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| 中海优质成长混合(398001) 基金公开信息 | |||||||||
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| 流水号 | 38031 | ||||||||
| 基金代码 | 398001 | ||||||||
| 公告日期 | 2008-05-14 | ||||||||
| 编号 | 1 | ||||||||
| 标题 | 中海优质成长证券投资基金更新招募说明书摘要（2008年第1号） | ||||||||
| 信息全文 | 本基金基金合同于2004年9月28日生效。 本基金管理人分别于2006年7月3日、8月16日发布公司更名公告及旗下基金更名公告，经公司董事会批准、中国证监会同意，原国联基金管理有限公司的名称变更为中海基金管理有限公司，原国联优质成长证券投资基金变更为中海优质成长证券投资基金。基金简称由国联成长变更为中海成长，基金代码不作变更。公告内容详见当日的《上海证券报》、《中国证券报》、《证券时报》和本公司网站。 重要提示 投资有风险，投资人申购基金时应认真阅读本招募说明书。 基金的过往业绩并不预示其未来表现。 本摘要根据基金合同和基金招募说明书编写，并经中国证监会核准。基金合同是约定基金当事人之间权利、义务的法律文件。基金投资人自依基金合同取得基金份额，即成为基金份额持有人和本基金合同的当事人，其持有基金份额的行为本身即表明其对基金合同的承认和接受，并按照《基金法》、《运作办法》、基金合同及其他有关规定享有权利、承担义务。基金投资人欲了解基金份额持有人的权利和义务，应详细查阅基金合同。 本更新招募说明书所载内容，包括财务数据和净值表现(财务数据未经审计),截止日为2008年3月31日。 一、基金管理人 （一）基金管理人概况 名称：中海基金管理有限公司 住所：上海市陆家嘴东路166号中国保险大厦34层 办公地址：上海市陆家嘴东路166号中国保险大厦34层 设立日期：2004年3月18日 法定代表人：储晓明 总经理：康伟 经营范围：基金募集、基金销售、资产管理、中国证监会许可的其他业 务（涉及行政许可的凭许可证经营）。 组织形式：有限责任公司 注册资本：1.3亿元 联系人：夏立峰 电话：021-38429808 股东名称及其出资比例： 中海信托股份有限公司 46.923％ 国联证券股份有限公司 37.692％ 云南烟草兴云投资股份有限公司 15.385％ （二）主要人员情况 1、董事会成员 储晓明先生，董事长。香港大学工商管理硕士。现任中海信托股份有限公司总经理。历任中国工商银行评估部处长、风险管理部副总经理级干部，中海石油财务有限责任公司副总经理，中海信托股份有限公司常务副总经理。 成赤先生，董事。硕士。现任中国海洋石油总公司资金管理部总经理。历任中国海洋石油总公司计划资金部融资处处长，中国海洋石油有限公司资金融资部副总监。 陈浩鸣先生，董事。中央财经大学经济学硕士。现任中海信托股份有限公司副总经理。历任中国海洋石油总公司财务部资产处处长，中海石油投资控股有限公司总经理。 雷建辉先生，董事。硕士研究生，经济师。现任国联证券股份有限公司党委书记。历任江苏省无锡市信托投资公司部门经理，无锡国联发展（集团）有限公司董事局秘书，国联证券股份有限公司董事、常务副总裁。2004年3月18日至2007年7月23日任本公司总经理。 张志伟先生，董事。复旦大学EMBA。现任国联证券股份有限公司总裁。历任无锡国联发展（集团）有限公司金融管理部经理，国联证券股份有限公司投资银行部总经理，国联证券股份有限公司副总裁。 徐启亚先生，董事。硕士研究生，经济师。现任云南烟草兴云投资股份有限公司投资部经理。历任昆都商城有限公司副总经理、董事长，深圳兴云信投资公司董事、总经理。 夏斌先生，独立董事。硕士研究生，研究员，教授。现任国务院发展研究中心金融研究所所长。历任中国人民银行总行处长、副所长，中国证监会交易部主任兼信息部主任，深圳证券交易所总经理，中国人民银行非银行金融机构监管司司长。 陈瑛明先生，独立董事。硕士研究生，三级律师。现任上海市瑛明律师事务所首席合伙人。历任香港史密夫律师行法律顾问，福建江成律师事务所合伙人，上海市新闵律师事务所专职律师。 李维森先生，独立董事。现任复旦大学经济学院经济学教授、博士生导师并任副院长。历任山东社会科学院《东岳论丛》编辑部编辑，澳大利亚麦角理大学经济学讲师。 2、监事会成员 杨承佳先生，监事长。硕士研究生。现任云南烟草兴云投资股份有限公司总会计师。历任汕头市伟达集团有限公司财务总监，云南亚太会计师事务所，云南烟草兴云投资股份有限公司财务部经理。 朱恩惠女士，监事。本科，会计师。现任中海信托股份有限公司资产托管部经理。曾任职于中信上海信托投资公司财务部。 