财经首页 | 新浪首页 | 新浪导航
上证指数 ----.--- --.---% 深证成指 -----.--- --.---% 上证基金 ----.--- -.---% 深证基金 ----.--- -.---%
最近访问基金

读取中...

-.----

-.---- (-.----%)
--/--/-- --:--:--
最新净值: -.----昨日净值: -.----累计净值: -.----
涨跌幅: -.----涨跌额: -.----五分钟涨速: -.----
汇添富季季红定期开放债券(164702)  基金公开信息
流水号 4206017
基金代码 164702
公告日期 2024-12-06
编号 2
标题 汇添富季季红定期开放债券型证券投资基金清算报告
信息全文 基金管理人：汇添富基金管理股份有限公司
基金托管人：中国建设银行股份有限公司
报告出具日期：二〇二四年十一月八日
报告公告日期：二〇二四年十二月六日
目 录
一、重要提示.............................................................................................1
二、基金概况.............................................................................................2
三、基金运作情况概述 ............................................................................3
四、财务会计报告 ....................................................................................4
五、清算情况.............................................................................................5
六、备查文件.............................................................................................8
汇添富季季红定期开放债券型证券投资基金 清算报告
1
一、重要提示
汇添富季季红定期开放债券型证券投资基金（以下简称“本基金”）经中国
证券监督管理委员会（以下简称“中国证监会”）证监许可【2011】2031 号文核
准募集，于 2012 年 7 月 26 日成立并正式运作，基金托管人为中国建设银行股份
有限公司。
为更好地保护基金份额持有人的利益，根据《中华人民共和国证券投资基金
法》、《公开募集证券投资基金运作管理办法》和《汇添富季季红定期开放债券型
证券投资基金基金合同》（以下简称“《基金合同》”或“基金合同”）的有关规定，
汇添富季季红定期开放债券型证券投资基金的基金管理人汇添富基金管理股份
有限公司（以下简称“基金管理人”）经与基金托管人中国建设银行股份有限公
司协商一致，由基金管理人召集，决定以通讯方式召开汇添富季季红定期开放债
券型证券投资基金的基金份额持有人大会，审议终止本基金《基金合同》并终止
上市相关事宜。
本次基金份额持有人大会的表决投票时间自 2024 年 9 月 26 日起，至 2024
年 10 月 22 日 17：00 止（投票表决时间以基金管理人收到表决票时间为准），并
于 2024 年 10 月 24 日表决通过了《关于终止汇添富季季红定期开放债券型证券
投资基金基金合同并终止上市有关事项的议案》。
根据基金管理人于 2024 年 10 月 25 日发布的《汇添富基金管理股份有限公
司关于汇添富季季红定期开放债券型证券投资基金基金份额持有人大会表决结
果暨决议生效的公告》，本基金自 2024 年 11 月 2 日起进入清算程序，由基金管
理人汇添富基金管理股份有限公司、基金托管人中国建设银行股份有限公司、安
永华明会计师事务所（特殊普通合伙）和上海市通力律师事务所于 2024 年 11 月
2 日组成基金财产清算小组履行基金财产清算程序，并由安永华明会计师事务所
（特殊普通合伙）对清算报告进行审计，上海市通力律师事务所对清算报告出具
法律意见。
汇添富季季红定期开放债券型证券投资基金 清算报告
2
二、基金概况
基金名称 汇添富季季红定期开放债券型证券投资基金
基金简称 汇添富季季红定期开放债券
基金代码 164702
基金运作方式 上市契约型开放式
基金合同生效日 2012 年 07 月 26 日
