最近访问基金
读取中... |
|---|
-.-----.---- (-.----%)--/--/-- --:--:-- | 最新净值: -.---- | 昨日净值: -.---- | 累计净值: -.---- |
|---|---|---|---|
| 涨跌幅: -.---- | 涨跌额: -.---- | 五分钟涨速: -.---- |
| 鑫元淳利定期开放(006142) 基金公开信息 | |||||||||
|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|
| 流水号 | 3837532 | ||||||||
| 基金代码 | 006142 | ||||||||
| 公告日期 | 2024-04-30 | ||||||||
| 编号 | 1 | ||||||||
| 标题 | 鑫元基金管理有限公司关于鑫元淳利定期开放债券型发起式证券投资基金开放申购、赎回及转换业务的公告 | ||||||||
| 信息全文 | 鑫元基金管理有限公司关于鑫元淳利定期开放债券型发起式证券投资基金开放申购、赎回及转换业务的公告 公告送出日期：2024 年 4 月 30 日 第 2 页 共 13 页 1 公告基本信息 基金名称 鑫元淳利定期开放债券型发起式证券投资基金 基金简称 鑫元淳利定期开放 基金主代码 006142 基金运作方式 契约型、定期开放式 基金合同生效日 2018 年 7 月 11 日 基金管理人名称 鑫元基金管理有限公司 基金托管人名称 浙商银行股份有限公司 基金注册登记机构名称 鑫元基金管理有限公司 公告依据 《中华人民共和国证券投资基金法》、《公开募集证券 投资基金运作管理办法》、《公开募集证券投资基金信 息披露管理办法》等相关法律法规以及《鑫元淳利定 期开放债券型发起式证券投资基金基金合同》、《鑫元 淳利定期开放债券型发起式证券投资基金招募说明 书》 申购起始日 2024 年 5 月 6 日 赎回起始日 2024 年 5 月 6 日 转换转入起始日 2024 年 5 月 6 日 转换转出起始日 2024 年 5 月 6 日 2 日常申购、赎回业务的办理时间 2.1 开放日及开放时间 1、根据基金合同的约定，本基金的封闭期为自基金合同生效之日起（包括基金合同生效之 日）或自每一开放期结束之日次日起（包括该日）至该封闭期首日的 3 个月对日（如该对日为非 工作日或无该对日，则顺延至下一工作日）的前一日止。本基金自每个封闭期结束之后第一个工 作日起（包括该日）进入开放期，期间可以办理申购与赎回业务。本基金每个开放期原则上不少 于 1 个工作日且最长不超过 20 个工作日。 2、自 2024 年 5 月 6 日起（含该日）至 2024 年 5 月 31 日（含该日）为本基金的开放期，在 开放期内本基金接受投资者的申购、赎回和转换申请，敬请投资者留意，申购、赎回和转换的具 体办理时间为开放期内上海证券交易所、深圳证券交易所的正常交易日的交易时间。 3 日常申购业务 3.1 申购金额限制 1、投资者通过销售机构（含直销中心柜台）首次申购（含定投）本基金的单笔最低金额为人 民币 1 元（含申购费，下同），追加申购（含定投）单笔最低金额为人民币 1 元。已持有本基金份 额的投资人不受首次申购最低金额的限制，但受追加申购最低金额的限制。各销售机构对最低申 第 3 页 共 13 页 购限额及交易级差有其他规定的，以各销售机构的业务规定为准。 2、投资者将当期分配的基金收益转为基金份额时，不受最低申购金额的限制。 3.2 申购费率 投资者在申购基金份额时需交纳申购费，费率按申购金额递减。投资者可以多次申购本基金， 申购费按每笔申购申请单独计算。具体如下： 申购金额（M） 申购费率 M＜100 万元 0.6% 100 万元≤M＜500 万元 0.4% M≥500 万元 每笔 1000 元 申购费用由申购本基金基金份额的投资人承担，不列入基金财产。因红利再投资而产生的基 金份额，不收取相应的申购费用。 