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| 新华优选分红混合(519087) 基金公开信息 | |||||||||
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| 流水号 | 35644 | ||||||||
| 基金代码 | 519087 | ||||||||
| 公告日期 | 2008-03-29 | ||||||||
| 编号 | 1 | ||||||||
| 标题 | 新世纪优选分红混合型证券投资基金2007 | ||||||||
| 信息全文 | 基金管理人：新世纪基金管理有限公司 基金托管人：中国农业银行 重要提示 基金管理人的董事会及董事保证本报告所载资料不存在虚假记载、误导性陈 述或重大遗漏,并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。本 年度报告已经全部独立董事签字同意，并由董事长签发。 基金托管人中国农业银行根据本基金合同规定,于2008 年3 月20 日复核了 本报告中的财务指标、净值表现、收益分配情况、财务会计报告、投资组合报告 等内容,保证复核内容不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。 基金管理人承诺以诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金资产,但不保 证基金一定盈利。 基金的过往业绩并不代表其未来表现。投资有风险,投资者在作出投资决策 前应仔细阅读本基金的招募说明书。 目录 一、基金简介.................................................................................................................. 4 二、主要财务指标、基金净值表现及收益分配情况.................................................. 5 三、管理人报告.............................................................................................................. 8 四、托管人报告............................................................................................................ 12 五、审计报告................................................................................................................ 13 六、财务会计报告........................................................................................................ 14 （一）基金会计报表.................................................................................................... 14 （二）会计报表附注(所附注释系会计报表组成部分)............................................ 17 附注1. 基金的基本情况............................................................................................. 17 附注2. 重要会计政策和会计估计的说明................................................................. 18 附注3.主要税项........................................................................................................... 24 附注4.会计政策、会计估计的变更........................................................................... 25 附注5. 资产负债表日后事项..................................................................................... 26 附注6. 关联方关系及关联方交易............................................................................. 26 附注7.会计报表重要项目说明................................................................................... 27 附注8.期末持有的暂时停牌股票............................................................................... 32 附注9.金融工具风险及管理....................................................................................... 32 附注10. 其他重要事项............................................................................................... 36 附注11. 或有事项....................................................................................................... 36 附注12. 承诺事项....................................................................................................... 36 七、基金投资组合报告................................................................................................ 36 八、基金份额持有人户数、持有人结构.................................................................... 52 九、开放式基金份额变动............................................................................................ 52 十、重大事项揭示........................................................................................................ 53 十一、备查文件目录.................................................................................................... 58 一、基金简介 (一) 基金名称：新世纪优选分红混合型证券投资基金 基金简称：世纪分红 交易代码：前端519087，后端519088 基金运作方式：契约型开放式 基金合同生效日：2005 年9 月16 日 报告期末基金份额总额：520,723,573.70 份 基金合同存续期：不定期 （二）基金投资目标：有效地控制风险，实现基金净值增长持续地超越业绩比 较基准并提供稳定的分红。 投资策略：采用战术型资产配置策略；寻找品质优异的高成长型上市公司 及分红能力强的价值型上市公司，并辅助以国际竞争力比较，寻找具有市 场估值合理的股票，确定最终的投资组合。 业绩比较基准：60%*中信标普300 指数+40%*中信全债指数 风险收益特征：本基金属于中等风险的混合型基金，其风险收益特征从长 期平均来看，介于股票基金与债券基金之间。 (三）基金管理人 法定名称：新世纪基金管理有限公司 注册及办公地址：重庆市渝中区邹容路68 号大都会商厦32 楼 邮政编码：400010 法定代表人：蒋钢 信息披露负责人：齐岩 联系电话：010-68726666 传真：010-88519998 电子邮箱：qiyan@ncfund.com.cn （四）基金托管人 法定名称：中国农业银行 注册地址：北京市东城区建国门内大街69 号 办公地址：北京市海淀区西三环北路100 号金玉大厦农总行托管业务部 法定代表人：项俊波 信息披露负责人：李芳菲 联系电话：010-68424199 传真：010-68424181 电子邮箱：lifangfei@abchina.com （五）基金选定的信息披露报纸：中国证券报、上海证券报、证券时报 登载年度报告正文的管理人网址： http://www.ncfund.com.cn 基金年度报告置备地点：基金管理人、基金托管人的办公地 （六）聘请的会计师事务所：重庆天健会计师事务所 办公地址：重庆市渝中区人和街74 号11-12 楼邮编:400015 （七）注册登记机构:中国证券登记结算有限责任公司 办公地址: 中国北京市西城区金融大街27 号投资广场22-23 层 邮编:100032 二、主要财务指标、基金净值表现及收益分配情况 （一）主要财务指标单位：人民币元 主要财务指标2007 年2006 年2005 年 1.本期利润750,809,008.07 104,271,409.67 5,202,399.20 2.基金本期利润扣减本期公允 价值变动损益后的净额 745,950,471.26 67,819,592.99 2,069,296.24 3.加权平均份额本期利润0.9970 0.4398 0.3474 4.期末可供分配利润312,824,815.12 24,251,560.60 1,563,286.93 5.期末可供分配基金份额利润0.6008 0.2891 0.0035 6.期末基金资产净值833,548,388.82 135,092,119.61 446,507,624.14 7.期末基金份额净值1.6008 1.6102 1.0099 8.加权平均净值利润率68.74% 41.03% 0.35% 9.本期基金份额净值增长率99.48% 107.85% 0.99% 注：1、本基金合同生效日为2005 年9 月16 日，2005 年度主要财务指标的计算 期间为2005 年9 月16 日至2005 年12 月31 日,无完整会计年度。 2、以上所述基金业绩指标不包括持有人认购或交易基金的各项费用（例如基 金申购费赎回费等），计入费用后实际收益水平要低于所列数字。 （二）基金净值表现 1、净值增长率与同期业绩基准收益率比较表 2、基金合同生效以来基金份额累计净值增长率与业绩比较基准收益率的历 史走势比较图 -50.00% 0.00% 50.00% 100.00% 150.00% 200.00% 250.00% 300.00% 350.00% 400.00% 2 00 5年9 月1 6日 2005年11月1 6日 2006年1 月1 6日 2 006年3 月1 6日 2006年5 月1 6日 2006年7 月1 6日 2006年9 月1 6日 2006年11月1 6日 200 7年1 月1 6日 2007年3 月1 6日 2007年5 月1 6日 2 00 7年7 月1 6日 2007年9 月1 6日 2007年11月1 6日 新世纪优选分红基金业绩比较基准收益率 10.份额累计净值增长率318.72% 109.91% 0.99% 阶段 净值增 长率 （1） 净值增长 率标准差 （2） 业绩比较基 准收益率 （3） 业绩比较基准 收益率标准差 （4） （1）-（3）（2）-（4） 过去3 个月-4.47% 1.69% -1.73% 1.18% -2.74% 0.51% 过去6 个月23.89% 1.79% 23.89% 1.25% 0.00% 0.54% 过去1 年99.48% 1.99% 80.15% 1.38% 19.33% 0.61% 过去3 年318.72% 1.64% 187.86% 1.09% 130.86% 0.55% 自基金成立起 至今 318.72% 1.64% 187.86% 1.09% 130.86% 0.55% 业绩比较基准：60%*中信标普300 指数+40%*中信全债指数 3、基金合同生效以来净值增长率与业绩比较基准收益率对比图 -20.00% 0.00% 20.00% 40.00% 60.00% 80.00% 100.00% 120.00% 2005年2006年2007年 新世纪优选分红基金业绩比较基准收益率 注：2005 年图示的指标计算期间为基金合同生效日2005 年9 月16 日至2005 年 12 月31 日。 （三）自基金合同生效以来每年的基金收益分配情况 单位:元 三、管理人报告 (一)基金管理人及基金经理情况 1、基金管理人简介 新世纪基金管理有限公司是经中国证券监督管理委员会证监基金字 [2004]197 号文批准设立，于2004 年12 月9 日注册成立，并于2004 年12 月13 日取得中国证券监督管理委员会核发的《基金管理公司法人许可证》。 公司注册资本为1 亿元人民币，其中主发起人新华信托投资股份有限公司出 年度每10 份基金份额分红数备注 2007 年8.870 分红六次 2006 年3.040 分红六次 2005 年0.000 未分红 合计11.910 资4800 万元人民币，占注册资本48%，山东海化集团有限公司出资3000 万元人 民币，占注册资本30%，深圳市泰丰通讯电子有限公司出资2200 万元人民币， 占注册资本22%。 本基金是基金管理人管理的第一只基金。 2、基金经理简介 曹名长先生：经济学硕士，10 年证券从业经验，历任君安证券有限公司研 究员、红塔证券股份有限公司资产管理部投资经理、百瑞信托股份有限公司投资 经理、新世纪基金管理有限公司策略分析师。现任“新世纪优选分红混合型证券 投资基金”基金经理。 向朝勇先生，管理学博士，10 年证券从业经验，先后供职于宝钢集团公司； 平安证券资产管理事业部及投资管理部；东吴证券投资总部；东吴基金管理公司 投资管理部，并于2005 年2 月1 日至2006 年7 月20 日期间担任东吴嘉禾优势 精选基金的基金经理；现供职于新世纪基金管理有限公司，任总经理助理兼投资 管理部总监。2007 年6 月19 日，经新世纪基金管理有限公司临时董事会会议决 议增聘为“新世纪优选分红混合型证券投资基金”基金经理。 （二）基金运作的遵规守信情况 本报告期，本基金管理人严格按照《中华人民共和国证券投资基金法》及其 他有关法律法规及基金合同、招募说明书等有关基金法律文件的规定，本着诚实 信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金资产，在严格控制风险的基础上为持有人 谋求最大利益。2007 年2 月，由于投资人员操作不当造成基金资产损失，本基 金管理人及时向证监会及托管银行作了汇报，并在托管银行对损失金额复核无误 后，及时以自有资金弥补了损失。