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| 国金中债1-5年政策性金融债A(018067) 基金公开信息 | |||||||||
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| 流水号 | 3709445 | ||||||||
| 基金代码 | 018067 | ||||||||
| 公告日期 | 2024-02-08 | ||||||||
| 编号 | 2 | ||||||||
| 标题 | 国金中债1-5年政策性金融债指数证券投资基金（国金中债1-5年政策性金融债A份额）基金产品资料概要（更新） | ||||||||
| 信息全文 | 国金中债1-5年政策性金融债指数证券投资基金（国金中债1-5年政策性金融 债A份额） 基金产品资料概要（更新） 编制日期：2024年02月07日 送出日期：2024年02月08日 本概要提供本基金的重要信息，是招募说明书的一部分。 作出投资决定前，请阅读完整的招募说明书等销售文件。 一、产品概况 基金简称 国金中债1-5年政策性金融债 基金代码 018067 下属基金简称 国金中债1-5年政策性金融债A 下属基金交易代码 018067 基金管理人 国金基金管理有限公司 基金托管人 上海银行股份有限公司 基金合同生效日 2023年05月25日 上市交易所及上市日期 - 基金类型 债券型 交易币种 人民币 运作方式 普通开放式 开放频率 每个开放日 基金经理 谢雨芮 开始担任本基金基金经理的日期 2023年05月25日 证券从业日期 2015年12月26日 二、基金投资与净值表现 (一)投资目标与投资策略 投资目标 本基金通过指数化投资，争取在扣除各项费用之前获得与标的指数相似的总回报，追求跟踪偏离度及跟踪误差的最小化。 投资范围 本基金主要投资于标的指数成份券及备选成份券。为更好地实现投资目标，本基金还可投资于国内依法发行上市的国债、政策性金融债、债券回购、银行存款、同业存单、货币市场工具以及法律法规或中国证监会允许基金投资的其他金融工具（但须符合中国证监会相关规定）。 本基金不投资股票等权益类资产，也不投资于信用债。 如法律法规或监管机构以后允许基金投资其他品种，基金管理人在履行适当程序后，可以将其纳入投资范围。 基金的投资组合比例为：本基金投资于债券资产的比例不低于基金资产的80%；投资待偿期为1-5年（包含1年和5年）的标的指数成份券和备选成份券的比例不低于本基金非现金基金资产的80%；本基金保持不低于基金资产净值5％的现金或者到期日在一年以内的政府债券，其中现金不包括结算备付金、存出保证金、应收申购款等。 如法律法规或中国证监会变更投资品种的投资比例限制，基金管理人在履行适当程序 后，可以调整上述投资品种的投资比例。 主要投资策略 本基金为指数基金，主要采用抽样复制和动态最优化的方法，投资于标的指数中具有代表性和流动性的成份券和备选成份券，或选择非成份券作为替代，构造与标的指数风险收益特征相似的资产组合，以实现对标的指数的有效跟踪。 在正常市场情况下，本基金力争追求日均跟踪偏离度的绝对值不超过0.35%，年化跟踪误差不超过4%。如因指数编制规则调整或其他因素导致偏离度或跟踪误差超过上述范围，基金管理人应采取合理措施避免偏离度或跟踪误差进一步扩大。 基金的主要投资策略包括：1、优化抽样复制策略；2、替代性策略；3、债券投资策略。 业绩比较基准 中债-1-5年政策性金融债指数（全价）收益率×95%+同期银行活期存款利率（税后）×5% 风险收益特征 本基金为债券型基金，其长期平均预期风险与预期收益水平高于货币市场基金，低于混合型基金、股票型基金。 本基金为指数型基金，主要采用抽样复制法和动态优化的方式跟踪标的指数的表现，具有与标的指数以及标的指数所代表的债券市场相似的风险收益特征。 (二)投资组合资产配置图表/区域配置图表 注：无。 (三)自基金合同生效以来基金每年的净值增长率及与同期业绩比较基准的比较图 注：业绩表现截止日期2023年12月31日。