上证指数 ----.--- --.---% 深证成指 -----.--- --.---% 上证基金 ----.--- -.---% 深证基金 ----.--- -.---%

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招商移动互联网产业股票基金A(001404)  基金公开信息
流水号 3258118
基金代码 001404
公告日期 2023-04-21
编号 1
标题 招商移动互联网产业股票型证券投资基金2023年第1季度报告
信息全文 基金管理人:招商基金管理有限公司
基金托管人:中国工商银行股份有限公司
送出日期:2023年 4月 21日

招商移动互联网产业股票型证券投资基金 2023年第 1季度报告
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§1 重要提示
基金管理人的董事会及董事保证本报告所载资料不存在虚假记载、误导性陈述或重大
遗漏,并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。
基金托管人中国工商银行股份有限公司根据本基金合同规定,于2023年4月20日复核
了本报告中的财务指标、净值表现和投资组合报告等内容,保证复核内容不存在虚假记载、
误导性陈述或者重大遗漏。
基金管理人承诺以诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金资产,但不保证基金一
定盈利。
基金的过往业绩并不代表其未来表现。投资有风险,投资者在作出投资决策前应仔细
阅读本基金的招募说明书。
本报告中财务资料未经审计。
本报告期自 2023年 1月 1日起至 3月 31日止。
§2 基金产品概况
基金简称 招商移动互联网产业股票基金
基金主代码 001404
交易代码 001404
基金运作方式 契约型开放式
基金合同生效日 2015年 6月 19日
报告期末基金份额总额 2,191,030,304.19份
投资目标
本基金重点投资于与移动互联网产业相关的上市公司,通过
精选个股和严格控制风险,谋求基金资产的长期稳健增值。
投资策略
本基金采取主动投资管理模式。在投资策略上,本基金从两
个层次进行,首先是进行大类资产配置,尽可能地规避证券
市场的系统性风险,把握市场波动中产生的投资机会;其次
是采取自下而上的分析方法,从定量和定性两个方面,通过
深入的基本面研究分析,精选移动互联网产业主题中基本面
良好、具有较好发展前景且价值被低估的优质上市公司。本
基金的投资策略具体包括资产配置策略、股票投资策略、债
券投资策略、中小企业私募债券投资策略、权证投资策略、
股指期货投资策略和存托凭证投资策略。
业绩比较基准
中证移动互联网指数收益率*80%+中债综合指数收益率
*20%
风险收益特征
本基金是一只主动管理的股票型基金,属于证券投资基金中
较高预期风险、较高预期收益的品种,其预期风险收益水平
高于混合型基金、债券型基金及货币市场基金。
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基金管理人 招商基金管理有限公司
基金托管人 中国工商银行股份有限公司
下属分级基金的基金简称
招商移动互联网产业股票基
金 A
招商移动互联网产业股票基
金 C
下属分级基金的交易代码 001404 015773
报告期末下属分级基金的份
额总额
1,236,510,978.98份 954,519,325.21份
注:本基金从 2022年 5月 13日起新增 C类份额,C类份额自 2022年 5月 16日起存续。
§3 主要财务指标和基金净值表现
3.1 主要财务指标
单位:人民币元
主要财务指标
报告期(2023年 1月 1日-2023年 3月 31日)
招商移动互联网产业股票基
金 A
招商移动互联网产业股票基
金 C
1.本期已实现收益 -4,113,775.75 -3,449,069.10
2.本期利润 200,387,405.24 132,073,322.86
3.加权平均基金份额本期利

