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| 南方宁利一年定开债券发起(008780) 基金公开信息 | |||||||||
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| 流水号 | 4211809 | ||||||||
| 基金代码 | 008780 | ||||||||
| 公告日期 | 2024-12-11 | ||||||||
| 编号 | 6 | ||||||||
| 标题 | 南方宁利一年定期开放债券型发起式证券投资基金基金产品资料概要（更新） | ||||||||
| 信息全文 | 南方宁利一年定期开放债券型发起式证券投资基金基金产品资料概要（更新） 南方宁利一年定期开放债券型发起式证券投资基金基金产品 资料概要（更新） 编制日期：2024年11月12日 送出日期：2024年12月11日 本概要提供本基金的重要信息，是招募说明书的一部分。 作出投资决定前，请阅读完整的招募说明书等销售文件。 一、产品概况 南方宁利一年定开债券 基金简称基金代码008780 发起 南方基金管理股份有限 基金管理人基金托管人上海银行股份有限公司 公司 基金合同生效日2020年1月15日 基金类型债券型交易币种人民币 运作方式定期开放式 开放频率每年开放一次 开始担任本基金 2020年2月14日 基金经理的日期基金经理刘文良 证券从业日期2012年7月11日 基金合同生效之日起3年后的对应日，若基金资产净值低于2亿元，基 金合同自动终止，且不得通过召开基金份额持有人大会延续基金合同期 限。 如本基金在基金合同生效3年后继续存续的，连续20个工作日出现基其他 金资产净值低于5000万元情形的，基金管理人应当在定期报告中予以 披露；连续50个工作日出现前述情形的，基金合同应当终止，无需召 开基金份额持有人大会。法律法规或监管机构另有规定时，从其规定。 二、基金投资与净值表现 （一）投资目标与投资策略 注:详见《南方宁利一年定期开放债券型发起式证券投资基金招募说明书》第九部分“基 金的投资”。 投资目标本基金在严格控制风险的前提下，力争获得长期稳定的投资收益。 本基金主要投资于债券资产（包括国内依法发行上市交易的国债、央行 票据、金融债券、企业债券、公司债券、中期票据、短期融资券、超短 期融资券、次级债券、政府机构债、地方政府债等）、资产支持证券、债 券回购、银行存款（包括协议存款、定期存款及其他银行存款）、同业存 投资范围 单、货币市场工具以及经中国证监会允许基金投资的其他金融工具，但 需符合中国证监会的相关规定。本基金不投资股票、可转债。 如法律法规或监管机构以后允许基金投资其他品种，基金管理人在履行 适当程序后，可以将其纳入投资范围，并可依据届时有效的法律法规适 南方宁利一年定期开放债券型发起式证券投资基金基金产品资料概要（更新） 时合理地调整投资范围。 基金的投资组合比例为：本基金投资于债券资产比例不低于基金资产的 80%，应开放期流动性需要，为保护持有人利益，本基金开放期开始前10 个工作日、开放期以及开放期结束后的10个工作日内，本基金的债券资 产的投资比例可不受上述限制。开放期内，本基金保持不低于基金资产 净值5%的现金或者到期日在一年以内的政府债券，封闭期内不受上述5% 的限制，其中现金不包括结算备付金、存出保证金、应收申购款等。 1、封闭期投资策略 （1）信用债投资策略 本基金将重点投资信用类债券，以提高组合收益能力。信用债券相对央 票、国债等利率产品的信用利差是本基金获取较高投资收益的来源，本 基金将在南方基金内部信用评级的基础上和内部信用风险控制的框架下， 积极投资信用债券，获取信用利差带来的高投资收益。 （2）收益率曲线策略 收益率曲线形状变化代表长、中、短期债券收益率差异变化，相同久期 债券组合在收益率曲线发生变化时差异较大。