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| 汇丰晋信平稳增利中短债债券C(541005) 基金公开信息 | |||||||||
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| 流水号 | 3783955 | ||||||||
| 基金代码 | 541005 | ||||||||
| 公告日期 | 2008-11-07 | ||||||||
| 编号 | 2 | ||||||||
| 标题 | 汇丰晋信平稳增利债券型证券投资基金基金合同摘要 | ||||||||
| 信息全文 | 汇丰晋信平稳增利债券型证券投资基金基金合同摘要 基金管理人：汇丰晋信基金管理有限公司 基金托管人：交通银行股份有限公司 2 一、基金份额持有人、基金管理人和基金托管人的权利义务 （一）基金管理人 （1）基金管理人基本情况 名称：汇丰晋信基金管理有限公司 住所：上海市浦东新区富城路99 号震旦大厦35 楼 法定代表人：杨小勇 成立日期： 2005 年11 月16 日 批准设立机关：中国证券监督管理委员会 批准设立文号：中国证监会证监基金字【2005】172 号 经营范围：发起、设立、登记、管理和销售经证监会批准的基金，并处理基 金单位的销售、申购、赎回和登记，管理经证监会批准的其他种类的资产与投资 组合；经证监会批准的其他业务。 组织形式：有限责任公司 注册资本：2 亿元人民币 存续期间：持续经营 （2）基金管理人的权利 1）依法募集基金，办理基金备案手续； 2）自基金合同生效之日起，基金管理人依照法律法规和基金合同独 立管理基金财产； 3）根据法律法规和基金合同的规定，制订、修改并公布有关基金募 集、认购、申购、赎回、转托管、基金转换、非交易过户、冻结、 收益分配等方面的业务规则； 4）根据法律法规和基金合同的规定获得基金管理费以及法律法规规 定或中国证监会批准的其他费用； 5）在符合有关法律法规和基金合同的前提下，决定本基金的相关费 率结构和收费方式； 6）根据法律法规和基金合同之规定销售基金份额，收取认购费、申 购费、基金赎回手续费及其它法律法规规定的费用； 7）依据法律法规和基金合同的规定监督基金托管人，如认为基金托 3 管人违反了法律法规或基金合同规定对基金财产、其它基金合同当 事人的利益造成重大损失的，应及时呈报中国证监会和中国银监 会，以及采取其它必要措施以保护本基金及相关基金合同当事人的 利益； 8） 根据基金合同的规定选择适当的基金代销机构并有权依照代销协 议对基金代销机构行为进行必要的监督和检查； 9） 自行担任基金注册登记人或选择、更换基金注册登记代理机构， 办理基金注册登记业务，并按照基金合同规定对基金注册登记代理 机构进行必要的监督和检查； 10） 在基金合同约定的范围内，拒绝或暂停受理申购和赎回的申请； 11）在法律法规允许的前提下，为基金份额持有人的利益依法为基金 进行融资融券； 12）依据法律法规和基金合同的规定，制订基金收益的分配方案； 13）按照法律法规，代表基金对被投资企业行使股东权利，代表基金 行使因投资于其它证券所产生的权利； 14）在基金托管人职责终止时，提名新的基金托管人； 15）依据法律法规和基金合同的规定，召集基金份额持有人大会； 16）以基金管理人名义，代表基金份额持有人利益行使诉讼权利或者 实施其他法律行为； 17）选择、更换律师、审计师、证券经纪商或其他为基金提供服务的 外部机构并确定有关费率； 18）法律法规、基金合同以及依据基金合同制订的其它法律文件所规 定的其它权利。 （3）基金管理人的义务 1）依法募集基金，办理或者委托经中国证监会认定的其他机构代为 办理基金份额的发售、申购、赎回和登记事宜； 2）办理基金备案手续； 3）自基金合同生效之日起，以诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运 用基金财产； 4 4）配备足够的具有专业资格的人员进行基金投资分析、决策，以专 业化的经营方式管理和运作基金财产； 5） 配备足够的专业人员办理基金份额的认购、申购和赎回业务； 6） 配备足够的专业人员和相应的技术设施进行基金的注册登记或委 托其他机构代理该项业务； 7） 建立健全内部风险控制、监察与稽核、财务管理及人事管理等制 度，保证所管理的基金财产和基金管理人的资产相互独立，对所管 理的不同基金和受托资产分别管理、分别记账，进行证券投资； 8） 除依据《基金法》、基金合同及其他有关规定外，不得以基金财 产为自己及任何第三人谋取非法利益，不得委托第三人运作基金财 产； 9） 接受基金托管人依法进行的监督； 10）采取适当合理的措施使计算基金份额认购、申购、赎回价格的方 法符合基金合同等法律文件的规定，按照有关规定计算并公告基金 份额净值，确定基金份额申购、赎回的价格； 11）严格按照《基金法》、基金合同及其他有关规定，履行信息披露 及报告义务； 12）保守基金商业秘密，不泄露基金投资计划、投资意向等。除《基 金法》、基金合同及其他有关规定另有规定外，在基金信息公开披 露前，应予以保密，不得向他人泄露； 13）按基金合同确定基金收益分配方案，及时向基金份额持有人分配 基金收益； 14）按照法律法规和本基金合同的规定受理申购和赎回申请，及时、 足额支付赎回和分红款项； 15）不谋求对上市公司的控股和直接管理； 16）依据《基金法》、基金合同及其他有关规定召集基金份额持有人 大会，或配合基金托管人、基金份额持有人依法召集基金份额持有 人大会； 17）按规定保存基金财产管理业务活动的记录、账册、报表和其他相 5 关资料； 18）进行基金会计核算并编制基金的财务会计报告； 19）编制基金季度、半年度和年度基金报告； 20）确保需要向基金份额持有人提供的各项文件或资料，在规定时间 内发出；保证投资人能够按照基金合同约定的时间和方式，随时查 阅到与基金有关的公开资料，并得到有关资料的复印件； 21）组织并参加基金财产清算组，参与基金财产的保管、清理、估价、 变现和分配； 22）面临解散、依法被撤销、破产或者由接管人接管其资产时，及时 报告中国证监会并通知基金托管人； 23）因违反基金合同导致基金财产的损失或损害基金份额持有人的合 法权益，应承担赔偿责任，其赔偿责任不因其退任而免除； 24）基金托管人违反基金合同造成基金财产损失时，应为基金份额持 有人利益向基金托管人追偿； 25）不从事任何有损基金财产及本基金其他当事人利益的活动； 26）公平对待所管理的不同基金和受托管理的财产，防止在不同基金 及受托管理财产间进行有损本基金份额持有人的利益及资源分配； 27）以基金管理人的名义，代表基金份额持有人利益行使诉讼权利或 实施其他法律行为； 28）法律法规及基金合同规定的其他义务。 （二）基金托管人 （1）基金托管人基本情况 名称：交通银行股份有限公司 住所：上海市浦东新区银城中路188 号 法定代表人：蒋超良 成立日期：1987 年3 月30 日 基金托管业务批准文号：中国证监会证监基字[1998]25 号 组织形式：股份有限公司 注册资本：489.94 亿元人民币 6 存续期间：持续经营 经营范围：吸收公众存款；发放短期、中期和长期贷款；办理结算；办理票 据贴现；发行金融债券；代理发行、代理兑付、承销政府债券；买卖政府债券； 从事同业拆借；提供信用证服务及担保；代理收付款项及代理保险业务；提供保 管箱服务；外汇存款；外汇贷款；外汇汇款；外币兑换；国际结算；结汇、售汇； 同业外汇拆借；外汇票据的承兑和贴现；外汇借款；外汇担保；发行和代理发行 股票以外的外币有价证券；买卖和代理买卖股票以外的外币有价证券；自营和代 客外汇买卖；代理国外信用卡的发行和付款；资信调查、咨询、见证业务；证券 投资基金托管业务。 （2）基金托管人的权利 1）依据法律法规和基金合同的规定安全保管基金财产； 2）依照基金合同的约定获得基金托管费； 3）监督基金管理人对本基金的投资运作，如托管人发现基金管理人 的投资指令违反基金合同或有关法律法规的规定的，不予执行并向 中国证监会报告； 4）在基金管理人职责终止时，提名新的基金管理人； 5）依据法律法规和基金合同的规定召集基金份额持有人大会； 6）依据法律法规和基金合同的规定监督基金管理人，如认为基金管 理人违反了法律法规或基金合同规定对基金财产、其它基金合同当 事人的利益造成重大损失的，应及时呈报中国证监会和中国银监 会，以及采取其它必要措施以保护本基金及相关基金合同当事人的 利益； 7）法律法规、基金合同规定的其它权利。 （3）基金托管人的义务 1）以诚实信用、勤勉尽责的原则安全保管基金财产； 2）设立专门的基金托管部门，具有符合要求的营业场所，配备足够 的、合格的熟悉基金托管业务的专职人员，负责基金财产托管事宜； 3）建立健全内部控制、监察与稽核、财务管理及人事管理等制度， 确保基金财产的安全，保证其托管的基金财产与基金托管人自有资 7 产以及不同的基金财产相互独立；对所托管的不同的基金分别设置 账户，独立核算，分账管理，保证不同基金之间在名册登记、账户 设置、资金划拨、账册记录等方面相互独立； 4） 除依据《基金法》、本基金合同及其他有关规定外，不以基金财 产为自己及任何第三人谋取利益，不得委托第三人托管基金财产； 5） 保管由基金管理人代表基金签订的与基金有关的重大合同及有关 凭证； 6） 按规定开设基金财产的资金账户和证券账户； 7） 按照基金合同的约定，根据基金管理人的投资指令，及时办理清 算、交割事宜； 8） 保守基金商业秘密。除《基金法》、基金合同及其他有关规定另 有规定外，在基金信息公开披露前应予以保密，不得向他人泄露； 9） 复核、审查基金管理人计算的基金资产净值、基金份额净值及基 金份额申购、赎回价格； 10）办理与基金托管业务活动有关的信息披露事项； 11）对基金财务会计报告、季度、半年度和年度基金报告出具意见， 说明基金管理人在各重要方面的运作是否严格按照基金合同的规 定进行；如果基金管理人有未执行基金合同规定的行为，还应说明 基金托管人是否采取了适当的措施； 12）按规定保存有关基金托管业务活动的记录、账册、报表和其他相 关资料，保存基金的会计账册、报表和记录等15 年以上； 13）根据有关法律法规，建立并保存基金份额持有人名册； 14）按规定制作相关账册并与基金管理人核对； 15）依据基金管理人的指令或有关规定向基金份额持有人支付基金收 益和赎回、基金转换转出款项； 16）按照规定召集基金份额持有人大会或配合基金份额持有人依法自 行召集基金份额持有人大会； 17）按照规定监督基金管理人的投资运作； 18）参加基金财产清算组，参与基金财产的保管、清理、估价、变现 8 和分配； 19）面临解散、依法被撤销、破产或者由接管人接管其资产时，及时 报告中国证监会和银行监管机构，并通知基金管理人； 20）基金管理人因违反基金合同造成基金财产损失时，基金托管人应 为基金向基金管理人追偿； 21）因违反基金合同导致基金财产的损失，应承担赔偿责任，其责任 不因其退任而免除； 22）不从事任何有损基金及基金合同其他当事人利益的活动； 23）法律、法规、本基金合同和依据本基金合同制定的其他法律文件 所规定的其他义务。 （三）基金份额持有人 （1）基金投资人购买或通过其他合法方式持有本基金基金份额的行为即视 为对基金合同的承认和接受，基金投资人自依据基金合同、招募说明书取得本基 金的基金份额，即成为基金份额持有人和基金合同当事人，直至其不再持有本基 金的基金份额。基金份额持有人作为当事人并不以在基金合同上书面签章为必要 条件。每份基金份额具有同等的合法权益。 （2）基金份额持有人的权利 1）分享基金财产收益； 2）参与分配清算后的剩余基金财产； 3）依法转让或者申请赎回其持有的基金份额； 4）按照规定要求召开基金份额持有人大会； 5）出席或者委派代表出席基金份额持有人大会，对基金份额持有人 大会审议事项行使表决权； 6）查阅或者复制公开披露的基金信息资料； 7）监督基金管理人的投资运作； 8）对基金管理人、基金托管人、基金份额发售机构损害其合法权益 的行为依法提起诉讼； 9）法律法规、基金合同规定的其它权利。 （3）基金份额持有人的义务 9 1）遵守基金合同； 2）缴纳基金认购、申购款项及基金合同规定的费用； 3）在持有的基金份额范围内，承担基金亏损或者基金合同终止的有 限责任； 4）不从事任何有损基金及其他基金份额持有人合法利益的活动； 5）执行生效的基金份额持有人大会决议； 6）返还在基金交易过程中因任何原因，自基金管理人、基金托管人 及基金管理人的代理人处获得的不当得利； 7）法律法规及基金合同规定的其他义务。 