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| 西部利得聚盈一年定开债券C(011227) 基金公开信息 | |||||||||
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| 流水号 | 4085449 | ||||||||
| 基金代码 | 011227 | ||||||||
| 公告日期 | 2024-09-30 | ||||||||
| 编号 | 2 | ||||||||
| 标题 | 西部利得聚盈一年定期开放债券型证券投资基金清算报告 | ||||||||
| 信息全文 | 西部利得聚盈一年定期开放债券型证券投资基金清算报告 基金管理人：西部利得基金管理有限公司 基金托管人：中国光大银行股份有限公司 报告出具日期：2024 年 9 月 13 日 报告送出日期：2024 年 9 月 30 日 西部利得聚盈一年定期开放债券型证券投资基金清算报告 2 一、重要提示 西部利得聚盈一年定期开放债券型证券投资基金经中国证券监督管理委员 会(以下简称“中国证监会”)证监许可[2020]3519 号《关于准予西部利得聚盈一 年定期开放债券型证券投资基金注册的批复》核准，由西部利得基金管理有限公 司依照《中华人民共和国证券投资基金法》和《西部利得聚盈一年定期开放债券 型证券投资基金基金合同》负责公开募集。本基金的运作方式为契约型、定期开 放式，存续期限不定，首次设立募集不包括认购资金利息共募集人民币 218,259,639.70 元，业经毕马威华振会计师事务所(特殊普通合伙)毕马威华振 验字第 2200011 号验资报告予以验证。经向中国证监会备案，《西部利得聚盈一 年定期开放债券型证券投资基金基金合同》于 2022 年 4 月 7 日正式生效，基金 合同生效日的基金份额总额为 218,292,981.66 份基金份额，其中认购资金利息 折合 33,341.96 份基金份额。本基金的基金管理人为西部利得基金管理有限公 司，基金托管人为中国光大银行股份有限公司。 根据《西部利得聚盈一年定期开放债券型证券投资基金基金合同》“第八部 分 基金份额持有人大会”第一条约定：“除法律法规和中国证监会另有规定或 《基金合同》另有约定外，当出现或需要决定下列事由之一的，应当召开基金份 额持有人大会：（1）终止《基金合同》”；《西部利得聚盈一年定期开放债券 型证券投资基金基金合同》“第十九部分 基金合同的变更、终止与基金财产的 清算”第二条约定：“有下列情形之一的，经履行相关程序后，《基金合同》应 当终止：1、基金份额持有人大会决定终止的”。根据《公开募集证券投资基金 运作管理办法》第四十八条规定，“基金份额持有人大会决定的事项自表决通过 之日起生效”。 本公司于 2024 年 7 月 18 日发布了《西部利得基金管理有限公司关于以通讯 方式召开西部利得聚盈一年定期开放债券型证券投资基金基金份额持有人大会 的公告》，并于 2024 年 7 月 19 日、2024 年 7 月 20 日陆续发布了提示性公告。 根据公司于 2024 年 8 月 22 日发布的《关于西部利得聚盈一年定期开放债券型证 券投资基金基金份额持有人大会表决结果暨决议生效的公告》（以下简称“《决 议生效公告》”），本基金基金份额持有人大会于 2024 年 8 月 21 日表决通过了 西部利得聚盈一年定期开放债券型证券投资基金清算报告 3 《关于终止西部利得聚盈一年定期开放债券型证券投资基金基金合同及进行基 金财产清算的议案》。根据决议生效公告，本基金最后运作日为 2024 年 8 月 28 日，自 2024 年 8 月 29 日起，本基金进入基金财产清算程序。 本基金管理人西部利得基金管理有限公司、基金托管人中国光大银行股份有 限公司、毕马威华振会计师事务所（特殊普通合伙）、上海源泰律师事务所共同 成立基金财产清算小组，履行基金财产清算程序，由毕马威华振会计师事务所（特 殊普通合伙）对清算报告进行审计，上海源泰律师事务所对清算报告出具法律意 见。 二、基金概况 基金名称 西部利得聚盈一年定期开放债券型证券投资基 金 基金简称 西部利得聚盈一年定开债券 基金主代码 011226 基金运作方式 契约型定期开放式 基金合同生效日 2022 年 4 月 7 日 基金管理人 西部利得基金管理有限公司 基金托管人 中国光大银行股份有限公司 报告期末基金份额总额 3,566,225.42 份 下属分级基金的基金简称 西部利得聚盈一年定开 债券 A 西部利得聚盈一年定开债 券 C 下属分级基金的交易代码 011226 011227 报告期末下属分级基金的基 金份额总额 3,043,373.89 份 522,851.53 份 三、基金运作情况说明 西部利得聚盈一年定期开放债券型证券投资基金系经中国证监会证监许可 [2020]3519号文准予募集注册并公开发行，由基金管理人依照《中华人民共和国 西部利得聚盈一年定期开放债券型证券投资基金清算报告 4 证券投资基金法》等有关规定和《西部利得聚盈一年定期开放债券型证券投资基 金基金合同》(以下简称“基金合同”)发起，于2022年3月7日起至2022年4月1日 止向社会公开募集，并于2022年4月7日正式成立。