基金过往业绩不代表未来表现。 三、投资本基金涉及的费用 (一)基金销售相关费用 以下费用在认购/申购/赎回基金过程中收取： 费用类型 份额（S）或金额（M） /持有期限（N） 收费方式/费率 认购费 M＜100万元 0.40% 100万元≤M＜300万元 0.20% 300万元≤M＜500万元 0.10% M≥500万元 1000元/笔 申购费 （前收费） M＜100万元 0.60% 100万元≤M＜300万元 0.40% 300万元≤M＜500万元 0.20% M≥500万元 1000元/笔 赎回费 N＜7日 1.50% N≥7日 0% (二)基金运作相关费用 以下费用将从基金资产中扣除： 费用类别 收费方式/年费率 管理费 基金管理费每日计提，逐日累计至每月月末，按月支付 0.15% 托管费 基金托管费每日计提，逐日累计至每月月末，按月支付 0.05% 销售服务费 无 注：本基金相关费用的计算方法和支付方式详见本基金的《招募说明书》。 本基金交易证券、基金等产生的费用和税负，按实际发生额从基金资产扣除。 四、风险揭示与重要提示 (一)风险揭示 本基金不提供任何保证。投资者可能损失投资本金。 投资有风险，投资者购买基金时应认真阅读本基金的《招募说明书》等销售文件。 本基金存在的主要风险有：市场风险、管理风险、信用风险、流动性风险、本基金的特定风险、操作和 技术风险、未知价风险、合规性风险、本基金法律文件风险收益特征表述与销售机构基金风险评价可能不一 致的风险、其他风险。 本基金的特定风险有： 1、标的指数风险 （1）指数编制方法风险 标的指数因为编制方法的缺陷有可能导致标的指数的表现与总体市场表现存在差异，因标的指数编制 方法的不成熟也可能导致指数调整较大，增加基金投资成本，并有可能因此而增加跟踪误差，影响投资收 益。 （2）标的指数回报与债券市场平均回报偏离的风险 标的指数并不能完全代表整个债券市场。标的指数成份债券的平均回报率与整个债券市场的平均回报 率可能存在偏离。 （3）标的指数波动的风险 标的指数成份债券的价格可能受到政治因素、经济因素、上市公司经营状况、投资人心理和交易制度等 各种因素的影响而波动，导致指数波动，从而使基金收益水平发生变化，产生风险。 （4）标的指数计算出错的风险 指数编制方法的缺陷可能导致标的指数的表现与总体市场表现产生差异，从而使基金收益发生变化。 同时，中债金融估值中心有限公司不对指数的实时性、完整性和准确性做出任何承诺。标的指数值可能出现 错误，投资者若参考指数值进行投资决策可能导致损失。 （5）标的指数变更的风险 根据基金合同的规定，如发生导致标的指数变更的情形，本基金的投资组合将进行调整，基金收益风险 特征可能发生变化，投资人需承担因标的指数变更所带来的风险与成本。 （6）跟踪误差控制未达约定目标的风险 在正常市场情况下，本基金力争追求日均跟踪偏离度的绝对值不超过0.35%，年化跟踪误差控制在4.0% 以内，但因标的指数编制规则调整或其他因素可能导致跟踪误差超过上述范围，本基金净值表现与指数价格 走势可能发生较大偏离。 （7）指数编制机构停止服务的风险 本基金的标的指数由指数编制机构发布并管理和维护，未来指数编制机构可能由于各种原因停止对指 数的管理和维护，本基金将根据基金合同的约定自相关情形发生之日起十个工作日内向中国证监会报告并 提出解决方案，如更换基金标的指数、转换运作方式、与其他基金合并、或者终止基金合同等，并在6个月 内召集基金份额持有人大会进行表决，基金份额持有人大会未成功召开或就上述事项表决未通过的，基金合 同自动终止。投资人将面临更换基金标的指数、转换运作方式、与其他基金合并、或者终止基金合同等风险。 自指数编制机构停止标的指数的编制及发布至解决方案确定并实施前，基金管理人应按照指数编制机 构提供的最近一个交易日的指数信息遵循基金份额持有人利益优先原则维持基金投资运作，该期间由于标 的指数不再更新等原因可能导致指数表现与相关市场表现存在差异，影响投资收益。 （8）成份券违约风险 本基金主要投资于标的指数成份券及备选成份券，当标的指数成份券发生明显负面事件面临违约风险 时，可能出现导致本基金的跟踪偏离度和跟踪误差扩大的风险。 