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| 华泰柏瑞中证500ETF(512510) 基金公开信息 | |||||||||
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| 流水号 | 348126 | ||||||||
| 基金代码 | 512510 | ||||||||
| 公告日期 | 2015-04-11 | ||||||||
| 编号 | 1 | ||||||||
| 标题 | 华泰柏瑞基金管理有限公司华泰柏瑞中证500交易型开放式指数证券投资基金基金份额发售公告 | ||||||||
| 信息全文 | 基金管理人： 华泰柏瑞基金管理有限公司 基金托管人： 中国银行股份有限公司 发售主协调人：华泰证券股份有限公司 二〇一五年四月 重要提示 1、华泰柏瑞中证500交易型开放式指数证券投资基金（以下简称“本基金”或“华泰柏瑞中证500 ETF”）的募集已根据中国证监会2015年3月31日《关于准予华泰柏瑞中证500交易型开放式指数证券投资基金及联接基金注册的批复》（证监许可[2015]508号）注册。 2、本基金是交易型开放式、股票型指数证券投资基金。 基金简称：ETF500 发售代码：512513 上市代码：512510 3、本基金的基金管理人为华泰柏瑞基金管理有限公司（以下简称“本公司”），基金托管人为中国银行股份有限公司（以下简称“中国银行”），本基金场内份额的登记机构为中国证券登记结算有限责任公司，场外份额的登记机构为华泰柏瑞基金管理有限公司。 4、本基金发售对象为符合法律法规规定的可投资于证券投资基金的个人投资者、机构投资者、合格境外机构投资者以及法律法规或中国证监会允许购买证券投资基金的其他投资人。 5、本基金自2015年4月15日至2015年5月6日进行发售。本基金的投资人可选择网上现金认购、网下现金认购和网下股票认购3种方式。其中，网下现金发售的日期为4月15日至5月6日，网上现金发售的日期为5月4日至5月6日，网下股票发售的日期为4月15日至5月6日。 6、华泰柏瑞中证500ETF基金的网上现金发售通过具有基金代销业务资格及上海证券交易所会员资格的证券公司办理。 7、本基金管理人可办理网下现金发售和网下股票发售。 8、华泰柏瑞中证500ETF的网下现金发售和网下股票发售代理机构为信达证券股份有限公司。 9、投资人认购华泰柏瑞中证500ETF时需具有上海证券交易所A股账户或基金账户。 10、华泰柏瑞中证500ETF的认购费用或认购佣金不超过认购份额的1%。 11、网上现金认购单一账户每笔认购份额需为1,000份或其整数倍，最高不得超过99,999,000份。投资人通过发售代理机构办理网下现金认购的，每笔认购份额须为1,000份或其整数倍；投资人通过基金管理人办理网下现金认购的，每笔认购份额须在5万份以上（含5万份）。网下股票认购的单只股票最低认购申报股数为1,000股，超过1,000股的部分须为100股的整数倍。投资人可以多次认购，累计认购不设上限。 12、网上现金认购申请提交后，投资人可以在当日交易时间内撤销指定的认购申请。网下现金认购、网下股票认购申请提交后不得撤销。 13、销售机构对认购申请的受理并不代表该申请一定成功，而仅代表销售机构确实接收到认购申请。认购的确认以登记机构或基金管理人的确认结果为准。对于认购申请及认购份额的确认情况，投资人应及时查询并妥善行使合法权利。 14、本公告仅对本基金发售的有关事项和规定予以说明。投资人欲了解“华泰柏瑞中证500交易型开放式指数证券投资基金”的详细情况，请详细阅读2015年4月11日刊登在《上海证券报》、《证券时报》、《中国证券报》上的《华泰柏瑞中证500交易型开放式指数证券投资基金招募说明书》。 15、本基金的招募说明书及本公告将同时发布在本公司网站（www.huatai-pb.com）、基金托管人中国银行网站（www.boc.cn）以及各销售代理机构网站。 16、各发售代理机构办理认购业务的办理网点、办理日期和时间等事项参照各发售代理机构的具体规定。 17、在发售期间，除本公告所列的发售代理机构外，如增加其他发售代理机构，或已有发售代理机构增加新的代销网点，将及时公告。 18、本公司可根据基金销售情况适当延长或缩短基金发售时间，并及时公告。 19、投资人如有任何问题，可拨打本公司客服电话（021-38784638; 400-888-0001）、基金托管人中国银行客服电话（95566）以及各销售代理机构客服电话。 20、基金管理人可综合各种情况对发售安排做适当调整。 21、基金募集期结束后，基金管理人确定华泰柏瑞中证500ETF的一级交易商名单，报上海证券交易所，经有关部门认可后，由上海证券交易所公告。基金上市后，指定交易未在一级交易商的投资人只能进行本基金的二级市场买卖，如投资人需进行本基金的申购赎回交易，须指定交易或转指定交易到一级交易商。 22、风险提示 证券投资基金（以下简称“基金”）是一种长期投资工具，其主要功能是分散投资，降低投资单一证券所带来的个别风险。