3.3 其他与申购相关的事项 1、当接受申购申请对存量基金份额持有人利益构成潜在重大不利影响时，基金管理人应当采 取设定单一投资者申购金额上限或基金单日净申购比例上限、拒绝大额申购、暂停基金申购等措 施，切实保护存量基金份额持有人的合法权益。具体规定请参见招募说明书或相关公告。 2、基金管理人可在法律法规允许的情况下，调整上述规定申购金额的限制。基金管理人必须 在调整前依照《信息披露办法》的有关规定在规定媒介上公告。 3、基金管理人可以在基金合同约定的范围内调整费率或收费方式，并最迟应于新的费率或收 费方式实施日前依照《信息披露办法》的有关规定在规定媒介上公告。 4、基金管理人可以在不违反法律法规规定及基金合同约定，并在不对基金份额持有人权益产 生实质性不利影响的情形下根据市场情况制定基金促销计划，定期或不定期地开展基金促销活动。 在基金促销活动期间，按相关监管部门要求履行必要手续后，基金管理人可以适当调低基金申购 费率。 5、当本基金发生大额申购情形时，基金管理人可以对本基金采用摆动定价机制，以确保基金 估值的公平性。 4 日常赎回业务 4.1 赎回份额限制 基金份额持有人可将其全部或部分基金份额赎回，单笔赎回不得少于 1 份。某笔赎回导致基 第 4 页 共 13 页 金份额持有人在某一销售机构单个交易账户的份额余额少于 1 份的，基金管理人有权强制该基金 份额持有人全部赎回其在该销售机构单个交易账户持有的基金份额。 4.2 赎回费率 本基金的赎回费用由赎回基金份额的基金份额持有人承担，在基金份额持有人赎回基金份额 时收取。赎回费总额的 25%应归基金财产，未计入基金财产的部分用于支付登记费和其他必要的 手续费，但对于持续持有基金份额少于 7 日的投资者收取的赎回费，将全部计入基金财产。本基 金的赎回费率具体如下表所示： 持有时间（Y） 赎回费率 Y＜7 天 1.5% 7 天≤Y＜45 天 0.1% Y≥45 天 0% 4.3 其他与赎回相关的事项 1、基金管理人可在法律法规允许的情况下，调整上述规定赎回份额的数量限制。基金管理人 必须在调整前依照《信息披露办法》的有关规定在规定媒介上公告。 2、基金管理人可以在基金合同约定的范围内调整费率或收费方式，并最迟应于新的费率或收 费方式实施日前依照《信息披露办法》的有关规定在规定媒介上公告。 3、基金管理人可以在不违反法律法规规定及基金合同约定，并在不对基金份额持有人权益产 生实质性不利影响的情形下根据市场情况制定基金促销计划，定期或不定期地开展基金促销活动。 在基金促销活动期间，按相关监管部门要求履行必要手续后，基金管理人可以适当调低基金赎回 费率。 4、当本基金发生大额赎回情形时，基金管理人可以对本基金采用摆动定价机制，以确保基金 估值的公平性。 5 日常转换业务 5.1 转换费率 1、基金转换费用由补差费和转出费两部分构成，具体收取情况视每次转换时两只基金的申 购费率差异情况和转出基金的赎回费率而定。收取的赎回费归入基金财产的比例不得低于法律法 规、中国证监会规定的比例下限以及基金合同的相关约定。 2、从申购费用低的基金向申购费用高的基金转换时,每次收取申购补差费用；从申购费用高 第 5 页 共 13 页 的基金向申购费用低的基金转换时,不收取申购补差费用。申购补差费用按照转换金额对应的转 出基金与转入基金的申购费率差额进行补差。 3、基金转换采取单笔计算法，投资者当日多次转换的，单笔计算转换费用。 4、基金转换费用的具体计算公式如下： A=[B×C×(1-D)/(1+H)+G]/E F=B×C×D J=[B×C×(1-D)/(1+H)]×H 其中， A 为转入的基金份额数量； B 为转出的基金份额数量； C 为转换当日转出基金份额净值； D 为转出基金份额的赎回费率； E 为转换当日转入基金份额净值； F 为转出基金份额的赎回费； G 为货币基金份额的未支付收益（如有，具体参见公司相关公告及各销售机构规则）； H 为申购补差费率，当转出基金的申购费率≥转入基金的申购费率时，则 H=0； J 为申购补差费。 