缪银燕女士，监事。本科。现任中海基金管理有限公司党总支书记、工会主席。历任上海市针织品批发总公司青锋厂副厂长，上海市石油总公司虹光厂办公室主任、党支部书记，中海信托股份有限公司综合管理部主任。 3、高级管理人员及督察长 康伟先生,经济学学士。历任中兴信托上海总部研发部研究员、申银万国证券研究所市场研究部研究员、申银万国证券研究所策略研究部经理、中海信托股份有限公司总经理助理、副总经理。2007年7月至今任本公司总经理。 顾建国先生，副总经理。本科，高级经济师。历任中国人民保险公司上海分公司证券投资部副总经理，中国人寿保险公司上海分公司计划财务处副处长，中保信托上海证券业务部副总经理，中保信托上海地区总部总经理兼上海中山北路营业部总经理，中国银河证券有限责任公司上海中山北路营业部总经理。2004年3月至今任本公司副总经理。 刘辉先生，副总经理。北京大学经济学硕士。历任云南烟草兴云投资股份有限公司财务部、投资管理部副总经理。2004年6月至2006年2月19日任本公司总经理助理，2006年2月20日至今任本公司副总经理。 方培池先生，副总经理。硕士。历任北京第二机床厂财务处主任科员，中华人民共和国轻工业部外事司财务处财务处长，中美轻工业合作基金管理公司首席财务专家，深圳海王集团有限公司总会计师，深圳海王生物有限责任公司副总经理，湘财证券有限责任公司市场总监并兼任监事。2005年3月进入中海基金管理有限公司工作，任总经理助理兼北京管理总部总经理。2008年1月至今任本公司副总经理。 宋宇先生，督察长。本科，经济师。历任国联证券股份有限公司营业部副总经理、办公室主任、研究发展部总经理。2004年3月至今任本公司督察长。 4、基金经理 李涛先生，本科，10年证券从业经历。历任西南证券投资银行部总经理助理，国泰君安证券股份有限公司资产管理部交易经理、基金经理助理、基金经理，新时代证券有限公司资产管理总部总经理。2005年3月进入本公司工作, 2005年6月16日至2007年7月9日担任中海分红增利混合型证券投资基金基金经理，2007年7月10日至今任中海优质成长证券投资基金基金经理。 朱晓明先生，硕士，毕业于上海交通大学管理学院，9年证券从业经历。历任上海上实资产经营有限公司资产管理部投资经理、高级投资经理，上实集团下属盛通投资管理顾问有限公司副总经理、董事副总经理。2006年7月起进入本公司工作，现任投研中心副总经理、中海能源策略混合型证券投资基金基金经理。 5、投资决策委员会成员 康伟先生，主任委员，简历同上。 彭焰宝先生，委员，清华大学工学士，13年证券从业经历。历任国联证券股份有限公司交易员、投资经理、投资部副总经理，国联投资管理有限公司投资部总经理。2004年3月至2007年8月12日任本公司投资总监（2004年9月28日至2007年7月9日期间，同时担任中海优质成长证券投资基金基金经理），2007年8月13日至今任本公司风险管理部总经理兼风控总监。 张顺太先生，委员，西南交通大学管理学硕士，7年证券从业经历。曾先后在上海申银万国证券研究所有限公司，国泰基金管理有限公司，中海信托股份有限公司从事债券研究、投资工作。2003年6月被《新财富》杂志评为中国最佳债券分析师。2006年2月起进入本公司工作，现任固定收益总监兼固定收益部总监。 朱晓明先生，委员，简历同上。 李延刚先生，委员，南京大学化学学士, 加拿大西蒙弗雷泽大学工商管理硕士,注册金融分析师（CFA）。历任中储发展股份有限公司海外业务发展助理、业务发展经理、战略发展总监，伦敦资产管理有限公司投资顾问、基金经理。2007年7月进入本公司工作，现任投研中心总经理兼投资总监、权益投资部总监、中海能源策略混合型证券投资基金基金经理。 王雄辉先生，委员，硕士，毕业于中国人民银行研究生部，10年证券从业经历。历任南开大学教师，国泰基金管理有限公司研究开发部行业研究员，基金金泰基金经理,基金金盛基金经理。2007年3月进入本公司工作，2007年7月10日至今任中海分红增利混合型证券投资基金基金经理。 李涛先生，委员，简历同上。 徐学标先生，委员，管理工程硕士。历任上海卫星工程研究所主管设计师，浦东联合信托投资公司项目经理，华夏证券研究所行业分析师，国泰基金管理有限公司研究部副经理、金鹰增长基金基金经理、基金金鼎基金经理、首席行业分析师、投决会成员。2007年3月起进入本公司工作。 施恒新先生，委员，上海财经大学工商管理硕士,8年证券从业经历。历任国元证券、申银万国研究所，从事策略分析工作。2006年7月起进入本公司工作，现任本公司投研中心研究总监兼研究部总监。 