通过对同一类属下的收益 率曲线形态和期限结构变动进行分析，首先可以确定债券组合的目标久 期配置区域并确定采取子弹型策略、哑铃型策略或梯形策略；其次，通 过不同期限间债券当前利差与历史利差的比较，可以进行增陡、减斜和 凸度变化的交易。 （3）放大策略 杠杆放大操作即以组合现有债券为基础，利用买断式回购、质押式回购 等方式融入低成本资金，并购买剩余年限相对较长并具有较高收益的债 主要投资策略券，以期获取超额收益的操作方式。 （4）资产支持证券投资策略 资产支持证券投资关键在于对基础资产质量及未来现金流的分析，本基 金将在国内资产证券化产品具体政策框架下，采用基本面分析和数量化 模型相结合，对个券进行风险分析和价值评估后进行投资。本基金将严 格控制资产支持证券的总体投资规模并进行分散投资，以降低流动性风 险。 2、开放期投资策略 本基金以定期开放方式运作，即采取在封闭期内封闭运作、封闭期与封 闭期之间定期开放的运作方式。开放期内，基金规模将随着投资人对本 基金份额的申购与赎回而不断变化。因此本基金在开放期将保持资产适 当的流动性，以应付当时市场条件下的赎回要求，并降低资产的流动性 风险，做好流动性管理。 今后，随着证券市场的发展、金融工具的丰富和交易方式的创新等，基 金还将积极寻求其他投资机会，如法律法规或监管机构以后允许基金投 资其他品种，本基金将在履行适当程序后，将其纳入投资范围以丰富组 合投资策略。 业绩比较基准中债信用债总指数收益率 本基金为债券型基金，一般而言，其长期平均风险和预期收益率低于股 风险收益特征 票型基金、混合型基金，高于货币市场基金。 （二）投资组合资产配置图表/区域配置图表 南方宁利一年定期开放债券型发起式证券投资基金基金产品资料概要（更新） （三）自基金合同生效以来基金每年的净值增长率及与同期业绩比较基准的比较图 三、投资本基金涉及的费用 （一）基金销售相关费用 份额（S）或金额 费用类型（M）/持有期限收费方式/费率备注 （N） M 100万元≤M 申购费（前收费）0.5%- 万元 500万元≤M每笔1000元- N 赎回费 7天≤N 南方宁利一年定期开放债券型发起式证券投资基金基金产品资料概要（更新） 30天≤N 0%- 投资人重复申购，须按每次申购所对应的费率档次分别计费。 基金申购费用由投资人承担，不列入基金财产，主要用于基金的市场推广、销售、登记 等各项费用。 赎回费用由赎回基金份额的基金份额持有人承担，在基金份额持有人赎回基金份额时收 取。 （二）基金运作相关费用 以下费用将从基金资产中扣除： 费用类别收费方式/年费率或金额收取方 管理费0.30%基金管理人和销售机构 托管费0.10%基金托管人 销售服务费-销售机构 审计费用63,000.00会计师事务所 信息披露费120,000.00规定披露报刊 《基金合同》生效后与基金 相关的信息披露费用；会计 师费、律师费、诉讼费和仲 裁费；基金份额持有人大会 费用；基金的证券交易费 -其他费用用；基金的银行汇划费用； 基金相关账户的开户及维护 费用；按照国家有关规定和 《基金合同》约定，可以在 基金财产中列支的其他费 用。 注：本基金交易证券、基金等产生的费用和税负，按实际发生额从基金资产扣除。 上表中年费用金额为基金整体承担费用，非单个份额类别费用，且年金额为预估值，最 终实际金额以基金定期报告披露为准。 （三）基金运作综合费用测算 若投资者申购本基金份额，在持有期间，投资者需支出的运作费率如下表： 基金运作综合费率（年化） 0.43% 基金管理费率、托管费率、销售服务费率（若有）为基金现行费率，其他运作费用以最 近一次基金年报披露的相关数据为基准测算。 四、风险揭示与重要提示 （一）风险揭示 本基金不提供任何保证。投资者可能损失本金。 投资有风险，投资者购买基金时应认真阅读本基金的《招募说明书》等销售文件。 1、本基金的特有风险 南方宁利一年定期开放债券型发起式证券投资基金基金产品资料概要（更新） （1）本基金投资于债券资产比例不低于基金资产的80%，因此，本基金除承担由于市 场利率波动造成的利率风险外还要承担如企业债、公司债等信用品种的发债主体信用恶化造 成的信用风险。 （2）本基金持仓债券的规模可以大于基金资产净值，可能因市场利率波动、信用利差 变化等因素造成本基金资产净值波动大于普通开放式债券型基金的风险。 （3）本基金的投资范围包括资产支持证券。资产支持证券存在信用风险、利率风险、 流动性风险、提前偿付风险、操作风险和法律风险等：1）信用风险也称为违约风险，它是 指资产支持证券参与主体对它们所承诺的各种合约的违约所造成的可能损失。从简单意义上 讲，信用风险表现为证券化资产所产生的现金流不能支持本金和利息的及时支付而给投资者 带来损失。2）利率风险是指资产支持证券作为固定收益证券的一种，也具有利率风险，即 资产支持证券的价格受利率波动发生变动而造成的风险。3）流动性风险是指资产支持证券 不能迅速、低成本地变现的风险。4）提前偿付风险是指若合同约定债务人有权在产品到期 前偿还，则存在由于提前偿付而使投资者遭受损失的可能性。5）操作风险是指相关各方在 业务操作过程中，因操作失误或违反操作规程而引起的风险。6）法律风险是指因资产支持 证券交易结构较为复杂、参与方较多、交易文件较多，而存在的法律风险和履约风险。 （4）本基金投资流通受限证券时，由于流通受限证券的非流通特性，在本基金参与投 资后将在一定的期限内无法流通，在面临基金大规模赎回的情况下有可能因为无法变现造成 流动性风险。 （5）定期开放机制的风险：1）本基金为定期开放基金，投资人需在开放期提出申购赎 回申请，在非开放期间将无法按照基金份额净值进行申购和赎回。2）本基金每个开放期的 起始日和终止日所对应的日历日期可能并不相同，因此，投资人需关注本基金的相关公告， 避免因错过开放期而无法申购或赎回基金份额。3）开放期内，基金规模将随着投资人对本 基金份额的申购与赎回而不断变化，若是由于投资人的连续大量赎回而导致本基金管理人被 迫抛售所持有投资品种以应付本基金赎回的现金需要，则可能使本基金资产变现困难，本基 金面临流动性风险或需承担额外的冲击成本。 （6）基金合同终止的风险：本基金为发起式基金，在基金合同生效之日起3年后的对 应日，若基金资产净值低于2亿元，基金合同自动终止，且不得通过召开基金份额持有人大 会延续基金合同期限。如本基金在《基金合同》生效3年后继续存续的，连续50个工作日 出现基金资产净值低于5000万元情形的，基金合同应当终止，无需召开基金份额持有人大 会。 （7）本基金允许单一投资者持有份额达到或超过基金总份额的50%的风险：1）单一投 资者大额赎回导致的基金份额净值波动风险：如果单一投资者大额赎回，可能会导致基金份 额净值波动的风险。主要原因是，根据本基金招募说明书和基金合同的规定，基金份额净值 的计算精确到0.0001元，小数点后第5位四舍五入，当单一投资者巨额赎回时，由于基金 份额净值四舍五入产生的误差计入基金份额基金财产，导致基金份额净值发生大幅波动。基 金份额净值计算符合基金合同和法律法规的相关规定，单日大幅波动是在现有估值方法下出 现的特殊事件。2）单一投资者大额赎回导致的流动性风险：如果单一投资者大额赎回，为 应对赎回，可能迫使基金以不适当的价格大量抛售证券，使基金的净值增长率受到不利影响。 3）单一投资者大额赎回导致的巨额赎回风险：如果单一投资者大额赎回引发巨额赎回，基 金管理人可能根据《基金合同》的约定决定延缓支付赎回款项。4）单一投资者大额赎回导 致的基金资产净值较低的风险：单一投资者大额赎回可能导致基金资产净值较低、规模过小。 基金可能会面临投资银行间债券、交易所债券时交易困难的情形，实现基金投资目标存在一 定的不确定性。 南方宁利一年定期开放债券型发起式证券投资基金基金产品资料概要（更新） 2、市场风险。证券市场价格受到经济因素、政治因素、投资心理和交易制度等各种因 素的影响，导致基金收益水平变化，产生风险。 3、开放式基金共有的风险。