二、基金份额持有人大会召集、议事及表决的程序和规则 （一）本基金的基金份额持有人大会，由本基金的基金份额持有人组成。 （二）有以下事由情形之一时，应召开基金份额持有人大会： （1）终止基金合同； （2）转换基金运作方式； （3）更换基金托管人； （4）更换基金管理人； （5）提高基金管理人、基金托管人的报酬标准，但根据法律法规的要求提 高该等报酬标准的除外； （6）本基金与其它基金的合并； （7）变更基金类别； （8）变更基金投资目标、范围或策略； （9）变更基金份额持有人大会程序； （10）法律法规、基金合同或中国证监会规定的其它应当召开基金份额持有 人大会的事项。 （三）以下情况不需召开基金份额持有人大会： （1）调低基金管理费、基金托管费； （2) 在法律法规和基金合同规定的范围内变更本基金的申购费率、赎回费 率或收费方式； 10 （3）因相应的法律法规发生变动而应当对基金合同进行修改； （4）对基金合同的修改不涉及基金合同当事人权利义务关系发生变化； （5）对基金合同的修改对基金份额持有人利益无实质性不利影响； （6）经中国证监会允许，基金推出新业务或服务； （7）经中国证监会允许，基金管理人、注册登记人、代销机构在法律法规 规定的范围内调整有关基金认购、申购、赎回、转换、非交易过户、转托管等业 务的规则； （8）除法律法规或基金合同规定应当召开基金份额持有人大会以外的其它 情形。 (四) 召集人和召集方式 （1）除法律法规或本基金合同另有约定外，基金份额持有人大会由基金管 理人召集。基金管理人未按规定召集或者不能召集时，由基金托管人召集。 （2）基金托管人认为有必要召开基金份额持有人大会的，应当向基金管理 人提出书面提议。基金管理人应当自收到书面提议之日起10 日内决定是否召集， 并书面告知基金托管人。基金管理人决定召集的，应当自出具书面决定之日起 60 日内召开；基金管理人决定不召集，基金托管人仍认为有必要召开的，应当 自行召集并确定开会时间、地点、方式和权益登记日。 （3）代表基金份额10%以上（含10%，以基金管理人收到提议当日的基金份 额计算，下同）的基金份额持有人认为有必要召开基金份额持有人大会的，应当 向基金管理人提出书面提议。基金管理人应当自收到书面提议之日起10 日内决 定是否召集，并书面告知提出提议的基金份额持有人代表和基金托管人。基金管 理人决定召集的，应当自出具书面决定之日起60 日内召开；基金管理人决定不 召集，代表基金份额10%以上（含10%）的基金份额持有人仍认为有必要召开的， 应当向基金托管人提出书面提议。基金托管人应当自收到书面提议之日起10 日 内决定是否召集，并书面告知提出提议的基金份额持有人代表和基金管理人；基 金托管人决定召集的，应当自出具书面决定之日起60 日内召开。 （4）代表基金份额10%以上（含10%）的基金份额持有人就同一事项要求召 开基金份额持有人大会，而基金管理人、基金托管人都不召集的，代表基金份额 10%以上（含10%）的基金份额持有人有权自行召集基金份额持有人大会，但应 11 当至少提前30 日向中国证监会备案。 （5）基金份额持有人依法自行召集基金份额持有人大会的，基金管理人、 基金托管人应当配合，不得阻碍、干扰。 （6）基金份额持有人会议的召集人负责选择确定开会时间、地点、方式和 权益登记日。 (五) 召开基金份额持有人大会的通知时间、通知内容、通知方式 （1）召开基金份额持有人大会，召集人必须于会议召开日前40 天在指定媒 体公告。基金份额持有人大会通知须至少载明以下内容： 1）会议召开的时间、地点和方式； 2）会议拟审议的主要事项； 3）会议形式； 4）议事程序； 5）有权出席基金份额持有人大会的权益登记日； 6）授权委托书的内容要求(包括但不限于代理人身份、代理权限和代 理有效期限等)、送达时间和地点； 7）表决方式； 8）会务常设联系人姓名、电话； 9）出席会议者必须准备的文件和必须履行的手续； 10）召集人需要通知的其他事项。 （2）采用通讯方式开会并进行表决的情况下，由召集人决定通讯方式和书 面表决方式，并在会议通知中说明本次基金份额持有人大会所采取的具体通讯方 式、委托的公证机关及其联系方式和联系人、书面表达意见的寄交和收取方式及 截止时间。 （3）如召集人为基金管理人，还应另行书面通知基金托管人到指定地点对 书面表决意见的计票进行监督；如召集人为基金托管人，则应另行书面通知基金 管理人到指定地点对书面表决意见的计票进行监督；如召集人为基金份额持有 人，则应另行书面通知基金管理人和基金托管人到指定地点对书面表决意见的计 票进行监督。 12 (六) 基金份额持有人出席会议的方式 （1）会议方式 基金份额持有人大会的召开方式包括现场开会和通讯方式开会。 现场开会由基金份额持有人本人出席或通过授权委托书委派其代理人出席， 现场开会时基金管理人和基金托管人的授权代表应当出席。 通讯方式开会指按照本基金合同的相关规定以通讯的书面方式进行表决。 会议的召开方式由召集人确定，但决定更换基金管理人或基金托管人必须以 现场开会方式召开基金份额持有人大会。 （2）召开基金份额持有人大会的条件 1）现场开会方式 在同时符合以下条件时，现场会议方可举行： ① 对到会者在权益登记日持有基金份额的统计显示，有效的基金份额应占 权益登记日基金总份额的50%以上（含50%）； ② 到会的基金份额持有人身份证明及持有基金份额的凭证、代理人身份证 明、委托人持有基金份额的凭证及授权委托代理手续完备，到会者出具的相关文 件符合有关法律法规和基金合同及会议通知的规定，并且持有基金份额的凭证与 基金管理人持有的登记资料相符。 未能满足上述条件的情况下，则召集人可另行确定并公告重新开会的时间和 地点，但确定有权出席会议的基金份额持有人资格的权益登记日不变。 2）通讯开会方式 在同时符合以下条件时，通讯会议方可举行： ① 召集人按本基金合同规定公布会议通知后，在2 个工作日内连续公布相 关提示性公告； ② 召集人在基金托管人（如果基金托管人为召集人，则为基金管理人）和 公证机关的监督下按照会议通知规定的方式收取和统计基金份额持有人的书面 表决意见； ③ 本人直接出具书面意见或授权他人代表出具书面意见的基金份额持有人 所代表的基金份额应占权益登记日基金总份额的50%以上（含50%）； ④ 直接出具书面意见的基金份额持有人或受托代表他人出具书面意见的其 13 他代表，同时提交的持有基金份额的凭证符合法律法规、基金合同和会议通知的 规定，并与登记注册机构记录相符。 