二、基金托管人 公司法定中文名称：交通银行股份有限公司（简称：交通银行） 公司法定英文名称：BANK OF COMMUNICATIONS CO.,LTD 法定代表人：蒋超良 住所：上海市浦东新区银城中路188号 邮政编码：200120 注册时间：1987年3月30日 注册资本：489.94亿元 基金托管资格批文及文号：中国证监会证监基字[1998]25号 联系人：张咏东 电话：021-68888917 交通银行是中国第一家全国性国有股份制商业银行，自1987年重新组建以来，交通银行各项业务和机构建设持续健康发展，目前在我国156个城市设有营业网点，全行员工6万余人。截至2007年年末，资产总额为21036.26亿元人民币，实现净利润205.13亿元人民币。2005年6月23日，交通银行成功在香港主板市场上市，成为首家在境外上市的内地商业银行。2007年5月15日，交通银行成功在上海证券交易所上市。2006年，荣获2006年"中国最具影响力品牌"（TOP 10）（银行类）排名第二，并获得2006年"中国十大诚信品牌"（唯一入选银行）。2007年，根据英国《银行家》杂志发布的"2007年世界1000家银行"排名，交行的总资产排名上升至第69位，一级资本排名第68位，还连续三年蝉联世界品牌实验室"银行类中国品牌年度大奖（No .1）"。 交通银行总行设资产托管部，现有员工100余人。现有员工具有多年基金、证券和银行 的从业经验，具备基金从业资格，并具有经济师、会计师、工程师和律师等中高级专业技术职称，员工的学历层次较高，专业分布合理，职业技能优良，职业道德素质过硬，是一支诚实勤勉、积极进取、开拓创新、奋发向上的资产托管从业人员队伍。 三、相关服务机构 （一）销售机构 1、 直销机构： （1）中海基金管理有限公司上海直销中心 办公地址：上海市浦东新区陆家嘴东路166号中国保险大厦34楼 电话：021-68419518 传真：021-68419328 联系人：曾俊茹 客户服务电话：400-888-9788或（021）38789788 公司网站：www.zhfund.com （2）中海基金管理有限公司北京直销中心 办公地址：北京市西城区复兴门内大街158号远洋大厦F211B 电话：010-66493580 传真：010-66425292 联系人：张海鹰 客户服务电话：400-888-9788或（021）38789788 公司网站：www.zhfund.com 2、代销机构 （1）交通银行股份有限公司 住所：上海市浦东新区银城中路188号 法定代表人：蒋超良 电话：021－58781234 传真：021－58408483 联系人：曹榕 客户服务电话：95559 公司网站：www.bankcomm.com （2）中国工商银行股份有限公司 住所：北京市西城区复兴门内大街55号 办公地址：北京市西城区复兴门内大街55号 法定代表人：姜建清 联系电话：010-66106912 传真：010-66106904 联系人：蒋松云 客户服务电话：95588 公司网站：www.icbc.com.cn （3）中国农业银行 住所：北京市东城区建国门内大街69号 办公地址：北京市西三环北路100号金玉大厦 法定代表人：项俊波 电话：010-68424199 传真：010-68297268 联系人：李芳菲 客户服务电话：95599 公司网站：www.abchina.com （4）中国建设银行股份有限公司 住所：北京市西城区金融大街25号 办公地址：北京市西城区闹市口大街1号院1号楼 法定代表人：郭树清 电话：010-66275654 联系人：王琳 客户服务电话：95533 公司网站：www.ccb.com （5）招商银行股份有限公司 住所：深圳市福田区深南大道7088号 办公地址：深圳市福田区深南大道7088号 法定代表人：秦晓 传真：0755-83195049 联系人：王楠 客户服务电话：95555 公司网站：www.cmbchina.com （6）长江证券股份有限公司 住所：武汉市新华下路特8 号 办公地址：武汉市新华下路特8 号 法定代表人：胡运钊 电话：027-65799999 传真：027-85481900 联系人：李良 客户服务电话：4008－888－999 公司网站：www.95579.com.cn （7）国联证券有限责任公司 住所：无锡市县前东街168号 办公地址：无锡市县前东街168号 法定代表人：范炎 电话：0510-82831662 传真：0510-82830162 联系人：袁丽萍 客户服务电话：0510-82588168 公司网站：www.glsc.com.cn （8）海通证券股份有限公司 住所：上海市淮海中路98号 办公地址：上海市淮海中路98号 法定代表人：王开国 电话：021-53831169 传真：021-53858549 联系人：李笑鸣 客户服务电话：021-962503 公司网站：www.htsec.com （9）中国银河证券股份有限公司 住所：北京市西城区金融大街35号国际企业大厦C座 办公地址：北京市西城区金融大街35号国际企业大厦C座 法定代表人：肖时庆 