转出金额以四舍五入的方式保留至小数点后两位，由此产生的误差在转出资金的基金资产中 列支；转入份额以四舍五入的方式保留至小数点后两位，由此产生的误差在转入基金的基金资产 中列支。 举例：某基金份额持有人（非特定投资者）持有鑫元货币市场基金 A 类份额 10,000 份,假设转出 鑫元货币市场基金 A 类（没有未支付收益），转换为鑫元淳利定期开放债券型发起式证券投资基 金，转换日鑫元淳利定期开放债券型发起式证券投资基金的净值为 1.0100 元，申购补差费率为 0.6%，则可得到的转换的鑫元淳利定期开放债券型发起式证券投资基金为： 转出金额=10,000×1.0000=10000 元 补差费=[10,000/（1+0.6%）]×0.6%=59.64 元 转入金额=10000-59.64=9940.36 元 转入份额=9940.36/1.0100=9841.94 份 5、为满足投资者的理财需求，投资者在本公司直销柜台和本公司的网上交易系统办理本基 金转换业务，享受零申购补差费率优惠，只收取赎回费。基金原转换补差费率为固定费用的，不 第 6 页 共 13 页 享有零申购补差费率优惠。 5.2 其他与转换相关的事项 1、转换业务适用基金范围： 本基金可与我司以下基金开展转换业务，本公司今后募集管理的开放式基金将根据具体情况 确定是否适用该业务并予以公告。 基金名称 基金代码 鑫元货币 A 000483 鑫元货币 B 000484 鑫元货币 E 019050 鑫元恒鑫收益增强 A 000578 鑫元恒鑫收益增强 C 000579 鑫元恒鑫收益增强 D 017583 鑫元恒鑫收益增强 E 018849 鑫元稳利 000655 鑫元鸿利 A 000694 鑫元鸿利 D 014005 鑫元鸿利 C 020974 鑫元合享纯债 C 000814 鑫元合享纯债 A 000815 鑫元合享纯债 D 013875 鑫元聚鑫收益增强 A 000896 鑫元聚鑫收益增强 C 000897 鑫元聚鑫收益增强 D 017584 鑫元合丰纯债 C 000910 鑫元合丰纯债 A 000911 鑫元安鑫宝 A 001526 鑫元安鑫宝 B 001527 鑫元鑫新收益 A 001601 第 7 页 共 13 页 鑫元鑫新收益 C 001602 鑫元双债增强 A 002632 鑫元双债增强 C 002633 鑫元鑫趋势 A 004944 鑫元鑫趋势 C 004948 鑫元欣享 A 005262 鑫元欣享 C 005263 鑫元价值精选 A 005493 鑫元价值精选 C 005494 鑫元行业轮动 A 005949 鑫元行业轮动 C 005950 鑫元荣利定期开放 006838 鑫元中债 3-5 年国开行债券指数 A 007092 鑫元中债 3-5 年国开行债券指数 C 007093 鑫元中债 1-3 年国开行债券指数 A 007324 鑫元中债 1-3 年国开行债券指数 C 007325 鑫元泽利 A 007551 鑫元泽利 C 019533 鑫元一年定开中高等级 008139 鑫元中短债 A 008864 鑫元中短债 C 008865 鑫元中短债 D 021163 鑫元安鑫回报 A 009395 鑫元安鑫回报 C 016259 鑫元鑫动力混合 A 012096 鑫元鑫动力混合 C 012097 鑫元金融债 3 个月定开 013115 鑫元长三角混合 A 014263 鑫元长三角混合 C 014264 第 8 页 共 13 页 鑫元健康产业混合发起式 A 014285 鑫元健康产业混合发起式 C 014286 鑫元清洁能源混合发起式 A 014574 鑫元清洁能源混合发起式 C 014575 鑫元悦享 60 天滚动持有中短债 A 014882 鑫元悦享 60 天滚动持有中短债 C 014883 鑫元专精特新混合 A 015071 鑫元专精特新混合 C 015072 鑫元裕丰债 015910 鑫元惠丰纯债债券 A 016438 鑫元惠丰纯债债券 C 016439 鑫元欣悦混合 A 016902 鑫元欣悦混合 C 016903 鑫元璟丰债券 017180 鑫元中证 1000 指数增强发起式 A 017190 