Rajah） 常务董事和亚洲 权益资本的首席 投资官 25年 他负责印度权益类投资团队，并管理 印度国内的富兰克林权益类基金、富 兰克林印度基金和印度以外的机构 帐户。 4.3 管理人对报告期内本基金运作遵规守信情况的说明 报告期内，本基金管理人严格遵守《中华人民共和国证券投资基金法》及其他有关 法律、法规和《富兰克林国海亚洲（除日本）机会股票型证券投资基金基金合同》的规 富兰克林国海亚洲（除日本）机会股票型证券投资基金2015年第三季度报 告 第 6 页 共 12 页 定，本着诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金资产，在严格控制风险的基础上， 为基金份额持有人谋求最大利益，无损害基金份额持有人利益的行为。基金投资组合符 合有关法律、法规的规定及基金合同的约定。 4.4 公平交易专项说明 4.4.1 公平交易制度的执行情况 报告期内，公司在研究报告发布公平性、投资决策独立性、交易公平分配、信息隔 离等方面均能严格执行《公平交易管理制度》，严格按照制度要求对异常交易进行控制 和审批。 4.4.2 异常交易行为的专项说明 公司严格按照《异常交易监控与报告制度》和《同日反向交易管理办法》对异常交 易进行监控。报告期内公司不存在投资组合之间发生同日反向交易且成交较少的单边交 易量超过该证券当日成交量的5%的情况。 4.5 报告期内基金的投资策略和运作分析 三季度亚洲市场在香港市场的带动下,出现大幅下跌。中国证监会对股票融资的收 紧,使得国内A股市场出现急剧下跌,同时拖累港股的表现。出于对美联储升息的担心,资 金流出新兴市场,也加大了股票市场的波动性，亚洲各股市普遍出现下跌。 货币方面, 除港币外,其他主要亚洲货币对美元出现明显贬值。 本季度，国富亚洲机会基金保持较高的港股配置,以及较高的持股集中度, 中小市 值股票持仓较高,在下跌过程中净值遭受较大负面影响。 4.6 报告期内基金的业绩表现 本基金净值在三季度下跌26.71%。相比之下，业绩比较基准（MSCI亚洲除日本净总 收益指数，以美元计价）同期下跌17.71%。基金业绩表现落后比较基准的主要因为地区 国别配置偏重香港市场,中小市值股票占比较高。 4.7 报告期内基金持有人数或基金资产净值预警说明 本报告期内，自2015年7月1日到2015年9月30日，本基金存在连续六十个工作日基 金资产净值低于五千万元的情形。 §5 投资组合报告 富兰克林国海亚洲（除日本）机会股票型证券投资基金2015年第三季度报 告 第 7 页 共 12 页 5.1 报告期末基金资产组合情况 金额单位：人民币元 序号 项目 金额（元） 占基金总资产 的比例（%） 1 权益投资 6,566,243.33 84.77 其中：普通股 6,395,910.75 82.57 存托凭证 170,332.58 2.20 优先股 － － 房地产信托凭证 － － 2 基金投资 － － 3 固定收益投资 － － 其中：债券 － － 资产支持证券 － － 4 金融衍生品投资 － － 其中：远期 － － 期货 － － 期权 － － 权证 － － 5 买入返售金融资产 － － 其中：买断式回购的买入返售金融资产 － － 6 货币市场工具 － － 7 银行存款和结算备付金合计 1,140,536.88 14.72 8 其他资产 38,998.79 0.50 9 合计 7,745,779.00 100.00 5.2 报告期末在各个国家（地区）证券市场的股票及存托凭证投资分布 金额单位：人民币元 国家（地区） 公允价值 占基金资产净值比例（％） 香港 6,395,910.75 92.80 美国 170,332.58 2.47 卢森堡 － － 富兰克林国海亚洲（除日本）机会股票型证券投资基金2015年第三季度报 告 第 8 页 共 12 页 英国 － － 韩国 － － 马来西亚 － － 泰国 － － 台湾 － － 印度尼西亚 － － 新加坡 － － 合计 6,566,243.33 95.27 注：以上国家（地区）均按照股票及存托凭证上市交易地点进行统计。 5.3 报告期末按行业分类的股票及存托凭证投资组合 金额单位：人民币元 行业类别 公允价值（元） 占基金资产净值比例（％） 材料 262,002.55 3.80 电信服务 － － 信息技术 1,405,850.53 20.40 非必需消费品 505,686.93 7.34 必需消费品 265,696.20 3.85 能源 － － 保健 602,543.48 8.74 金融 2,599,878.62 37.72 工业 600,381.49 8.71 公用事业 324,203.53 4.70 合计 6,566,243.33 95.27 注：以上分类采用GICS行业分类标准。 5.4 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名股票及存托凭证 投资明细 金额单位：人民币元 序 号 公司名称 （英文） 公司名 称 （中文） 证券 代码 所在证券 市场 所属 国家 (地 数量 （股） 公允价值 （元） 占基金 资产净 值比例 富兰克林国海亚洲（除日本）机会股票型证券投资基金2015年第三季度报 告 第 9 页 共 12 页 区) (％) 1 CIFI Holdings Group Co Ltd 旭辉控 股 BBG003 MHHV68 香港 – 香港联合 交易所 香港 384,000 434,963.64 6.31 2 China Railway Construct ion Corp Ltd 中国铁 建 BBG000 QNN9H7 香港 – 香港联合 交易所 香港 42,500 396,984.76 5.76 3 Value Partners Group Ltd 惠理集 团 BBG000 TW8473 香港 – 香港联合 交易所 香港 63,000 374,904.97 