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融通增强收益债券A(000142)  基金公开信息
流水号 333893
基金代码 000142
公告日期 2015-03-05
编号 1
标题 融通基金管理有限公司关于融通通泰保本混合型证券投资基金份额分类及相关事项的公告
信息全文

根据《中华人民共和国证券投资基金法》、《公开募集证券投资基金运作管理办法》及《证券投资基金销售管理办法》等法律法规的规定及融通通泰保本混合型证券投资基金（以下简称“本基金”）的基金合同和招募说明书的约定，融通基金管理有限公司（以下简称“本公司”）在与本基金的托管银行中国工商银行股份有限公司协商一致，并报中国证监会备案后，决定自本公告披露之日起对本基金进行份额分类，原有基金份额为A类份额，增设C类份额。为此，本公司对本基金的《基金合同》、《招募说明书》（更新）的相关内容进行了相应修订。本基金进行份额分类事项对原有基金份额持有人的利益无实质性影响，不需召开基金份额持有人大会。现根据《证券投资基金信息披露管理办法》的规定，现将相关情况公告如下：
一、本基金的份额分类情况
（一）对本基金份额实施分类的原则
在投资者申购时收取申购费用的份额（即原收费份额），称为A类份额；不收取申购费用，而是从本类别基金资产中计提销售服务费并按照持有期限收取赎回费的份额，称为C类份额。各类基金份额分别设置代码，分别公布基金份额净值，投资者可自行选择申购的基金份额类别。A类份额的基金代码保持不变，仍为000142；C类份额的基金代码为001124。
（二）对本基金投资者已持有基金份额的处理
本基金分类后，本基金原有基金份额将自动划归为本基金A类基金份额，对本基金的持有、赎回或转换无任何变化，利益不受任何影响。
（三）本基金分类后的销售费用情况
本基金 A类和C类份额的申购费、赎回费及销售服务费费率情况见下表：
A类份额 C类份额
基金代码 000142 001124
申购费率 申购金额（M）（单位：元） 申购费率 申购费率
M＜100万 1.2% 0%
100万≤M<500万 0.8%
500万≤M 0.4%
M≥1000万 1000/笔
赎回费率 持有时间（Y） 赎回费率 持有时间（D） 赎回费率
Y＜1年 2.0% D≤30天 1.5%
1年≤Y＜2年 1.6% D ＞30天 0%
2年≤ Y＜3年 1.2% -- --
Y ≥3年 0% -- --
销售服务费 --- -- 0.6%