鑫元中证 1000 指数增强发起式 C 017191 鑫元消费甄选混合发起 A 017467 鑫元消费甄选混合发起 C 017468 鑫元添鑫回报 6 个月持有期混合 A 017619 鑫元添鑫回报 6 个月持有期混合 C 017620 鑫元成长驱动股票发起式 A 017726 鑫元成长驱动股票发起式 C 017727 鑫元慧享纯债 3 个月定开 A 018575 鑫元慧享纯债 3 个月定开 C 018576 鑫元国证 2000 指数增强 A 018579 鑫元国证 2000 指数增强 C 018580 鑫元浩鑫增强债券 A 018682 鑫元浩鑫增强债券 C 018683 鑫元乐享 90 天持有债券 A 018761 第 9 页 共 13 页 鑫元乐享 90 天持有债券 C 018762 鑫元数字经济混合发起式 A 018818 鑫元数字经济混合发起式 C 018819 鑫元科技创新混合 A 018827 鑫元科技创新混合 C 018828 鑫元稳丰利率债 019724 注：同一只基金不同类型份额之间不能互相转换。 2、转换的两只基金必须都是由同一销售机构销售、同一基金管理人管理、并在同一注册登 记机构处注册登记的基金。投资者办理基金转换业务时，转出方的基金必须处于可赎回状态，转 入方的基金必须处于可申购状态。 3、基金转换，以申请当日基金份额净值为基础计算。投资者采用“份额转换”的原则提交 申请，基金转换遵循“先进先出”的原则。 4、转换业务的申请受理时间与本公司管理的基金日常申购业务受理时间相同。具体办理规 则请遵循销售机构的相关规定。若上述指定开放式基金存在暂停或限制（大额）申购（含转换转 入、定期定额投资业务）等情形的，则互相转换的业务将受限制，具体参见本公司相关公告。投 资者提出的基金转换申请,在当日交易时间结束前可以撤销,交易时间结束后不得撤销。 5、投资者在办理转换业务时，转换出的基金份额遵循转换出基金赎回业务的相关原则处 理。销售机构有不同规定的，投资者在销售机构办理相关业务时，需遵循销售机构的相关规定。 6、发生巨额赎回时，基金转出与基金赎回具有相同的优先级，由基金管理人按照基金合同 规定的处理程序进行受理。 7、转入的基金持有期自该部分基金份额登记于注册登记系统之日起开始计算。转入的基金 在赎回或转出时，按照自基金转入确认日起至该部分基金份额赎回或转出确认日止的持有时段所 适用的赎回费率档次计算其所应支付的赎回费。基金转换后可赎回的时间为 T+2 日。 8、投资者在办理基金转换业务时，具体办理规则及程序请遵循各销售机构的规定。 9、除直销机构以外的其他销售机构是否开通基金转换业务以各销售机构为准。 6 基金销售机构 6.1 场外销售机构 6.1.1 直销机构 第 10 页 共 13 页 机构名称：鑫元基金管理有限公司 地址：上海市静安区中山北路 909 号 12 层 直销电话：021-20892066 直销传真：021-20892080 客服电话：400-606-6188 官方网址：www.xyamc.com 6.1.2 销售机构 （1）华泰证券股份有限公司 注册地址：南京市江东中路 228 号 办公地址：江苏省南京市建邺区江东中路 228 号 法定代表人：张伟 客服电话：86-25-83387793 网址：www.htsc.com.cn （2）南京银行股份有限公司 注册地址：南京市玄武区中山路 288 号 办公地址：江苏省南京市建邺区江山大街 88 号 法定代表人：谢宁 客服电话：86-25-86775067 网址：www.njcb.com.cn （3）宁波银行股份有限公司 注册地址：浙江省宁波市鄞州区宁东路 345 号 办公地址：浙江省宁波市鄞州区宁东路 345 号 法定代表人：陆华裕 客服电话：95574 网址：www.nbcb.com.cn （4）上海利得基金销售有限公司 注册地址：中国(上海)自由贸易试验区临港新片区海基六路 70 弄 1 号 208-36 室 办公地址：中国(上海)自由贸易试验区临港新片区海基六路 70 弄 1 号 208-36 室 