基金上市日期 2012 年 10 月 25 日
基金管理人名称 汇添富基金管理股份有限公司
基金托管人名称 中国建设银行股份有限公司
最后运作日(2024 年 11 月
1 日)基金份额总额
14,673,630.07 份
投资目标 本基金主要投资于债券类固定收益品种，在严格管
理投资风险的基础上，追求资产的长期稳定增值。
主要投资策略
本基金的投资策略主要包括：资产配置策略、债券
投资策略、可转债投资策略、新股申购策略、权证
投资策略、其他衍生工具投资策略、中小企业私募
债券投资策略。
业绩比较基准 银行三年期定期存款(税后)利率+1%
风险收益特征
本基金为债券型基金，属于证券投资基金中的较低
风险品种，其预期风险与收益高于货币市场基金，
低于混合型基金和股票型基金。
汇添富季季红定期开放债券型证券投资基金 清算报告
3
三、基金运作情况概述
本基金经中国证监会《关于核准汇添富季季红定期开放债券型证券投资基金
募集的批复》（证监许可【2011】2031号文）准予募集，由基金管理人汇添富基
金管理股份有限公司于2012年6月14日起至2012年7月20日向社会公开发行募集，
基金合同于2012年7月26日正式生效，基金合同生效日的基金份额总数为
621,973,458.86份（含募集期间利息结转的份额）。自2012年7月26日至2024年11月
1日期间，本基金按基金合同正常运作。
为更好地保护基金份额持有人的利益，根据《中华人民共和国证券投资基金
法》、《公开募集证券投资基金运作管理办法》和《基金合同》的有关规定，基金
管理人经与本基金的基金托管人中国建设银行股份有限公司协商一致，由基金管
理人召集，决定以通讯方式召开汇添富季季红定期开放债券型证券投资基金的基
金份额持有人大会，审议终止本基金《基金合同》并终止上市相关事宜。
本次基金份额持有人大会的表决投票时间自 2024 年 9 月 26 日起，至 2024
年 10 月 22 日 17：00 止（投票表决时间以基金管理人收到表决票时间为准），并
于 2024 年 10 月 24 日表决通过了《关于终止汇添富季季红定期开放债券型证券
投资基金基金合同并终止上市有关事项的议案》。根据基金管理人于 2024 年 10
月 25 日发布的《汇添富基金管理股份有限公司关于汇添富季季红定期开放债券
型证券投资基金基金份额持有人大会表决结果暨决议生效的公告》，本基金自
2024 年 11 月 2 日起进入清算程序。
汇添富季季红定期开放债券型证券投资基金 清算报告
4
四、财务会计报告
1.基金最后运作日资产负债表（已经审计）
会计主体：汇添富季季红定期开放债券型证券投资基金
报告截止日：2024年11月1日（本基金最后运作日）
单位：人民币元
资产
最后运作日
2024 年 11 月 1 日
资产：
银行存款 15,426,488.78
结算备付金 47,406.76
存出保证金 7,743.52
资产总计 15,481,639.06
负债和净资产
最后运作日
2024 年 11 月 1 日
负债：
应付赎回款 239,958.23
应付管理人报酬 14,007.95
应付托管费 4,669.32
应交税费 384,000.00
其他负债 70,247.82
负债合计 712,883.32
净资产：
实收基金 14,673,630.07
未分配利润 95,125.67
净资产合计 14,768,755.74
负债和净资产总计 15,481,639.06
注：本基金的清算报表是在非持续经营的前提下参考《企业会计准则》及《资产管理产品相
关会计处理规定》等有关规定编制的。自本基金最后运作日起，资产负债按清算价格计
价。由于报告性质所致，本清算报表并无可比期间的相关数据列示。
汇添富季季红定期开放债券型证券投资基金 清算报告
5
五、清算情况
本基金的清算期间为自 2024 年 11 月 2 日至 2024 年 11 月 8 日。基金财产
清算小组按照法律法规及《基金合同》的规定履行基金财产清算程序对本基金的
资产、负债进行清算，全部清算工作按清算原则和清算手续进行。具体清算情况
如下：
1、清算费用
清算费用是指基金财产清算小组在进行基金清算过程中发生的所有合理费
用。按照《基金合同》的规定，清算费用由基金财产清算小组优先从基金财产中
支付。考虑到本基金清算的实际情况，从保护基金份额持有人利益的角度出发，
本基金清算期间的清算审计费、清算律师费由基金管理人承担。
2、资产处置情况
（1）本基金最后运作日银行存款为人民币 15,426,488.78 元，其中托管户存款
为人民币 15,415,059.73 元，应计银行存款利息为人民币 11,429.05 元，应计银
行存款利息将由基金管理人以自有资金先行垫付。