电话：010-66568888 传真：010-66568536 联系人：李洋 客户服务电话：4008-888-888 公司网站：www.chinastock.com.cn （10）中信建投证券有限责任公司 住所：北京市朝阳区安立路66号4号楼 办公地址：北京市朝内大街188号 法定代表人：张佑君 电话：010-65178899 传真：010-65182261 联系人：魏明 客户服务电话: 400-888-8108 公司网站：www.csc108.com （11）国泰君安证券股份有限公司 住所：上海市浦东新区商城路618号 办公地址：上海市延平路135号 法定代表人：祝幼一 电话：021-62580818-213 传真：021-62569400 联系人：芮敏祺 客户服务电话：400-888-8666 公司网站：www.gtja.com （12）申银万国证券股份有限公司 住所：上海市常熟路171号 办公地址：上海市常熟路171号 法定代表人：丁国荣 电话：021-54033888 联系人：王序微 客户服务电话：021-962505 公司网站：www.sw2000.com.cn （13）广发证券股份有限公司 住所：广东省珠海市吉大海滨路光大国际贸易中心26楼2611室 办公地址：广东广州天河北路大都会广场36、38、41和42楼 法定代表人：王志伟 电话：020-87555888 传真：020-87557985 联系人：肖中梅 客户服务电话：020-87555888 公司网站：www.gf.com.cn （14）湘财证券有限责任公司 住所：长沙市黄兴中路63号中山国际大厦12楼 办公地址：上海市银城东路139号华能联合大厦5楼 法定代表人：陈学荣 电话：021-68634518 传真：021-68865938 联系人：钟康莺 客户服务电话:400-888-1551 公司网站：www.xcsc.com （15）兴业证券股份有限公司 住所：福建福州湖东路99号标力大厦 办公地址：上海市浦东陆家嘴东路166号中保大厦19楼 法定代表人：兰荣 电话：021-68419974 传真：021-68419867 联系人：杨盛芳 客户服务电话: 021-68419126 公司网站：www.xyzq.com.cn （16）华泰证券股份有限公司 住所： 江苏省南京市中山东路90号华泰证券大厦 办公地址：江苏省南京市中山东路90号华泰证券大厦 法定代表人： 吴万善 电话： 025－84457777-882 传真： 025-84579879 联系人： 张雪瑾 客户服务电话：400-888-8168 公司网站：www.htsc.com.cn （17）东方证券股份有限公司 住所：上海市浦东新区浦东大道720号20楼 办公地址：上海市中山南路318号2号楼22层-29层 法定代表人：王益民 电话：021-62568800 传真：021-62569651 联系人：吴宇 客户服务电话：021-962506或400-888-8506 公司网站：www.dfzq.com.cn （18）东吴证券有限责任公司 住所：江苏省苏州市十梓街298号 办公地址：江苏省苏州市石路爱河桥２６号 法定代表人：吴永敏 电话：0512-65581136 传真：0512-65588021 联系人：方晓丹 客户服务电话:0512-65588066 公司网站：www.dwjq.com.cn （19）中信金通证券有限责任公司 住所：浙江省杭州市中河南路11号万凯庭院商务楼A座 办公地址：浙江省杭州市凤起路108号8－12层 法定代表人：刘军 电话：0571-85783750 传真：0571－85783771 联系人：龚晓军 客户服务电话:0571-96598 公司网站：www.bigsun.com.cn （20）金元证券股份有限公司 住所：海南省海口市南宝路36号证券大厦4层 办公地址：深圳市深南大道4001号时代金融中心17层 法定代表人：陆涛 电话：0755-83025695 传真：0755-83025625 联系人：金春 客户服务电话：400-888-8228 公司网站：www.jyzq.cn （21）东海证券有限责任公司 住所：常州延陵西路59号常信大厦18、19楼 办公地址：上海市浦东区东方路989号中达广场13楼 法定代表人：朱科敏 电话：021-50586660 传真：021-50586660-8880 联系人：邵一明 客户服务电话： 400-888-8588 公司网站：www.longone.com.cn （22）招商证券股份有限公司 住所：深圳市福田区益田路江苏大厦Ａ座40-45层 办公地址：深圳市福田区益田路江苏大厦A座40-45层 法定代表人：宫少林 电话：0755-82943511 传真：0755-82943227 联系人：黄健 客户服务电话：400-8888-111、0755-26951111 