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东方核心动力混合A(400011) 基金公开信息 | |||||||||
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流水号 | 351369 | ||||||||
基金代码 | 400011 | ||||||||
公告日期 | 2015-04-20 | ||||||||
编号 | 1 | ||||||||
标题 | 东方核心动力股票型开放式证券投资基金2015年第1季度报告 | ||||||||
信息全文 | 基金管理人:东方基金管理有限责任公司 基金托管人:中国银行股份有限公司 报告送出日期:二〇一五年四月二十日 §1 重要提示 基金管理人的董事会及董事保证本报告所载资料不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏,并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。 基金托管人中国银行股份有限公司根据本基金合同规定,于2015年4月16日复核了本报告中的财务指标、净值表现和投资组合报告等内容,保证复核内容不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。 基金管理人承诺以诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金资产,但不保证基金一定盈利。 基金的过往业绩并不代表其未来表现。投资有风险,投资者在作出投资决策前应仔细阅读本基金的招募说明书。 本报告中财务资料未经审计。 本报告期自2015年1月1日起至3月31日止。 §2 基金产品概况 基金简称 东方核心动力股票 基金主代码 400011 交易代码 400011 前端交易代码 400011 后端交易代码 400012 基金运作方式 契约型开放式 基金合同生效日 2009年6月24日 报告期末基金份额总额 66,894,965.14份 投资目标 坚持长期投资理念,以全球视野考察中国经济、行业以及个股的成长前景,通过“核心-卫星”投资策略,把握中国经济崛起中的投资机遇,在控制投资风险的前提下,追求资本的长期稳定增值。 投资策略 根据对宏观经济运行周期的研判,确定股票、债券、现金等资产的配置比例,并根据不同资产类别的收益情况进行动态调整。 业绩比较基准 沪深300指数收益率×80%+中证全债指数收益率×20%。 如果今后法律法规发生变化,或者有更权威的、更能为市场普遍接受的业绩比较基准推出,或者是市场上出现更加合适用于本基金的业绩基准的指数时,本基金可以在与托管人协商一致、报中国证监会备案后变 更业绩比较基准并及时公告。 风险收益特征 本基金属于股票型基金,为证券投资基金中的高风险品种。 基金管理人 东方基金管理有限责任公司 基金托管人 中国银行股份有限公司 §3 主要财务指标和基金净值表现 3.1 主要财务指标 单位:人民币元 主要财务指标 报告期( 2015年1月1日 - 2015年3月31日 ) 1.本期已实现收益 13,501,127.56 2.本期利润 22,147,487.34 3.加权平均基金份额本期利润 0.2704 4.期末基金资产净值 86,136,985.80 5.期末基金份额净值 1.2876 注:①本期已实现收益指基金本期利息收入、投资收益、其他收入(不含公允价值变动收益)扣除相关费用后的余额,本期利润为本期已实现收益加上本期公允价值变动收益。 ②所述基金业绩指标不包括持有人认购或交易基金的各项费用,计入费用后实际收益水平要低于所列数字。 3.2 基金净值表现 3.2.1 本报告期基金份额净值增长率及其与同期业绩比较基准收益率的比较 阶段 净值增长率① 净值增长率标准差② 业绩比较基准收益率③ 业绩比较基准收益率标准差④ ①-③ ②-④ 过去三个月 27.97% 1.56% 11.94% 1.46% 16.03% 0.10% 3.2.2 自基金合同生效以来基金累计净值增长率变动及其与同期业绩比较基准收益率变动的比较 §4 管理人报告 4.1 基金经理(或基金经理小组)简介 姓名 职务 任本基金的基金经理期限 证券从业年限 说明 任职日期 离任日期 张岗(先生) 本基金基金经理、权益投资部总经理、投资决策委员会委员 2010年9月16日 - 13年 西北大学经济管理学院经济学博士,13年证券从业经验。