事故发生后，本基金管理人及时进行了内部整 改，处罚了相关责任人，同时建立了双基金经理制度及强化多级风控体系，完善 了有关投资风险控制的流程。总体来说，本报告期基金运作合法合规，无损害基 金持有人利益的行为。 （三）基金经理报告 一、对报告期内本基金的投资策略和业绩表现的说明与解释 1、本基金业绩表现 截至2007 年12 月31 日，本基金份额净值为1.6008 元，本报告期份额净值 增长率为99.48%，同期比较基准的增长率为80.18%。 2、投资策略和运作分析 2007 年中国股市牛市特征明显，上证综合指数从年初的2675 点上涨到5262 点，涨幅达96.6%。影响2007 年股市的两个重要因素是上市公司业绩的超预期 增长和流动性过剩。绩优股和周期性行业涨幅居前。 正如我们07 年一季度策略报告《坚定做多中国尽享牛市盛宴》所论述的， 2007 年我们既要克服2006 年大幅上涨带来的“恐高“心理，坚定信心做多中国， 也要认识到螺旋式上升是事物的普遍规律，A 股估值水平提升和股价继续上扬是 一个长期的曲折和反复的过程，注意控制2007 年上半年股指整理和回落给个股 投资带来的阶段性风险。因此，操作上一直以股票为主，较充分地分享了股市牛 市的盛宴，取得了较好的回报。 二、未来展望及操作策略 经历06、07 年两年的大幅上涨，到07 年三季度市场总体估值处于较高水平， 但经过07 年四季度以及08 年初以来的持续调整，我们认为目前市场的动态估值 已处于一个相对合理的水平，虽然一些概念和绩差股的估值达到令人瞠目结舌的 程度，但蓝筹绩优股估值已较有吸引力。 我们仍看好今后较长时期A 股的投资价值。而从中短期的角度考虑，由于 内忧（宏观调控）外患（美国次债危机），我们对整个08 年持谨慎态度，但经过 去年至今的大幅下跌，市场已较大程度释放了调控的风险，所以对目前的市场不 宜过分悲观。 基于以上的分析，近期我们将适当加大股票的配置力度，当然，由于全年来 看一些不利的因素依然存在，因此，必须时刻注意防范风险。 基于对估值、成长以及人民币加速升值，通胀维持高位等方面的考虑，08 年比较看好零售、食品饮料、医药、航空、航运、造纸、煤炭、化工、景点酒店、 农业及银行等行业，以及有色金属中的部分品种。另外适当关注3G、新能源等 投资主题。 （四）基金内部监察报告 本报告期内，本基金管理人监察稽核主要工作如下： 1、对开放式基金营销工作的监察稽核 2007 年2 月，公司管理的开放式基金——新世纪优选分红混合式证券投资 基金，在代销渠道进行了持续营销。在持续营销过程中，公司监察稽核部首先从 宣传资料的内容上进行严格审核，确保资料内容合法合规、通俗易懂，避免误导 投资者，强化基金投资的风险提示内容；其次，督促公司市场部认真地遵守法律 法规及证监会的有关规定，严禁向投资者进行基金投资风险和投资收益的虚假陈 述，严禁以不正当的方式诱导投资者购买基金，严禁变相打折销售基金。在基金 日常销售过程中监查稽核部注重上述监查内容的持续性，定期对公司市场营销部 进行检查，结合中国证监会关于反商业贿赂的要求，重点对公司直销过程进行了 检查。 本年度未出现基金宣传材料及基金销售的违法违规现象。 2、对基金投资运作的监察稽核 监察稽核部对于基金投资运作的监察重点依然是公司投资管理人员是否按 照法律法规及公司《投资管理规程》（以下简称《规程》）的要求履行职责，基金 投资范围及投资比例是否符合法律法规和基金合同的规定，具体到日常监察工作 主要有： ①监督公司投资管理人员的日常工作流程是否符合《规程》的规定； ②通过公司投资管理部向监察稽核部备案的材料监督投资管理部针对“世纪 分红”基金设立的股票池的投资备选股票的调入调出是否符合公司《规程》的规 定； ③根据备案的投委会会议纪要监督投委会的职责是否按照公司《投资管理委 员会工作细则》的规定履行，特别关注基金重仓股的投资是否符合公司《规程》 的规定； ④通过交易系统的实时监控监督投资比例和投资权限是否严格按照基金合 同及《规程》的要求履行、是否严格执行《规程》规定的投资禁止及投资限制制 度、投资交易流程是否执行《规程》规定； ⑤根据备案的授权书结合交易系统的实时监控监督重大授权是否以书面方 式确定。 ⑥每日通过交易系统监督基金投资比例，对于主动投资造成的超比例现象提 醒并督促基金经理当日必须进行调整，对于由于份额或净值变动造成的超比例现 象，在10 个交易日内及时对基金经理进行提示。 在本年度的基金投资运作中，本基金的投资目标、投资决策依据和投资程 序符合现行有效的法律法规及基金合同、招募说明书、公司投资管理相关制度的 规定；投资交易行为合法合规，基金各项投资比例符合法律法规及基金合同的规 定；基金的席位租用和交易量分配也能按照有关法规及公司制度规定的原则和程 序办理，未出现席位交易量超标的现象。 3、监督公司内控制度的执行 本年度，随着对公司投资管理流程的进一步完善，公司内控制度更趋严谨， 监察稽核部重点对公司各部门对内控制度的贯彻执行进行检查，除了上述1、2 两点的重点检查外，监察稽核部着力加强了各部门日常工作的监控力度，按照 2006 年提出的监察稽核计划对公司市场营销部门、运作保障部门、投资管理部 门的有关业务进行了多次全面或专项的监察，确保了公司营销、投资、清算、信 息技术管理等重点业务环节的内控制度的有效执行，本年度公司各项业务稳健运 行，未出现重大风险和违法违规问题。 4、信息披露的专项工作 本年度，公司的信息披露工作均按照《基金法》及《证券投资基金信息披露 管理办法》的要求进行，监察稽核部对公司各项信息披露内容都进行了严格的合 法合规性审核，确保了信息披露的及时、准确、完整，并未发生任何重大的法律 风险。 5、基金运营系统的监督 为了保障基金登记清算及投资的正常进行，监察稽核部对基金运营系统给与 了高度关注，定期对公司的信息技术部门进行现场检查，检查内容包括：数据备 份情况、信息系统的运营稳定性、是否定期进行灾备演练等等，本年度基金后台 运营系统正常，未出现影响经营运作的突发事件。 综上所述，公司在2007 年度中经营运作合规稳健，内控制度健全并执行良 好，未出现重大风险以及违法违规的现象。 四、托管人报告 在托管新世纪优选分红证券投资基金的过程中，本基金托管人中国农业银行 严格遵守《证券投资基金法》相关法律法规的规定以及《新世纪优选分红证券投 资基金基金合同》、《新世纪优选分红证券投资基金托管协议》的约定，对新世纪 优选分红证券投资基金管理人—新世纪基金管理有限公司2007 年1 月1 日至 2007 年12 月31 日基金的投资运作，进行了认真、独立的会计核算和必要的投 资监督，认真履行了托管人的义务，没有从事任何损害基金份额持有人利益的行 为。 本托管人认为，新世纪基金管理有限公司在新世纪优选分红证券投资基金的 投资运作、基金资产净值的计算、基金份额申购赎回价格的计算、基金费用开支 等问题上，不存在损害基金份额持有人利益的行为；在报告期内，遵守了《证券 投资基金法》等有关法律法规，在各重要方面的运作按照基金合同的规定进行。 本托管人认为，新世纪基金管理有限公司的信息披露事务符合《证券投资基 金信息披露管理办法》及其他相关法律法规的规定，基金管理人所编制和披露的 新世纪优选分红证券投资基金年度报告中的财务指标、净值表现、收益分配情况、 财务会计报告、投资组合报告等信息真实、准确、完整，未发现有损害基金持有 人利益的行为。 中国农业银行托管业务部 2008 年3 月20 日 五、审计报告 新世纪优选分红混合型证券投资基金全体基金持有人： 我们审计了后附的新世纪优选分红混合型证券投资基金（以下简称“贵基 金”）基金财务报表，包括2007年12月31日的资产负债表，2007年度的利润表、 所有者权益（基金净值）变动表以及基金财务报表附注。 一、基金管理人对基金财务报表的责任 按照企业会计准则及《新世纪优选分红混合型证券投资基金基金合同》的规 定编制基金财务报表是贵基金管理人新世纪基金管理有限公司的责任。这种责任 包括：（ 1）设计、实施和维护与基金财务报表编制相关的内部控制，以使基金财 务报表不存在由于舞弊或错误而导致的重大错报；（2）选择和运用恰当的会计政 策；（ 3）作出合理的会计估计。 二、注册会计师的责任 我们的责任是在实施审计工作的基础上对基金财务报表发表审计意见。我们 按照中国注册会计师审计准则的规定执行了审计工作。中国注册会计师审计准则 要求我们遵守职业道德规范，计划和实施审计工作以对财务报表是否不存在重大 错报获取合理保证。 审计工作涉及实施审计程序，以获取有关财务报表金额和披露的审计证据。 选择的审计程序取决于注册会计师的判断，包括对由于舞弊或错误导致的财务报 表重大错报风险的评估。在进行风险评估时，我们考虑与财务报表编制相关的内 部控制，以设计恰当的审计程序，但目的并非对内部控制的有效性发表意见。审 计工作还包括评价管理层选用会计政策的恰当性和作出会计估计的合理性，以及 评价财务报表的总体列报。 我们相信，我们获取的审计证据是充分、适当的，为发表审计意见提供了基 础。 三、审计意见 我们认为，贵基金财务报表已经按照企业会计准则及《新世纪优选分红混合 型证券投资基金基金合同》的规定编制，在所有重大方面公允反映了贵基金2007 年12月31日的财务状况以及2007年度的经营业绩和基金净值变动情况。 重庆天健会计师事务所中国注册会计师：石义杰 有限责任公司中国注册会计师：陈丘刚 中国·重庆 二〇〇八年三月二十二日 六、财务会计报告 （一）基金会计报表 1、资产负债表单位：人民币元 项目附注2007 年12 月31 日2006 年12 月31 日 资产: 银行存款6（1） 18,452,634.88 11,825,867.99 结算备付金6（2） 3,494,444.91 1,579,233.64 存出保证金6（3） 800,000.00 550,000.00 交易性金融资产6（4） 781,355,494.27 126,922,868.00 其中:股票投资753,464,832.44 121,058,812.70 债券投资27,890,661.83 5,864,055.30 资产支持证券投资0.00 0.00 衍生金融资产0.00 0.00 买入返售金融资产0.00 0.00 应收证券清算款6（5） 61,131,291.76 0.00 应收利息6（6） 34,993.78 18,508.19 应收股利0.00 0.00 应收申购款6（7） 526,885.05 590,666.53 其他资产0.00 74,246.82 资产合计865,795,744.65 141,561,391.17 负债: 短期借款0.00 0.00 交易性金融资产0.00 0.00 衍生金融负债0.00 0.00 卖出回购金融资产款0.00 0.00 (所附注释系会计报表的组成部分) 2、利润表单位：人民币元 应付证券清算款6（8） 20,623,211.33 3,015,221.65 应付赎回款6（9） 6,339,772.14 2,338,275.97 应付管理人报酬6（10） 1,052,462.50 161,258.49 应付托管费175,410.37 26,876.42 应付销售服务费0.00 0.00 应付交易费用6（11） 3,076,758.75 509,479.37 应交税费0.00 0.00 应付利息0.00 0.00 应付利润0.00 0.00 其他负债6（12） 979,740.74 418,159.66 负债合计32,247,355.83 6,469,271.56 所有者权益: 实收基金6(13) 520,723,573.70 83,897,488.99 未分配利润312,824,815.12 51,194,630.62 所有者权益合计833,548,388.82 135,092,119.61 负债及所有者权益总计865,795,744.65 141,561,391.17 基金份额净值:1.6008 元,基金份额总额:520,723,573.70 份 项目附注2007 年2006 年 一、收入838,884,785.05 112,581,370.16 1、利息收入1,615,468.02 369,791.70 其中：存款利息收入1,017,331.51 259,009.94 债券利息收入594,469.31 110,781.76 资产支持证券利息收入0.00 0.00 买入返售金融资产收入3,667.20 0.00 2、投资收益6（14） 828,842,007.49 75,028,782.45 3、所有者权益变动表 其中：股票投资收益815,319,861.09 72,687,023.69 债券投资收益5,754,886.95 422,435.29 资产支持证券投资收益0.00 0.00 衍生工具收益47,696.16 921,906.35 股利收益7,719,563.29 997,417.12 3、公允价值变动损益6（15） 4,858,536.81 36,451,816.68 其他收入6（16） 3,568,772.73 730,979.33 二、费用88,075,776.98 8,309,960.49 1、基金管理人报酬16,102,143.64 2,542,685.99 2、基金托管费2,683,690.60 423,780.96 3、销售服务费0.00 0.00 4、交易费用6（17） 68,933,983.08 4,952,412.15 5、利息支出0.00 0.00 其中：卖出回购金融资产支出0.00 0.00 6、其他费用6(18) 355,959.66 391,081.39 三、利润总额750,809,008.07 104,271,409.67 项目 2007 年2006 年 实收基金未分配利润 所有者权益 合计 实收基金未分配利润 所有者权益 合计 一、期初基金净值83,897,488.99 51,194,630.62 135,092,119.61 442,150,483.39 4,357,140.75 446,507,624.14 二、本期经营活动： 经营活动产生的基金净值 变动数 750,809,008.07 750,809,008.07 104,271,409.67 104,271,409.67 三、本期基金单位交易： 基金申购款2,379,226,233.91 402,937,196.65 2,782,163,430.56 192,597,661.97 15,967,861.64 208,565,523.61 基金赎回款1,942,400,149.20 672,192,738.38 2,614,592,887.58 550,850,656.37 36,619,106.25 587,469,762.62 (二)会计报表附注(所附注释系会计报表组成部分) 附注1. 基金的基本情况 新世纪优选分红混合型证券投资基金(以下简称“本基金”)系经中国证券 监督管理委员会（以下简称“中国证监会”）证监基金字[2005]115 号文件“关 于同意新世纪优选分红证券投资基金募集的批复”批准,由新世纪基金管理有限 公司作为发起人，于2005 年7 月28 日至9 月9 日向社会公开募集，首次募集资 金总额618,416,866.55 元, 募集资金产生利息:401,318.43 元，并经重庆天健 会计师事务所重天健验[2005]26 号验资报告予以验证。2005 年9 月16 日办理基 金备案手续，基金合同正式生效。本基金为契约型开放式证券投资基金,存续期 不限定，本基金管理人为新世纪基金管理有限公司，基金托管人为中国农业银行。 根据《新世纪优选分混合型证券投资基金招募说明书》及《新世纪优选分 混合型证券投资基金基金合同》的有关规定,本基金的投资范围为国内依法公开 发行、上市的股票、债券及中国证监会批准允许基金投资的其他金融工具。在正 常市场情况下，本基金资产配置的比例范围是：股票投资比例为基金资产净值的 20%--90%；债券及短期金融工具的投资比例为基金资产净值10%--80%。其中本 基金实时持有的现金和到期日在一年以内的政府债券的合计比例不低于基金资 产净值的5%。 