0.1682 0.1575
4.期末基金资产净值 1,731,440,343.18 1,349,899,233.53
5.期末基金份额净值 1.4003 1.4142
注:1、上述基金业绩指标不包括持有人认购或交易基金的各项费用,计入费用后实际收益
水平要低于所列数字;
2、本期已实现收益指基金本期利息收入、投资收益、其他收入(不含公允价值变动收
益)扣除相关费用和信用减值损失后的余额,本期利润为本期已实现收益加上本期公允价值
变动收益;
3、本基金从 2022年 5月 13日起新增 C类份额,C类份额自 2022年 5月 16日起存续。
3.2 基金净值表现
3.2.1 本报告期基金份额净值增长率及其与同期业绩比较基准收益率的比较
招商移动互联网产业股票基金 A
阶段
份额净值增
长率①
份额净值增
长率标准差

业绩比较基
准收益率③
业绩比较基
准收益率标
准差④
①-③ ②-④
过去三个月 13.65% 1.78% 23.98% 1.21% -10.33% 0.57%
过去六个月 -4.93% 2.33% 31.59% 1.23% -36.52% 1.10%
过去一年 6.08% 2.38% 13.05% 1.33% -6.97% 1.05%
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过去三年 64.35% 2.24% 23.30% 1.32% 41.05% 0.92%
过去五年 72.88% 2.03% 35.62% 1.43% 37.26% 0.60%
自基金合同
生效起至今
40.03% 2.00% -16.36% 1.56% 56.39% 0.44%
招商移动互联网产业股票基金 C
阶段
份额净值增
长率①
份额净值增
长率标准差

业绩比较基
准收益率③
业绩比较基
准收益率标
准差④
①-③ ②-④
过去三个月 13.56% 1.78% 23.98% 1.21% -10.42% 0.57%
过去六个月 -5.07% 2.33% 31.59% 1.23% -36.66% 1.10%
自基金合同
生效起至今
18.04% 2.31% 22.41% 1.20% -4.37% 1.11%
3.2.2 自基金合同生效以来基金累计净值增长率变动及其与同期业绩比较基准收
益率变动的比较

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注:本基金从 2022年 5月 13日起新增 C类份额,C类份额自 2022年 5月 16日起存续。
§4 管理人报告
4.1 基金经理(或基金经理小组)简介
姓名 职务
任本基金的基金经理
期限
证券
从业
年限
说明
任职日期 离任日期
张林
本基金
基金经