公司网站：www.newone.com.cn （23）中银国际证券有限责任公司 住所：上海市浦东新区银城中路200号中银大厦39层 办公地址：上海市浦东新区银城中路200号中银大厦40层 法定代表人：平岳 电话：021-68604866 传真：021-50372474 联系人：张静 客户服务电话：021-68604866 公司网站：www.bocichina.com.cn （24）平安证券有限责任公司 住所：深圳市福田区八卦岭八卦三路平安大厦3楼 办公地址：深圳市福田区八卦岭八卦三路平安大厦3楼 法定代表人：叶黎成 电话：0755-82422251 传真：0755-82433794 联系人：余江 客户服务电话：0755-82440136或95511 公司网站：www.pa18.com （25）联合证券有限责任公司 住所：深圳罗湖区深南东路5047号深圳发展银行大厦10、24、25层 办公地址：深圳罗湖区深南东路5047号深圳发展银行大厦10、24、25层 法定代表人：马昭明 电话：0755-82492000 传真：0755-82492962 联系人：盛宗凌 客户服务电话：400-8888-555，0755-25125666 公司网站：www.lhzq.com （26）西南证券有限责任公司 住所：重庆市渝中区临江支路2号合景国际大厦22-25层 法定代表人：范剑 电话：023-63786397 传真：023-63786767 联系人：杨卓颖 客户服务电话：023-63786187 公司网站：www.swsc.com.cn （27）安信证券股份有限公司 住所：深圳市福田区金田路2222号安联大厦34层、28层A02单元 办公地址：深圳市福田区金田路4018号安联大厦35层 法定代表人：牛冠兴 电话：021-68801217 传真：021-68801210 联系人：张勤 客户服务电话：020-96210 公司网站：www.axzq.com.cn （28）光大证券股份有限公司 住所：上海市浦东新区浦东南路528号上海证券大厦南塔15-16楼 办公地址：上海市浦东新区浦东南路528号上海证券大厦南塔14楼 法定代表人：唐双宁 电话：021-68816000 传真：021-68815009 联系人：刘晨 客户服务电话：400-888-8788 公司网站：www.ebscn.com （29）华龙证券有限责任公司 住所：甘肃省兰州市静宁路308号 办公地址：甘肃省兰州市静宁路308号 法定代表人：李晓安 电话：0931-8888088 传真：0931-4890515 联系人：李昕田 客户服务电话：0931-4890619、4890618、4890100 公司网站：www.hlzqgs.com （30）齐鲁证券有限公司 住所：山东省济南市经十路128号 法定代表人：李玮 电话：0531-82024184 传真：0531-82024197 联系人：傅咏梅 客户服务电话： 95538 公司网站： www.qlzq.com.cn （31）国信证券有限责任公司 住所：深圳市罗湖区红岭中路1012号国信证券大厦 法定代表人：何如 电话：0755-82130833 传真：0755-82133302 联系人：林建闽 客户服务电话：800-810-8868 公司网站：www.guosen.com.cn （32）天相投资顾问有限公司 住所：北京市西城区金融街19号富凯大厦B座 办公地址：北京市西城区金融街19号富凯大厦B座 法定代表人：林义相 电话：010-66045522 传真：010-66555500 联系人：陈少震 客户服务电话：010-84533151-822或802 公司网站： www.txsec.com （二）注册登记机构 注册登记人：中海基金管理有限公司 办公地址：上海市陆家嘴东路166号中国保险大厦34层 法定代表人：储晓明 电话：021-38429808 传真：021-68419525 联系人：曹伟 （三）律师事务所和经办律师 名称：上海市锦天成律师事务所 住所：上海市浦东新区花园石桥路33号花旗集团大厦14楼 办公地址：上海市浦东新区花园石桥路33号花旗集团大厦14楼 法定代表人：史焕章 电话：021-53850388 传真：021-53850389 经办律师：沈国权、杨依见 （四）会计师事务所和经办注册会计师 名称： 江苏公证会计师事务所 住所：无锡市新区旺庄路52号 办公地址：无锡市梁溪路28号 法定代表人：张彩斌 电话：0510-85888988 85887801 传真：0510-85885275 经办注册会计师： 沈岩、李建 联系人：李建 四、基金的名称 中海优质成长证券投资基金 五、基金的类型 契约行开放式 六、基金的投资目标 本基金主要通过投资于中国证券市场中具有品质保障和发展潜力的持续成长企业所发 行的股票和国内依法公开发行上市的债券，在控制风险、确保基金资产流动性的前提下，以获取资本长期增值和股息红利收益的方式来谋求基金资产的中长期稳定增值。 