附注2. 重要会计政策和会计估计的说明 1、财务报表编制基础 本基金的财务报表按照中华人民共和国财政部颁发的企业会计准则、《金融 企业会计制度》、《证券投资基金会计核算办法》及中国证券监督管理委员会允许 基金单位交易产生的基金 净值变动数 436,826,084.71 -269,255,541.73 167,570,542.98 -358,252,994.40 -20,651,244.61 -378,904,239.01 四、本期向持有人分配收 益 向基金持有人分配收益产 生的基金净值变动数 -219,923,281.84 -219,923,281.84 -36,782,675.19 -36,782,675.19 五、期末基金净值520,723,573.70 312,824,815.12 833,548,388.82 83,897,488.99 51,194,630.62 135,092,119.61 的如主要会计政策所述基金行业的实务操作约定编制。 2、遵循企业会计准则的声明 本基金从2007年7月1日起执行企业会计准则，财务报表已按照企业会计准 则编制，真实、完整地反映了基金2007年12月31日的财务状况、2007年度的经营 成果和现金流量。编制时，将《企业会计准则第38号-首次执行企业会计准则》 第五条至第十九条规定的追溯调整事项对2006年度以及2007年1月1日至2007年6 月30日止期间利润表和可比期初资产负债表进行了调整。同时按照《企业会计准 则第38号-首次执行企业会计准则》第二十一条规定对财务报表项目的比较数据 进行了重新列报。 3、会计年度 自公历1月1日起至12月31日止。 4、记账本位币 以人民币为记账本位币。 5、记账基础和计价原则 以权责发生制为记账基础,会计要素计量时,除以公允价值计量且其变动计 入当期损益的金融资产和金融负债、可供出售金融资产采用公允价值计量外（详 见后述相关会计政策），其他均采用历史成本计量。 6、（1）金融资产和金融负债的分类 基金持有的金融资产和承担的金融负债，通常分类为以公允价值计量且其变 动计入当期损益的金融资产和金融负债，应当采用公允价值进行初始和后续计 量，公允价值的变动以及取得时发生的相关交易费用计入当期损益。 以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资产包括交易性金融资产。将 购入目的是为了在近期内出售的金融资产确认为交易性金融资产。 （2）金融资产的后续计量 以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资产以公允价值进行后续计 量，公允价值的后续计量详见附注2、7。 （3）金融负债的后续计量 以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融负债以公允价值进行后续计 量，公允价值按照取得日或发行日的市场情况和当前市场情况，或其他类似债务 工具（即有类似的剩余期限、现金流量模式、标价币种、信用风险、担保和利率 基础等）的当前市场利率确定。债务人的信用风险和适用的信用风险贴水在债 务工具发行后没有改变的，可使用基准利率估计当前市场利率确定债务工具的公 允价值。债务人的信用风险和相应的信用风险贴水在债务工具发行后发生改变 的，参考类似债务工具的当前价格或利率，并考虑金融工具之间的差异调整，确 定债务工具的公允价值。公允价值变动形成的收益或损失计入当期损益。 7、基金资产的估值方法 根据《金融企业会计制度》、《证券投资基金会计核算办法》和《新世纪优选 分红混合型证券投资基金基金合同》的有关规定，每个交易日对基金资产进行估 值，实际成本与估值的差额计入“未实现利得”账项。基金资产的估值方法列示 如下。 （1）上市股票 以估值日证券交易所挂牌的市场收盘价估值；估值日无交易的，以最近交易 日收盘价估值； （2）未上市的股票投资 ① 首次发行未上市的股票，采用估值技术确定公允价值，在估值技术难以 可靠计量公允价值的情况下，按成本价估值； ② 送股、转增股、配股和公开增发新股等发行未上市的股票，按估值日在 证券交易所上市的同一股票的市价进行估值； ③ 首次公开发行有明确锁定期的股票，同一股票在交易所上市后，按估值 日在证券交易所上市的同一股票的市价进行估值； ④ 非公开发行的且在发行时明确一定期限锁定期的股票，按监管机构或行 业协会有关规定确定公允价值。 ⑤在任何情况下，基金管理人如采用本项第（1）－（2）小项规定的方法对 基金资产进行估值，均应被认为采用了适当的估值方法。但是，如果基金管理人 认为按本项第（1）－（2）小项规定的方法对基金资产进行估值不能客观反映其 公允价值的，基金管理人可根据具体情况，并与基金托管人商定后，按最能反映 公允价值的价格估值。 ⑥国家有最新规定的，按其规定进行估值。 （3）权证 ①基金持有的权证，从持有确认日起到卖出日或行权日止，上市交易的权证 按估值日在证券交易所挂牌的该权证的收盘价估值；估值日没有交易的，且最近 交易日后经济环境未发生重大变化，按最近交易日的收盘价估值；如最近交易日 后经济环境发生了重大变化的，可参考类似投资品种的现行市价及重大变化因 素，调整最近交易市价，确定公允价格。 ②首次发行未上市的权证，采用估值技术确定公允价值，在估值技术难以可 靠计量公允价值的情况下，按成本估值。 ③因持有股票而享有的配股权，以及停止交易、但未行权的权证，采用估值 技术确定公允价值进行估值。 ④在任何情况下，基金管理人如采用本项第（1）－（3）项规定的方法对基 金资产进行估值，均应被认为采用了适当的估值方法。但是，如果基金管理人认 为按本项第（1）－（3）项规定的方法对基金资产进行估值不能客观反映其公允 价值的，基金管理人可根据具体情况，并与基金托管人商定后，按最能反映公允 价值的价格估值。 ⑤国家有最新规定的，按其规定进行估值。 （4）债券 ①在证券交易所市场挂牌交易实行净价交易的债券按估值日收盘价估值；估 值日没有交易的，且最近交易日后经济环境未发生重大变化，按最近交易日的收 盘价估值；如果估值日无交易，且最近交易日后经济环境发生了重大变化的，将 参考类似投资品种的现行市价及重大变化因素，调整最近交易日收盘价，确定公 允价值进行估值。 ②在证券交易所市场挂牌交易未实行净价交易的债券按估值日收盘价减去 债券收盘价中所含的债券应收利息得到的净价进行估值；估值日没有交易的，且 最近交易日后经济环境未发生重大变化，按最近交易日债券收盘价减去债券收盘 价中所含的债券应收利息得到的净价估值；如果估值日无交易，且最近交易日后 经济环境发生了重大变化的，将参考类似投资品种的现行市价及重大变化因素， 调整最近交易日收盘价，确定公允价值进行估值。 ③首次发行未上市债券采用估值技术确定的公允价值进行估值，在估值技术 难以可靠计量公允价值的情况下，按成本估值。 ④交易所以大宗交易方式转让的资产支持证券，采用估值技术确定公允价 值，在估值技术难以可靠计量公允价值的情况下，按成本进行后续计量。 ⑤在全国银行间债券市场交易的债券、资产支持证券等固定收益品种，采用 估值技术确定公允价值。 ⑥同一债券同时在两个或两个以上市场交易的，按债券所处的市场分别估 值。 ⑦在任何情况下，基金管理人如采用本项第（1）－（6）小项规定的方法对 基金资产进行估值，均应被认为采用了适当的估值方法。但是，如果基金管理人 认为按本项第（1）－（6）小项规定的方法对基金资产进行估值不能客观反映其 公允价值的，基金管理人在综合考虑市场成交价、市场报价、流动性、收益率曲 线等多种因素基础上形成的债券估值，基金管理人可根据具体情况与基金托管人 商定后，按最能反映公允价值的价格估值。 ⑧国家有最新规定的，按其规定进行估值。 （5）分离交易可转债 分离交易可转债上市前债券与权证成本分摊与增值估值： ①成本分摊：上市前权证成本按照理论价格确定为权证成本，分离交易可转 债投资成本扣除对应数量权证成本为债券投资成本； ②增值估值：上市前债券按其面值与票面利率扣除应由债券发行单位代扣代 缴的个人所得税后在债券持有期间内逐日计提利息；上市前权证采用B-S 模型 （布莱克——斯柯尔斯模型）计算其公允价值。 分离交易可转债上市后债券与权证成本分摊调整与增值估值： ①分离交易可转债的债券与权证上市日，按一下方法对债券和权证进行对成 本分摊进行调整： 权证成本=分离交易可转债初始投资成本*[持有权证上市日公允价值/（持有 权证上市日公允价值+持有债券上市日公允价值）] 债券成本=分离交易可转债初始投资成本-权证成本 按调整后的成本相应调整债券和权证投资成本。 ②增值估值 上市后债券估值：估值日为交易日时，债券按当日证券交易所挂牌的市场收 盘价估值；估值日无交易的，以最近交易日市场收盘价估值，并按债券面值与票 面利率扣除应由债券发行单位代扣代缴的个人所得税后在债券持有期间内逐日 计提利息；上市后权证估值：估值日为交易日时，以当日证券交易所挂牌的市场 收盘价估值；估值日无交易时，采用B-S模型（布莱克——斯柯尔斯模型）计算 其公允价值。 （6）银行间市场交易和未上市流通的债券 按成本估值，并按债券面值与票面利率扣除应由债券发行单位代扣代缴的个 人所得税后在债券持有期间内计提利息。 如有确凿证据表明按上述方法对基金进行估值不能客观反映其公允价值，基 金管理人可根据具体情况与基金托管人商定后，按最能反映公允价值的价格估 值。 8、待摊费用的摊销方法和摊销年限 待摊费用核算已经发生的，影响基金单位净值小数点后第五位，应分摊计 入本期和以后各期的费用，如注册登记费、上市年费、信息披露费、审计费用和 律师费用等。摊销时按直线法在受益期限内进行摊销，年末余额反映尚未摊销完 毕的费用。 9、实收基金 实收基金为对外发行的基金份额总额。每份基金份额的面值为1.00元。由于 申购、赎回、转换及分红再投资引起的实收基金的变动分别于相关活动的确认日 认列。 10、损益平准金 损益平准金指在申购或赎回基金份额时，申购或赎回款项中包含的按未分配 基金净收益/（累计基金净损失）占基金净值比例计算的金额。损益平准金于基 金申购确认日或基金赎回确认日认列，并于期末全额转入未分配基金净收益/（累 计基金净损失）。 11、收入的确认和计量 股票差价收入于卖出股票成交日按卖出股票的成交总额与其成本和相关费 用的差额计算确认。 权证差价收入于卖出权证成交日按卖出权证的成交总额与其成本和相关费 用的差额计算确认。 卖出交易所上市债券--于成交日确认债券差价收入，并按应收取的全部价款 与其成本、应收利息和相关费用的差额入账；卖出银行间市场交易债券--于实际 收到价款时确认债券差价收入，并按实际收到的全部价款与其成本、应收利息的 差额入账。 债券利息收入按债券票面价值与票面利率计算的金额扣除应由债券发行单 位代扣代缴的个人所得税后在债券实际持有期内逐日计提确认。 存款利息收入按本金与适用的利率逐日计提的金额入账。 股利收入按上市公司宣告的分红派息比例计算的金额扣除应由上市公司代 扣代缴的个人所得税后的净额于除息日确认。 买入返售证券收入按融出资金额及约定利率在证券持有期内采用直线法逐 日计提的金额入账。 12、费用的确认和计量 基金管理人报酬按前一日基金资产净值1.5%的年费率逐日计提确认。 基金托管费按前一日的基金资产净值2.5‰的年费率逐日计提确认。 卖出回购证券支出按融入资金额及约定利率，在回购期限内采用直线法逐日 计提。 13、基金的收益分配政策 每一基金份额享有同等分配权；投资人可以选择现金分红或红利再投资的方 式。投资人不选择时，本基金默认的收益分配方式是现金分红。投资人选择红利 再投资时，分配的基金收益以红利发放日的基金份额净值为基准自动转换为基金 份额进行再投资。 基金投资当期出现净亏损，则不进行收益分配；基金当期收益应先弥补前期 亏损后，才可进行当期收益分配；基金收益分配后基金份额资产净值不能低于面 值；当基金已实现收益比例超过分红点的10个交易日内必须实施分红。分红点= 中国人民银行一年期定期存款利率（税前）的两倍；每年分红次数最多不超过6 次，每次分红的比例不低于可分配收益的80%。但如果基金合同生效不满3个月， 可不进行收益分配；年度分红次数达到6次后，如果再次达到分红条件，可分配 收益滚存到下一年度实施；满足收益分配的其他原则，但基金已实现收益未达到 分红点时，本基金也可能实施分红。法律法规或监管机关另有规定的，从其规定。 附注3.主要税项 （1）印花税 2007 年5 月30 日前根据财政部、国家税务总局财税[2005]11 号文《财政 部、国家税务总局关于调整证券（股票）交易印花税税率的通知》，本基金管理 人运用基金买卖股票按照1‰的税率征收印花税。 2007 年5 月30 日后财政部决定从2007 年5 月30 日起，调整证券（股票） 交易印花税税率，由现行1‰调整为3‰。即对买卖、继承、赠与所书立的Ａ股、 Ｂ股股权转让书据，由立据双方当事人分别按3‰的税率缴纳证券（股票）交易 印花税。 （2）营业税、企业所得税 根据财政部、国家税务总局财税字[2002]128 号文《关于开放式证券投资基 金有关税收问题的通知》，以发行基金方式募集资金不属于营业税的征税范围， 不征收营业税； 根据财政部、国家税务总局财税字[2004]78 号文《关于证券投资基金税收政 策的通知》，自2004 年1 月1 日起，对证券投资基金管理人运用基金买卖股票、 债券的差价收入，继续免征营业税和企业所得税。 （3）个人所得税 根据财政部、国家税务总局财税字[2002]128 号文《关于开放式证券投资基 金有关税收问题的通知》，对基金取得的股票的股息、红利收入及债券的利息收 入，由上市公司及债券发行企业在向基金派发股息、红利收入和债券的利息收入 时代扣代缴20%的个人所得税。 附注4.会计政策、会计估计的变更 基金2007 年7 月1 日执行《企业会计准则》，根据《企业会计准则》规定， 对会计政策进行了相应修改。公司在编制可比财务报表时，将《企业会计准则第 38 号—首次执行企业会计准则》第五条至第十九条规定的追溯调整事项对2006 年度及2007 年1 月1 日至2007 年6 月30 日期间利润表和可比期初资产负债表 进行了调整，同时按照《企业会计准则第38 号—首次执行企业会计准则》第二 十一条规定对财务项目比较数据的列报进行了调整。 首次执行日，按新会计准则调整原会计准则下的所有者权益及净损益过程如 下： 注:按原会计准则直接记入所有者权益下“未实现利得”科目的投资估值增 值净变动现按新会计准则在利润表中的“公允价值变动损益”科目中核算，相应 的未实现损益平准金现按新会计准则直接记入“未分配利润”科目。于会计期末， 按原会计准则列示于所有者权益下“未实现利得”科目中的全部余额，现按新会 计准则包含于“未分配利润”科目中。 附注5. 资产负债表日后事项 2008年1月3日对基金进行拆分。拆分比例1:1.608593343元。本公司已根据 上述拆分比例对本基金持有人的基金份额进行了拆分计算，拆分后基金份额 830,388,544.01份。 附注6. 关联方关系及关联方交易 (1) 关联方关系： 项目2006年1 月1 日所有者权益2006 年度净损益2006年12月31 日所有者权益 按原会计准则列报的金额446,507,624.14 67,819,592.99 135,092,119.61 以公允价值计量且其变动计 入当期损益的金融资产 36,451,816.68 按新会计准则列报的金额446,507,624.14 104,271,409.67 135,092,119.61 项目2007年1 月1 日所有者权益 2007 年1 月1 日至2007年6 月30 日止期间净损益 2006 年12 月31 日 所有者权益 按原会计准则列报的金额135,092,119.61 477,233,792.83 1,687,134,129.83 以公允价值计量且其变动计 入当期损益的金融资产 -49,053,798.03 按新会计准则列报的金额135,092,119.61 428,179,994.80 1,687,134,129.83 关联方名称与本基金的关系 中国农业银行基金托管人 新世纪基金管理有限公司基金管理人、基金发起人 注:根据北京市第一中级人民法院(2006)中执字第181-2 号民事裁定书, 深 圳市泰丰通讯电子有限公司所持新世纪基金管理有限公司22%的股份已拍卖给 上海蕴涵实业发展有限公司,但上海蕴涵实业发展有限公司股东资格未通过中国 证券监督管理委员会审核。