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| 广发科创主题灵活配置混合(LOF)(501078) 基金公开信息 | |||||||||
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| 流水号 | 3866898 | ||||||||
| 基金代码 | 501078 | ||||||||
| 公告日期 | 2024-06-07 | ||||||||
| 编号 | 1 | ||||||||
| 标题 | 广发科创主题灵活配置混合型证券投资基金（LOF）基金产品资料概要更新 | ||||||||
| 信息全文 | 广发科创主题灵活配置混合型证券投资基金（LOF）基 金产品资料概要更新 编制日期：2024年6月4日 送出日期：2024年6月7日 本概要提供本基金的重要信息，是招募说明书的一部分。 作出投资决定前，请阅读完整的招募说明书等销售文件。 一、产品概况 广发科创主题灵活配置 基金简称 基金代码 501078 混合（LOF） 中国农业银行股份有限 基金管理人 广发基金管理有限公司 基金托管人 公司 上市交易所及上上海证券交易所 基金合同生效日 2019-06-11 市日期 2019-11-18 基金类型 混合型 交易币种 人民币 运作方式 普通开放式 开放频率 每个开放日 开始担任本基金 2022-06-13 基金经理的日期 基金经理 李巍 证券从业日期 2005-07-01 广发科创主题3年封闭运作灵活配置混合型证券投资基金自2022年6 月13日起进入开放期，基金名称变更为“广发科创主题灵活配置混合 型证券投资基金（LOF）”，并适用基金合同和招募说明书中封闭运作期 届满开放后的有关规定。 《基金合同》生效后，连续20个工作日出现基金份额持有人数量不满 其他 200人或者基金资产净值低于5000万元的，基金管理人应当在定期报 告中予以披露；连续60个工作日出现上述情形的，基金管理人应当向 中国证监会报告并提出解决方案，如转换运作方式、与其他基金合并 或者终止基金合同等，并召开基金份额持有人大会进行表决。法律法 规或中国证监会另有规定时，从其规定。 场内简称 科创配置 扩位简称 科创配置LOF 二、基金投资与净值表现 (一) 投资目标与投资策略 在严格控制风险的前提下，追求超越业绩比较基准的投资回报，力争 投资目标 实现基金资产的长期稳健增值。 本基金的投资范围包括国内依法发行上市的股票（包括创业板、科创 板及其他在境内上市的股票、存托凭证）、国内依法发行上市的债券 投资范围 （包括国债、央行票据、地方政府债、金融债、次级债、企业债、短 期融资券、中期票据、公司债、可转换债券（含可分离交易可转债）、 可交换债券等）、资产支持证券、债券回购、银行存款、同业存单、 股指期货、国债期货及法律法规或中国证监会允许基金投资的其他金 融工具。 如法律法规或监管机构以后允许基金投资其他品种，本基金可以将其 纳入投资范围。 本基金股票资产占基金资产的比例为0%-95%；本基金投资于科创主题 证券资产的比例不低于非现金基金资产的80%；每个交易日日终在扣除 股指期货、国债期货和股票期权合约需缴纳的交易保证金后，本基金 持有现金或到期日在一年以内的政府债券的投资比例合计不低于基金 资产净值的5%，现金不包括结算备付金、存出保证金、应收申购款等。 股指期货、国债期货及其他金融工具的投资比例依照法律法规或监管 机构的规定执行。 具体包括：1、大类资产配置；2、股票投资策略；3、债券投资策略； 4、资产支持证券投资策略；5、股指期货等投资策略；6、国债期货等 投资策略。 本基金主要投资于科创板股票，本基金依据《上海证券交易所科创板 主要投资策略 企业上市推荐指引》，将重点投资下列领域的科创主题企业：（1）新 一代信息技术领域；（2）高端装备领域；（3）新材料领域；（4）新 能源领域；（5）节能环保领域；（6）生物医药领域；（7）符合科创 板定位的其他领域。 中国战略新兴产业成份指数收益率×60%＋中债综合财富（总值）指数 业绩比较基准 收益率×40% 本基金为混合型基金，一般而言，其预期风险收益水平高于债券基金 风险收益特征 与货币市场型基金，低于股票型基金。 注：详见《广发科创主题灵活配置混合型证券投资基金（LOF）招募说明书》及其更新文件 中“基金的投资”。 (二) 投资组合资产配置图表/区域配置图表 投资组合资产配置图表 (三) 自基金合同生效以来基金每年的净值增长率及与同期业绩比较基准的比较 图 注：1、本基金成立当年（2019年）按实际存续期计算，未按自然年度折算。 2、基金的过往业绩不代表未来表现。 三、投资本基金涉及的费用 （一） 基金销售相关费用 以下费用在认购/申购/赎回基金过程中收取： 份额（S）或金额（M） 费用类型 收费方式/费率 备注 /持有期限（N） M 100万元 ≤ M 申购费（前收费） 300万元 ≤ M M ≥ 500万元 1000元/笔 N 7日 ≤ N 赎回费 30日 ≤ N N ≥ 180日 - 注：1、本基金的申购费用由申购人承担，可用于市场推广、销售、注册登记等各项费用， 不列入基金资产；基金销售机构可以对销售费用实行一定的优惠，具体以实际收取为准。 