2019年 6
月 14日
- 12
男,经济学硕士。2010年 7月加入国泰
基金管理有限公司,任助理研究员;2011
年 11月加入万家基金管理有限公司,任
研究员、助理基金经理;2015年 6月加
入招商基金管理有限公司,曾任招商大
盘蓝筹混合型证券投资基金、招商优势
企业灵活配置混合型证券投资基金、招
商睿祥定期开放混合型证券投资基金、
招商盛达灵活配置混合型证券投资基
金、招商科技动力 3 个月滚动持有股票
型证券投资基金基金经理,现任招商移
动互联网产业股票型证券投资基金、招
商科技创新混合型证券投资基金基金经
理。
注:1、本基金首任基金经理的任职日期为本基金合同生效日,后任基金经理的任职日期以
及历任基金经理的离任日期为公司相关会议作出决定的公告(生效)日期;
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2、证券从业年限计算标准遵从中国证监会《证券基金经营机构董事、监事、高级管理
人员及从业人员监督管理办法》中关于证券从业人员范围的相关规定。
4.2 管理人对报告期内本基金运作遵规守信情况的说明
基金管理人声明:在本报告期内,本基金管理人严格遵守《中华人民共和国证券投资基
金法》、《公开募集证券投资基金运作管理办法》等有关法律法规及其各项实施准则的规定
以及本基金的基金合同等基金法律文件的约定,本着诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运
用基金资产,在严格控制风险的前提下,为基金持有人谋求最大利益。本报告期内,基金
运作整体合法合规,无损害基金持有人利益的行为。基金的投资范围以及投资运作符合有
关法律法规及基金合同的规定。
4.3 公平交易专项说明
4.3.1 公平交易制度的执行情况
基金管理人已建立较完善的研究方法和投资决策流程,确保各投资组合享有公平的投
资决策机会。基金管理人建立了所有组合适用的投资对象备选库,制定明确的备选库建立、
维护程序。基金管理人拥有健全的投资授权制度,明确投资决策委员会、投资组合经理等
各投资决策主体的职责和权限划分,投资组合经理在授权范围内可以自主决策,超过投资
权限的操作需要经过严格的审批程序。基金管理人的相关研究成果向内部所有投资组合开
放,在投资研究层面不存在各投资组合间不公平的问题。
4.3.2 异常交易行为的专项说明
基金管理人严格控制不同投资组合之间的同日反向交易,严格禁止可能导致不公平交
易和利益输送的同日反向交易。确因投资组合的投资策略或流动性等需要而发生的同日反
向交易,基金管理人要求相关投资组合经理提供决策依据,并留存记录备查,完全按照有
关指数的构成比例进行投资的组合等除外。
本报告期内,本基金各项交易均严格按照相关法律法规、基金合同的有关要求执行,
公司所有投资组合参与的交易所公开竞价同日反向交易成交较少的单边交易量超过该证券
当日成交量的 5%的交易共有 6次,其中 5次为旗下指数及量化组合因投资策略需要而发生
反向交易,1 次为不同基金经理管理的基金因投资策略不同而发生的反向交易。报告期内
未发现有可能导致不公平交易和利益输送的重大异常交易行为。
4.4 报告期内基金投资策略和运作分析
报告期内,移动互联相关领域变化明显,行业景气开始有所积极变化,市场对需求见
底回升的预期逐步增强。随着国内疫情政策优化,市场对消费电子以及芯片下游需求逐步
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转向客观。相比去年三季度和年底,消费电子以及芯片产业下游库存有所改善,尤其是部
分领域的库存已经降到历史偏低水平。市场预期,随着国内宏观经济逐步企稳回升,相关
产业的库存有望继续下降,部分产品的价格会陆续企稳回升。在此预期支撑下,部分被动
元器件和芯片设计公司涨幅较大。
产业内最大的变化是来自人工智能方面的技术创新,海外龙头公司推出具有划时代意
义的产品,国内互联网大厂以及其他厂商快速跟进,大模型的技术革新对产业的深刻影响
将逐步展现。大模型技术直接拉动的是对算力的需求,未来随着越来越多的公司开发模型、
模型商业化应用进一步落地,对算力的需求会进一步提升。此外,大模型平台类公司和垂
直类行业应用都会陆续涌现,投资机会会大幅增加。
报告期内,受景气回升和大模型创新的推动,整个 TMT 板块表现非常突出,尤其是受
益于大模型的算力、计算机和传媒等细分行业。展望后市,随着国内宏观经济改善,消费
电子和芯片产业景气会逐步改善,相关细分领域机会依旧值得关注。大模型创新虽然推动
了一轮普涨行情,后期的算力以及应用层面会走出真正受益的公司。科技自主依旧是中长
期的主题,产业进展稳步推进。
报告期内,本基金仓位维持在同业偏高水平。持仓以半导体设备、零部件和原材料为
主,增持了与大模型相关的算力行业以及受益于景气复苏的芯片细分行业。流动性管理以
逆回购和国债为主,少量参与可转债。
4.5 报告期内基金的业绩表现
报告期内,本基金 A 类份额净值增长率为 13.65%,同期业绩基准增长率为 23.98%,C
类份额净值增长率为 13.56%,同期业绩基准增长率为 23.98%。
4.6 报告期内基金持有人数或基金资产净值预警说明
报告期内,本基金未发生连续二十个工作日出现基金份额持有人数量不满二百人或者
基金资产净值低于五千万元的情形。
§5 投资组合报告
5.1 报告期末基金资产组合情况
序号 项目 金额(元) 占基金总资产的比例(%)
1 权益投资 2,818,912,648.90 88.40
其中:股票 2,818,912,648.90 88.40
2 基金投资 - -
3 固定收益投资 158,614,118.93 4.97
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其中:债券 158,614,118.93 4.97
资产支持证券 - -
4 贵金属投资 - -
5 金融衍生品投资 - -
6 买入返售金融资产 - -