2007 年11 月16 日，上海蕴涵事业发展有限公司与 上海隽基环境产业有限公司签订股权转让合同，将所持新世纪基金管理有限公司 22%的股权以3960 万的价格转让上海隽基环境产业有限公司。该次股权转让已于 2008 年2 月1 日通过证监会批复（证监许可[2008]208 号）。 (2)关联方交易 A、基金管理人报酬 支付基金管理人新世纪基金管理有限公司的基金管理费按前一日的基金资 产净值的1.5%的年费率计提，逐日计提，按月支付，日管理费=前一日基金资 产净值×1.5%÷当年天数。截止至2007 年12 月31 日，本基金2007 年度共需 支付基金管理人报酬人民币16,102,143.64 元。其中已支付人民币 15,049,681.14 元，尚余人民币1,052,462.50 元未支付。2006 年支付基金管理 人报酬2,542,685.99 元。 B、基金托管人报酬 支付基金托管人中国农业银行的托管费按前一日的基金资产净值的0.25% 的年费率计提，逐日计提，按月支付，日托管费=前一日基金资产净值×0.25% ÷当年天数。截止至2007 年12 月31 日，本基金2007 年度共需支付基金托管 人报酬人民币2,683,690.60 元。其中已支付人民币2,508,280.23,尚余人民币 175,410.37 元未支付。2006 年支付基金托管人报酬423,780.96 元。 C、关联方持有本基金情况 2005 年新世纪基金管理有限公司以2000 万元固有资金认购本基金，实际持 有份额2,002.7 万份（含认购期利息折算份额），该认购系后端收费。2007 年末 其投资基金份额的公允价值占新世纪基金管理有限公司年末净资产的比例为 新华信托投资股份有限公司基金管理人股东 山东海化集团有限公司基金管理人股东 深圳市泰丰通讯电子有限公司基金管理人股东 中国证券登记结算有限责任公司注册登记机构 46.81%，投资份额占本基金2007 年12 月31 日基金总份额的3.84%，本报告期 内该公司对本基金的投资份额未发生变化。本报告期内新世纪基金管理有限公司 累计分红金额为17,763,949.00 元;本报告期基金份额无变动。 D、关联方保管的银行存款余额及当期产生利息收入 1、本基金的银行存款由基金托管人中国农业银行保管。基金托管人于2007 年12 月31 日保管的银行存款余额为18,452,634.88 元。本会计年度由基金托管 人保管的银行存款产生的利息收入为874,351.40 元。2006 年12 月31 日由托管 银行保管的存款余额为11,825,867.99 元。产生的利息收入为227,584.28 元 2、本基金2007年12月31日在中国证券登记结算有限责任公司的清算备付金 余额为3,494,444.91元，交易保证金余额为800,000.00元。本会计年度由注册登 记结构保管的备付金及保证金产生的利息收入为142,980.11元。2006年12月31 日在中国证券登记结算有限公司的清算备付金余额为1,579,233.64元,交易保证 金余额为550,000.00元。由备付金及保证金产生的利息收入为31,425.66元。 E、本年度本基金未向各关联方支付销售服务费。 附注7.会计报表重要项目说明 单位：人民币元 (1) 银行存款 (2) 清算备付金 项目2007-12-31 2006-12-31 银行存款18,452,634.88 11,825,867.99 合计18,452,634.88 11,825,867.99 项目2007-12-31 2006-12-31 上海开放式备付金150,000.00 150,000.00 深圳开放式备付金150,000.00 150,000.00 上海清算备付金1,520,066.04 890,736.99 深圳清算备付金1,674,378.87 388,496.65 合计3,494,444.91 1,579,233.64 (3) 存出保证金 (4)交易性金融资产 (5) 应收证券清算款 (6) 应收利息 (7) 应收申购款 项目2007-12-31 2006-12-31 深圳交易保证金500,000.00 250,000.00 上海开放式保证金150,000.00 150,000.00 深圳开放式保证金150,000.00 150,000.00 合计800,000.00 550,000.00 项目 2007-12-31 2006-12-31 成本公允价值估值增值成本公允价值估值增值 股票投资709,813,912.12 753,464,832.44 43,650,920.32 83,340,816.61 121,058,812.70 37,717,996.09 债 券 投 资 交易所市场27,098,125.80 27,890,661.83 792,536.03 3,997,131.85 5,864,055.30 1,866,923.45 银行间市场0.00 0.00 0.00 0.00 0.00 0.00 合计27,098,125.80 27,890,661.83 792,536.03 3,997,131.85 5,864,055.30 1,866,923.45 合计736,912,037.92 781,355,494.27 44,443,456.35 87,337,948.46 126,922,868.00 39,584,919.54 项目2007-12-31 2006-12-31 上海证券清算款61,131,291.76 0.00 合计61,131,291.76 0.00 项目2007-12-31 2006-12-31 应收银行存款利息11,178.72 2,224.87 应收清算备付金利息1,707.50 845.60 应收债券利息22,107.56 15,437.72 合计34,993.78 18,508.19 (8) 应付证券清算款 (9) 应付赎回款 (10) 应付管理人报酬 (11) 应付交易费用 项目2007-12-31 2006-12-31 应收申购款526,885.05 590,666.53 合计526,885.05 590,666.53 项目2007-12-31 2006-12-31 深圳证券清算款20,623,211.33 2,232,652.95 上海证券清算款0.00 782,568.70 合计20,623,211.33 3,015,221.65 项目2007-12-31 2006-12-31 应付赎回款6,339,772.14 2,338,275.97 合计6,339,772.14 2,338,275.97 项目2007-12-31 2006-12-31 应付管理人报酬1,052,462.50 161,258.49 合计1,052,462.50 161,258.49 项目2007-12-31 2006-12-31 国金证券有限责任公司10,977.78 新时代证券有限责任公司199,256.73 招商证券有限责任公司974,743.88 国泰证券股份有限公司1,922,183.44 恒泰证券股份有限公司168,853.65 东海证券有限责任公司310,222.64 合计3,076,758.75 509,479.37 (12) 其他负债 (13) 实收基金 (14) 投资收益 (15) 公允价值变动损益 项目2007-12-31 2006-12-31 预提费用225,408.72 131,506.36 其他应付款671,546.40 278,540.42 应付赎回费82,785.62 8,112.88 合计979,740.74 418,159.66 项目金额 年初数83,897,488.99 本期申购数2,379,226,233.91 本期赎回数1,942,400,149.20 年末数520,723,573.70 项目2007 年度2006 年度 股票投资收益815,319,861.09 72,687,023.69 债券投资收益5,754,886.95 422,435.29 权证投资收益47,696.16 921,906.35 股利收益7,719,563.29 997,417.12 合计828,842,007.49 75,028,782.45 项目2007 年度2006 年度 交易性金融资产 --股票投资5,932,924.23 34,584,893.23 --债券投资-交易所市场-1,074,387.42 1,866,923.45 衍生工具 --权证投资0.00 0.00 (16) 其他收入 注： 本会计期间， 由于投资人员一次操作失误， 造成了基金资产 3,774,317.83 元的损失，经基金托管人复核无误后，本基金管理人在第一时间 以自有资金进行了弥补。对于收到的上述弥补款项，本基金计入投资收益 3,458,552.29 元，其他收入315,765.54 元。 (17) 交易费用 (18) 其他费用 (19) 本期已分配基金净收益 合计4,858,536.81 36,451,816.68 项目2007 年度2006 年度 赎回费收入3,253,007.19 728,184.73 其他315,765.54 2,794.60 合计3,568,772.73 730,979.33 项目2007 年度2006 年度 交易所市场68,933,983.08 4,952,412.15 合计68,933,983.08 4,952,412.15 项目2007 年度2006 年度 信息披露费298,149.18 290,031.00 汇划手续费2,710.48 7,550.39 审计费50,000.00 80,000.00 债券账户维护费4,500.00 13,500.00 其他600.00 0.00 合计355,959.66 391,081.39 除息日收益分配金额 2007-01-09 35,253,893.98 2007-01-16 10,993,695.57 2007-02-13 17,543,364.79 2007-02-05 35,071,934.07 2007-04-24 55,815,090.59 附注8.期末持有的暂时停牌股票 以下停牌股票按停牌前最后一个交易日收盘价估值。 附注9.金融工具风险及管理 1、风险管理政策和组织架构 本基金在日常经营活动中涉及的财务风险主要包括信用风险、流动性风险及 市场风险。本基金管理人制定了政策和程序来识别及分析这些风险，并设定适当 的风险限额及内部控制流程，通过可靠的管理及信息系统持续监控上述各类风 险。 本基金管理人建立了以风险控制委员会为核心的、由督察长、风险控制委员 会、监察稽核部、相关职能部门和业务部门构成的四级风险管理架构体系。 2、信用风险 信用风险是指基金在交易过程中因交易对手未履行合约责任，或者基金所投 资证券之发行人出现违约、拒绝支付到期本息，导致基金资产损失和收益变化的 风险。本基金均投资于具有良好信用等级的证券，且通过分散化投资以分散信用 风险。本基金投资于一家公司发行的证券市值不超过基金资产净值的10%，且本 基金与由本基金管理人管理的其他基金共同持有一家公司发行的证券，不得超过 该证券的10%。 本基金在交易所进行的交易均与中国证券登记结算有限责任公司完成证券 交收和款项清算，因此违约风险发生的可能性很小。 3、流动性风险 流动性风险是指基金所持金融工具变现的难易程度。本基金的流动性风险一 方面来自于基金份额持有人可随时要求赎回其持有的基金份额，另一方面来自于 2007-05-11 65,245,302.84 合计219,923,281.84 股票 代码 股票 名称 停牌 时间 停牌 原因 期末 估值 单价 复牌 日期 复牌 开盘 单价 数量 期末 成本总额 期末 估值总额 600236 桂冠电力2007-11-23 重大事项公告11.95 2008-01-03 13.15 180,000 2,324,755.00 2,151,000.00 600331 宏达股份2007-09-27 重大事项公告80.20 未复牌未复牌593,441 42,079,975.38 47,593,968.20 000063 中兴通讯2007-12-28 申请发行 分离可转债 63.69 2008-01-02 62.70 100,000 6,466,737.44 6,369,000.00 投资品种所处的交易市场不活跃而带来的变现困难。 本基金所持大部分证券在证券交易所上市，其余亦可在银行间同业市场交 易。本基金可通过卖出回购金融资产方式借入短期资金应对流动性需求，其上限 一般不超过基金持有的债券资产的公允价值。本基金所持有的金融负债的合约约 定到期日均为一年以内且不计息，因此账面余额即为未折现的合约到期现金流 量。 本基金管理人每日预测本基金的流动性需求，并同时通过独立的风险管理部 门设定流动性比例要求，对流动性指标进行持续的监测和分析。 4、市场风险 市场风险是指基金所持金融工具的公允价值或未来现金流量因所处市场各 类价格因素的变动而发生波动的风险，包括市场价格风险、利率风险和外汇风险。 ①市场价格风险 市场价格风险是指基金所持金融工具的公允价值或未来现金流量因除市场 利率和外汇汇率以外的市场价格因素变动而发生波动的风险。本基金主要投资于 证券交易所上市或银行间同业市场交易的股票和债券，所面临的最大市场价格风 险由所持有的金融工具的公允价值决定。本基金通过投资组合的分散化降低市场 价格风险，并且本基金管理人每日对本基金所持有的证券价格实施监控。 本基金投资组合中股票投资比例范围为基金资产净值的[20%-90%]；债券为 [10%-80%]；持有的现金和到期日在一年内的政府债券的合计比例为[在5%以 上]。于2007 年12 月31 日，本基金面临的整体市场价格风险列示如下： 单位：元 交易性金融资产 2007 年12 月31 日2006 年12 月31 日 公允价值 占基金资产净值 的比例 公允价值 占基金资产净 值的比例 - 股票投资753,464,832.44 90.39% 121,058,812.70 89.61% - 债券投资27,890,661.83 3.35% 5,864,055.30 4.34% - 衍生金融资产 合计781,355,494.27 93.74% 126,922,868.00 93.95% 本基金管理人运用XRISK SUITE 风控系统对本基金的市场价格风险进行分 析。下表为市场价格风险的敏感性分析，反映了在其他变量不变的假设下，证券 投资价格发生合理、可能的变动时，将对基金利润总额和净值产生的影响。 ②利率风险 利率风险是指基金的财务状况和现金流量受市场利率变动而发生波动的风 险。本基金持有的大部分金融资产和金融负债不计息，因此本基金的收入及经营 活动的现金流量在很大程度上独立于市场利率变化。本基金的生息资产主要为银 行存款、结算备付金、存出保证金及债券投资等。 下表统计了本基金交易的利率风险敞口。表中所示为本基金资产及交易形成 负债的公允价值，并按照合约规定的重新定价日或到期日孰早者进行了分类。 单位：元 2007 年度 业绩比较基准增加/减少基准点对利润总额的影响对净值的影响 % 千元千元 中信标普300 指数 *60%+中信全债指 数*40% +1% 12130 12130 中信标普300 指数 *60%+中信全债指 数*40% -1% -12130 -12130 2006 年度 业绩比较基准增加/减少基准点对利润总额的影响对净值的影响 % 千元千元 中信标普300 指数 *60%+中信全债指 数*40% +1% 1975 1975 中信标普300 指数 *60%+中信全债指 数*40% -1% -1975 -1975 2007 年12 月31 日1 年以内1 至5 年5 年以上不计息合计 资产 银行存款18,452,634.88 18,452,634.88 结算备付金3,494,444.91 3,494,444.91 交易性金融资产27,890,661.83 753,464,832.44 781,355,494.27 单位：元 下表为利率风险的敏感性分析，反映了在其他变量不变的假设下，利率发生 合理、可能的变动时，将对基金利润总额和净值产生的影响。 ③外汇风险 本基金的所有资产及负债以人民币计价，因此外汇市场波动对本基金无重大 影响。 附注10. 其他重要事项 截至资产负债表日，本基金并无须作披露的其他重要事项。 附注11. 或有事项 截至资产负债表日，本基金并无须作披露的或有事项。 附注12. 承诺事项 截至资产负债表日，本基金并无须作披露的承诺事项。 2006 年12 月31 日1 年以内1 至5 年5 年以上不计息合计 资产 银行存款11,825,867.99 11,825,867.99 结算备付金1,579,233.64 1,579,233.64 交易性金融资产5,864,055.30 121,058,812.70 126,922,868.00 增加/减少基准点对利润总额的影响对净值的影响 % 单位：元单位：元 2007 年度 利率+1% -982 -982 利率-1% 982 982 增加/减少基准点对利润总额的影响对净值的影响 2006 年度单位：元单位：元 利率+1% -106 -106 利率-1% 106 106 七、基金投资组合报告 （一）本报告期末基金资产组合情况 (二)本报告期末按行业分类的股票投资组合 项目名称金额（人民币元） 占基金资产总值比例 股票投资753,464,832.44 87.03% 债券投资27,890,661.83 3.22% 权证投资0.00 0.00% 银行存款和清算备付金21,947,079.79 2.53% 其它资产62,493,170.59 7.22% 合计865,795,744.65 100.00% 行业数量（股） 市值（人民币元） 市值占基金资产 净值比例 A 农、林、牧、渔业920,500 15,527,260.00 1.86% B 采掘业924,857 59,489,497.04 7.14% C 制造业9,743,493 282,529,207.71 33.89% C0 食品、饮料361,907 31,213,677.78 3.74% C1 纺织、服装、皮毛0.00 0.00% C2 木材、家具0.00 0.00% C3 造纸、印刷755,941 21,238,044.15 2.55% C4 石油、化学、塑胶、塑料863,441 60,338,468.20 7.24% C5 电子0.00 0.00% C6 金属、非金属4,319,301 103,025,324.83 12.36% C7 机械、设备、仪表1,348,643 31,582,601.53 3.79% C8 医药、生物制品2,094,260 35,131,091.22 4.21% C99 其他制造业0.00 0.00% D 电力、煤气及水的生产和供 应业 899,992 7,730,931.28 0.93% E 建筑业0.00 0.00% F 交通运输、仓储业1,430,623 35,170,194.51 4.22% G 信息技术业599,433 25,572,198.85 3.07% H 批发和零售贸易1,083,639 39,336,858.15 4.72% I 金融、保险业2,900,792 129,536,691.16 15.54% (三)本报告期末基金投资股票明细 J 房地产业3,791,554 137,653,127.58 16.51% K 社会服务业537,544 10,513,954.16 1.26% L 传播与文化产业0.00 0.00% M 综合类276,800 10,404,912.00 1.25% 合计23,109,227 753,464,832.44 90.39% 序号股票代码股票名称 数量 （股） 期末市值 （人民币元） 市值占基金资 产净值比例 1 600331 宏达股份593,441 47,593,968.20 5.71% 2 000002 万科Ａ 1,277,057 36,830,323.88 4.42% 3 600036 招商银行806,262 31,952,163.06 3.83% 4 600383 金地集团768,285 31,346,028.00 3.76% 5 000006 深振业Ａ 1,098,802 28,733,672.30 3.45% 6 600048 保利地产429,970 27,870,655.40 3.34% 7 000001 深发展Ａ 708,953 27,365,585.80 3.28% 8 600000 浦发银行451,648 23,847,014.40 2.86% 9 000933 神火股份431,211 22,560,959.52 2.71% 10 601166 兴业银行410,200 21,272,972.00 2.55% 11 600118 XR 中国卫499,433 19,203,198.85 2.30% 12 600115 东方航空850,000 18,096,500.00 2.17% 13 000709 唐钢股份666,790 16,656,414.20 2.00% 14 000612 焦作万方333,201 14,937,400.83 1.79% 15 600467 好当家800,000 13,392,000.00 1.61% 16 000024 招商地产217,440 12,872,448.00 1.54% 17 000983 西山煤电190,000 12,059,300.00 1.45% 18 600808 马钢股份1,200,000 12,048,000.00 1.45% 19 600299 星新材料250,000 11,982,500.00 1.44% 20 000960 锡业股份181,300 11,976,678.00 1.44% 21 600519 贵州茅台51,400 11,822,000.00 1.42% 22 600631 百联股份500,000 11,510,000.00 1.38% 23 600089 特变电工352,621 11,400,236.93 1.37% 24 600963 岳阳纸业400,881 11,044,271.55 1.33% 25 601318 中国平安100,678 10,681,935.80 1.28% 26 600348 国阳新能195,766 10,477,396.32 1.26% 27 600858 银座股份276,800 10,404,912.00 1.25% 28 600308 华泰股份355,060 10,193,772.60 1.22% 29 600005 武钢股份500,000 9,850,000.00 1.18% 30 000800 一汽轿车504,852 9,642,673.20 1.16% (四)报告期内股票投资组合的重大变动 1、本报告期内累计买入、卖出价值超出期初基金资产净值2%的股票明细 31 600357 承德钒钛500,000 9,530,000.00 1.14% 32 601628 中国人寿163,150 9,452,911.00 1.13% 33 000869 张裕Ａ 104,030 8,904,968.00 1.07% 34 002024 苏宁电器122,089 8,772,094.65 1.05% 35 000423 东阿阿胶260,000 8,465,600.00 1.02% 36 000978 桂林旅游357,544 8,362,954.16 1.00% 37 600111 包钢稀土169,310 8,258,941.80 0.99% 38 600489 中金黄金70,000 7,990,500.00 0.96% 39 601919 中国远洋185,000 7,892,100.00 0.95% 40 600201 金宇集团450,000 7,812,000.00 0.94% 41 000875 吉电股份899,992 7,730,931.28 0.93% 42 000898 鞍钢股份234,600 7,080,228.00 0.85% 43 600812 华北制药606,034 6,793,641.14 0.82% 44 600488 天药股份465,000 6,709,950.00 0.81% 45 600547 山东黄金37,880 6,401,341.20 0.77% 46 000063 中兴通讯100,000 6,369,000.00 0.76% 47 600739 辽宁成大116,500 5,769,080.00 0.69% 48 600690 青岛海尔250,000 5,615,000.00 0.67% 49 600029 南方航空200,000 5,588,000.00 0.67% 50 600332 广州药业313,226 5,349,900.08 0.64% 51 600600 青岛啤酒136,477 5,341,709.78 0.64% 52 000401 冀东水泥250,000 5,187,500.00 0.62% 53 600694 大商股份105,500 5,156,840.00 0.62% 54 000568 泸州老窖70,000 5,145,000.00 0.62% 55 600859 王府井99,950 5,046,475.50 0.61% 56 601009 南京银行259,901 4,964,109.10 0.60% 57 600067 冠城大通241,170 4,924,691.40 0.59% 58 600269 赣粤高速195,623 3,593,594.51 0.43% 59 600117 西宁特钢150,000 3,273,000.00 0.39% 60 600500 中化国际139,600 3,082,368.00 0.37% 61 600585 海螺水泥34,100 2,483,162.00 0.30% 62 600236 桂冠电力180,000 2,151,000.00 0.26% 63 000972 新中基120,500 2,135,260.00 0.26% 64 600019 宝钢股份100,000 1,744,000.00 0.21% 65 002092 中泰化学20,000 762,000.00 0.09% 累计买入金额超出期初基金资产净值2%的股票明细 序号股票代码股票名称 累计买入金额 (元) 占期初基金资产 净值的比例(%) 1 000002 万科Ａ 345,751,349.90 255.94% 2 600036 招商银行339,138,015.58 251.04% 3 600016 民生银行294,779,767.60 218.21% 4 600519 贵州茅台233,930,978.37 173.16% 5 600000 浦发银行207,260,917.91 153.42% 6 600030 中信证券206,661,592.58 152.98% 7 002024 苏宁电器161,632,508.83 119.65% 8 600005 武钢股份160,055,488.32 118.48% 9 600808 马钢股份158,382,945.53 117.24% 10 600015 华夏银行147,338,687.57 109.07% 11 600739 辽宁成大140,751,025.79 104.19% 12 600585 海螺水泥140,675,122.59 104.13% 13 600031 三一重工139,057,414.45 102.94% 14 600143 金发科技135,590,370.55 100.37% 15 600383 金地集团134,255,747.15 99.38% 16 601628 中国人寿132,625,690.41 98.17% 17 601318 中国平安126,163,118.71 93.39% 18 000858 五粮液124,195,570.66 91.93% 19 600331 宏达股份122,371,677.96 90.58% 20 600028 中国石化120,414,024.69 89.13% 21 000623 吉林敖东110,443,360.61 81.75% 22 000006 深振业Ａ 109,095,266.94 80.76% 23 600809 山西汾酒107,790,248.31 79.79% 24 600649 原水股份104,925,475.62 77.67% 25 600019 宝钢股份104,089,462.84 77.05% 26 600309 烟台万华99,403,527.60 73.58% 27 000069 华侨城Ａ 96,045,400.84 71.10% 28 600675 中华企业94,589,296.19 70.02% 29 600269 赣粤高速94,232,461.28 69.75% 30 000001 深发展Ａ 93,761,794.86 69.41% 31 000792 盐湖钾肥92,260,177.26 68.29% 32 600050 中国联通91,157,174.88 67.48% 33 600048 保利地产90,844,527.24 67.25% 34 600066 宇通客车90,685,863.82 67.13% 35 601166 兴业银行83,272,703.68 61.64% 36 000839 中信国安82,622,094.16 61.16% 37 600415 小商品城82,321,925.84 60.94% 38 000898 鞍钢股份80,931,314.70 59.91% 39 000060 中金岭南77,892,411.84 57.66% 40 000629 攀钢钢钒76,863,714.61 56.90% 41 600694 大商股份76,293,080.95 56.47% 42 600009 上海机场75,842,913.42 56.14% 43 600115 东方航空72,668,132.10 53.79% 44 000933 神火股份71,865,099.75 53.20% 45 000869 张裕Ａ 70,871,221.73 52.46% 46 600008 首创股份70,761,519.70 52.38% 47 000709 唐钢股份69,329,118.43 51.32% 48 000927 一汽夏利69,181,030.60 51.21% 49 000983 西山煤电68,310,453.13 50.57% 50 600660 福耀玻璃68,036,708.35 50.36% 51 000878 云南铜业67,756,530.27 50.16% 52 600177 雅戈尔67,044,810.52 49.63% 53 600196 复星医药66,459,974.12 49.20% 54 600642 申能股份62,057,325.18 45.94% 55 600529 山东药玻60,281,743.03 44.62% 56 000063 中兴通讯59,010,855.24 43.68% 57 600895 张江高科58,199,226.75 43.08% 58 601398 工商银行58,198,705.05 43.08% 59 600963 岳阳纸业56,532,860.26 41.85% 60 000537 广宇发展56,396,718.37 41.75% 61 000960 锡业股份55,442,922.65 41.04% 62 600978 宜华木业55,441,892.22 41.04% 63 600685 广船国际54,726,623.93 