募集期间净认购资金总额为人 民 币 218,259,639.70 元 ( 其中， A 类 基 金 份 额 净 认 购 资 金 金 额 为 人 民 币 197,252,957.13元，折合197,252,957.13份基金份额；C类基金份额净认购资金 金额为人民币21,006,682.57元，折合21,006,682.57份基金份额)，在募集期间 产生的利息为人民币33,341.96元(其中，A类基金份额产生的利息为人民币 28,441.67元，C类基金份额产生的利息为人民币4,900.29元)，以上实收基金(本 息)合计为人民币218,292,981.66元，折合218,292,981.66份基金份额。自2022 年4月7日至2024年8月28日期间，本基金按基金合同运作。 根据《中华人民共和国证券投资基金法》、《公开募集证券投资基金运作管 理办法》等有关规定及基金合同的相关约定，经本基金份额持有人大会 2024 年 8 月 21 日表决通过，决定终止基金合同，并根据法律法规规定和基金合同约定 履行基金财产清算程序。本基金管理人于 2024 年 8 月 22 日发布了《决议生效公 告》，本基金最后运作日为 2024 年 8 月 28 日，自 2024 年 8 月 29 日起进入基金 财产清算程序，停止办理本基金基金份额的申购、赎回、定期定额投资、转换等 业务。 四、财务会计报告 基金最后运作日资产负债表（经审计） 会计主体：西部利得聚盈一年定期开放债券型证券投资基金 报告截止日： 2024 年 8 月 28 日（最后运作日） 单位：人民币元 资产 2024 年 8 月 28 日（最后运作日） 资 产： 银行存款 4,016,291.96 清算备付金 18,804.11 西部利得聚盈一年定期开放债券型证券投资基金清算报告 5 存出保证金 18,282.96 资产总计 4,053,379.03 负 债： 应付赎回款 259,814.75 应付管理人报酬 4,815.55 应付托管费 1,031.90 应付销售服务费 359.20 应付交易费用 1,058.20 预提费用 42,994.14 负债合计 310,073.74 净资产： 实收基金 3,566,225.42 未分配利润 177,079.87 净资产合计 3,743,305.29 负债和净资产总计 4,053,379.03 注 1：截止基金最后运作日 2024 年 8 月 28 日，西部利得聚盈一年定开债券 A 份额净值 为人民币 1.0512 元，西部利得聚盈一年定开债券 C 份额净值为人民币 1.0408 元；基金份额 总额为 3,566,225.42 份，西部利得聚盈一年定开债券 A 份额 3,043,373.89 份，西部利得聚 盈一年定开债券 C 份额 522,851.53 份。 注 2：本基金的清算报表是在非持续经营的前提下参考《企业会计准则》及《证券投资 基金会计核算业务指引》的有关规定编制的。基金管理人编制清算报表是为了呈报本基金全 体基金份额持有人以及中国证监会使用。因此，清算报表不适于其他用途。自本基金最后运 作日起，资产负债按清算价格计价。由于报告性质所致，本清算报表并无比较期间的相关数 据列示。 五、清算情况 清算期间自 2024 年 8 月 29 日至 2024 年 9 月 13 日止，本基金基金财产清 算小组对本基金的资产、负债进行清算，全部清算工作按清算原则和清算手续进 西部利得聚盈一年定期开放债券型证券投资基金清算报告 6 行。基金资产处置、负债清偿及清算期间的清算损益情况如下： 1.资产处置情况 (1) 本基金最后运作日银行存款为人民币 4,016,291.96 元，其中含银行活期存 款 4,014,458.76 元，应收银行活期存款利息 1,833.20 元。截至 2024 年 9 月 13 日，银行存款余额为人民币 3,756,189.28 元，其中活期存款 3,753,156.59 元，应计活期存款利息 3,032.69 元。 以上应计活期存款利息 为预计金额，可能与实际结息金额存在细微差异，由托管银行于 2024 年第 三季度结息日或账户注销时一次性结清。 (2) 本基金最后运作日最低清算备付金余额为人民币 18,804.11 元，由中国证券 登记结算有限责任公司依据相关业务规则收取，其中上海最低清算备付金 13,197.69 元，上海最低清算备付金应计利息 61.25 元，深圳最低清算备付 金 5,511.14 元，深圳最低清算备付金应计利息 34.03 元。截至 2024 年 9 月 13 日，最低清算备付金余额为人民币 48,145.57 元，其中上海最低清算备付 金 44,278.67 元，上海最低清算备付金应计利息 77.69 元，深圳最低清算备 付金 3,751.58 元，深圳最低清算备付金应计利息 37.63 元。以上最低清算 备付金将于清算期结束次月第六个交易日退回，最低清算备付金应计利息将 于 2024 年第三季度、第四季度结息日入账。 (3) 本基金最后运作日存出保证金余额为人民币 18,282.96 元，由中国证券登 记结算有限责任公司依据相关业务规则收取，其中上海存出保证金 10,383.41 元，上海存出保证金应计利息 34.75 元，深圳存出保证金 7,837.60 元，深圳存出保证金应计利息 27.20 元。截至 2024 年 9 月 13 日，存出保证 金余额为人民币 0.00 元，上海存出保证金应计利息 37.10 元，深圳存出保 证金应计利息 28.95 元，存出保证金应计利息将于 2024 年第三季度结息日 入账。 2.负债清偿情况 (1) 本基金最后运作日应付赎回款为人民币 259,814.75 元，该款项已于 2024 年 8 月 29 日支付。 西部利得聚盈一年定期开放债券型证券投资基金清算报告 7 (2) 本基金最后运作日应付管理人报酬为人民币 4,815.55 元，该款项已于 2024 年 9 月 4 日支付。 (3) 本基金最后运作日应付托管费为人民币 1,031.90 元，该款项已于 2024 年 9 月 4 日支付。 (4) 本基金最后运作日应付销售服务费为人民币 359.20 元，该款项已于 2024 年 9 月 4 日支付。 (5) 本基金最后运作日应付交易费用为人民币 1,058.20 元，均为券商交易佣金 费用，该款项已于 2024 年 8 月 30 日支付。 (6) 本基金最后运作日预提费用为人民币 42,994.14 元，其中预提审计费 13,923.00 元，预提上证报信息披露费 29,071.14 元；预提审计费已于 2024 年 9 月 13 日支付，预提上证报信息披露费已于 2024 年 9 月 13 日支付。 3.清算期间的清算损益情况 项目 2024 年 8 月 29 日至 2024 年 9 月 13 日 （清算期间） 一、清算收益 1,223.63 利息收入（注 1） 1,223.63 其中：存款利息收入 1,223.63 减：二、清算费用 0.00 三、利润总额 1,223.63 减：所得税费用 0.00 四、净利润（净亏损以“-”填列） 1,223.63 注 1：存款利息收入为自 2024 年 8 月 29 日至 2024 年 9 月 13 日期间的托管账户活期存 款利息收入、最低清算备付金利息收入和结算保证金利息收入，该金额为预计金额，可能与 实际结息金额存在细微差异；A/C 类份额之间的收入分配按照各类别净值占比进行分配。 4.资产处置及负债清偿后的剩余财产分配情况 单位：人民币元 西部利得聚盈一年定期开放债券型证券投资基金清算报告 8 项目 金额 一、最后运作日2024年8月28日基金净资产 3,743,305.29 加：清算期间净损益 1,223.63 减：基金净赎回金额（注1） 128.02 二、清算结束日2024年9月13日基金净资产 3,744,400.90 注 1：基金净赎回金额是本基金于清算期内进行确认并划付的款项。本基金于 2024 年 8 月 28 日（最后运作日）收到基金赎回申请，2024 年 8 月 29 日进行赎回确认（其中确认份 额为 123 份，确认金额为 128.02 元），该笔款项已于 2024 年 9 月 2 日划付。 资产处置及负债清偿后，2024 年 9 月 13 日本基金剩余财产为人民币 3,744,400.90 元。根据本基金的《基金合同》及《决议生效公告》，依据基金财 产清算的分配方案，将基金财产清算后的全部剩余资产扣除基金财产清算费用、 交纳所欠税款并清偿基金债务后，按基金份额持有人持有的基金份额比例进行分 配。 自 2024 年 9 月 13 日至清算款划出日前一日的银行存款孳生的利息归基金 份额持有人所有，以上利息均按实际适用的利率计算。为保护基金份额持有人利 益，加快清盘速度，在需要时基金管理人将以自有资金先行垫付尚未收到的最低 结算备付金、银行存款利息款项（该金额可能与实际结息金额存在略微差异，差 额由管理人承担），供清盘分配使用。基金管理人垫付的资金以及自垫付资金到 账日起孳生的利息将于清算结束后返还给基金管理人。 5.基金财产清算报告的告知安排 本清算报告已经基金托管人复核，将与会计师事务所出具的清算审计报告、 律师事务所出具的法律意见书一并报中国证监会备案后向基金份额持有人公告。 清算报告公告后，基金管理人将遵照法律法规、基金合同等规定及时进行分配。 西部利得聚盈一年定期开放债券型证券投资基金清算报告 9 六、备查文件目录 1、备查文件目录 (1) 《西部利得聚盈一年定期开放债券型证券投资基金清算财务报表及审计报 告》； (2) 《西部利得聚盈一年定期开放债券型证券投资基金清算报告》的法律意见。 2、存放地点 基金管理人的办公场所。 3、查阅方式 投资者可在营业时间内至基金管理人的办公场所免费查阅。 西部利得聚盈一年定期开放债券型证券投资基金基金财产清算小组 2024 年 9 月 30 日 |
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| 基金信息类型 | 基金清算 | ||||||||
| 公告来源 | 基金公司官网 | ||||||||
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