如果开会条件达不到上述条件，则召集人可另行确定并公告重新表决的时 间，但确定有权出席会议的基金份额持有人资格的权益登记日不变。 采取通讯方式进行表决时，除非在计票时有充分的相反证据证明，否则表面 符合法律法规和会议通知规定的书面表决意见即视为有效的表决，表决意见模糊 不清或相互矛盾的视为弃权表决，但应当计入出具书面意见的基金份额持有人所 代表的基金份额总数。 （七）议事内容与程序 （1）议事内容及提案权 1）议事内容为本基金合同规定的召开基金份额持有人大会事由所涉 及的内容以及召集人认为需提交基金份额持有人大会讨论的其他 事项。 2）基金管理人、基金托管人、单独或合并持有权益登记日本基金总 份额10%以上（含10%）的基金份额持有人可以在大会召集人发出 会议通知前就召开事由向大会召集人提交需由基金份额持有人大 会审议表决的提案；也可以在会议通知发出后向大会召集人提交临 时提案。临时提案应当在大会召开日前35 天提交召集人。召集人 对于临时提案应当在大会召开日前30 天公布。 3）对于基金份额持有人提交的提案(包括临时提案)，大会召集人应 当按照以下原则对提案进行审核： 关联性。大会召集人对于基金份额持有人提案涉及事项与基金有直接关系， 并且不超出法律法规和基金合同规定的基金份额持有人大会职权范围的，应提交 大会审议；对于不符合上述要求的，不提交基金份额持有人大会审议。如果召集 人决定不将基金份额持有人提案提交大会表决，应当在该次基金份额持有人大会 上进行解释和说明。 程序性。大会召集人可以对基金份额持有人的提案涉及的程序性问题作出决 定。如将其提案进行分拆或合并表决，需征得原提案人同意；原提案人不同意变 更的，大会主持人可以就程序性问题提请基金份额持有人大会作出决定，并按照 14 基金份额持有人大会决定的程序进行审议。 4）单独或合并持有权利登记日基金总份额10%以上（含10%）的基金 份额持有人提交基金份额持有人大会审议表决的提案、基金管理人 或基金托管人提交基金份额持有人大会审议表决的提案，未获基金 份额持有人大会审议通过，就同一提案再次提请基金份额持有人大 会审议，其时间间隔不少于6 个月。 5）基金份额持有人大会的召集人发出召开会议的通知后，如果需要 对原有提案进行修改或增加新的提案，应当最迟在基金份额持有人 大会召开日前30 日公告。否则，会议的召开日期应当顺延并保证 至少与公告日期有30 日的间隔期。 （2）议事程序 1）现场开会 在现场开会的方式下，首先由大会主持人按照规定程序宣布会议议事程序及 注意事项，确定和公布监票人，然后由大会主持人宣读提案，经讨论后在公证机 关监督下进行表决，经合法执业的律师见证后形成大会决议。 大会由基金管理人授权代表主持。在基金管理人授权代表未能主持大会的情 况下，由基金托管人授权代表主持；如果基金管理人和基金托管人授权代表均未 能主持大会，则由出席大会的基金份额持有人和代理人以所代表的基金份额50% 以上多数选举产生一名代表作为该次基金份额持有人大会的主持人。 召集人应当制作出席会议人员的签名册。签名册载明参加会议人员姓名(或 单位名称)、身份证号码、住所地址、持有或代表有表决权的基金份额、委托人 姓名(或单位名称)等事项。 2）通讯方式开会 在通讯表决开会的方式下，首先由召集人提前30 天公布提案，在所通知的 表决截止日期第2 天在公证机构监督下由召集人统计全部有效表决并形成决议。 （3）基金份额持有人大会不得对未事先公告的议事内容进行表决。 （八）决议形成的条件、表决方式、程序 （1）基金份额持有人所持每一基金份额享有平等的表决权。 （2）基金份额持有人大会决议分为一般决议和特别决议： 15 1）一般决议 一般决议须经出席会议的基金份额持有人及其代理人所持表决权的50%以 上（含50%）通过方为有效，除下小项规定的须以特别决议通过事项以外的其他 事项均以一般决议的方式通过； 2）特别决议 特别决议须经出席会议的基金份额持有人及代理人所持表决权的三分之二 以上通过方为有效；更换基金管理人、更换基金托管人、转换基金运作方式、终 止基金合同必须以特别决议方式通过。 （3）基金份额持有人大会决定的事项，应当依法报中国证监会核准，或者 备案，并予以公告。 （4）基金份额持有人大会采取记名方式进行投票表决。 （5）基金份额持有人大会的各项提案或同一项提案内并列的各项议题应当 分开审议、逐项表决。 （九）计票 （1）现场开会 1）如基金份额持有人大会由基金管理人或基金托管人召集，则基金 份额持有人大会的主持人应当在会议开始后宣布在出席会议的基 金份额持有人和代理人中推举两名基金份额持有人代表与大会召 集人授权的一名监督员共同担任监票人；如大会由基金份额持有人 自行召集，基金份额持有人大会的主持人应当在会议开始后宣布在 出席会议的基金份额持有人和代理人中推举3 名基金份额持有人 担任监票人。 2）监票人应当在基金份额持有人表决后立即进行清点，由大会主持 人当场公布计票结果。 3）如会议主持人对于提交的表决结果有怀疑，可以对投票数进行重 新清点；如会议主持人未进行重新清点，而出席会议的基金份额持 有人或代理人对会议主持人宣布的表决结果有异议，其有权在宣布 表决结果后立即要求重新清点，会议主持人应当立即重新清点并公 布重新清点结果。重新清点仅限一次。 16 4）计票过程应由公证机关予以公证，基金管理人或基金托管人拒不 参加基金份额持有人大会或拒不配合计票的，不影响计票的效力。 （2）通讯方式开会 在通讯方式开会的情况下，计票方式为：由大会召集人授权的两名监督员在 基金托管人授权代表(如果基金托管人为召集人，则为基金管理人授权代表)的监 督下进行计票，并由公证机关对其计票过程予以公证。基金管理人或基金托管人 拒派代表对书面表决意见的计票进行监督的，不影响计票和表决结果。 （十）基金份额持有人大会决议的生效与公告 （1）基金份额持有人大会通过的一般决议和特别决议，召集人应当自通过 之日起5 日内报中国证监会核准或者备案。