40.51% 64 600408 安泰集团54,285,815.66 40.18% 65 600887 伊利股份53,272,606.33 39.43% 66 600740 山西焦化53,015,304.64 39.24% 67 000401 冀东水泥52,584,229.41 38.92% 68 000895 双汇发展51,279,593.16 37.96% 69 600072 中船股份50,757,763.39 37.57% 70 600361 华联综超48,917,581.77 36.21% 71 600795 国电电力47,340,744.22 35.04% 72 600312 平高电气46,350,330.72 34.31% 73 601009 南京银行46,152,443.35 34.16% 74 600531 豫光金铅45,974,612.29 34.03% 75 600704 中大股份45,709,114.95 33.84% 76 002069 獐子岛45,656,437.68 33.80% 77 600123 兰花科创44,501,103.47 32.94% 78 600717 天津港44,260,678.80 32.76% 79 000919 金陵药业44,021,423.30 32.59% 80 600428 中远航运43,475,645.55 32.18% 81 600863 内蒙华电41,884,946.19 31.00% 82 600439 瑞贝卡41,758,337.69 30.91% 83 600884 杉杉股份40,864,023.80 30.25% 84 600348 国阳新能40,504,215.47 29.98% 85 600598 北大荒39,932,061.18 29.56% 86 600362 江西铜业39,241,373.40 29.05% 87 600096 云天化38,057,647.70 28.17% 88 600591 上海航空37,958,171.66 28.10% 89 600067 冠城大通37,477,531.33 27.74% 90 600432 吉恩镍业37,417,288.64 27.70% 91 000876 新希望37,404,287.50 27.69% 92 002028 思源电气36,974,767.08 27.37% 93 000612 焦作万方36,907,608.76 27.32% 94 000539 粤电力Ａ 36,476,351.43 27.00% 95 000698 沈阳化工35,873,383.18 26.55% 96 000568 泸州老窖35,832,887.41 26.52% 97 600007 中国国贸35,024,425.48 25.93% 98 600761 安徽合力34,573,792.91 25.59% 99 000731 四川美丰34,468,243.30 25.51% 100 600219 南山铝业34,418,232.43 25.48% 101 600029 南方航空33,432,322.22 24.75% 102 002041 登海种业33,265,746.65 24.62% 103 600518 康美药业33,040,798.92 24.46% 104 600117 西宁特钢32,899,566.16 24.35% 105 600352 浙江龙盛32,758,625.95 24.25% 106 600688 S 上石化32,551,917.61 24.10% 107 600488 天药股份32,335,431.93 23.94% 108 600271 航天信息31,869,352.27 23.59% 109 600001 邯郸钢铁31,778,081.99 23.52% 110 601939 建设银行31,719,161.09 23.48% 111 600107 美尔雅31,670,001.06 23.44% 112 600628 新世界31,217,781.22 23.11% 113 600549 厦门钨业30,998,580.98 22.95% 114 600631 百联股份30,708,110.41 22.73% 115 600900 长江电力30,617,496.27 22.66% 116 000829 天音控股29,689,932.34 21.98% 117 000562 宏源证券29,595,080.18 21.91% 118 600547 山东黄金29,581,271.92 21.90% 119 601111 中国国航29,521,848.62 21.85% 120 000024 招商地产29,476,702.20 21.82% 121 002029 七匹狼28,481,788.14 21.08% 122 000800 一汽轿车28,285,047.28 20.94% 123 000755 山西三维28,158,204.10 20.84% 124 000758 中色股份27,756,514.51 20.55% 125 600357 承德钒钛27,470,695.76 20.33% 126 000510 金路集团27,072,454.23 20.04% 127 000031 中粮地产27,040,000.62 20.02% 128 000748 长城信息26,897,852.10 19.91% 129 600755 厦门国贸26,858,599.43 19.88% 130 000522 白云山Ａ 26,132,080.36 19.34% 131 600612 中国铅笔25,686,546.69 19.01% 132 600236 桂冠电力25,581,708.94 18.94% 133 600859 王府井25,291,846.94 18.72% 134 000598 蓝星清洗24,964,857.39 18.48% 135 000528 柳工23,352,652.75 17.29% 136 000338 潍柴动力23,193,833.22 17.17% 137 600104 上海汽车23,009,401.92 17.03% 138 600004 白云机场21,662,421.98 16.04% 139 600832 东方明珠21,391,121.73 15.83% 140 600596 新安股份20,857,328.04 15.44% 141 600600 青岛啤酒20,773,570.10 15.38% 142 600677 航天通信20,772,230.18 15.38% 143 000009 S 深宝安A 20,733,877.57 15.35% 144 600089 特变电工20,491,294.94 15.17% 145 600960 滨州活塞19,793,134.27 14.65% 146 000428 华天酒店19,197,384.96 14.21% 147 600563 法拉电子19,021,129.95 14.08% 148 600790 轻纺城18,970,793.31 14.04% 149 600390 金瑞科技18,928,884.58 14.01% 150 600166 福田汽车18,706,857.60 13.85% 151 600332 广州药业18,318,310.90 13.56% 152 000972 新中基18,193,542.82 13.47% 153 600971 恒源煤电17,706,767.88 13.11% 154 600690 青岛海尔17,257,442.50 12.77% 155 600118 XR 中国卫17,014,196.03 12.59% 156 600087 南京水运16,945,519.23 12.54% 157 000951 中国重汽16,918,359.48 12.52% 158 000680 山推股份16,810,478.02 12.44% 159 600161 天坛生物16,681,842.42 12.35% 160 600299 星新材料16,464,070.23 12.19% 161 600176 中国玻纤16,279,049.03 12.05% 162 000667 名流置业16,172,810.78 11.97% 163 600406 国电南瑞16,027,388.10 11.86% 164 000625 长安汽车16,024,492.03 11.86% 165 600282 南钢股份15,875,296.66 11.75% 166 601857 中国石油15,765,679.68 11.67% 167 600583 海油工程15,635,745.13 11.57% 168 600508 上海能源15,315,565.84 11.34% 169 600308 华泰股份15,007,817.07 11.11% 170 601328 交通银行14,855,369.20 11.00% 171 600109 成都建投14,854,362.91 11.00% 172 600858 银座股份14,765,397.02 10.93% 173 600111 包钢稀土14,325,913.07 10.60% 174 000157 中联重科14,108,162.06 10.44% 175 600812 华北制药13,848,168.06 10.25% 176 600663 陆家嘴13,790,088.75 10.21% 177 000978 桂林旅游13,743,891.21 10.17% 178 600621 上海金陵13,737,920.02 10.17% 179 600467 好当家13,602,975.36 10.07% 180 000900 现代投资13,355,061.26 9.89% 181 601988 中国银行13,331,702.02 9.87% 182 600100 同方股份13,261,876.22 9.82% 183 600586 金晶科技12,875,296.92 9.53% 184 600886 国投电力12,413,121.65 9.19% 185 600195 中牧股份12,245,932.37 9.06% 186 600500 中化国际11,640,148.41 8.62% 187 600210 紫江企业10,947,709.55 8.10% 188 002078 太阳纸业10,188,845.94 7.54% 189 000488 晨鸣纸业10,073,560.24 7.46% 190 601919 中国远洋9,924,993.00 7.35% 191 000090 深天健9,741,373.50 7.21% 192 600867 通化东宝9,431,222.68 6.98% 193 600183 生益科技9,187,405.74 6.80% 194 600497 驰宏锌锗9,184,868.21 6.80% 195 000976 春晖股份8,997,904.97 6.66% 196 600037 歌华有线8,949,019.66 6.62% 197 601088 中国神华8,783,332.51 6.50% 198 000423 东阿阿胶8,510,791.04 6.30% 199 600874 创业环保8,010,664.04 5.93% 200 000959 首钢股份7,947,777.06 5.88% 201 600201 金宇集团7,929,687.80 5.87% 202 000968 煤气化7,785,008.60 5.76% 203 000875 吉电股份7,264,873.35 5.38% 204 600217 *ST 秦岭7,239,699.49 5.36% 205 601666 平煤天安7,159,103.08 5.30% 206 600489 中金黄金6,928,926.00 5.13% 207 600470 六国化工6,369,407.41 4.71% 208 600748 上实发展6,121,717.19 4.53% 209 002155 辰州矿业5,882,737.70 4.35% 210 600064 南京高科5,855,452.75 4.33% 211 600594 益佰制药5,654,594.91 4.19% 212 600230 沧州大化5,433,573.24 4.02% 213 002123 荣信股份5,371,223.76 3.98% 214 002071 江苏宏宝5,209,375.57 3.86% 215 002003 伟星股份4,892,325.65 3.62% 216 600360 华微电子4,811,583.28 3.56% 217 002076 雪莱特4,685,603.17 3.47% 218 002098 浔兴股份4,385,399.96 3.25% 219 600486 扬农化工4,269,787.91 3.16% 220 600276 恒瑞医药4,240,898.64 3.14% 221 002084 海鸥卫浴4,230,460.60 3.13% 222 600416 湘电股份4,110,056.09 3.04% 223 600546 中油化建4,108,400.00 3.04% 224 600584 长电科技4,042,270.96 2.99% 225 002007 华兰生物3,874,160.44 2.87% 226 600085 同仁堂3,870,333.55 2.86% 227 600655 豫园商城3,864,962.00 2.86% 228 600438 通威股份3,842,326.53 2.84% 229 000899 赣能股份3,762,469.00 2.79% 230 002045 广州国光3,579,112.65 2.65% 231 600823 世茂股份3,484,253.36 2.58% 232 000708 大冶特钢3,173,856.80 2.35% 233 600033 福建高速2,710,002.05 2.01% 累计卖出金额超出期初基金资产净值2%的股票明细 序号股票代码股票名称累计卖出金额 占期初基金资产 净值的比例(%) 1 000002 万科Ａ 402,250,102.64 297.76% 2 600036 招商银行397,292,393.06 294.09% 3 600016 民生银行296,771,009.38 219.68% 4 600519 贵州茅台252,853,846.31 187.17% 5 600030 中信证券226,620,016.57 167.75% 6 600000 浦发银行220,947,018.09 163.55% 7 002024 苏宁电器197,061,549.16 145.87% 8 600031 三一重工173,856,377.27 128.69% 9 600585 海螺水泥159,682,785.08 118.20% 10 600005 武钢股份159,032,583.63 117.72% 11 600015 华夏银行157,752,581.89 116.77% 12 600383 金地集团152,782,459.75 113.10% 13 601318 中国平安149,502,299.68 110.67% 14 600808 马钢股份146,461,211.19 108.42% 15 600143 金发科技146,274,490.12 108.28% 16 000858 五粮液139,709,246.06 103.42% 17 601628 中国人寿137,033,596.38 101.44% 18 600028 中国石化131,957,250.63 97.68% 19 600739 辽宁成大127,650,065.70 94.49% 20 000069 华侨城Ａ 122,384,394.77 90.59% 21 000623 吉林敖东122,095,402.78 90.38% 