二、本基金C类份额的申购金额限制
本基金的合同生效日为2013年5月30日，第一个保本周期的到期日为2016年5月30日。本基金在2016年5月30日（含该日）前，单笔申购本基金C类份额的金额须高于500万元（含500万元）。本公司有权根据市场情况对上述C类份额的申购金额限制进行调整，届时将根据《证券投资基金信息披露管理办法》的规定予以公告。
三、其他相关业务
1、本公司暂不开通C类份额与本公司旗下其他基金的相互转换业务，也不开通本基金A类份额和C类份额之间的相互转换业务。
2、本公司暂不开通C类份额的定期定额投资计划。
3、本公司暂不开通C类份额的基金份额转托管功能。
4、本公司暂不开通本基金C类份额在公司网上直销及代销机构的销售。
今后若开通以上业务，本公司将另行公告。
四、本基金《基金合同》的修订内容
（一）在“第二部分 基金的基本情况”中：
增加“九、基金份额的类别
本基金根据认购、申购费用收取方式的不同，将基金份额分为不同的类别。在投资者认购、申购基金时收取认购、申购费用的，称为A 类基金份额；不收取认购、申购费用，而是从本类别基金资产中计提销售服务费，并根据持有期限收取赎回费的，称为C类基金份额。”
（二）在“第六部分 申购份额的申购与赎回”中：
“六、申购和赎回的价格、费用及其用途”中
第4项修改为“4、申购费用由投资人承担，不列入基金财产。C类份额不收取申购费。”
第5项增加“其中A类基金份额的赎回费不低于25%的部分归入基金财产，其余部分用于支付注册登记费和其他必要的手续费。对于根据持有C类份额的期限收取的赎回费全额计入基金财产。”
（三）在“第十六部分 基金资产估值”中：
“四、估值程序”中
第1项修改为“1、A类和C类基金份额净值是按照每个工作日闭市后，A类和C类基金份额净值除以当日该类基金份额的余额数量计算，精确到0.001元，小数点后第4位四舍五入。国家另有规定的，从其规定。
每个工作日计算基金资产净值及A类和C类基金份额净值，并按规定公告。”
（四）在“第十七部分 基金费用与税收”中：
1、“一、基金费用的种类”中增加“3、销售服务费”
2、“二、基金费用计提方法、计提标准和支付方式”中增加
“3、销售服务费
本基金A 类基金份额不收取销售服务费，C类基金份额的销售服务费年费率为0.6%。本基金销售服务费将专门用于本基金的销售与基金份额持有人服务，基金管理人将在基金年度报告中对该项费用的列支情况作专项说明。销售服务费按前一日C 类基金份额资产净值的0.6%年费率计提。计算方法如下：
H＝E×0.6%÷当年天数
H 为C 类基金份额每日应计提的销售服务费
E 为C类基金份额前一日基金资产净值
销售服务费每日计提，按月支付。由基金管理人向基金托管人发送销售服务费划付指令，基金托管人复核后于次月首日起5 个工作日内从基金资产中划出，由注册登记机构代收，注册登记机构收到后按相关合同规定支付给基金销售机构等。若遇法定节假日、公休日等,支付日期顺延。
过渡期内本基金不计提管理费、托管费和销售服务费。
若保本周期到期后，本基金不符合保本基金存续条件，基金份额持有人将所持有本基金份额转为变更后的“融通增强收益债券型证券投资基金”的基金份额，管理费按前一日基金资产净值的0.7%的年费率计提，托管费按前一日基金资产净值的 0.2%的年费率计提，C类基金份额销售服务费按前一日基金资产净值的 0.35%的年费率计提。计算方法同上。
上述“一、基金费用的种类中第4－7项费用”，根据有关法规及相应协议规定，按费用实际支出金额列入当期费用，由基金托管人从基金财产中支付。”
（五）在“第十八部分 基金的收益与分配”中 ：
“三、基金收益分配原则”中第4项修订为“4、由于本基金A 类基金份额不收取销售服务费，而C 类基金份额收取销售服务费，各基金份额类别对应的可供分配利润将有所不同，本基金同一类别的每一基金份额享有同等分配权”
四、重要提示
1、公司将于公告当日，将修改后的本基金《基金合同》登载于公司网站，并在下期更新的《融通通泰保本混合型证券投资基金招募说明书》中，对上述相关内容进行相应修改。投资者欲了解基金信息请仔细阅读本基金的基金合同、招募说明书及相关法律文件。
2、本基金在进行份额分类并增加C类份额之日起，A类份额和C类份额并存。
3、本公司将依照法律法规的规定，在最新的基金招募说明书更新中更新本基金收费方式，但开通本业务的时间自本公告披露之日起实施。
4、投资者可通过融通基金管理有限公司客户服务电话：400-883-8088（免长途电话费）、0755-26948088；或登录本公司网站www.rtfund.com了解详情。
五、风险提示
本公司承诺以诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金资产，但不保证基金一定盈利，也不保证最低收益。基金管理人管理的其他基金的业绩不构成对本基金业绩表现的保证。本公司提醒投资人在做出投资决策后，基金运营状况与基金净值变化引致的投资风险，由投资人自行负担。投资者投资基金时应认真阅读基金的《基金合同》、《招募说明书》等文件。
本公告的解释权归融通基金管理有限公司。
特此公告。



融通基金管理有限公司
2015年3月5日
基金信息类型 基金分级
公告来源 上海证券报
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