基金份额持有人大会决定的事项自中 国证监会依法核准或者出具无异议意见之日起生效。 （2）生效的基金份额持有人大会决议对全体基金份额持有人、基金管理人、 基金托管人均有约束力。基金管理人、基金托管人和基金份额持有人应当执行生 效的基金份额持有人大会的决定。 （3）基金份额持有人大会决议应自核准或备案后2 日内在至少一种指定媒 体公告。 三、基金收益分配原则、执行方式 （一）收益的构成 （1）基金收益包括：基金投资所得红利、股息、债券利息、买卖证券差价、 银行存款利息以及其他收入。 （2）因运用基金财产带来的成本或费用的节约应计入收益。 （3）基金净收益为基金收益扣除按照有关规定可以在基金收益中扣除的费 用等项目后的余额。 （二）收益分配原则 （1）本基金的每份基金份额享有同等分配权； （2）收益分配时所发生的银行转账或其他手续费用由投资人自行承担，当 投资人的现金红利小于一定金额，不足以支付银行转账或其他手续费用时，基金 17 注册登记人可将投资人的现金红利按红利发放日的基金份额净值自动转为基金 份额； （3）基金当期收益应先弥补上期亏损后，方可进行当期收益分配； （4）在分红结算日，当本基金满足《基金合同》其他各项分红条件且已实 现收益能够满足最小分红额度时，本基金将实施收益分配，每年最多分配4 次， 收益分配比例不低于分红结算日可分配收益的90%； （5）若基金合同生效不满3 个月则可不进行收益分配； （6）本基金收益分配方式分为两种：现金分红与红利再投资，投资人可选 择现金红利或将现金红利按分红权益再投资日的基金份额净值自动转为基金份 额进行再投资；若投资人不选择，本基金默认的收益分配方式是现金分红； （7）基金投资当期出现净亏损，则不进行收益分配； （8）本基金采用的定期收益分配机制： 1）分红周期：每季； 2）最小分红额度：每10 份基金份额分红0.01 元； 3）分红结算日：每季度最后一个自然日为本基金的分红结算日，即， 以该日本基金的可分配收益作为计算基准，实施收益分配； 4）分红前提：分红结算日基金份额净值超过1.00 元，且基金产生已 实现收益； 5）分红规则：在分红结算日，当本基金满足《基金合同》其他各项 分红条件且已实现收益能够满足最小分红额度时，本基金管理人将 至少分配分红结算日可分配收益的90%；当本基金满足《基金合同》 其他各项分红条件但已实现收益不能满足最小分红额度时，本基金 管理人则不进行收益分配； 6）分红登记日与除权日：基金管理人于分红结算日决定是否分红， 若确定分红，经基金托管人核实后，于分红结算日后第一个工作日 为权益登记日，并同为除权日； 7）本基金约定于每个周期内结算收益，但并不保证每个周期一定能 够实现分红。 （9）分红权益登记日申请申购的基金份额不享受当次分红，分红权益登记 日申请赎回的基金份额享受当次分红； 18 （10）基金收益分配后每份基金份额的净值不能低于初始面值； （11）法律法规或监管机构另有规定的从其规定。 （三）收益分配方案 基金收益分配方案中载明基金收益的范围、基金收益分配对象、分配原则、 分配时间、分配数额及比例、分配方式及有关手续费等内容。 （四）收益分配方案的确定与公告 基金收益分配方案由基金管理人拟定，并由基金托管人核实后确定，基金管 理人应在2 日内公告，并在公开披露日报中国证监会备案。 （五）收益分配中发生的费用 （1）收益分配采用红利再投资方式免收再投资的费用；采用现金分红方式， 则可从分红现金中提取一定的数额或者比例用于支付注册登记作业手续费，如收 取该项费用，具体提取标准和方法在招募说明书或其他公告中列示。 （2）收益分配时发生的银行转账等手续费用由基金份额持有人自行承担； 如果基金份额持有人所获现金红利不足支付前述银行转账等手续费用，或者现金 红利低于基金管理人规定的数额的，注册登记人自动将该基金份额持有人的现金 红利按分红权益再投资日经除权后的基金份额净值为计算基准转为基金份额。 四、与基金财产管理、运用有关费用的提取、支付方式与比例 （一）基金费用的种类 （1）基金管理人的管理费； （2）基金托管人的托管费； （3）基金的证券交易费用； （4）基金合同生效以后的信息披露费用； （5）基金份额持有人大会费用； （6）基金合同生效以后的会计师费和律师费； （7）按照国家有关规定可以列入的其他费用。 （二）基金费用计提方法、计提标准和支付方式 19 （1）基金管理人的管理费 本基金的年管理费率为0.60%。 在通常情况下，基金管理费按前一日基金资产净值的年费率计提。计算方法 如下： H ＝E×年管理费率÷当年天数 H 为每日应计提的基金管理费 E 为前一日基金资产净值 基金管理费每日计提，逐日累计至每个月月末，按月支付。由基金管理人向 基金托管人发送基金管理费划付指令，基金托管人复核后于次月首日起15 个工 作日内从基金财产中一次性支付给基金管理人。 （2）基金托管人的基金托管费 本基金的年托管费率为0.20%。 在通常情况下，基金托管费按前一日基金资产净值的年费率计提。计算方法 如下： H ＝E×年托管费率÷当年天数 H 为每日应计提的基金托管费 E 为前一日的基金资产净值 基金托管费每日计提，逐日累计至每个月月末，按月支付。由基金管理人向 基金托管人发送基金托管费划付指令，基金托管人复核后于次月首日起15 个工 作日内从基金资产中一次性支付给基金托管人。 （3）本条第（一）款第（3） 至第（7）项费用由基金管理人和基金托管人 根据有关法规及相应协议的规定，列入当期基金费用。 （三）不列入基金费用的项目 基金管理人和基金托管人因未履行或未完全履行义务导致的费用支出或基 金财产的损失，以及处理与基金运作无关的事项发生的费用等不列入基金费用。 基金合同生效之前的律师费、会计师费和信息披露费用等不得从基金财产中列 支。 （四）基金管理费和基金托管费的调整 20 基金管理人和基金托管人可协商酌情调低基金管理费和基金托管费，无须召 开基金份额持有人大会。基金管理人必须最迟于新的费率实施日前2 日在至少一 种指定媒体上刊登公告。 （五）其他费用 按照国家有关规定和基金合同约定，基金管理人可以在基金财产中列支其他 的费用，并按照相关的法律法规的规定进行公告或备案。 （六）税收 本基金运作过程中涉及的各纳税主体，依照国家法律法规的规定履行纳税义 务。 