七、基金的投资方向 本基金投资的标的物为具有良好流动性的金融工具，包括国内依法公开发行上市的股票、债券以及法律法规允许基金投资的其他金融工具。其中，投资的重点是中国证券市场中具有品质保障和发展潜力的持续成长类公司。 八、基金的投资策略 1、资产配置 本基金由公司投资决策委员会基于如下的分析判断并结合《基金合同》中的投资限制和投资比例限制来确定、调整基金资产中股票、债券和现金的配置比例： （1）根据宏观经济运行态势、宏观经济政策变化来把握宏观经济发展对证券市场的影响方向和力度，判断证券市场的发展趋势和风险收益特征； （2）根据基金投资者对开放式基金的认识程度，以及基金行业的管理经验，判断基金申购和赎回净现金流量。 2、股票组合的构建 （1）选股标准 本基金投资对象是优质成长企业的权益类证券。优质成长即注重上市公司品质和成长性的结合。主要从三方面考察上市公司的品质：①、财务健康，现金流充沛、业绩真实可靠；②、公司在所属行业内具有比较竞争优势；③、良好的经营管理能力。同时从如下两个方面考察上市公司的成长性：①、公司应具有较强的潜在获利能力和较高的净利润增长率；②、公司产品或服务的需求总量不断扩大。 （2）备选股票库的构建 备选股票库通过以下两个阶段构建： 第一阶段：品质与历史成长性过滤 本基金运用GOQ模型 (Growth On High Quality Model)对所有上市公司（投资决策委员会禁止投资的股票除外）的品质和历史成长性进行过滤。主要通过经营性现金流、总资产回报率等指标对其财务状况进行评价。通过相对市场份额、超额毛利率等指标对行业竞争优势进行评价。通过净利润增长率等指标对历史成长性进行评价。GOQ模型根据上述指标对上市公司进行综合评价排序，初步筛选出300家左右的上市公司作为股票备选库（I）。 第二阶段：成长精选 针对第一阶段筛选的股票备选库（I），本基金运用α公司评级系统对其进行成长精选。 中海α公司评级系统由4个大的指标分析单元和50个具体评分指标构成，其中客观性评分指标30个，主观性评分指标20个。中海α公司评级系统4个大的分析单元分别是：企业成长的行业基本情况评价，企业成长的政策等非市场因素评价，企业成长的内在因素深度分析，企业成长的盈利与风险情况评价。 中海α公司评级系统的设置充分体现了主客观结合的评价原则，评级系统中可量化客观性指标的设置保证了选股过程的客观性和可比性。与一般的主观评级系统相比较，这种主客观结合的指标体系既充分保障了评价结果的全面与客观可比性，又有利于引导研究员对目标公司做更加深入细致的研究，提高评价结果的准确度。 本基金运用α公司评级系统的评价结果，对备选库（I）中的股票进行进一步精选，形成150家左右上市公司的股票备选库（II）。 （3）股票投资组合的构建 基金经理根据内部、外部的研究报告以及自己的综合判断，特别是通过对公司管理团队的考量以及公司竞争力的全面分析，对股票备选库（II）中的股票做出合适的投资判断，在此基础上形成最终的股票投资组合，并进行适时的调整。 3、债券组合的构建 本基金可投资国债、金融债和企业债（包括可转债）。本基金根据基金资产总体配置计划，在对利率走势和债券发行人基本面进行分析的基础上，综合考虑利率变化对不同债券品种的影响、收益率水平、信用风险的大小、流动性的好坏等因素，建立由不同类型、不同期限债券品种构成的投资组合。 本基金建仓时间为基金设立起最长不超过6个月。 九、基金的业绩比较基准 本基金业绩评价基准采用：沪深300指数*75%＋上证国债指数*25%。 本基金采用该业绩比较基准主要基于如下考虑：沪深300指数和上证国债指数编制合理、透明、运用广泛，具有较强的代表性和权威性。 十、基金的投资组合报告 中海优质成长证券投资基金管理人的董事会及董事保证本报告所载资料不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。 基金托管人交通银行根据本基金合同规定，复核了本报告中的财务指标、净值表现和投资组合报告等内容，保证复核内容不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。 本投资组合报告所载数据截至2008年3月31日，本报告中所列财务数据未经审计。 1、基金资产组合情况 截至2008年3月31日，中海优质成长证券投资基金资产净值为5,749,555,978.56元，基金份额净值0.7401元，累计基金份额净值为2.7322元。