22 600309 烟台万华116,616,143.27 86.32% 23 600649 原水股份107,598,375.92 79.65% 24 600809 山西汾酒102,480,168.29 75.86% 25 600019 宝钢股份102,424,754.88 75.82% 26 600066 宇通客车101,067,087.92 74.81% 27 600675 中华企业97,540,161.26 72.20% 28 600331 宏达股份97,266,408.19 72.00% 29 000629 攀钢钢钒93,237,260.26 69.02% 30 600269 赣粤高速91,173,081.89 67.49% 31 600050 中国联通91,025,367.20 67.38% 32 000839 中信国安87,230,395.48 64.57% 33 000001 深发展Ａ 85,362,424.07 63.19% 34 600009 上海机场84,253,641.57 62.37% 35 601166 兴业银行84,229,162.35 62.35% 36 600415 小商品城83,552,234.61 61.85% 37 000792 盐湖钾肥82,737,917.41 61.25% 38 000060 中金岭南81,958,756.31 60.67% 39 000006 深振业Ａ 80,976,900.37 59.94% 40 000878 云南铜业80,099,680.09 59.29% 41 600048 保利地产78,426,406.25 58.05% 42 600008 首创股份78,053,167.53 57.78% 43 600177 雅戈尔76,969,668.15 56.98% 44 000869 张裕Ａ 76,860,243.40 56.89% 45 000898 鞍钢股份76,036,824.79 56.29% 46 600660 福耀玻璃74,045,653.19 54.81% 47 600196 复星医药72,468,716.67 53.64% 48 601398 工商银行70,691,858.53 52.33% 49 600642 申能股份70,617,905.99 52.27% 50 000927 一汽夏利70,585,313.51 52.25% 51 600685 广船国际65,018,315.92 48.13% 52 600978 宜华木业64,051,645.03 47.41% 53 600694 大商股份63,241,581.89 46.81% 54 600740 山西焦化60,257,499.93 44.60% 55 600895 张江高科60,043,690.25 44.45% 56 000983 西山煤电58,655,833.62 43.42% 57 600072 中船股份57,275,220.43 42.40% 58 000709 唐钢股份56,990,015.75 42.19% 59 600529 山东药玻56,132,895.96 41.55% 60 600115 东方航空55,307,926.68 40.94% 61 600531 豫光金铅55,017,913.16 40.73% 62 000537 广宇发展54,464,740.92 40.32% 63 600963 岳阳纸业52,827,700.16 39.10% 64 000758 中色股份51,998,321.99 38.49% 65 600795 国电电力50,419,750.53 37.32% 66 000063 中兴通讯49,946,270.23 36.97% 67 000401 冀东水泥49,876,045.83 36.92% 68 600408 安泰集团49,780,999.14 36.85% 69 000895 双汇发展49,458,706.64 36.61% 70 000933 神火股份48,201,547.56 35.68% 71 600123 兰花科创47,690,357.13 35.30% 72 600361 华联综超46,890,360.02 34.71% 73 600887 伊利股份46,463,920.49 34.39% 74 600312 平高电气46,199,801.35 34.20% 75 000960 锡业股份46,038,852.28 34.08% 76 600428 中远航运44,141,719.73 32.68% 77 600717 天津港43,273,894.25 32.03% 78 600688 S 上石化43,080,989.24 31.89% 79 002028 思源电气42,521,643.33 31.48% 80 600362 江西铜业42,466,187.43 31.43% 81 600704 中大股份42,235,004.26 31.26% 82 000919 金陵药业42,133,586.99 31.19% 83 600591 上海航空41,051,615.65 30.39% 84 600598 北大荒39,786,218.43 29.45% 85 601009 南京银行39,465,870.80 29.21% 86 600761 安徽合力38,826,690.41 28.74% 87 002069 獐子岛38,606,358.78 28.58% 88 600884 杉杉股份38,515,264.43 28.51% 89 600439 瑞贝卡38,277,667.86 28.33% 90 600067 冠城大通38,146,175.06 28.24% 91 000539 粤电力Ａ 37,644,170.22 27.87% 92 000698 沈阳化工37,109,848.79 27.47% 93 600432 吉恩镍业36,332,268.37 26.89% 94 000876 新希望34,743,883.11 25.72% 95 002041 登海种业34,451,354.03 25.50% 96 600219 南山铝业34,152,060.62 25.28% 97 601111 中国国航33,886,643.69 25.08% 98 601939 建设银行33,857,176.85 25.06% 99 600863 内蒙华电33,808,869.47 25.03% 100 000031 中粮地产33,274,353.11 24.63% 101 600007 中国国贸33,139,391.01 24.53% 102 000568 泸州老窖32,602,724.28 24.13% 103 600352 浙江龙盛32,323,074.16 23.93% 104 600096 云天化32,258,991.36 23.88% 105 600900 长江电力31,986,740.09 23.68% 106 600348 国阳新能31,970,966.39 23.67% 107 600755 厦门国贸31,562,451.89 23.36% 108 600107 美尔雅31,339,712.94 23.20% 109 000748 长城信息30,980,787.35 22.93% 110 600518 康美药业30,689,583.80 22.72% 111 600236 桂冠电力30,467,077.22 22.55% 112 600001 邯郸钢铁30,340,496.18 22.46% 113 002029 七匹狼29,828,335.60 22.08% 114 600549 厦门钨业29,803,904.48 22.06% 115 600628 新世界29,800,339.10 22.06% 116 000562 宏源证券29,655,171.37 21.95% 117 000731 四川美丰29,613,923.16 21.92% 118 600271 航天信息29,529,335.66 21.86% 119 000829 天音控股29,127,726.82 21.56% 120 000755 山西三维28,738,270.65 21.27% 121 000528 柳工28,380,696.84 21.01% 122 600488 天药股份27,530,048.28 20.38% 123 600104 上海汽车26,971,241.17 19.97% 124 600390 金瑞科技25,958,168.51 19.22% 125 600117 西宁特钢25,711,690.63 19.03% 126 600029 南方航空25,618,016.46 18.96% 127 600547 山东黄金24,553,979.03 18.18% 128 600859 王府井24,531,939.35 18.16% 129 000598 蓝星清洗24,157,866.79 17.88% 130 000522 白云山Ａ 23,497,496.17 17.39% 131 600004 白云机场23,174,322.76 17.15% 132 600357 承德钒钛23,153,668.09 17.14% 133 000009 S 深宝安A 22,979,973.93 17.01% 134 600596 新安股份22,844,776.92 16.91% 135 000612 焦作万方22,408,295.97 16.59% 136 600612 中国铅笔22,352,053.21 16.55% 137 000510 金路集团21,010,525.49 15.55% 138 600166 福田汽车20,616,347.42 15.26% 139 000338 潍柴动力20,381,791.15 15.09% 140 600631 百联股份20,065,028.77 14.85% 141 600832 东方明珠19,756,419.94 14.62% 142 000157 中联重科19,645,676.11 14.54% 143 000951 中国重汽19,263,796.49 14.26% 144 600960 滨州活塞19,080,927.57 14.12% 145 000680 山推股份18,828,011.10 13.94% 146 600971 恒源煤电18,712,317.76 13.85% 147 600677 航天通信18,405,808.98 13.62% 148 000428 华天酒店18,318,048.61 13.56% 149 000972 新中基18,228,809.45 13.49% 150 600790 轻纺城18,226,336.47 13.49% 151 600087 南京水运18,049,188.77 13.36% 152 600563 法拉电子18,022,382.39 13.34% 153 000024 招商地产17,409,537.48 12.89% 154 000800 一汽轿车16,673,058.47 12.34% 155 600406 国电南瑞16,600,012.96 12.29% 156 000667 名流置业16,411,641.11 12.15% 157 000625 长安汽车16,337,935.90 12.09% 158 600583 海油工程15,972,399.63 11.82% 159 600282 南钢股份15,838,502.66 11.72% 160 601857 中国石油15,636,744.40 11.57% 161 600874 创业环保15,534,224.94 11.50% 162 600176 中国玻纤15,494,901.05 11.47% 163 600600 青岛啤酒15,295,485.21 11.32% 164 601328 交通银行15,125,952.62 11.20% 165 000900 现代投资15,026,490.65 11.12% 166 600195 中牧股份14,778,304.31 10.94% 167 600161 天坛生物14,371,962.71 10.64% 168 600663 陆家嘴13,967,082.63 10.34% 169 600332 广州药业13,858,242.44 10.26% 170 601988 中国银行13,825,418.97 10.23% 171 600621 上海金陵13,679,718.01 10.13% 172 600586 金晶科技13,569,037.91 10.04% 173 600690 青岛海尔13,460,943.97 9.96% 174 600100 同方股份13,278,450.70 9.83% 175 600109 成都建投13,035,089.23 9.65% 176 600210 紫江企业12,843,868.92 9.51% 177 600508 上海能源12,700,487.36 9.40% 178 600089 特变电工11,958,313.35 8.85% 179 600886 国投电力11,768,927.84 8.71% 180 600497 驰宏锌锗10,253,607.67 7.59% 181 600867 通化东宝9,706,407.62 7.19% 182 000488 晨鸣纸业9,693,120.63 7.18% 183 600037 歌华有线9,553,413.38 7.07% 184 002078 太阳纸业9,428,679.04 6.98% 185 000090 深天健9,406,062.04 6.96% 186 600183 生益科技8,807,320.69 6.52% 187 601088 中国神华8,458,891.60 6.26% 188 000959 首钢股份8,452,757.02 6.26% 2、本报告期内买入股票的成本总额及卖出股票的收入总额 189 000968 煤气化8,358,857.78 6.19% 190 000976 春晖股份8,328,850.65 6.17% 191 600111 包钢稀土8,123,244.50 6.01% 192 600500 中化国际8,025,839.90 5.94% 193 601666 平煤天安7,022,294.12 5.20% 194 600217 *ST 秦岭6,948,386.43 5.14% 195 600064 南京高科6,782,071.12 5.02% 196 600470 六国化工6,686,179.44 4.95% 197 600812 华北制药6,676,533.31 4.94% 198 600748 上实发展6,599,484.74 4.89% 199 600230 沧州大化6,199,903.92 4.59% 200 600308 华泰股份5,762,795.53 4.27% 201 600594 益佰制药5,743,595.20 4.25% 202 000978 桂林旅游5,436,254.26 4.02% 203 002155 辰州矿业5,409,922.03 4.00% 204 002123 荣信股份5,386,855.37 3.99% 205 002071 江苏宏宝5,173,335.80 3.83% 206 600299 星新材料5,120,052.03 3.79% 207 600858 银座股份4,954,473.81 3.67% 208 600546 中油化建4,894,187.03 3.62% 209 600360 华微电子4,482,466.91 3.32% 210 002003 伟星股份4,392,581.39 3.25% 211 002076 雪莱特4,029,469.10 2.98% 212 600584 长电科技3,983,390.70 2.95% 213 002098 浔兴股份3,960,044.85 2.93% 214 600276 恒瑞医药3,943,508.60 2.92% 215 600655 豫园商城3,789,730.45 2.81% 216 600486 扬农化工3,781,980.68 2.80% 217 002007 华兰生物3,716,105.98 2.75% 218 002084 海鸥卫浴3,711,151.68 2.75% 219 600416 湘电股份3,692,674.88 2.73% 220 600085 同仁堂3,581,620.31 2.65% 221 000807 云铝股份3,485,732.18 2.58% 222 600823 世茂股份3,337,377.33 2.47% 223 600438 通威股份3,289,368.79 2.43% 224 000899 赣能股份3,185,778.75 2.36% 225 002045 广州国光3,096,504.94 2.29% 226 000708 大冶特钢3,079,497.34 2.28% 227 600033 福建高速2,869,375.74 2.12% 228 601919 中国远洋2,772,805.32 2.05% 单位：人民币元 (五)本报告期末债券投资组合 (六)、报告期末按市值占基金资产净值比例大小排序的债券明细 (六)投资组合报告附注 1、报告期内本基金投资的前十名证券中没有发行主体被监管部门立案调查 的、或在报告编制日前一年内受到公开谴责、处罚的股票。 