基金不同于银行储蓄和债券等能够提供固定收益预期的金融工具，投资者购买基金，既可能按其持有份额分享基金投资所产生的收益，也可能承担基金投资所带来的损失。 基金在投资运作过程中可能面临各种风险，既包括市场风险，也包括基金自身的管理风险、技术风险和合规风险等。 基金分为股票型基金、混合型基金、债券型基金、货币市场基金等不同类型，投资者投资不同类型的基金将获得不同的收益预期，也将承担不同程度的风险。一般来说，基金的收益预期越高，投资者承担的风险也越大。 本基金投资于证券、期货市场，基金净值会因为证券市场波动等因素产生波动，投资者根据所持有的基金份额享受基金收益，同时承担相应的投资风险。本基金投资中的风险包括：标的指数回报与股票市场平均回报偏离的风险、标的指数波动的风险、基金投资组合回报与标的指数回报偏离的风险、标的指数变更的风险、基金份额二级市场交易价格折溢价的风险、参考IOPV决策和IOPV计算错误的风险、退市风险、投资者申购失败的风险、投资者赎回失败的风险、退补现金替代方式的风险、基金份额赎回对价的变现风险、第三方机构服务的风险、管理风险与操作风险、技术风险、不可抗力等等。 投资者申购的基金份额当日可卖出，当日未卖出的基金份额在份额交收成功之前不得卖出和赎回；即在目前结算规则下，T日申购的基金份额当日可卖出，T日申购当日未卖出的基金份额，T+1日不得卖出和赎回，T+1日交收成功后T+2日可卖出和赎回。因此为投资者办理申购业务的代理券商若发生交收违约，将导致投资者不能及时、足额获得申购当日未卖出的基金份额，投资者的利益可能受到影响。 本基金是股票型指数基金，风险高于货币市场基金、债券型基金及混合型基金。本基金资产配置中股票等权益类资产投资占基金净资产的比例范围为95-100%，属于高风险、高收益的开放式基金品种。投资者应当认真阅读本基金《基金合同》、《招募说明书》等基金法律文件，了解本基金的风险收益特征，并根据自身的投资目的、投资期限、投资经验、资产状况等判断本基金是否和投资者的风险承受能力相适应。 本基金由基金管理人依照《基金法》、《基金合同》和其他有关法律法规规定募集，并经中国证监会注册。中国证监会对本基金募集的出则，并不表明其对本基金的价值和收益做出实质性判断或保证，也不表明投资于本基金没有风险。 本基金管理人承诺以诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金资产，但不保证本基金一定盈利，也不保证最低收益。基金的过往业绩及其净值高低并不预示其未来业绩表现。 本基金管理人提醒投资者基金投资的“买者自负”原则，在做出投资决策后，基金运营状况与基金净值变化引致的投资风险，由投资者自行负担。本基金管理人建议投资者根据自身的风险收益偏好，选择适合自己的基金产品，并且中长期持有。 一、本次发售基本情况 （一）基金名称 华泰柏瑞中证500交易型开放式指数证券投资基金 发售代码：512513； 上市代码：512510； 简称：ETF500。 （二）基金类别：股票型指数证券投资基金。 （三）存续期限：不定期。 （四）份额初始面值：每份基金份额初始面值为1.00元人民币。 （五）发售对象 符合法律法规规定的可投资于证券投资基金的个人投资者、机构投资者、合格境外机构投资者以及法律法规或中国证监会允许购买证券投资基金的其他投资人。 （六）基金份额发售机构 1、发售协调人 主协调人：华泰证券股份有限公司 注册地址：江苏省南京市中山东路90号 办公地址：江苏省南京市中山东路90号华泰证券大厦 法定代表人：吴万善 联系人：孔晓君 电话：（0755）82569143 传真：（0755）82492962 客服电话：95597 公司网址：www.htsc.com.cn 2、网下现金发售和网下股票发售直销机构： 华泰柏瑞基金管理有限公司 注册地址：上海浦东新区民生路1199弄上海证大五道口广场1号17层 办公地址：上海浦东新区民生路1199弄上海证大五道口广场1号17层 法定代表人：齐亮 电话：400-888-0001；021-38601777； 公司网址：www.huatai-pb.com 3、网下现金发售代理机构和网下股票发售代理机构：信达证券股份有限公司。 4、网上现金发售代理机构为具有基金代销业务资格及上海证券交易所会员资格的证券公司。 5、基金管理人可根据有关法律法规，选择其他符合要求的机构代理发售本基金，并及时公告。 （七）发售时间安排与基金合同生效 本基金的募集期限不超过3个月，自基金份额开始发售之日起计算。本基金自2015年4月15日至2015年5月6日进行发售。其中，网下现金发售的日期为2015年4月15日至5月6日，网上现金发售的日期为2015年5月4日至5月6日，网下股票发售的日期为2015年4月15日至5月6日。发售期期届满后若达到基金备案条件（即基金募集份额总额不少于2亿份、基金募集金额（含募集股票市值）不少于2亿元人民币、且基金份额持有人的人数不少于200人，下同），自中国证监会书面确认之日起，基金备案手续办理完毕，基金合同生效；若未达到基金备案条件，则本基金将在3个月的募集期内继续发售。 若3个月的募集期满，本基金仍未达到基金备案条件，基金管理人应承担全部募集费用，将已募集资金加计同期银行活期存款利息在募集期结束后30日内退还给认购人，登记机构将已冻结的股票解冻。 （八）认购费用 1、认购费用由投资人承担，不超过认购份额的1%，认购费率如下表所示： ■ 基金管理人办理网下现金认购和网下股票认购时按照上表所示费率收取认购费用。发售代理机构办理网上现金认购、网下现金认购、网下股票认购时可参照上述费率结构，按照不高于1.0%的标准收取一定的佣金。 认购费将用于支付募集期间会计师费、律师费、注册登记费、销售费及市场推广等支出，不计入基金资产。 2、认购费用计算公式和收取方式 1）通过基金管理人进行网下现金认购的投资者，认购以基金份额申请，认购费用、认购金额的计算公式为： 认购费用＝认购份额×认购费率 认购金额＝认购份额×（1＋认购费率） 净认购份额＝认购份额＋认购金额产生的利息/基金份额面值 其中： 认购费用由基金管理人在投资者认购确认时收取，投资者需以现金方式交纳认购费用。 例一：某投资人到本公司直销网点认购100,000份基金份额，则需准备的资金金额计算如下： 认购费用＝100,000×1%＝1,000元 认购金额＝100,000×（1+1%）＝101,000元 即投资人需准备101,000元资金，方可认购到100,000份本基金基金份额。 2）通过发售代理机构进行网上现金认购、网下现金认购的投资人，认购以基金份额申请，认购佣金和认购金额的计算公式为： 认购佣金＝认购份额×佣金比率 认购金额＝认购份额×（1＋佣金比率） 认购佣金由发售代理机构在投资人认购确认时收取，投资人需以现金方式交纳认购佣金。 例二：某投资人到某发售代理机构网点认购1,000份本基金，假设该发售代理机构确认的佣金比率为1%，则需准备的资金金额计算如下： 认购佣金＝1,000×1%＝10元 认购金额＝1,000×（1+1%）＝1,010元 即投资人需准备1,010元资金，方可认购到1,000份本基金基金份额。 3）通过基金管理人或发售代理机构进行网下股票认购的投资人，认购以单只股票股数申请，认购份额和认购费用\佣金的计算公式为： 投资者的认购份额＝@(第i只股票在网下股票认购期最后一日的均价×有效认购数量)/1.00 认购费用\佣金＝认购份额×认购费率\佣金比率 （“认购期最后一日的均价、有效认购数量”由基金管理人确认，具体规定见本基金招募说明书。） 认购费用由基金管理人在投资人认购确认时收取，认购佣金由发售代理机构在投资人认购确认时收取，在基金管理人或发售代理机构允许的条件下，投资人可选择以现金或基金份额的方式支付认购费用\佣金。如投资人选择以基金份额支付认购费用\佣金，则： 净认购份额＝认购份额－认购费用\佣金 例三：某投资人持有中证500指数成份股中股票A和股票B各10,000股和20,000股，至某发售代理机构网点认购本基金，选择以现金支付认购佣金。假设认购期最后一日股票A和股票B的均价分别15.50元和4.50元，基金管理人确认的有效认购数量为10,000股股票A和20,000股股票B，发售代理机构确认的佣金比例为1.0%，则其可得到的基金份额和需支付的认购佣金如下： 认购份额＝（10,000×15.50）/1.00+（20,000×4.50）/1.00＝245,000份 认购佣金＝245,000×1%＝2,450元 即投资人可认购到245,000份本基金基金份额，并需另行支付2,450元的认购佣金。 例四：续例三，假设该投资人选择以基金份额的方式交纳认购佣金，则投资人最终可得的净认购份额为： 净认购份额＝245,000－2,450=242,550份。 二、发售方式及相关规定 （一）本基金在发售期内面向个人和机构投资人同时发售。 （二）本公司直销网点接受单笔认购份额在5万份以上（含5万份）的投资人的网下现金认购华泰柏瑞中证500ETF的申请以及单只股票股数为1,000股以上、超过部分为100股的整数倍的网下股票认购华泰柏瑞中证500ETF的申请。 （三）发售代理机构的代销网点接受投资人（不分机构和个人）单笔认购份额为1,000份或其整数倍的网上现金认购、网下现金认购华泰柏瑞中证500ETF的申请，以及单只股票股数为1,000股以上、超过部分为100股的整数倍的网下股票认购华泰柏瑞中证500ETF的申请。各发售代理机构对最低认购限额及交易级差有其他规定的，以各发售代理机构的规定为准。 （四）发售期内投资人可以重复认购本基金，累计认购不设上限。 三、投资人开户 （一）华泰柏瑞中证500ETF的投资人的开户 投资人认购华泰柏瑞中证500ETF时需具有上海证券交易所A股账户或基金账户。 1、如投资人需新开立证券账户，则应注意： 1）基金账户只能进行基金的二级市场交易；如投资者需要使用中证500指数成份股中的上海证券交易所上市股票参与网下股票认购或基金的申购、赎回，则应开立上海证券交易所A股账户；如投资者需要使用中证500指数成份股中的深圳证券交易所上市股票参与网下股票认购，则还应开立深圳证券交易所A股账户。 2）开户当日无法办理指定交易，建议投资人在进行认购前至少2个工作日办理开户手续。 2、如投资人已开立证券账户，则应注意： 1）如投资人未办理指定交易或指定交易在不办理本基金发售业务的证券公司，需要指定交易或转指定交易在可办理本基金发售业务的证券公司。 