2、场内交易费用以证券公司实际收取为准。 （二） 基金运作相关费用 以下费用将从基金资产中扣除： 费用类别 收费方式/年费率或金额 收费方 管理费 1.20% 基金管理人、销售机构 托管费 0.20% 基金托管人 审计费用 51,000.00 会计师事务所 信息披露费 120,000.00 规定披露报刊 《基金合同》生效后与基金相关的律师费、基金 份额持有人大会费用、基金的证券交易费用、基 金的银行汇划费用、基金相关账户的开户及维护 其他费用 费用等费用，以及按照国家有关规定和《基金合相关服务机构 同》约定，可以在基金财产中列支的其他费用。 费用类别详见本基金《基金合同》及《招募说明 书》或其更新。 注： 1、本基金交易证券、基金等产生的费用和税负，按实际发生额从基金资产扣除。 2、审计费用、信息披露费为基金整体承担费用，非单个份额类别费用，且年金额为预估值， 最终实际金额以基金定期报告披露为准（金额单位为人民币元）。 （三） 基金运作综合费用测算 若投资者认购/申购本基金份额，在持有期间，投资者需支出的运作费率如下表： 基金运作综合费率（年化） 1.42% 注：基金管理费率、托管费率、销售服务费率（若有）为基金现行费率，其他运作费用以最 近一次基金年报披露的相关数据为基准测算。 四、风险揭示与重要提示 （一）风险揭示 本基金不提供任何保证。投资者可能损失投资本金。 投资有风险，投资者购买基金时应认真阅读本基金的《招募说明书》等销售文件。 1、本基金特有的风险 （1）基金份额持有人通过交易所交易基金份额时，由于受二级市场供求关系的影响相 关基金份额交易可能无法成交；二级市场交易有可能面临基金份额市场交易价格低于基金份 额净值的情形，即基金折价交易，从而影响持有人收益或产生损失。本基金基金份额存在不 再符合证券交易所上市条件被终止上市，或被基金份额持有人大会决议提前终止上市，导致 基金份额不能继续进行二级市场交易的风险。 （2）投资股指期货的风险：主要包括基差风险、合约品种差异造成的风险、标的物风 险、衍生品模型风险。 （3）投资国债期货的风险：可能面临市场风险、基差风险、流动性风险。 （4）投资资产支持证券的风险：主要包括流动性风险、利率风险及评级风险等。由于 资产支持证券的投资收益来自于基础资产产生的现金流或剩余权益，因此资产支持证券投资 还面临基础资产特定原始权益人的破产风险及现金流预测风险等与基础资产相关的风险。 （5）投资流通受限证券的风险：基金投资有明确锁定期的非公开发行股票，按监管机 构或行业协会有关规定确定公允价值，故本基金的净值可能由于估值方法的原因偏离所持有 股票的收盘价所对应的净值，投资者在申购赎回时，需考虑该估值方式对基金净值的影响。 另外，本基金可能由于持有流通受限证券而面临流动性风险以及流通受限期间内证券价格大 幅下跌的风险。 2、投资科创板股票的风险 本基金主要投资于科创板股票，会面临科创板机制下因投资标的、市场制度以及交易规 则等差异带来的特有风险，包括但不限于市场风险、流动性风险、退市风险、集中度风险、 系统性风险、政策风险等。 3、投资存托凭证的风险 4、开放式基金的共有风险 （1）市场风险；（2）管理风险；（3）职业道德风险；（4）流动性风险；（5）合规性风 险；（6）投资管理风险；（7）本基金法律文件风险收益特征表述与销售机构基金风险评价可 能不一致的风险等。 5、其他风险 （二）重要提示 中国证监会对本基金募集的注册，并不表明其对本基金的价值和收益作出实质性判断或 保证，也不表明投资于本基金没有风险。 基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金财产，但不保证 基金一定盈利，也不保证最低收益。 基金投资者自依基金合同取得基金份额，即成为基金份额持有人和基金合同的当事人。 基金产品资料概要信息发生重大变更的，基金管理人将在三个工作日内更新，其他信息 发生变更的，基金管理人每年更新一次。因此，本文件内容相比基金的实际情况可能存在一 定的滞后，如需及时、准确获取基金的相关信息，敬请同时关注基金管理人发布的相关临时 公告及定期报告等。 如投资者对基金合同有争议的，争议解决处理方式详见基金合同“争议的处理和适用的 法律”部分或相关章节。 五、其他资料查询方式 以下资料详见广发基金官方网站［www.gffunds.com.cn］［客服电话：95105828或 020-83936999］ （1）《广发科创主题灵活配置混合型证券投资基金（LOF）基金合同》 （2）《广发科创主题灵活配置混合型证券投资基金（LOF）托管协议》 （3）《广发科创主题灵活配置混合型证券投资基金（LOF）招募说明书》 （4）定期报告，包括基金季度报告、中期报告和年度报告 （5）基金份额净值 （6）基金销售机构及联系方式 （7）其他重要资料 |
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| 基金信息类型 | 基金产品资料概要更新 | ||||||||
| 公告来源 | 上海交易所 | ||||||||
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