五、基金财产的投资方向和投资原则 （一）投资目标 本基金根据宏观经济运行状况和金融市场的运行趋势，自上而下进行宏观分 析，自下而上精选个券，在控制信用风险、利率风险、流动性风险前提下，获取 债券的利息收入及价差收益。通过参与股票一级市场投资，获取新股发行收益， 为投资者谋取稳定的当期收益与较高的长期投资回报。 （二）投资范围 本基金的投资范围为具有良好流动性的金融工具，包括国内依法发行上市的 债券、股票、权证以及法律法规或中国证监会允许基金投资的其他金融工具，其 中股票投资仅限于参与新股认购和可转债转股获得的股票，权证投资仅限于参与 可分离转债申购而获得的权证，即本基金不从二级市场购买股票或权证。 本基金通过新股认购策略所认购新发行股票在上市首日择机卖出，所持可转 换债券转股后的股票持有时间不超过10 个交易日，通过可转债认购所获得的权 证，在其上市后持有时间不超过20 个交易日。 本基金主要投资于具有较高息票率的债券品种，包括国债、企业债、公司债、 短期融资券、资产支持证券(含资产收益计划)、可转换债券等，投资比例不低于 基金资产的80%，现金或者到期日在一年以内的政府债券不低于基金资产净值的 5%。 21 如法律法规或监管机构以后允许本基金投资其他品种，基金管理人在履行适 当程序后，可以将其纳入投资范围。 （三）投资理念 稳健投资、风险可控、红利回报。具体来说，包含以下三方面的内容。 （1）稳健投资 本基金主要投资于债券类金融工具（含可转换债券、可分离转债），通过利 率预期策略、收益率曲线变动分析、信用度分析、收益率利差分析、相对价值评 估等固定收益品种投资策略为投资者谋求稳定的当期收益与长期的投资回报。 本基金参与股票一级市场投资，并从行业景气度、成长性、核心竞争力等全 面深入地把握上市公司基本面，运用HSBC 股票评级体系，对上市公司进行综合 评级。同时，根据对历年新股的中签率及上市后股价涨幅的统计，并参考同类公 司的估值水平，制定新股申购策略。在新发股票获准上市后，根据对股票内在价 值和成长性的判断，结合股票市场环境的分析，上市首日择机卖出。 （2）风险可控 本基金通过定性分析和定量分析对固定收益类投资风险进行合理预期和有 效管理。通过深入研究和分析中国国民经济的增长、利率和汇率政策的调整、发 债主体信用变化趋势，确定各个固定收益类证券的投资比例，以规避或控制市场 风险，提高资金收益率。 本基金对新股和可转债认购所获得的股票、权证实行严格的卖出策略，规避 股票市场波动带来的不确定风险，锁定因不同市场价差带来的收益。 （3）红利回报 本基金设定分红结算日和每份基金份额最小分配金额，在分红结算日，当本 基金满足《基金合同》分红条件且已实现收益能够满足最小分红额度时，本基金 管理人将分配预定分红数额；当本基金满足《基金合同》分红条件但已实现收益 不高于最小分红数额时，本基金管理人则不进行收益分配。 （四）业绩比较基准 本基金业绩比较基准：中信标普全债指数收益率。 本基金采用中信标普全债指数作为业绩比较基准主要基于以下原因： 22 1）中信标普债券指数系列最早由中信证券于2000 年推出，于2006 年4 月 正式纳入中信标普指数体系。该指数系列最大限度地涵盖了中国固定收益市场可 供投资的产品，多年来业已成为广受投资者认可的投资中国固定收益市场的基准 指标。 2）本基金的主要投资对象是具有较高息票率的债券品种，包括国债、金融 债、企业债、公司债、短期融资券、资产支持证券(含资产收益计划)、可转换债 券等，中信标普全债指数以交易所、银行间的国债、金融债券、企业债的收盘价 为计算基础，采用帕氏加权法计算。因此，中信标普全债指数是衡量本基金投资 业绩的理想基准。 如果上述基准指数停止计算编制或更改名称，或者今后法律法规发生变化， 又或者市场推出更具权威、且更能够表征本基金风险收益特征的指数，则本基金 管理人将视情况经与本基金托管人协商同意后调整本基金的业绩评价基准并报 中国证监会备案，并及时公告，但不需要召开基金份额持有人大会。 （五）风险收益特征 本基金属于债券型基金产品，在开放式基金中，风险和收益水平低于股票型 基金和混合型基金，高于货币基金和中短债基金，属于中低风险的产品。 （六）投资禁止行为与限制 （1）禁止用本基金财产从事以下行为 1）承销证券； 2）向他人贷款或者提供担保； 3）从事承担无限责任的投资； 4）买卖其他基金份额，但是国务院另有规定的除外； 5）向本基金的基金管理人、基金托管人出资或者买卖本基金的基金 管理人、基金托管人发行的股票或者债券； 6）买卖与本基金的基金管理人、基金托管人有控股关系的股东或者 与本基金的基金管理人、基金托管人有其他重大利害关系的公司发 行的证券或者承销期内承销的证券； 7）从事内幕交易、操纵证券交易价格及其他不正当的证券交易活动； 23 8）依照法律、行政法规有关规定，由中国证监会规定禁止的其他活 动。 如法律法规或监管部门取消上述禁止性规定，本基金管理人在履行适当程序 后可不受上述规定的限制。 （2）基金投资组合比例限制 1）本基金持有一家企业发行的债券，其市值不超过基金资产净值的 10%； 2）本基金持有一家上市公司的股票，其市值不超过基金资产净值的 10%； 3）基金管理人管理的全部基金持有一家公司发行的证券，不超过该 证券的10%； 4）基金管理人管理的全部基金持有的同一权证，不得超过该权证的 10%； 5）本基金进入全国银行间同业市场进行债券回购的资金余额不得超 过基金资产净值的40%； 6）本基金的投资组合比例为：固定收益类资产（包括国债、金融债、 央行票据、企业债、公司债、短期融资券、资产支持证券、可转换 债券等）占基金资产的比例为80%-100%，基金保留的现金以及投 资于到期日在一年以内的政府债券的比例合计不低于基金资产净 值的5%；股票、权证等资产占基金资产的比例为0-20%，其中权证 资产占基金资产净值的比例为0-3%； 7）本基金投资于同一原始权益人的各类资产支持证券的比例，不得 超过基金资产净值的10%； 8）本基金持有的全部资产支持证券，其市值不得超过基金资产净值 的20%； 9）本基金持有的同一（指同一信用级别）资产支持证券的比例，不 得超过该资产支持证券规模的10%； 10）本基金管理人管理的全部基金投资于同一原始权益人的各类资产 支持证券，不得超过其各类资产支持证券合计规模的10%； 24 11）本基金应投资于信用级别评级为BBB 以上（含BBB）的资产支持 证券。