曾任健桥证券股份公司行业公司部经理,天治基金管理有限公司研究员、基金经理、投资副总监,建信基金管理有限公司专户投资部总监助理、副总监。2010年4月加盟 东方基金管理有限责任公司,曾任研究部经理、东方安心收益保本混合型证券投资基金基金经理,现任权益投资部总经理、投资决策委员会委员、东方保本混合型开放式证券投资基金基金经理、东方核心动力股票型开放式证券投资基金基金经理。 注:①此处的任职日期和离任日期分别指根据公司决定确定的聘任日期和解聘日期。 ②证券从业的含义遵从行业协会《证券业从业人员资格管理办法》的相关规定。 4.2 管理人对报告期内本基金运作遵规守信情况的说明 基金管理人在本报告期内严格遵守《中华人民共和国证券法》、《中华人民共和国证券投资基金法》、《证券投资基金管理公司管理办法》及其各项实施准则、《东方核心动力股票型开放式证券投资基金基金合同》和其他有关法律法规的规定,本着诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运作基金资产,在严格控制风险的基础上,为基金份额持有人谋求最大利益,无损害基金份额持有人利益的行为。本基金无违法、违规行为。本基金投资组合符合有关法规及基金合同的约定。 4.3 公平交易专项说明 4.3.1 公平交易制度的执行情况 基金管理人根据中国证监会颁布的《证券投资基金管理公司公平交易制度指导意见》(2011年修订),制定了《东方基金管理有限责任公司公平交易管理制度》。 基金管理人建立了投资决策的内部控制体系和客观的研究方法,各投资组合经理在授权范围内自主决策,各投资组合共享研究平台,在获得投资信息、投资建议和实施投资决策方面享有公平的机会。 基金管理人实行集中交易制度,建立公平的交易分配制度,确保各投资组合享有公平的交易执行机会。对于交易所公开竞价交易,基金管理人执行交易系统中的公平交易程序;对于债券一级市场申购、非公开发行股票申购等非集中竞价交易,各投资组合经理在交易前独立地确定各投资组合的交易价格和数量,基金管理人按照价格优先、比例分配的原则对交易结果进行分配;对于银行间交易,按照时间优先、价格优先的原则保证各投资组合获得公平的交易机会。 基金管理人定期对不同投资组合不同时间段的同向交易价差、反向交易情况、异常交易情况 进行统计分析,投资组合经理对相关交易情况进行合理性解释并留存记录。 本报告期内,基金管理人严格遵守法律法规关于公平交易的相关规定,在授权、研究分析、投资决策、交易执行、业绩评估等投资管理活动中公平对待不同投资组合,未直接或通过与第三方的交易安排在不同投资组合之间进行利益输送。本基金运作符合法律法规和公平交易管理制度规定。 4.3.2 异常交易行为的专项说明 本报告期内,未发现本基金存在可能导致不公平交易和利益输送的异常交易行为。 本报告期内,未出现涉及本基金的交易所公开竞价同日反向交易成交较少的单边交易量超过该证券当日成交量5%的情况。 4.4 报告期内基金的投资策略和业绩表现说明 4.4.1 报告期内基金投资策略和运作分析 2015年一季度国内A股市场表现为大幅上涨的走势,对流动性宽松的预期和居民资产结构调整的趋势促成市场持续向好。 本基金在2015年一季度重点关注估值合理、成长空间大、确定性较高的行业和公司,总体采用了适度均衡的策略,坚持选择和投资于具备长期竞争力的行业龙头公司,并在此基础上精选个股。 4.4.2 报告期内基金的业绩表现 2015年1月1日至2015年3月31日,本基金净值增长率为27.97%,业绩比较基准收益率为11.94%,高于业绩比较基准16.03%。 4.5 管理人对宏观经济、证券市场及行业走势的简要展望 宏观经济目前处于新常态,即经济增长速度换挡进入中高速增长期,由此经济转型和制度变革就必将成为新一轮经济周期的起点。预计2015年GDP增速继续放缓至7%左右,企业利润增速存在较大的压力。二季度来看,通胀将继续处于低水平,甚至从PPI看通缩的压力依然很大,但随着三月开始房地产销售的好转,经济数据可能出现阶段性的低点。 下期市场看好沪深300指数,维持振荡走强的格局。