2）当日办理指定交易或转指定交易的投资人当日无法进行认购，建议投资人在进行认购前至少1个工作日办理指定交易或转指定交易手续。 四、认购程序 （一）网上现金认购的程序 1、业务办理时间：2015年5月4日至2015年5月6日上午9:30—11:30和下午1:00—3:00 2、认购手续： 1）开立上海证券交易所A股账户或基金账户，办理指定交易在发售代理机构。利用上海证券交易所网上系统以现金进行的认购。 2）在认购前向资金账户中存入足够的认购资金。 3）投资人可通过填写认购委托单、电话委托、磁卡委托、网上委托等方式申报认购委托，可多次申报，申报一经确认，认购资金即被冻结。 （二）网下现金认购的程序 1、直销柜台 1）本公司接受认购份额在5万份（含5万份）以上的个人、机构投资人的认购。 2）业务办理时间：2015年4月15日至2015年5月6日的9:30—16：30（周六、周日不营业）。 3）到直销网点提供下列资料办理基金的认购手续： （1）个人投资人提供身份证件原件及复印件；机构投资人提供机构营业执照复印件、业务经办人有效身份证件原件及复印件、基金业务授权委托书； （2）上海证券交易所A股账户卡或基金账户卡； （3）盖银行受理章的汇款凭证回单复印件。 4）在认购期内，将足额认购资金汇入本公司指定的任一直销资金专户： a) 中国银行账户： 户名：华泰柏瑞基金管理有限公司 账号：442959213750 开户银行名称：中行上海市中银大厦支行 大额支付系统系统号： 104290003791 b) 工商银行账户： 户名：华泰柏瑞基金管理有限公司 账号：1001164829013352678 开户银行名称：工行上海分行金茂大厦支行 大额支付系统系统号： 102290016484 c)建设银行账户： 户名：华泰柏瑞基金管理有限公司 账号：31001520313050005668 开户银行名称：建行上海浦东分行 大额支付系统系统号： 105290061008 d)招商银行 户名：华泰柏瑞基金管理有限公司 账号：216089281810001 开户银行名称：招商银行上海市分行营业部 大额支付系统系统号： 308290003020 5）注意事项： （1）若投资人的认购资金在认购申请当日16：30之前未到本公司指定的直销资金专户，则当日提交的申请顺延受理。申请受理日期（即有效申请日）以资金到账日为准； （2)投资人汇款时，可提示银行柜台人员务必准确完整地传递汇款信息，包括汇款人和用途栏内容； （3)为了确保客户资金及时准确的入账，建议投资人将加盖银行业务受理章的汇款单据传真至本公司直销中心。传真号码：021-50103016。 2、发售代理机构 1）业务办理时间：2015年4月15日至2015年5月6日上午9:30—11:30和下午1:00—3:00（周六、周日不营业），具体时间以各发售代理机构的规定为准。 2）认购手续： （1）开立上海证券交易所A股账户或基金账户，办理指定交易或转指定交易。 （2）在认购前向资金账户中存入足够的认购资金。 （3）投资人填写认购委托单，同时填写委托该发售代理机构代为办理网上现金认购的委托申请书。申报一经确认，认购资金即被冻结。 （三）网下股票认购的程序 1、直销柜台 （1）业务办理时间：2015年4月15日至2015年5月6日上午9:30—11:30和下午1:00—4:30。 （2）认购手续 1）如投资人以中证500指数成份股中的上海证券交易所上市股票认购本基金，需开立上海证券交易所A股账户，办理指定交易或转指定交易。使用专用席位的机构投资人则无需办理指定交易。 2）如投资人以中证500指数成份股中的深圳证券交易所上市股票认购本基金，需开立上海证券交易所A股账户或基金账户，以及深圳证券交易所A股账户。 3）在A股账户中具备足够的符合要求的中证500指数成份股和已公告的备选成份股。 4）投资者填写认购委托单。申报一经确认，认购股票即被冻结。如登记机构办理冻结业务时，投资者可用股票余额不足，则投资者的该笔股票认购申请无效，不影响该证券账户其他股票换购本基金份额。 2、发售代理机构 （1）业务办理时间：2015年4月15日至2015年5月6日上午9:30—11:30和下午1:00—3:00（周六、周日不营业），具体时间以各发售代理机构的规定为准。 （2）认购手续 1）如投资人以中证500指数成份股中的上海证券交易所上市股票认购本基金，需开立上海证券交易所A股账户，办理指定交易或转指定交易。使用专用席位的机构投资人则无需办理指定交易。 2）如投资人以中证500指数成份股中的深圳证券交易所上市股票认购本基金，需开立上海证券交易所A股账户或基金账户，以及深圳证券交易所A股账户。 3）在A股账户中具备足够的符合要求的中证500指数成份股和已公告的备选成份股。 4）投资者填写认购委托单。申报一经确认，认购股票即被冻结。 五、清算与交割 （一）募集资金自划入基金募集专户起至基金合同生效日期间的利息归基金资产所有。募集股票在冻结期间的权益归投资人所有。 （二）基金募集期间募集的资金应当存入专门账户，在基金募集行为结束前，任何人不得动用。募集的股票由登记机构予以冻结。 （三）本基金权益登记由登记机构在发售结束后完成过户登记。 