如管理风险、流动性风险和其他风险。 4、本基金法律文件风险收益特征表述与销售机构基金风险评价可能不一致的风险。 5、实施侧袋机制对投资者的影响 侧袋机制是一种流动性风险管理工具，是将特定资产分离至专门的侧袋账户进行处置清 算，并以处置变现后的款项向基金份额持有人进行支付，目的在于有效隔离并化解风险，确 保投资者得到公平对待。但基金启用侧袋机制后，侧袋账户份额将停止披露基金份额净值， 并不得办理申购、赎回和转换，仅主袋账户份额正常开放赎回，因此启用侧袋机制时持有基 金份额的持有人将在启用侧袋机制后同时持有主袋账户份额和侧袋账户份额，侧袋账户份额 不能赎回，其对应特定资产的变现时间具有不确定性，最终变现价格也具有不确定性并且有 可能大幅低于启用侧袋机制前特定资产的估值，基金份额持有人可能因此面临损失。 实施侧袋机制期间，因本基金不披露侧袋账户份额的净值，即便基金管理人在基金定期 报告中披露报告期末特定资产可变现净值或净值区间的，也不作为特定资产最终变现价格的 承诺，因此对于特定资产的公允价值和最终变现价格，基金管理人不承担任何保证和承诺的 责任。 基金管理人将根据主袋账户运作情况合理确定申购政策，因此实施侧袋机制后主袋账户 份额存在暂停申购的可能。 启用侧袋机制后，基金管理人计算各项投资运作指标和基金业绩指标时仅需考虑主袋账 户资产，并根据相关规定对分割侧袋账户资产导致的基金净资产减少进行按投资损失处理， 因此本基金披露的业绩指标不能反映特定资产的真实价值及变化情况。 （二）重要提示 南方宁利一年定期开放债券型发起式证券投资基金（以下简称“本基金”）经中国证监 会2019年11月28日证监许可[2019]2596号文注册募集。中国证监会对本基金募集的注册， 并不表明其对本基金的价值和收益作出实质性判断或保证，也不表明投资于本基金没有风险。 基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金财产，但不保证 基金一定盈利，也不保证最低收益。 基金投资者自依基金合同取得基金份额，即成为基金份额持有人和基金合同的当事人。 本基金单一投资者持有的基金份额或者构成一致行动人的多个投资者持有的基金份额 可超过基金总份额的50%，本基金不向个人投资者公开销售。 与本基金/基金合同相关的争议解决方式为仲裁。因本基金产生的或与基金合同有关的 一切争议，如经友好协商未能解决的，任何一方均有权将争议提交上海国际经济贸易仲裁委 员会仲裁，仲裁地点为上海市。 基金产品资料概要信息发生重大变更的，基金管理人将在三个工作日内更新，其他信息 发生变更的，基金管理人每年更新一次。因此，本文件内容相比基金的实际情况可能存在一 定的滞后，如需及时、准确获取基金的相关信息，敬请同时关注基金管理人发布的相关临时 公告等。 投资人知悉并同意基金管理人可为投资人提供营销信息、资讯与增值服务，并可自主选 择退订，具体的服务说明详见招募说明书“基金份额持有人服务”章节。 五、其他资料查询方式 以下资料详见基金管理人网站[www.nffund.com][客服电话：400-889-8899] ●《南方宁利一年定期开放债券型发起式证券投资基金基金合同》、 《南方宁利一年定期开放债券型发起式证券投资基金托管协议》、 南方宁利一年定期开放债券型发起式证券投资基金基金产品资料概要（更新） 《南方宁利一年定期开放债券型发起式证券投资基金招募说明书》 ●定期报告、包括基金季度报告、中期报告和年度报告 ●基金份额净值 ●基金销售机构及联系方式 ●其他重要资料 六、其他情况说明 暂无。 |
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| 基金信息类型 | 基金产品资料概要更新 | ||||||||
| 公告来源 | 中国证券监督管理委员会 | ||||||||
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