原因在于改革的力度维持并逐渐成为市场接受的共识,有利于长期估值水平的稳定;货币宽松方向难以扭转,市场利率下降是趋势,房地产、信托以及银行理财资金入市也是已成趋势;二季度经济数据可能出现阶段性的低点,可能出现企业盈利改善的迹象;同时,沪深300指数市场估值水平依然处在合理范畴。预计市场节奏方面还是将在不断的轮换中寻找相对洼地,总体依然处在结构性机会为主的格局中,同时真正的 成长股将获得持续走好的机会。 行业个股方面主要的投资思路是低估值的优质龙头。A股市场中低估值但成长有保障的行业长期表现相当好。随着沪港通的影响逐步加深,市场炒小市值、炒重组概念的风格将继续发生变化,只有真正代表未来趋势的成长股才能长期走好。 4.6 报告期内基金持有人数或基金资产净值预警说明 报告期内,本基金不存在基金持有人数低于200人或基金资产净值低于5000万元的情形。 §5 投资组合报告 5.1 报告期末基金资产组合情况 序号 项目 金额(元) 占基金总资产的比例(%) 1 权益投资 80,017,383.27 89.41 其中:股票 80,017,383.27 89.41 2 固定收益投资 6,001,200.00 6.71 其中:债券 6,001,200.00 6.71 资产支持证券 - - 3 贵金属投资 - - 4 金融衍生品投资 - - 5 买入返售金融资产 - - 其中:买断式回购的买入返售金融资产 - - 6 银行存款和结算备付金合计 3,057,953.66 3.42 7 其他资产 421,159.13 0.47 8 合计 89,497,696.06 100.00 5.2 报告期末按行业分类的股票投资组合 代码 行业类别 公允价值(元) 占基金资产净值比例(%) A 农、林、牧、渔业 - - B 采矿业 4,630,592.00 5.38 C 制造业 49,931,848.15 57.97 D 电力、热力、燃气及水生产和供应业 - - E 建筑业 1,261,442.39 1.46 F 批发和零售业 3,184,493.00 3.70 G 交通运输、仓储和邮政业 - - H 住宿和餐饮业 - - I 信息传输、软件和信息技术服务业 5,318,917.45 6.17 J 金融业 1,414,505.84 1.64 K 房地产业 12,714,659.60 14.76 L 租赁和商务服务业 3,572.10 0.00 M 科学研究和技术服务业 - - N 水利、环境和公共设施管理业 - - O 居民服务、修理和其他服务业 - - P 教育 - - Q 卫生和社会工作 - - R 文化、体育和娱乐业 1,557,200.00 1.81 S 综合 152.74 0.00 合计 80,017,383.27 92.90 5.3 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名股票投资明细 序号 股票代码 股票名称 数量(股) 公允价值(元) 占基金资产净值比例(%) 1 000024 招商地产 184,253 6,069,293.82 7.05 2 600048 保利地产 377,100 4,332,879.00 5.03 3 600060 海信电器 174,022 4,042,531.06 4.69 4 600690 青岛海尔 146,901 3,795,921.84 4.41 5 600276 恒瑞医药 73,189 3,374,012.90 3.92 6 002230 科大讯飞 64,702 3,364,504.00 3.91 7 000625 长安汽车 154,300 3,130,747.00 3.63 8 002612 朗姿股份 65,000 2,652,650.00 3.08 9 002104 恒宝股份 122,525 2,603,656.25 3.02 10 600519 贵州茅台 13,000 2,547,480.00 2.96 5.4 报告期末按债券品种分类的债券投资组合 序号 债券品种 公允价值(元) 占基金资产净值比例(%) 1 国家债券 - - 2 央行票据 - - 3 金融债券 6,001,200.00 6.97 其中:政策性金融债 6,001,200.00 6.97 4 企业债券 - - 5 企业短期融资券 - - 6 中期票据 - - 7 可转债 - - 8 其他 - - 9 合计 6,001,200.00 6.97 5.5 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名债券投资明细 序号 债券代码 债券名称 数量(张) 公允价值(元) 占基金资产净值比例(%) 1 140212 14国开12 60,000 6,001,200.00 6.97 2 - - - - - 3 - - - - - 4 - - - - - 5 - - - - - 5.6 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名资产支持证券投资明细 本基金本报告期末未持有资产支持证券。 