2、报告期内投资权证明细如下： 买入股票的成本总额10,689,373,175.39 卖出股票的收入总额10,833,515,541.60 债券类别 期末市值 （人民币元） 市值占基金资产 净值比例 交易所国债投资10,056,000.00 1.21% 银行间国债投资0.00 0.00% 央行票据投资0.00 0.00% 企业债券投资0.00 0.00% 金融债券投资0.00 0.00% 可转换债投资17,834,661.83 2.14% 国家政策金融债券0.00 0.00% 其他债券0.00 0.00% 债券投资合计27,890,661.83 3.35% 序号债券代码债券名称 期末市值 （人民币元） 市值占基金资产 净值比例 1 125709 唐钢转债15,087,790.83 1.81% 2 010115 21 国债⒂ 10,056,000.00 1.21% 3 110567 山鹰转债2,737,778.40 0.33% 4 126001 06 马钢债9,092.60 0.001% 权证代码权证名称配售数量（份） 成本（元） 获得途径 031005 国安权证6322 5.46 分离交易可转债配售 本报告期内无主动投资的权证。 3、报告期内本基金投资的前十名股票没有超出基金合同规定的备选股票库。 4、其他资产构成 5、报告期内无处于转股期的可转换债券 6、由于四舍五入的原因，分项之和与合计之间可能存在尾差。 八、基金份额持有人户数、持有人结构 一、本报告期末基金份额持有人信息 二、期末基金管理公司从业人员投资开放式基金的情况 九、开放式基金份额变动 资产期末数 交易保证金800,000.00 应收利息34,993.78 应收证券清算款61,131,291.76 应收申购款526,885.05 合计62,493,170.59 基金份额 持有人户数 （户） 平均每户持 有基金份额 （份） 机构投资者 持有基金份额 （份） 占总份额 比例（%） 个人投资者 持有基金份额 （份） 占总份额 比例（%） 27607 18,862.01 29,007,535.83 5.57% 491,716,037.87 94.43% 项目期末持有本开放式基金份 额的总量（份） 占本基金总份额 的比例（%） 基金管理公司持有本基金 的所有从业人员 804，413.42 0.15% 项目单位（份） 合同生效日基金份额总额618,818,129.03 本报告期期初基金份额总额83,897,488.99 十、重大事项揭示 1、本报告期无涉及本基金管理人、基金财产、基金托管业务的诉讼事项； 2、本报告期内本基金管理人的人事变动： （1）新世纪基金管理有限公司副总经理徐子兵由于个人原因向公司提出辞 职，经公司第一届董事会二零零七年第一次会议表决通过，同意徐子兵同志辞去 本公司副总经理一职。上述事项已按规定报告中国证监会、重庆证监局并通过审 查，并已于2007 年4 月26 日，在指定报刊和网站对外披露。 （2）新世纪基金管理有限公司原董事宋宏宇先生因个人原因提出辞职，经 公司股东会二零零七年第一次会议表决通过，同意宋宏宇先生辞去新世纪基金管 理有限公司董事职务，增补翁先定先生为新世纪基金管理有限公司董事。上述事 项已按规定报告中国证监会、重庆证监局并通过审查，并已于2007 年4 月26 日，在指定报刊和网站对外披露。 （3）因工作需要，经新世纪基金管理有限公司临时董事会审议通过，增聘 向朝勇先生为“新世纪优选分红基金”的基金经理。上述事项已按规定报告中国 证监会、重庆证监局并通过审查，并已于2007 年6 月19 日，在指定报刊和网站 对外披露。 3、本报告期内基金托管人的人事变动： 依据国务院文件，2007 年6 月16 日国务院决定任命项俊波同志为中国农 业银行行长。依据相关法律规定，中国农业银行法定代表人变更为项俊波先生。 4、本报告期内，托管人注册地址变更: 托管人已做工商登记变更，注册地址由北京市海淀区复兴路甲23 号变更为 北京市东城区建国门内大街69 号。 5、本报告期内本基金的投资策略未有改变。 6、基金收益分配事项。 本报告期期末基金份额总额520,723,573.70 本报告期间基金总申购份额2,379,226,233.91 本报告期间基金总赎回份额1,942,400,149.20 7、本基金自基金合同生效以来聘请重庆天健会计师事务所提供审计服务， 即已为本公司提供审计服务三年。本报告年度已支付给其2006 年度基金审计费8 万元。 8、本基金根据中国证券监督管理委员会《关于加强证券投资基金监管有关 问题的通知》（证监基字[1998]29 号）的有关规定,，新租用中国国际金融有限公 司、招商证券股份有限公司、国金证券股份有限公司的交易席位；因租用协议到 期停用的席位有中信证券股份有限公司、东方证券股份有限公司、东海证券有限 责任公司的交易席位。 (1)、租用专用席位选择证券经营机构的标准 ①公司实力雄厚,资信状况良好。公司净资产超过人民币三亿元,并且最近三 年没有重大违规行为； ②公司财务状况和经营状况良好,各项财务指标显示公司运行稳定； ③公司具有较强的研究能力。有固定的研究机构或人员,能及时为基金提供 高质量的宏观经济研究、行业研究及市场走向、个股分析报告和专门研究报告； ④公司内部管理规范、严格。内部运行高效,内部控制严格,能满足基金操作 的高度保密要求 ⑤公司信息服务周全。能提供基金运作的高效通讯条件,并有能力为基金提 供全面的信息服务。 (2)席位租用期限及更换方式 席位租用期限暂定为半年,半年之后我公司将根据各证券经营机构在半年中 日期每10 份基金份额分红数备注 2007 年5 月11 日0.660 2007 年4 月24 日0.600 2007 年2 月13 日0.650 2007 年2 月5 日2.100 2007 年1 月16 日0.860 2007 年1 月9 日4.000 合计8.870 向我公司提供的研究报告和信息服务的质量、通讯及信息保密等情况,按照根据 上述选择标准细化的评价体系,进行评比排名。对不能及时有效提供信息服务的 有关证券经营机构将予以淘汰,重新选择研究能力强、信息服务质量高的证券经 营机构,租用其交易席位。 若有关证券经营机构所提供的研究报告及其他信息服务不符合我公司管理 基金投资工作的要求,我公司有权中止租用其交易席位。 （3）基金专用交易席位的选择程序如下： ①本基金管理人根据上述标准考察后确定选用交易席位的证券经营机构。 ②基金管理人和被选中的证券经营机构签订席位租用协议。 本基金2007 年度通过各证券经营机构的席位买卖证券的交易量及支付的佣 金如下： 9、本报告期内无基金管理人、托管人及其高级管理人员受监管部门稽查或 处罚的情形。 10、本报告期内其他重大事项： 序 号 券商名称 租 用 席 位 数 量 2007 年度 国债 交易量(元) 国债交 易量比 例(%) 国债回购交 易量 (元) 国债回 购交量 比例 股票交易量(元) 股票交 易量比 例(%) 佣金 (元) 佣金 比例(%) 1 国泰君安1 110,411,754.00 18.07% 78,600,000 77.36% 5,224,882,487.68 24.34% 4,284,234.92 24.67% 2 新时代证券2 246,719,891.87 40.38% 6,316,882,752.12 29.42% 5,008,593.11 28.85% 3 恒泰证券1 138,060,188.90 22.60% 23,000,000 22.64% 2,467,744,058.70 11.49% 2,022,710.05 11.65% 4 东方证券1 49,967,209.40 8.18% 3,728,578,589.87 17.37% 3,057,416.92 17.61% 5 招商证券1 65,818,552.23 10.77% 1,861,081,189.21 8.67% 1,456,310.19 8.39% 6 国金证券1 0.00 0.00 1,871,399,051.88 8.72% 1,534,542.46 8.84% 7 中金公司1 0.00 0.00 0.00 0.00 0.00 总计8 610,977,596.40 100% 101,600,000 100% 21,470,568,129.46 100% 17,363,807.65 100% 公告事项 信息批露报纸 名称 披露时间 新世纪优选分红基金第七次分红公告 中国证券报 上海证券报 证券时报 2007 年1 月5 日 新世纪优选分红基金第八次分红公告 中国证券报 上海证券报 证券时报 2007 年1 月12 日 新世纪优选分红基金2006 年第4 季度 报告 中国证券报 上海证券报 证券时报 2007 年1 月22 日 新世纪优选分红基金第九次分红预告 中国证券报 上海证券报 证券时报 2007 年2 月1 日 新世纪优选分红基金第九次分红公告 中国证券报 上海证券报 证券时报 2007 年2 月6 日 新世纪优选分红基金第十次分红 预告 中国证券报 上海证券报 证券时报 2007 年2 月9 日 新世纪优选分红基金调整第十次收益 分配方案及分红公告 中国证券报 上海证券报 证券时报 2007 年2 月14 日 新世纪优选分红基金关于第二次调整 分红点的公告 中国证券报 上海证券报 证券时报 2007 年3 月21 日 新世纪优选分红基金2006 年报摘要 中国证券报 上海证券报 证券时报 2007 年3 月28 日 新世纪优选分红基金2007 年 第1 季度报告 中国证券报 上海证券报 证券时报 2007 年4 月19 日 关于新世纪优选分红混合型证券投资基金申购 费用及申购份额的计算采用 外扣法的公告 中国证券报 上海证券报 证券时报 2007 年4 月20 日 新世纪优选分红基金第十一次分红公告 中国证券报 上海证券报 证券时报 2007 年4 月20 日 新世纪基金管理有限公司关于高级管理人员离 任的公告 中国证券报 上海证券报 证券时报 2007 年4 月26 日 新世纪基金管理有限公司关于更换董事的公告 中国证券报 上海证券报 证券时报 2007 年4 月26 日 新世纪基金管理有限公司关于客服电话变更的 公告 中国证券报 上海证券报 证券时报 2007 年4 月26 日 新世纪基金管理有限公司关于客服电话变更和 公司网站暂停使用的公告 中国证券报 上海证券报 2007 年4 月27 日 证券时报 新世纪优选分红混合型证券投资基金招募说明 书更新（摘要） 中国证券报 上海证券报 证券时报 2007 年4 月30 日 新世纪优选分红基金第十二次分红公告 中国证券报 上海证券报 证券时报 2007 年5 月9 日 新世纪基金管理有限公司关于北京分 公司住所变更的公告 中国证券报 上海证券报 证券时报 2007 年5 月10 日 新世纪优选分红基金关于第三次调整 分红点的公告 中国证券报 上海证券报 证券时报 2007 年5 月22 日 关于新世纪优选分红混合型证券投资基金在中 国农业银行增加前端申购费收取模式的公告 中国证券报 上海证券报 证券时报 2007 年5 月29 日 关于新世纪优选分红混合型证券投资基金在中 国农业银行增加前端申购费收取模式的提示性 公告 中国证券报 上海证券报 证券时报 2007 年5 月30 日 新世纪基金管理有限公司关于暂停旗下新世纪 优选分红混合型证券投资基金 后端收费模式申购业务的公告 中国证券报 上海证券报 证券时报 2007 年5 月31 日 新世纪基金管理有限公司关于增聘 基金经理的公告 中国证券报 上海证券报 证券时报 2007 年6 月12 日 新世纪基金管理有限公司关于增聘基金经理的 公告 中国证券报 上海证券报 证券时报 2007 年6 月19 日 新世纪基金管理有限公司关于增加东北证券为 新世纪优选分红基金代销机构的公告 中国证券报 上海证券报 证券时报 2007 年6 月29 日 新世纪优选分红混合型证券投资基金2007年第 二季度报告 中国证券报 上海证券报 证券时报 2007 年7 月18 日 新世纪优选分红混合型证券投资基金关于第四 次调整分红点的公告 中国证券报 上海证券报 证券时报 2007 年7 月24 日 新世纪优选分红混合型证券投资基金关于第五 次调整分红点的公告 中国证券报 上海证券报 证券时报 2007 年8 月23 日 新世纪优选分红混合型证券投资基金 2007年半年度报告（摘要） 中国证券报 上海证券报 证券时报 2007 年8 月24 日 新世纪优选分关于新世纪优选分红混合型证券中国证券报2007 年8 月27 日 十一、备查文件目录 （一）中国证监会批准新世纪优选分红证券投资基金募集的文件 （二）《新世纪优选分红混合型证券投资基金基金合同》 （三）《新世纪优选分红混合型证券投资基金托管协议》 （四）《新世纪基金管理有限公司开放式基金业务规则》 （五）更新的《新世纪优选分红混合型证券投资基金招募说明书》 （六）基金管理人业务资格批件、营业执照和公司章程 （七）基金托管人业务资格批件及营业执照存放地点：基金管理人或基金 托管人住所 查阅方式：投资者可在营业时间内免费查阅，也可按工本费购买复印件，或 通过本基金管理人网站查阅。 投资基金半年度报告数据的更正公告上海证券报 证券时报 新世纪优选分红混合型证券投资基金关于第六 次调整分红点的公告 中国证券报 上海证券报 证券时报 2007 年9 月18 日 关于新世纪优选分红混合型证券投资基金 修改基金合同的公告 中国证券报 上海证券报 证券时报 2007 年9 月28 日 新世纪优选分红混合型证券投资基金2007 年第 三季度报告 中国证券报 上海证券报 证券时报 2007 年10 月26 日 新世纪优选分红混合型证券投资基金 招募说明书(更新)摘要 中国证券报 上海证券报 证券时报 2007 年10 月29 日 新世纪优选分红混合型证券投资基金关于第七 次调整分红点的公告 中国证券报 上海证券报 证券时报 2007 年12 月24 日 新世纪优选分红混合型证券投资基金开展基金 份额拆分及持续销售活动和修改基金合同的公 告 中国证券报 上海证券报 证券时报 2007 年12 月27 日 新世纪基金管理有限公司 2008 年3 月29 日 |
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| 基金信息类型 | 基金年度报告 | ||||||||
| 公告来源 | 上海证券报 | ||||||||
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