六、基金的验资与基金合同生效 本基金自基金份额发售之日起3个月内，在基金募集份额总额不少于2亿份，基金募集金额（含网下股票认购所募集的股票市值）不少于2亿元人民币且基金认购人数不少于200人的条件下，基金募集期届满或基金管理人依据法律法规及招募说明书可以决定停止基金发售，并在10日内聘请法定验资机构验资，自收到验资报告之日起10日内，向中国证监会办理基金备案手续。自基金管理人办理完毕基金备案手续并取得中国证监会书面确认之日起，基金合同生效。基金管理人应当在收到中国证监会确认文件的次日予以公告。 基金募集期间的信息披露费、会计师费、律师费以及其他费用，不得从基金财产中列支。 本基金募集失败时，基金管理人应承担全部募集费用，将已募集资金加计同期银行活期存款利息在募集期结束后30日内退还给认购人，登记机构将已冻结的股票解冻。 七、本次发售当事人或中介机构 （一）基金管理人 名称：华泰柏瑞基金管理有限公司 住所：上海浦东新区民生路1199弄上海证大五道口广场1号17层 法定代表人：齐亮 电话：021-38601777 传真：021-50103016 联系人：陈培 （二）基金托管人 名称：中国银行股份有限公司 注册地址：北京市西城区复兴门内大街1号 法定代表人：田国立 电话：95566 传真：（010）66594942 联系人：王永民 （三）销售机构 1、网下现金发售和网下股票发售直销机构： 华泰柏瑞基金管理有限公司 住所：上海浦东新区民生路1199弄上海证大五道口广场1号17层 法定代表人：齐亮 电话：（021）38784638，400-888-0001（免长途费） 传真：（021）50103016 联系人：汪莹白 公司网站：www.huatai-pb.com 2、网下现金发售代理机构和网下股票发售代理机构 信达证券股份有限公司 注册地址：北京市西城区闹市口大街9号院1号楼 办公地址：北京市西城区闹市口大街9号院1号楼 法定代表人：张志刚 联系人：鹿馨方 电话：010-63081000 传真：010-63080978 客服电话：400-800-8899 公司网址：www.cindasc.com 3、网上现金发售代理机构为具有基金代销业务资格及上海证券交易所会员资格的96家证券公司： 爱建证券有限责任公司、安信证券股份有限公司、渤海证券股份有限公司、财达证券有限责任公司、财富证券有限责任公司、财通证券股份有限公司、长城证券有限责任公司、长江证券股份有限公司、诚浩证券有限责任公司、大通证券股份有限公司、大同证券经纪有限责任公司、德邦证券有限责任公司、第一创业证券股份有限公司、东北证券股份有限公司、东方证券股份有限公司、东海证券股份有限公司、东吴证券股份有限公司、东兴证券股份有限公司、东莞证券股份有限公司、方正证券股份有限公司、高盛高华证券有限责任公司、光大证券股份有限公司、广发证券股份有限公司、广州证券股份有限公司、国都证券有限责任公司、国海证券股份有限公司、国金证券股份有限公司、国开证券有限责任公司、国联证券股份有限公司、国盛证券有限责任公司、国泰君安证券股份有限公司、国信证券股份有限公司、国元证券股份有限公司、海通证券股份有限公司、恒泰长财证券有限责任公司、恒泰证券股份有限公司、宏信证券有限责任公司、宏源证券股份有限公司、红塔证券股份有限公司、华安证券股份有限公司、华宝证券有限责任公司、华创证券有限责任公司、华福证券有限责任公司、华林证券有限责任公司、华龙证券有限责任公司、华融证券股份有限公司、华泰联合证券有限责任公司、华泰证券股份有限公司、华西证券股份有限公司、华鑫证券有限责任公司、江海证券有限公司、金元证券股份有限公司、开源证券股份有限公司、联讯证券股份有限公司、民生证券股份有限公司、南京证券股份有限公司、平安证券有限责任公司、齐鲁证券有限公司、日信证券有限责任公司、瑞银证券有限责任公司、山西证券股份有限公司、上海证券有限责任公司、申银万国证券股份有限公司、世纪证券有限责任公司、首创证券有限责任公司、太平洋证券股份有限公司、天风证券股份有限公司、天源证券有限公司、万和证券有限责任公司、万联证券有限责任公司、五矿证券有限公司、西部证券股份有限公司、西藏同信证券股份有限公司、西南证券股份有限公司、湘财证券股份有限公司、新时代证券有限责任公司、信达证券股份有限公司、兴业证券股份有限公司、银泰证券有限责任公司、英大证券有限责任公司、招商证券股份有限公司、浙商证券股份有限公司、中国国际金融有限公司、中国民族证券有限责任公司、中国银河证券股份有限公司、中国中投证券有限责任公司、中航证券有限公司、中山证券有限责任公司、中天证券有限责任公司、中信建投证券股份有限公司、中信证券(山东)有限责任公司、中信证券（浙江）有限责任公司、中信证券股份有限公司、中银国际证券有限责任公司、中邮证券有限责任公司和中原证券股份有限公司等。 4、基金管理人可根据有关法律法规，选择其他符合要求的机构代理发售本基金，并及时公告。 （四）登记机构 1、场内份额的登记机构 名称：中国证券登记结算有限责任公司 住所：北京市西城区太平桥大街17号 法定代表人：周明 联系人：郑奕莉 电话：（021）58872935 传真：（021）68870311 2、场外份额的登记机构 名称：华泰柏瑞基金管理有限公司 住所：上海浦东新区民生路1199弄上海证大五道口广场1号17层 法定代表人：齐亮 电话：400-888-0001，（021）38601777 传真：（021）50103016 联系人：陈培 （五）律师事务所和经办律师 名称：上海源泰律师事务所 住所：上海市浦东新区浦东南路256号华夏银行大厦1405室 负责人：廖海 电话：（021）51150298 传真：（021）51150398 经办律师：刘佳、范佳斐 （六）会计师事务所和经办注册会计师 名称：普华永道中天会计师事务所(特殊普通合伙) 住所：上海市浦东新区陆家嘴环路1318号星展银行大厦6楼 法定代表人：杨绍信 经办注册会计师：单峰、张勇 电话：（021）23238888 传真：（021）23238800 八、网下股票认购清单 本基金募集期间，网下股票认购名单如下表所示。对于在网下股票认购期间价格波动异常或认购申报数量异常的个股，基金管理人可不经公告，全部或部分拒绝该股票的认购申报。 网下股票认购名单 股票代码 股票简称 股票代码 股票简称 股票代码 股票简称 股票代码 股票简称 000006 深振业Ａ 002063 远光软件 300168 万达信息 600572 康恩贝 000012 南 玻Ａ 002064 华峰氨纶 300202 聚龙股份 600575 皖江物流 000021 深科技 002069 獐子岛 300253 卫宁软件 600580 卧龙电气 000028 国药一致 002073 软控股份 300273 和佳股份 600582 天地科技 000030 富奥股份 002078 太阳纸业 600004 白云机场 600584 长电科技 000031 中粮地产 002083 孚日股份 600006 东风汽车 600586 金晶科技 000049 德赛电池 002091 江苏国泰 600017 日照港 600587 新华医疗 000050 深天马Ａ 002092 中泰化学 600021 上海电力 600596 新安股份 000062 深圳华强 002093 国脉科技 600026 中海发展 600601 方正科技 000066 长城电脑 002106 莱宝高科 600037 歌华有线 600611 大众交通 000078 海王生物 002118 紫鑫药业 600039 四川路桥 600612 老凤祥 000088 盐田港 002122 天马股份 600056 中国医药 600614 鼎立股份 000090 天健集团 002123 荣信股份 600059 古越龙山 600616 金枫酒业 000099 中信海直 002128 露天煤业 600062 华润双鹤 600618 氯碱化工 000415 渤海租赁 002140 东华科技 600064 南京高科 600628 新世界 000417 合肥百货 002155 辰州矿业 600067 冠城大通 600635 大众公用 000418 小天鹅Ａ 002161 远望谷 600073 上海梅林 600636 三爱富 000422 湖北宜化 002168 深圳惠程 600078 澄星股份 600639 浦东金桥 000426 兴业矿业 002174 游族网络 600086 东方金钰 600640 号百控股 000488 晨鸣纸业 002179 中航光电 600088 中视传媒 600643 爱建股份 000501 鄂武商Ａ 002181 粤传媒 600098 广州发展 600645 中源协和 000506 中润资源 002183 怡亚通 600110 中科英华 600651 飞乐音响 000510 金路集团 002191 劲嘉股份 600112 天成控股 600654 中安消 000511 烯碳新材 002194 武汉凡谷 600120 浙江东方 600657 信达地产 000513 丽珠集团 002203 海亮股份 600122 宏图高科 600673 东阳光科 000519 江南红箭 002204 大连重工 600125 铁龙物流 600675 中华企业 000525 红 太 阳 002216 三全食品 600132 重庆啤酒 600685 广船国际 000528 柳工 002219 恒康医疗 600138 中青旅 600694 大商股份 000540 中天城投 002221 东华能源 600141 兴发集团 600699 均胜电子 000541 佛山照明 002223 鱼跃医疗 600151 航天机电 600702 沱牌舍得 000543 皖能电力 002225 濮耐股份 600158 中体产业 600704 物产中大 000550 江铃汽车 002226 江南化工 600160 巨化股份 600720 祁连山 000552 靖远煤电 002233 塔牌集团 600161 天坛生物 600729 重庆百货 000555 神州信息 002237 恒邦股份 600162 香江控股 600736 苏州高新 000563 陕国投Ａ 002238 天威视讯 600169 太原重工 600737 中粮屯河 000566 海南海药 002240 威华股份 600171 上海贝岭 600740 山西焦化 