5.7 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名贵金属投资明细 根据本基金基金合同规定,本基金不投资贵金属。 5.8 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名权证投资明细 本基金本报告期末未持有权证。 5.9 报告期末本基金投资的股指期货交易情况说明 根据本基金基金合同规定,本基金不投资股指期货。 5.10 报告期末本基金投资的国债期货交易情况说明 根据本基金基金合同规定,本基金不投资国债期货。 5.11 投资组合报告附注 5.11.1 本基金投资的前十名证券的发行主体在本报告期内未发现存在被监管部门立案调查,或在报告编制日前一年内受到公开谴责、处罚的情形。 5.11.2 本基金投资的前十名股票中,没有投资于超出基金合同规定备选股票库之外的股票。 5.11.3 其他资产构成 序号 名称 金额(元) 1 存出保证金 43,348.79 2 应收证券清算款 - 3 应收股利 - 4 应收利息 242,039.61 5 应收申购款 135,770.73 6 其他应收款 - 7 待摊费用 - 8 其他 - 9 合计 421,159.13 5.11.4 报告期末持有的处于转股期的可转换债券明细 本基金本报告期末未持有可转换债券。 5.11.5 报告期末前十名股票中存在流通受限情况的说明 序号 股票代码 股票名称 流通受限部分的公允价值(元) 占基金资产净值比例(%) 流通受限情况说明 1 000625 长安汽车 3,130,747.00 3.63 筹划重大事项 2 002612 朗姿股份 2,652,650.00 3.08 筹划重大事项 3 002104 恒宝股份 2,603,656.25 3.02 筹划重大事项 §6 开放式基金份额变动 单位:份 报告期期初基金份额总额 96,587,751.16 报告期期间基金总申购份额 4,137,166.02 减:报告期期间基金总赎回份额 33,829,952.04 报告期期间基金拆分变动份额(份额减少以"-"填列) - 报告期期末基金份额总额 66,894,965.14 §7 基金管理人运用固有资金投资本基金情况 7.1 基金管理人持有本基金份额变动情况 报告期期初管理人持有的本基金份额 10,000,400.00 报告期期间买入/申购总份额 - 报告期期间卖出/赎回总份额 - 报告期期末管理人持有的本基金份额 10,000,400.00 报告期期末持有的本基金份额占基金总份 14.95 额比例(%) 7.2 基金管理人运用固有资金投资本基金交易明细 本报告期本基金管理人未运用固有资金投资本基金。 §8 备查文件目录 8.1 备查文件目录 一、《东方核心动力股票型开放式证券投资基金基金合同》 二、《东方核心动力股票型开放式证券投资基金托管协议》 三、东方基金管理有限责任公司批准成立批件、营业执照、公司章程 四、本报告期内公开披露的基金资产净值、基金份额净值及其临时公告 8.2 存放地点 上述备查文本存放在本基金管理人办公场所。 8.3 查阅方式 投资者可免费查阅,在支付工本费后,可在合理时间内取得上述文件的复制件或复印件。相关公开披露的法律文件,投资者还可在本基金管理人网站(www.orient-fund.com)查阅。 东方基金管理有限责任公司 2015年4月20日 |
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基金信息类型 | 投资组合 | ||||||||
公告来源 | 上海证券报 | ||||||||
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