基金持有资产支持证券期间，如果其信用等级下降、不再符 合投资标准，应在评级报告发布之日起3 个月内予以全部卖出； 12）基金财产参与股票发行申购，所申报的金额不超过本基金总资产； 本基金所申报的股票数量不超过拟发行股票公司本次发行股票的 总量； 13）本基金在任何交易日买入权证的总金额，不得超过上一交易日基 金资产净值的0.5%； 14）当本基金所持有的中签未卖出的新股市值占基金资产净值的比例 达到或超过18%时，本基金将暂停进行新股申购，当该比例降低到 18%以下时方可继续进行新股申购； 15）本基金不参加有锁定期限的网下申购； 16）如果法律法规对本基金合同约定投资组合比例限制进行变更的， 以变更后的规定为准。法律法规或监管部门取消上述限制，如适用 于本基金，则本基金投资不再受相关限制。 因证券市场波动、上市公司合并、基金规模变动、股权分置改革中支付对价 等基金管理人之外的因素致使基金投资比例不符合上述规定投资比例的，基金管 理人应当在10 个交易日内进行调整。 对于因基金份额拆分、大比例分红等集中持续营销活动引起的基金净资产规 模在10 个交易日内增加10 亿元以上的情形，而导致证券投资比例低于基金合同 约定的，基金管理人履行相关程序后可将调整时限从10 个交易日延长到3 个月。 法律法规另有规定的从其规定。 基金管理人应当自基金合同生效之日起6 个月内使基金的投资组合比例符 合基金合同的有关约定。基金托管人对基金的投资比例的监督与检查自本基金合 同生效之日起开始。 六、基金资产净值的计算方法和公告方式 基金资产净值是指基金资产总值减去负债后的价值。 本基金基金资产总值包括本基金购买的各类证券及票据价值、银行存款本 息、债券的应计利息、基金应收的申购基金款、缴存的保证金以及其他投资所形 25 成的价值总和。 （一）基金资产净值的计算方式 本基金的估值对象为基金所拥有的股票、债券、权证和银行存款本息、应收 款项和其他投资等资产及负债。 本基金合同生效后，每工作日对基金财产进行估值。 本基金按以下方式进行估值： （1）股票估值方法 1）上市流通股票按估值日其所在证券交易所的收盘价估值；估值日 无交易的，但最近交易日后经济环境未发生重大变化的，以最近交 易日的收盘价估值；估值日无交易，且最近交易日后经济环境发生 了重大变化的，将参考类似投资品种的现行市价及重大变化因素， 调整最近交易日收盘价，确定公允价值进行估值。如有充足证据表 明最近交易日收盘价不能真实地反映公允价值的，应对最近交易日 的收盘价进行调整，确定公允价值进行估值。 2）未上市股票的估值： ① 首次发行的股票，采用估值技术确定公允价值进行估值，在估值技术难 以可靠计量公允价值的情况下，按成本估值。 ② 首次公开发行有明确锁定期的股票，同一股票在交易所上市后，按估值 日其所在证券交易所上市的同一股票的以第1）条确定的估值价格进行估值。 ③ 送股、转增股、配股和公开增发新股等方式发行的股票，按估值日该上 市公司在证券交易所挂牌的同一流通股票的以第1）条确定的估值价格进行估 值。 ④ 非公开发行有明确锁定期的股票按如下方法进行估值： A、估值日在证券交易所上市交易的同一股票的以第1）条确定的估值价格 低于非公开发行股票的初始取得成本时，应采用在证券交易所上市交易的同一股 票的以第1）条确定的估值价格作为估值日该非公开发行股票的价值； B、估值日在证券交易所上市交易的同一股票的以第1）条确定的估值价格 高于非公开发行股票的初始取得成本时，应按下列公式确定估值日该非公开发行 股票的价值： 26 FV=C+(P-C)×(Dl-Dr)/Dl 其中：FV 为估值日该非公开发行股票的价值；C 为该非公开发行股票的初始 取得成本（因权益业务导致市场价格除权时，应于除权日对其初始取得的成本作 相应调整）；P 为估值日在证券交易所上市交易的同一股票的市价；Dl 为该非公 开发行股票锁定期所含的交易所的交易天数；Dr 为估值日剩余锁定期，即估值 日至锁定期结束所含的交易所的交易天数，不含估值日当天。 3）国家有最新规定的，按其规定进行估值。 （2）债券估值方法 1）在证券交易所市场挂牌交易的实行净价交易的债券按估值日收盘 价估值，估值日没有交易的，但最近交易日后经济环境未发生重大 变化的，按最近交易日的收盘价估值；估值日无交易，且最近交易 日后经济环境发生了重大变化的，将参考类似投资品种的现行市价 及重大变化因素，调整最近交易日收盘价，确定公允价值进行估值。 如有充足证据表明最近交易日收盘价不能真实地反映公允价值的， 应对最近交易日的收盘价进行调整，确定公允价值进行估值。 2）在证券交易所市场挂牌交易的未实行净价交易的债券按估值日收 盘价减去债券收盘价中所含的债券应收利息得到的净价进行估值， 估值日没有交易的，但最近交易日后经济环境未发生重大变化的， 按最近交易日债券收盘价减去所含的最近交易日债券应收利息后 的净价进行估值；估值日无交易，且最近交易日后经济环境发生了 重大变化的，将参考类似投资品种的现行市价（净价）及重大变化 因素，调整最近交易日收盘价（净价），确定公允价值进行估值。 如有充足证据表明最近交易日收盘价（净价）不能真实地反映公允 价值的，应对最近交易日的收盘价(净价)进行调整，确定公允价值 进行估值。 3）首次发行未上市债券采用估值技术确定的公允价值进行估值，在 估值技术难以可靠计量公允价值的情况下，按成本估值。 4）在银行间债券市场交易的债券根据行业协会指导的处理标准或意 见并综合考虑市场成交价、市场报价、流动性及收益率曲线等因素 27 确定其公允价值进行估值。 5）国家有最新规定的，按其规定进行估值。 （3）权证估值方法 1) 上市流通权证按估值日其所在证券交易所的收盘价估值；估值日无 交易的，但最近交易日后经济环境未发生重大变化的，以最近交易 日的收盘价估值；估值日无交易，且最近交易日后经济环境发生了 重大变化的，将参考类似投资品种的现行市价及重大变化因素，调 整最近交易日收盘价，确定公允价值进行估值。如有充足证据表明 最近交易日收盘价不能真实地反映公允价值的，应对最近交易日的 收盘价进行调整，确定公允价值进行估值。 