其中:买断式回购的买入返售
金融资产
- -
7 银行存款和结算备付金合计 204,975,878.44 6.43
8 其他资产 6,348,145.30 0.20
9 合计 3,188,850,791.57 100.00
5.2 报告期末按行业分类的股票投资组合
5.2.1 报告期末按行业分类的境内股票投资组合
金额单位:人民币元
代码 行业类别 公允价值(元)
占基金资产净值比例
(%)
A 农、林、牧、渔业 - -
B 采矿业 - -
C 制造业 2,175,766,082.10 70.61
D 电力、热力、燃气及水生产和供应业 368,222.80 0.01
E 建筑业 77,329.12 0.00
F 批发和零售业 19,159,024.86 0.62
G 交通运输、仓储和邮政业 - -
H 住宿和餐饮业 - -
I 信息传输、软件和信息技术服务业 542,145,662.24 17.59
J 金融业 81,192,088.80 2.63
K 房地产业 - -
L 租赁和商务服务业 - -
M 科学研究和技术服务业 20,137.60 0.00
N 水利、环境和公共设施管理业 103,469.59 0.00
O 居民服务、修理和其他服务业 - -
P 教育 - -
Q 卫生和社会工作 73,528.54 0.00
R 文化、体育和娱乐业 7,103.25 0.00
S 综合 - -
合计 2,818,912,648.90 91.48
5.2.2 报告期末按行业分类的港股通投资股票投资组合
本基金本报告期末未持有港股通投资股票。
5.3 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名股票投资明细
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金额单位:人民币元
序号 股票代码 股票名称 数量(股) 公允价值(元)
占基金资产净值
比例(%)
1 688012 中微公司 1,218,214 179,698,747.14 5.83
2 688037 芯源微 734,344 163,670,590.72 5.31
3 301095 广立微 1,458,705 159,144,715.50 5.16
4 002371 北方华创 595,914 158,423,736.90 5.14
5 688072 拓荆科技 560,204 157,949,517.80 5.13
6 300666 江丰电子 2,004,115 140,688,873.00 4.57
7 688409 富创精密 1,228,150 139,210,802.50 4.52
8 688082 盛美上海 1,335,753 128,085,355.17 4.16
9 300260 新莱应材 1,614,490 110,253,522.10 3.58
10 688035 德邦科技 1,643,197 106,364,141.81 3.45
5.4 报告期末按债券品种分类的债券投资组合
金额单位:人民币元
序号 债券品种 公允价值(元) 占基金资产净值比例(%)
1 国家债券 158,614,118.93 5.15
2 央行票据 - -
3 金融债券 - -
其中:政策性金融债 - -
4 企业债券 - -
5 企业短期融资券 - -
6 中期票据 - -
7 可转债(可交换债) - -
8 同业存单 - -
9 其他 - -
10 合计 158,614,118.93 5.15
5.5 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排名的前五名债券投资明细
金额单位:人民币元
序号 债券代码 债券名称 数量(张) 公允价值(元)
占基金资产净值
比例(%)
1 019656 21国债 08 1,387,000 141,869,276.00 4.60
2 019694 23国债 01 167,000 16,744,842.93 0.54
5.6 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排名的前十名资产支持证券
投资明细
本基金本报告期末未持有资产支持证券。
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5.7 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名贵金属投资明