5.44 4 KWG Property Holding Ltd 合景泰 富 BBG000 Q71X74 香港 – 香港联合 交易所 香港 88,500 369,019.76 5.35 5 Haitong Internati onal Securitie s Group Limited 海通国 际 BBG000 C313X5 香港 – 香港联合 交易所 香港 116,000 364,669.47 5.29 6 Jiashili Group Ltd 嘉士利 集团 BBG007 47PVK6 香港 – 香港联合 交易所 香港 83,000 265,696.20 3.85 7 Fosun Internati onal Ltd 复星国 际 BBG000 RJJ5Z8 香港 – 香港联合 交易所 香港 24,000 262,002.55 3.80 8 Hong Kong Exchanges and Clearing Ltd 香港交 易及結 算所有 限公司 BBG000 BGW354 香港 – 香港联合 交易所 香港 1,800 261,214.57 3.79 富兰克林国海亚洲（除日本）机会股票型证券投资基金2015年第三季度报 告 第 10 页 共 12 页 9 China Tradition al Chinese Medicine Co.,Ltd 中国中 药 BBG000 BDKMV3 香港 – 香港联合 交易所 香港 54,000 258,407.40 3.75 10 Tencent Holdings Ltd 腾讯控 股 BBG000 BJ35N5 香港 – 香港联合 交易所 香港 2,400 254,713.76 3.70 注：1.本基金对以上证券代码采用彭博BBG-ID。 2.上述表格“所属国家（地区）”均按照股票及存托凭证上市交易地点统计。 5.5 报告期末按债券信用等级分类的债券投资组合 本基金本报告期末未持有债券。 5.6 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排名的前五名债券投资明细 本基金本报告期末未持有债券。 5.7 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排名的前十名资产支持证券投资 明细 本基金本报告期末未持有资产支持证券。 5.8 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排名的前五名金融衍生品投资明 细 金额单位：人民币元 序号 衍生品类别 衍生品名称 公允价值(元) 占基金资产净值 比例（%） 1 权证 Fosun International Ltd － － 注：本基金本报告期末持有Fosun International Ltd 权证数量2,688.00。截至2015年 9月30日行权价高于市值。 5.9 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名基金投资明细 本基金本报告期末未持有基金。 5.10 投资组合报告附注 富兰克林国海亚洲（除日本）机会股票型证券投资基金2015年第三季度报 告 第 11 页 共 12 页 5.10.1 本基金本期投资的前十名证券中，无报告期内发行主体被监管部门立案调查 的，或在报告编制日前一年内受到证监会、证券交易所公开谴责、处罚的证券。 5.10.2 本基金投资的前十名股票中，没有投资于超出基金合同规定备选股票库之外的 股票。 5.10.3 其他资产构成 单位：人民币元 序号 名称 金额 1 存出保证金 － 2 应收证券清算款 － 3 应收股利 24,049.73 4 应收利息 146.72 5 应收申购款 14,802.34 6 其他应收款 － 7 待摊费用 － 8 其他 － 9 合计 38,998.79 5.10.4 报告期末持有的处于转股期的可转换债券明细 本基金本报告期末未持有处于转股期的可转换债券。 5.10.5 报告期末前十名股票中存在流通受限情况的说明 本基金本报告期末前十名股票中不存在流通受限情况。 §6 开放式基金份额变动 单位：份 报告期期初基金份额总额 10,128,745.56 报告期期间基金总申购份额 1,923,891.97 减：报告期期间基金总赎回份额 2,754,839.90 报告期期间基金拆分变动份额（份额减少以“-”填列） － 报告期期末基金份额总额 9,297,797.63 §7 基金管理人运用固有资金投资本基金交易明细 本报告期内未有基金管理人运用固有资金投资本公司管理的该基金的情况。 富兰克林国海亚洲（除日本）机会股票型证券投资基金2015年第三季度报 告 第 12 页 共 12 页 §8 备查文件目录 8.1 备查文件目录 1、中国证监会批准富兰克林国海亚洲机会（除日本）股票型证券投资基金设立的文件； 2、《富兰克林国海亚洲机会（除日本）股票型证券投资基金基金合同》； 3、《富兰克林国海亚洲机会（除日本）股票型证券投资基金招募说明书》； 4、《富兰克林国海亚洲机会（除日本）股票型证券投资基金托管协议》； 5、中国证监会要求的其他文件。 8.2 存放地点 基金管理人和基金托管人的住所并登载于基金管理人网站：www.ftsfund.com。 8.3 查阅方式 1、投资者在基金开放日内至基金管理人或基金托管人住所免费查阅，并可按工本 费购买复印件。 2、登陆基金管理人网站www.ftsfund.com 查阅。 国海富兰克林基金管理有限公司 二〇一五年十月二十六日 |
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| 基金信息类型 | 投资组合 | ||||||||
| 公告来源 | 上海证券报 | ||||||||
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