000572 海马汽车 002242 九阳股份 600175 美都能源 600743 华远地产 000587 金叶珠宝 002244 滨江集团 600176 中国巨石 600747 大连控股 000596 古井贡酒 002249 大洋电机 600180 瑞茂通 600748 上实发展 000603 盛达矿业 002250 联化科技 600183 生益科技 600750 江中药业 000612 焦作万方 002251 步步高 600184 光电股份 600754 锦江股份 000616 海航投资 002254 泰和新材 600187 国中水务 600755 厦门国贸 000620 新华联 002266 浙富控股 600195 中牧股份 600757 长江传媒 000631 顺发恒业 002267 陕天然气 600197 伊力特 600759 洲际油气 000636 风华高科 002269 美邦服饰 600198 大唐电信 600761 安徽合力 000650 仁和药业 002271 东方雨虹 600199 金种子酒 600765 中航重机 000652 泰达股份 002273 水晶光电 600200 江苏吴中 600770 综艺股份 000656 金科股份 002275 桂林三金 600201 金宇集团 600773 西藏城投 000661 长春高新 002276 万马股份 600216 浙江医药 600776 东方通信 000667 美好集团 002277 友阿股份 600219 南山铝业 600780 通宝能源 000669 金鸿能源 002281 光迅科技 600220 江苏阳光 600787 中储股份 000671 阳光城 002285 世联行 600239 云南城投 600790 轻纺城 000680 山推股份 002293 罗莱家纺 600240 华业地产 600797 浙大网新 000681 视觉中国 002299 圣农发展 600251 冠农股份 600801 华新水泥 000685 中山公用 002308 威创股份 600259 广晟有色 600803 新奥股份 000688 建新矿业 002309 中利科技 600260 凯乐科技 600805 悦达投资 000690 宝新能源 002311 海大集团 600261 阳光照明 600811 东方集团 000693 华泽钴镍 002315 焦点科技 600266 北京城建 600812 华北制药 000697 炼石有色 002317 众生药业 600270 外运发展 600816 安信信托 000703 恒逸石化 002320 海峡股份 600280 中央商场 600820 隧道股份 000712 锦龙股份 002325 洪涛股份 600284 浦东建设 600823 世茂股份 000718 苏宁环球 002327 富安娜 600289 亿阳信通 600825 新华传媒 000719 大地传媒 002332 仙琚制药 600292 中电远达 600826 兰生股份 000726 鲁 泰Ａ 002340 格林美 600298 安琪酵母 600830 香溢融通 000732 泰禾集团 002342 巨力索具 600300 维维股份 600831 广电网络 000735 罗牛山 002345 潮宏基 600312 平高电气 600835 上海机电 000748 长城信息 002358 森源电气 600317 营口港 600844 丹化科技 000758 中色股份 002368 太极股份 600320 振华重工 600850 华东电脑 000762 西藏矿业 002371 七星电子 600325 华发股份 600851 海欣股份 000777 中核科技 002384 东山精密 600329 中新药业 600859 王府井 000780 平庄能源 002390 信邦制药 600333 长春燃气 600864 哈投股份 000786 北新建材 002392 北京利尔 600335 国机汽车 600869 智慧能源 000788 北大医药 002393 力生制药 600337 美克家居 600872 中炬高新 000809 铁岭新城 002396 星网锐捷 600351 亚宝药业 600874 创业环保 000816 江淮动力 002405 四维图新 600366 宁波韵升 600879 航天电子 000823 超声电子 002408 齐翔腾达 600376 首开股份 600881 亚泰集团 000829 天音控股 002414 高德红外 600380 健康元 600884 杉杉股份 000830 鲁西化工 002419 天虹商场 600387 海越股份 600885 宏发股份 000848 承德露露 002424 贵州百灵 600389 江山股份 600894 广日股份 000850 华茂股份 002428 云南锗业 600392 盛和资源 600895 张江高科 000852 江钻股份 002430 杭氧股份 600397 安源煤业 600967 北方创业 000860 顺鑫农业 002431 棕榈园林 600401 海润光伏 600970 中材国际 000861 