2、基金投资组合回报与标的指数回报偏离风险 基金在跟踪标的指数时由于各种原因导致基金的业绩表现与标的指数表现之间可能产生差异，主要影 响因素可能包括： 以下因素可能使基金投资组合的收益率与标的指数的收益率发生偏离： （1）由于标的指数调整成份债券或变更编制方法，使本基金在相应的组合调整中产生跟踪偏离度与跟 踪误差。 （2）由于标的指数成份债券在标的指数中的权重发生变化，使本基金在相应的组合调整中产生跟踪偏 离度和跟踪误差。 （3）由于标的指数是每天将利息进行再投资的，而组合债券利息收入只在卖券时和债券付息时才收到 利息部分的现金，然后才可能进行这部分资金的再投资，因此在利息再投资方面可能会导致基金收益率偏离 标的指数收益率，从而产生跟踪偏离度。 （4）由于成份债券流动性差等原因使本基金无法及时调整投资组合或承担冲击成本而产生跟踪偏离度 和跟踪误差。 （5）由于基金投资过程中的证券交易成本，以及基金管理费和托管费等费用的存在，使基金投资组合 与标的指数产生跟踪偏离度与跟踪误差。 （6）在本基金指数化投资过程中，基金管理人的管理能力，例如跟踪指数的水平、技术手段、买入卖 出的时机选择等，都会对本基金的收益产生影响，从而影响本基金对标的指数的跟踪程度。 （7）其他因素产生的偏离。基金投资组合中个别债券的持有比例与标的指数中该债券的权重可能不完 全相同；因缺乏卖空、对冲机制及其他工具造成的指数跟踪成本较大；因基金申购与赎回带来的现金变动； 因指数发布机构指数编制错误等，由此产生跟踪偏离度与跟踪误差。 3、本基金主要投资于政策性金融债，可能面临以下风险： （1）政策性银行改制后的信用风险。若未来政策性银行进行改制，政策性金融债的性质有可能发生较 大变化，债券信用等级也可能相应调整，基金投资可能面临一定信用风险。 （2）政策性金融债的流动性风险。政策性金融债市场投资者行为具有一定趋同性，在极端市场环境下， 可能集中买进或卖出，增加流动性风险。 （3）投资集中度风险。政策性金融债发行人较为单一，若单一主体发生重大事项变化，可能对基金净 值表现产生较大影响。 (二)重要提示 中国证监会对本基金募集的注册，并不表明其对本基金的价值和收益作出实质性判断或保证，也不表明 投资于本基金没有风险。基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金财产，但不 保证基金一定盈利，也不保证最低收益。基金投资者自依基金合同取得基金份额，即成为基金份额持有人和 基金合同的当事人。 基金产品资料概要信息发生重大变更的，基金管理人将在三个工作日内更新，其他信息发生变更的，基 金管理人每年更新一次。因此，本文件内容相比基金的实际情况可能存在一定的滞后，如需及时、准确获取 基金的相关信息，敬请同时关注基金管理人发布的相关临时公告等。 对于因基金合同的订立、内容、履行和解释或与基金合同有关的争议，基金合同当事人应尽量通过协 商、调解等途径解决。若未能以协商或调解等方式解决的，任何一方均有权将争议提交中国国际经济贸易仲 裁委员会，仲裁地点为北京市，按照中国国际经济贸易仲裁委员会届时有效的仲裁规则进行仲裁。仲裁裁决 是终局的，对当事人均有约束力，除非仲裁裁决另有规定，仲裁费用和律师费用由败诉方承担。 五、其他资料查询方式 以下资料详见基金管理人网站：http://www.gfund.com，客服电话：4000-2000-18 1、基金合同、托管协议、招募说明书 2、定期报告，包括基金季度报告、中期报告和年度报告 3、基金份额净值 4、基金销售机构及联系方式 5、其他重要资料 六、其他情况说明 无。 |
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| 基金信息类型 | 基金产品资料概要更新 | ||||||||
| 公告来源 | 中国证券监督管理委员会 | ||||||||
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