2) 首次发行未上市的权证，采用估值技术确定公允价值，在估值技术 难以可靠计量公允价值的情况下，按成本估值。 3）停止交易、但未行权的权证，采用估值技术确定公允价值进行估 值。 4）因持有股票而享有的配股权证，以配股除权日起到配股确认日止， 若收盘价高于配股价，则按收盘价和配股价的差额进行估值，若收 盘价低于配股价，则估值为零。 5）国家有最新规定的，按其规定进行估值。 （4）资产支持证券的估值方法 1）交易所以大宗交易方式转让的资产支持证券，采用估值技术确定 公允价值，在估值技术难以可靠计量公允价值的情况下，按成本估 值。 2）全国银行间市场交易的资产支持证券，根据行业协会指导的处理 标准或意见并综合考虑市场成交价、市场报价、流动性及收益率曲 线等因素确定其公允价值进行估值。 3）国家有最新规定的，按其规定进行估值。 （5）其他资产的估值方法 其他资产按国家有关规定进行估值。 （6）在任何情况下，基金管理人如采用上述估值方法对基金财产进行估值， 28 均应被认为采用了适当的估值方法。但是，如基金管理人认为上述估值方法对基 金财产进行估值不能客观反映其公允价值的，基金管理人在综合考虑市场各因素 的基础上，可根据具体情况与基金托管人商定后，按最能反映公允价值的价格估 值。 基金管理人、基金托管人发现基金估值违反《基金合同》订明的估值方法、 程序以及相关法律法规的规定或者未能充分维护基金份额持有人利益时，发现方 应及时通知对方，以约定的方法、程序和相关法律法规的规定进行估值，以维护 基金份额持有人的利益。 根据《基金法》，本基金的基金会计责任方由基金管理人担任。因此，就与 本基金有关的会计问题，如经相关各方在平等基础上充分讨论后，仍无法达成一 致的意见，基金管理人有权按照其对基金净值的计算结果对外予以公布。 （二）基金资产净值的公告方式 基金合同生效后,在开始办理基金份额申购或者赎回前,基金管理人至少每 周在指定媒体上公告一次基金资产净值和基金份额净值。 在开始办理基金份额申购或者赎回后，基金管理人在每个开放日的次日，通 过网站、基金份额发售网点以及其他媒介，披露开放日的基金份额净值和基金份 额累计净值。 基金管理人公告半年度和年度最后一个市场交易日基金资产净值和基金份 额净值。基金管理人在前款规定的市场交易日的次日,将基金资产净值、基金份 额净值和基金份额累计净值登载在指定媒体上。 七、基金合同解除和终止的事由、程序以及基金财产清算方式 （一）基金合同的变更 （1）基金合同变更涉及本基金合同第十节第（二）项规定的对基金合同当 事人权利、义务产生重大影响的，应经基金份额持有人大会决议同意。变更基金 合同的基金份额持有人大会决议应报中国证监会核准或备案，并自中国证监会核 准或出具无异议意见之日起生效。 （2）除上述第（1）项规定的情形外，经基金管理人和基金托管人同意可对 基金合同的内容进行变更，该等变更应当在2 日内由基金管理人进行公告并报中 29 国证监会备案。 （二）基金合同的终止 有下列情形之一的，本基金合同终止： （1）基金份额持有人大会决定终止； （2）基金管理人、基金托管人职责终止，在六个月内没有新基金管理人、 基金托管人承接的； （3）法律法规和基金合同规定的其他情形。 （三）基金财产的清算 （1）基金合同终止，应当按法律法规和本基金合同的有关规定对基金财产 进行清算。 （2）基金财产清算组 1）自基金合同终止之日起30 个工作日内由基金管理人组织成立基金 财产清算组，在基金财产清算组接管基金财产之前，基金管理人和 基金托管人应按照基金合同和托管协议的规定继续履行保护基金 财产安全的职责。 2）基金财产清算组成员由基金管理人、基金托管人、基金注册登记 人、具有从事证券相关业务资格的注册会计师、律师以及中国证监 会指定的人员组成。基金财产清算组可以聘用必要的工作人员。 3）基金财产清算组负责基金财产的保管、清理、估价、变现和分配。 基金财产清算组可以依法进行必要的民事活动。 （3）清算程序 1） 基金合同终止后，由基金财产清算组统一接管基金财产； 2） 基金财产清算组根据基金财产的情况确定清算期限； 3） 基金财产清算组对基金财产进行清理和确认； 4） 对基金财产进行评估和变现； 5） 基金清算组作出清算报告； 6） 会计师事务所对清算报告进行审计； 7） 律师事务所对清算报告出具法律意见书； 30 8） 将基金清算结果报告中国证监会； 9） 公布基金清算公告； 10）对基金剩余财产进行分配。 （4）清算费用 清算费用是指基金财产清算组在进行基金清算过程中发生的所有合理费用， 清算费用由基金清算组优先从基金财产中支付。 （5）基金剩余财产的分配 基金财产按如下顺序进行清偿： 1）支付基金财产清算费用； 2）缴纳基金所欠税款； 3）清偿基金债务； 4）清算后如有余额，按基金份额持有人持有的基金份额比例进行分 配。 （6）基金财产清算的公告 清算小组成立后2 日内应就清算小组的成立进行公告；清算过程中的有关重 大事项须及时公告；基金财产清算组做出的清算报告经会计师事务所审计，律师 事务所出具法律意见书后，报中国证监会批准并公告。 （7）基金财产清算账册及文件由基金托管人保存15 年以上。 八、争议解决方式 （一）本基金合同适用中华人民共和国法律并从其解释。 （二）本基金合同的当事人之间因本基金合同产生的或与本基金合同有关的争议 可首先通过友好协商或调解解决。自一方书面要求协商解决争议之日起六十日内 如果争议未能以协商或调解方式解决，则任何一方有权将争议提交中国国际经济 贸易仲裁委员会上海分会，根据提交仲裁时有效的仲裁规则进行仲裁，仲裁地点 为上海。仲裁裁决是终局的，对仲裁各方当事人均具有约束力。 （三）除争议所涉内容之外，本基金合同的其他部分应当由本基金合同当事人继 续履行。 九、基金合同存放地和投资者取得基金合同的方式 31 基金合同可印制成册，存放在基金管理人和基金托管人住所，供投资人查阅， 基金合同条款及内容应以基金合同正本为准。 |
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| 基金信息类型 | 基金契约（修改） | ||||||||
| 公告来源 | 上海证券报 | ||||||||
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