海印股份 002437 誉衡药业 600409 三友化工 600971 恒源煤电 000877 天山股份 002440 闰土股份 600410 华胜天成 600978 宜华木业 000886 海南高速 002444 巨星科技 600416 湘电股份 600983 惠而浦 000887 中鼎股份 002461 珠江啤酒 600418 江淮汽车 600993 马应龙 000897 津滨发展 002463 沪电股份 600422 昆药集团 600997 开滦股份 000900 现代投资 002477 雏鹰农牧 600425 青松建化 601000 唐山港 000919 金陵药业 002479 富春环保 600426 华鲁恒升 601001 大同煤业 000921 海信科龙 002480 新筑股份 600428 中远航运 601002 晋亿实业 000926 福星股份 002482 广田股份 600429 三元股份 601010 文峰股份 000927 *ST夏利 002489 浙江永强 600432 吉恩镍业 601011 宝泰隆 000930 中粮生化 002490 山东墨龙 600433 冠豪高新 601012 隆基股份 000931 中关村 002498 汉缆股份 600435 北方导航 601099 太平洋 000933 神火股份 002503 搜于特 600438 通威股份 601101 昊华能源 000939 凯迪电力 002505 大康牧业 600439 瑞贝卡 601126 四方股份 000951 中国重汽 002508 老板电器 600456 宝钛股份 601208 东材科技 000959 首钢股份 002551 尚荣医疗 600458 时代新材 601233 桐昆股份 000961 中南建设 002557 洽洽食品 600460 士兰微 601311 骆驼股份 000962 东方钽业 002573 国电清新 600467 好当家 601369 陕鼓动力 000969 安泰科技 002574 明牌珠宝 600468 百利电气 601388 怡球资源 000973 佛塑科技 002588 史丹利 600478 科力远 601515 东风股份 000975 银泰资源 002595 豪迈科技 600481 双良节能 601519 大智慧 000977 浪潮信息 002612 朗姿股份 600482 风帆股份 601566 九牧王 000979 中弘股份 002635 安洁科技 600487 亨通光电 601608 中信重工 000982 中银绒业 002646 青青稞酒 600488 天药股份 601666 平煤股份 000988 华工科技 002648 卫星石化 600490 鹏欣资源 601678 滨化股份 000997 新 大 陆 002662 京威股份 600496 精工钢构 601717 郑煤机 000998 隆平高科 002663 普邦园林 600499 科达洁能 601718 际华集团 001696 宗申动力 002665 首航节能 600507 方大特钢 601777 力帆股份 002004 华邦颖泰 002672 东江环保 600509 天富能源 601801 皖新传媒 002005 德豪润达 002678 珠江钢琴 600510 黑牡丹 601872 招商轮船 002011 盾安环境 002690 美亚光电 600511 国药股份 601880 大连港 002013 中航机电 002698 博实股份 600517 置信电气 601886 江河创建 002018 华信国际 002701 奥瑞金 600521 华海药业 601908 京运通 002022 科华生物 002705 新宝股份 600522 中天科技 601965 中国汽研 002025 航天电器 002714 牧原股份 600525 长园集团 601999 出版传媒 002028 思源电气 002727 一心堂 600528 中铁二局 603001 奥康国际 002029 七匹狼 300039 上海凯宝 600536 中国软件 603005 晶方科技 002030 达安基因 300059 东方财富 600537 亿晶光电 603077 和邦股份 002041 登海种业 300088 长信科技 600545 新疆城建 603328 依顿电子 002048 宁波华翔 300115 长盈精密 600546 山煤国际 603366 日出东方 002050 三花股份 300134 大富科技 600551 时代出版 603369 今世缘 002052 同洲电子 300144 宋城演艺 600557 康缘药业 603555 贵人鸟 002056 横店东磁 300147 香雪制药 600563 法拉电子 603766 隆鑫通用 |
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| 基金信息类型 | 基金发行 | ||||||||
| 公告来源 | 上海证券报 | ||||||||
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