其资产组合情况如下： 序号 资产项目 金额（元） 占基金总资产的比例(%) 1 股票 4,055,775,141.65 68.35 2 债券 482,780,000.00 8.14 3 权证 0.00 0.00 4 银行存款及清算备付金 1,348,183,253.11 22.72 5 其他资产 46,872,513.56 0.79 合计 5,933,610,908.32 100.00 2、行业分类的股票投资组合 序号 证券板块 名称市值（元） 占基金净值(%) 1A 农、林、牧、渔业 83,112,437.38 1.45% 2B 采掘业 231,740,907.58 4.03% 3C 制造业 1,951,123,361.343 3.94% C0 食品、饮料 440,542,781.10 7.66% C1 纺织、服装、皮毛 0.00 0.00% C2 木材、家具 0.00 0.00% C3 造纸、印刷 45,288,915.00 0.79% C4 石油、化学、塑胶、塑料 900,690,188.19 15.67% C5 电子 936,695.81 0.02% C6 金属、非金属 153,344,159.91 2.67% C7 机械、设备、仪表 254,525,551.61 4.43% C8 医药、生物制品 143,506,169.72 2.50% C9 其他制造业 12,288,900.00 0.21% 4D 电力、煤气及水的生产和供应业 90,372,412.24 1.57% 5E 建筑业 40,941,553.36 0.71% 6F 交通运输、仓储业 60,550,000.00 1.05% 7G 信息技术业 492,793,952.69 8.57% 8H 批发和零售贸易 315,367,812.99 5.49% 9I 金融、保险业 342,546,872.72 5.96% 10J 房地产业 446,939,143.85 7.77% 11K 社会服务业 286,687.50 0.00% 12L 传播与文化产业 0.00 0.00% 13M 综合类0.000.00% 合计 4,055,775,141.65 70.54% 3、股票投资的前十名股票明细 序号 股票代码 股票名称 数量（股） 市值（元） 市值占基金资产净值比例(%) 1 600036 招商银行 8,997,416.00 289,446,872.72 5.03% 2 600737 中粮屯河 10,000,000.00 215,900,000.00 3.76% 3 000061 农产品 7,985,952.00 186,871,276.80 3.25% 4 000031 中粮地产 5,958,921.00 141,166,838.49 2.46% 5 600486 扬农化工 3,598,802.00 128,153,339.22 2.23% 6 000568 泸州老窖 2,000,000.00 124,000,000.00 2.16% 7 600803 威远生化 9,602,814.00 123,684,244.32 2.15% 8 000983 西山煤电 2,999,987.00 123,149,466.35 2.14% 9 002024 苏宁电器 1,999,901.00 110,374,536.19 1.92% 10 000602 金马集团 2,500,271.00 110,011,924.00 1.91% 4、债券投资组合 序号 券种市值（元） 市值 占基金资产净值比例(%) 1 央行票据 432,565,000.00 7.53% 2 金融债 50,215,000.00 0.87% 合计 482,780,000.00 8.40% 5、债券投资的前五名债券明细 序号 债券名称 市值（元） 市值占基金资产净值比例(%) 1 08央行票据25 240,225,000.00 4.18% 2 08央行票据01 192,340,000.00 3.35% 3 07国开13 50,215,000.00 0.87% 4 - - - 5 - - - 6、投资组合报告附注 （1）报告期内本基金投资的前十名证券的发行主体没有被监管部门立案调查或在本报告编制日前一年内受到公开谴责、处罚的情况。 （2）报告期内本基金投资的前十名股票中没有在基金合同规定备选股票库之外的股票。 （3）截至2008年3月31日，本基金的其他资产项目构成如下： 其他资产项目金额（元） 交易保证金6,697,294.65 权证价差交收保证金0.00 应收证券清算款36,581,596.25 应收利息3,496,641.49 应收申购款96,981.17 合计46,872,513.56 （4）截至2008年3月31日，本基金未持有处于转股期的可转债。 (5)报告期内，本基金持有权证数量和成本列示如下： 权证代码 权证名称 权证数量 成本总额 获得途径 580019 石化CWB 14,647,313 10,763,563.50 被动持有 (6)截至2008年3月31日，本基金未持有权证投资。 (7)截至2008年3月31日，中海基金管理有限公司投资本基金的持有份额如下： 截止日期基金份额（份） 2008年3月31日57,006,954.99 十一、基金的业绩 基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金财产，但不保证基金一定盈利，也不保证最低收益。基金的过往业绩并不代表其未来表现。投资有风险，投资者在做出投资决策前应仔细阅读本基金的招募说明书。 基金份额净值增长率及其与同期业绩比较基准收益率的比较（截止日期2008年3月31日）： 阶段 净值增长率① 净值增长率标准差② 业绩比较基准收益率③ 业绩比较 基准收益率 标准差④①－③②－④ 2004.9.28-2004.12.31 -2.91% 0.38% -8.22% 0.92% 5.31% -0.54% 2005.1.1-2005.12.31 -2.32% 0.98% -5.59% 1.02% 3.27% -0.04% 2006.1.1-2006.12.31 107.77％ 1.25％ 89.12％ 1.06％ 18.65％ 0.19％ 2007.1.1-2007.12.31 129.27％ 2.03％ 92.21％ 1.70％ 37.06％ 0.33％ 自基金合同生效起至今 255.79％ 1.51％ 146.05％ 1.37％ 109.74％ 0.14％ 基金的过往业绩并不预示其未来表现。 十二、基金费用与税收 （一） 基金费用的种类 1、与基金运作有关的费用 （1) 基金管理人的管理费 在通常情况下，基金管理费按前一日基金资产净值的1.5％年费率计提。计算方法如下： H＝E×1.5％÷当年天数 H为每日应计提的基金管理费 E为前一日基金资产净值 基金管理费每日计提，按月支付。由基金管理人向基金托管人发送基金管理费划付指令，基金托管人复核后次月首两个工作日内从基金资产中一次性支付给基金管理人，若遇法定节假日、休息日等，支付日期顺延。 （2) 基金托管人的托管费 基金托管人的托管费按前一日的基金资产净值的0.25%的年费率计提。计算方法如下： H＝E×0.25%÷当年天数 H为每日应支付的基金托管费； E为前一日的基金资产净值。 基金托管费每日计提，按月支付。由基金管理人向基金托管人发送基金托管费划付指令，基金托管人复核后于次月首两个工作日内从基金资产中一次性支取，若遇法定节假日、休息日等，支付日期顺延。 （3）与基金运作有关的其他费用 主要包括证券交易费用、基金成立后的基金信息披露费用、基金份额持有人大会费用、基金成立后的与基金相关的会计师费和律师费。该等费用由基金托管人根据其他有关法规及相应协议的规定，按费用实际支出金额支付，列入当期基金费用。 2、与基金销售有关的费用 （1）申购费 本基金申购费的费率水平、计算公式和收取方式详见"基金的申购、赎回及基金转换"一章。 （2）赎回费 本基金赎回费的费率水平、计算公式和收取方式详见"基金的申购、赎回及基金转换"一章。 （3）转换费 本基金转换费的费率水平、计算公式和收取方式详见"基金的申购、赎回及基金转换"一章。 （4）销售服务费 基金管理人可以根据中国证监会的有关规定从基金财产中计提销售服务费，用于基金的持续销售和服务基金份额持有人。 3、其他费用 按照国家有关规定可以列入的其他费用根据相关法律及中国证监会相关规定列支。 （二）不列入基金费用的项目 基金管理人和基金托管人因未履行或未完全履行义务导致的费用支出或基金资产的损失，以及处理与基金运作无关的事项发生的费用等不列入基金费用。 （三）基金管理费和基金托管费的调整 基金管理人和基金托管人可磋商酌情调低基金管理费和基金托管费，经中国证监会核准后公告；此项调整无须召开基金份额持有人大会。 （四）基金的税收 本基金运作过程中涉及的各纳税主体，其纳税义务按国家税收法律、法规执行。 十三、对招募说明书更新部分的说明 （一） 在"基金管理人"部分，对"基金管理人概况"及"主要人员情况"进行了更新。 （二） 在"基金托管人"部分，对"基金托管人基本情况"进行了更新。 （三） 在"相关服务机构"部分，对"销售机构"及"注册登记机构"的相关情况进行了更新。 （四）在"基金的投资"部分，对 "基金投资组合报告"进行了更新。 （五）对"基金业绩"按最新资料进行了更新。 （六）在"基金份额持有人服务"部分，对 "基金转换业务"的相关情况进行了更新。 （七）在"其他应披露事项"部分,披露了本期间基金管理人的公平交易执行情况及本基金的公告信息。 中海基金管理有限公司 二○○八年五月十四日 |
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| 基金信息类型 | 招募说明书(更新)摘要 | ||||||||
| 公告来源 | 上海证券报 | ||||||||
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