（2）本基金最后运作日结算备付金为人民币 47,406.76 元，其中存放于中国证
券登记结算有限公司的结算备付金为 47,368.42 元，该款项已于 2024 年 11 月 8
日划入托管账户；应计结算备付金利息为人民币 38.34 元，应计结算备付金利息
将由基金管理人以自有资金先行垫付。
（3）本基金最后运作日存出保证金为人民币 7,743.52 元，其中存放于中国证券
登记结算有限公司的存出保证金为人民币 7,728.16 元，2024 年 11 月 4 日已划
入托管账户 2,148.55 元；应计存出保证金利息为人民币 15.36 元，剩余未到账
存出保证金及应计存出保证金利息将由基金管理人以自有资金先行垫付。
3、负债清偿情况
（1）本基金最后运作日应付赎回款为人民币 239,958.23 元，该款项已于清算期
汇添富季季红定期开放债券型证券投资基金 清算报告
6
间完成支付。
（2）本基金最后运作日应付管理人报酬为人民币 14,007.95 元，该款项已于 2024
年 11 月 4 日和 2024 年 11 月 6 日完成支付。
（3）本基金最后运作日应付托管费为人民币 4,669.32 元，该款项已于 2024 年
11 月 4 日和 2024 年 11 月 6 日完成支付。
（4）本基金最后运作日应交税费为人民币 384,000.00 元，该款项已于 2024 年
11 月 6 日完成支付。
（5）本基金最后运作日其他负债为人民币 70,247.82 元。其中，应付划款手续
费 262.34 元，该款项已于 2024 年 11 月 4 日支付；应付银行间账户维护费
3,100.00 元，该款项已于 2024 年 11 月 4 日支付；应付信息披露费 66,885.48
元，该款项将于后续支付。
4、清算损益情况说明
单位：人民币元
项目 自 2024 年 11 月 2 日至 2024 年 11 月 8 日止
清算期间
一、清算收益
1、利息收入（注 1） 873.68
清算收益小计 873.68
二、清算支出（注 2）
1、其他费用（注 3） 150.76
清算支出小计 150.76
三、清算净收益 722.92
注 1：利息收入系自 2024 年 11 月 2 日至 2024 年 11 月 8 日止清算期间的银行存款、结算备
付金、存出保证金利息收入。
注 2：考虑到本基金清算的实际情况，从保护基金份额持有人利益的角度出发，本基金清算
期间的清算审计费、清算律师费由基金管理人承担。
注 3：其他费用系自 2024 年 11 月 2 日至 2024 年 11 月 8 日止清算期间的银行存款汇划手续
汇添富季季红定期开放债券型证券投资基金 清算报告
7
费。
5、剩余资产分配情况说明
单位：人民币元
项目 金额
一、最后运作日 2024 年 11 月 1 日基金净资产 14,768,755.74
加：清算期间净收益 722.92
减：基金净赎回金额（于 2024 年 11 月 4 日确认
的投资者赎回申请）
4,288,115.73
二、清算结束日 2024 年 11 月 8 日基金净资产 10,481,362.93
资产处置及负债清偿后，截至本次清算期结束日 2024 年 11 月 8 日，本基金
剩余财产为人民币 10,481,362.93 元。根据本基金的基金合同，本基金将基金财
产清算后的全部剩余资产扣除基金财产清算费用、交纳所欠税款并清偿基金债务
后，按基金份额持有人持有的基金份额比例进行分配。
自本次清算期起始日 2024 年 11 月 2 日至清算款划出前一日产生的银行存
款、结算备付金、存出保证金利息归基金份额持有人所有，后续产生的各类划付
手续费由投资者承担。为保护基金份额持有人利益，加快清盘速度，该部分利息
将由基金管理人以自有资金垫付，实际结息金额与垫付金额的尾差由基金管理人
承担。
6、基金财产清算报告的告知安排
本清算报告已经基金托管人复核，在经会计师事务所审计、律师事务所出具
法律意见书后，报上海证监局备案并向基金份额持有人公告。清算报告公告后，
基金管理人将遵照法律法规、基金合同等规定及时进行分配。
汇添富季季红定期开放债券型证券投资基金 清算报告
8
六、备查文件
1、备查文件目录
（1）汇添富季季红定期开放债券型证券投资基金清算审计报告
（2）《上海市通力律师事务所关于<汇添富季季红定期开放债券型证券投资
基金清算报告>的法律意见》
2、存放地点
基金管理人的办公场所。
3、查阅方式
投资者可在营业时间内至基金管理人的办公场所免费查阅。
汇添富季季红定期开放债券型证券投资基金
基金财产清算小组
二〇二四年十一月八日
基金信息类型 基金清算
公告来源 深圳交易所
↑返回页顶↑