本基金本报告期末未持有贵金属。
5.8 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排名的前五名权证投资明细
本基金本报告期末未持有权证。
5.9 报告期末本基金投资的股指期货交易情况说明
5.9.1 报告期末本基金投资的股指期货持仓和损益明细
本基金本报告期末未持有股指期货合约。
5.9.2 本基金投资股指期货的投资政策
本基金采取套期保值的方式参与股指期货的投资交易,以管理投资组合的系统性风险,
改善组合的风险收益特性。
5.10 报告期末本基金投资的国债期货交易情况说明
5.10.1 本期国债期货投资政策
根据本基金合同规定,本基金不参与国债期货交易。
5.10.2 报告期末本基金投资的国债期货持仓和损益明细
根据本基金合同规定,本基金不参与国债期货交易。
5.10.3 本期国债期货投资评价
根据本基金合同规定,本基金不参与国债期货交易。
5.11 投资组合报告附注
5.11.1
报告期内基金投资的前十名证券除芯源微(证券代码 688037)外其他证券的发行主体
未有被监管部门立案调查,不存在报告编制日前一年内受到公开谴责、处罚的情形。
根据2022年 9月16日发布的相关公告,该证券发行人因未依法履行职责被沈阳市城乡
建设局处以罚款。
根据2022年 9月30日发布的相关公告,该证券发行人因违反《中华人民共和国消防法》
被沈阳市城乡建设局处以行政处罚。
对上述证券的投资决策程序的说明:本基金投资上述证券的投资决策程序符合相关法
律法规和公司制度的要求。
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5.11.2
本基金投资的前十名股票没有超出基金合同规定的备选股票库,本基金管理人从制度
和流程上要求股票必须先入库再买入。
5.11.3 其他资产构成
金额单位:人民币元
序号 名称 金额(元)
1 存出保证金 581,446.36
2 应收清算款 3,763,297.92
3 应收股利 -
4 应收利息 -
5 应收申购款 2,003,401.02
6 其他应收款 -
7 其他 -
8 合计 6,348,145.30
5.11.4 报告期末持有的处于转股期的可转换债券明细
本基金本报告期末未持有处于转股期的可转换债券。
5.11.5 报告期末前十名股票中存在流通受限情况的说明
本基金本报告期末投资前十名股票中不存在流通受限情况。
§6 开放式基金份额变动
单位:份
项目
招商移动互联网产业股票基
金 A
招商移动互联网产业股票基
金 C
报告期期初基金份额总额 1,122,778,720.50 685,036,712.26
报告期期间基金总申购份额 245,554,688.80 547,495,158.14
减:报告期期间基金总赎回
份额
131,822,430.32 278,012,545.19
报告期期间基金拆分变动份
额(份额减少以"-"填列)
- -
报告期期末基金份额总额 1,236,510,978.98 954,519,325.21
§7 基金管理人运用固有资金投资本基金情况
7.1 基金管理人持有本基金份额变动情况
本报告期内基金管理人无运用固有资金投资本基金的情况。
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7.2 基金管理人运用固有资金投资本基金交易明细
本报告期内基金管理人无运用固有资金投资本基金的交易明细。
§8 备查文件目录
8.1 备查文件目录
1、中国证券监督管理委员会批准设立招商基金管理有限公司的文件;
2、中国证券监督管理委员会批准招商移动互联网产业股票型证券投资基金设立的文
件;
3、《招商移动互联网产业股票型证券投资基金基金合同》;
4、《招商移动互联网产业股票型证券投资基金托管协议》;
5、《招商移动互联网产业股票型证券投资基金招募说明书》;
6、基金管理人业务资格批件、营业执照。
8.2 存放地点
招商基金管理有限公司
地址:深圳市福田区深南大道 7088号
8.3 查阅方式
上述文件可在招商基金管理有限公司互联网站上查阅,或者在营业时间内到招商基金
管理有限公司查阅。
投资者对本报告书如有疑问,可咨询本基金管理人招商基金管理有限公司。
客户服务中心电话:400-887-9555
网址:http://www.cmfchina.com

招商基金管理有限公司
2023年 4月 21日
基金信息类型 投资组合
公告来源 上海证券报
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