法定代表人：李兴春 客服电话：400-032-5885 第 11 页 共 13 页 网址：www.leadfund.com.cn （5）平安银行股份有限公司 注册地址：深圳市罗湖区深南东路 5047 号 办公地址：广东省深圳市罗湖区深南东路 5047 号中国广东省深圳市福田区益田路 5023 号平 安金融中心 B 座 法定代表人：谢永林 客服电话：95511 网址：www.bank.pingan.com （6）华瑞保险销售有限公司 注册地址：上海市嘉定区南翔镇众仁路 399 号运通星财富广场 1 号楼 B 座 14 层 办公地址：上海市嘉定区众仁路 399 号运通星财富广场 1 号楼 B 座 14 层 法定代表人：杨新章 客服电话：021-68595755 网址：www.huaruisales.com （7）上海好买基金销售有限公司 注册地址：上海市虹口区东大名路 501 号 6211 单元 办公地址：中国(上海)自由贸易试验区张杨路 500 号 10 楼 法定代表人：陶怡 客服电话：021-20435200 网址：www.ehowbuy.com （8）招商银行股份有限公司 注册地址：中国广东省深圳市福田区深南大道 7088 号 办公地址：中国广东省深圳市福田区深南大道 7088 号 法定代表人：缪建民 客服电话：95555 网址：www.cmbchina.com （9）上海天天基金销售有限公司 注册地址：上海市徐汇区龙田路 190 号 2 号楼二层 办公地址：上海市徐汇区龙田路 190 号 2 号楼二层 法定代表人：其实 第 12 页 共 13 页 客服电话：021-54509977 网址：www.1234567.com.cn （10）甬兴证券有限公司 注册地址：浙江省宁波市鄞州区海晏北路 565、577 号 8-11 层 办公地址：浙江省宁波市鄞州区海晏北路 565、577 号 8-11 层 法定代表人：李抱 客服电话：0574-87082011 网址：www.yongxingsec.com 基金管理人可根据情况变更或调整本基金的销售机构，并在基金管理人网站公示。 7 基金份额净值公告/基金收益公告的披露安排 本公司将根据《鑫元淳利定期开放债券型发起式证券投资基金基金合同》和《鑫元淳利定期 开放债券型发起式证券投资基金招募说明书》的有关规定，在封闭期内，基金管理人应当至少每 周在规定网站披露一次基金份额净值和基金份额累计净值；在开放期内，基金管理人应当在不晚 于每个开放日的次日，通过规定网站、销售机构网站或者营业网点披露开放日的基金份额净值和 基金份额累计净值。基金管理人应当在不晚于半年度和年度最后一日的次日，在规定网站披露半 年度和年度最后一日的基金份额净值和基金份额累计净值。 8 其他需要提示的事项 1、投资者欲了解本基金的详细情况，请详细阅读本基金的基金合同、招募说明书等文件。 2、本基金单一投资者持有的基金份额或者构成一致行动人的多个投资者持有的基金份额可达 到或者超过 50%，本基金不向个人投资者销售。 3、销售机构对申购、赎回申请的受理并不代表申请一定成功，而仅代表销售机构确实接收到 申请。申购、赎回的确认以登记机构的确认结果为准。对于申请的确认情况，投资者应及时查询。 4、风险提示：本公司承诺以诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金资产，但不保证基金 一定盈利，也不保证最低收益。基金的过往业绩并不预示其未来表现，基金管理人管理的其他基 金的业绩并不构成基金业绩表现的保证。本公司提醒投资人基金投资的“买者自负”原则，在做 出投资决策后，基金运营状况与基金净值变化引致的投资风险，由投资人自行负担。投资者投资 基金时应认真阅读基金的基金合同、招募说明书等文件。 特此公告。 鑫元基金管理有限公司 第 13 页 共 13 页 2024 年 4 月 30 日 |
||||||||
| 基金信息类型 | 开放式基金申购、赎回 | ||||||||
| 公告来源 | 证券时报 | ||||||||
| ↑返回页顶↑ |