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| 泉果旭源三年持有期混合C(016710) 基金公开信息 | |||||||||
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| 流水号 | 3256104 | ||||||||
| 基金代码 | 016710 | ||||||||
| 公告日期 | 2023-04-21 | ||||||||
| 编号 | 2 | ||||||||
| 标题 | 泉果旭源三年持有期混合型证券投资基金2023年第1季度报告 | ||||||||
| 信息全文 | 基金管理人:泉果基金管理有限公司 基金托管人:招商银行股份有限公司 报告送出日期:2023年 04月 21日 泉果旭源三年持有期混合型证券投资基金 2023年第 1季度报告 第2页，共11页 §1 重要提示 基金管理人的董事会及董事保证本报告所载资料不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗 漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。 基金托管人招商银行股份有限公司根据本基金合同规定，于2023年04月19日复核了本报告 中的财务指标、净值表现和投资组合报告等内容，保证复核内容不存在虚假记载、误导性陈述 或者重大遗漏。 基金管理人承诺以诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金资产，但不保证基金一定盈 利。 基金的过往业绩并不代表其未来表现。投资有风险，投资者在作出投资决策前应仔细阅读 本基金的招募说明书。 本报告中财务资料未经审计。 本报告期自2023年01月01日起至2023年03月31日止。 §2 基金产品概况 基金简称 泉果旭源三年持有期混合 基金主代码 016709 基金运作方式 契约型开放式 基金合同生效日 2022年 10月 18日 报告期末基金份额总额 16,862,721,713.23份 投资目标 本基金在严格控制风险的前提下，通过积极主动的 投资管理，力争实现基金资产的长期稳健增值。 投资策略 在大类资产配置上，本基金采取定性与定量研究相 结合的方法，在严格控制投资组合风险的前提下， 确定或调整投资组合中各大类资产的配置比例。 在股票投资方面，本基金将依托专业的研究力量， 在行业分析的基础上，本基金坚持基本面研究，遵 循“自下而上”选股策略，通过对定性和定量因素 的综合分析，精选个股进行投资；在债券投资方 面，本基金将以宏观形势及利率分析为基础，结合 货币政策、财政政策的实施情况，以及国际金融市 场基准利率水平及变化情况，预测未来基准利率水 平变化趋势与幅度，采用久期策略、收益率曲线策 略、个券选择策略和信用策略等债券投资策略。对 于可转换债券和可交换债券等特殊品种，根据其特 点采取相应的投资策略。 此外，本基金还会运用存托凭证投资策略、股指期 泉果旭源三年持有期混合型证券投资基金 2023年第 1季度报告 第3页，共11页 货投资策略、国债期货投资策略、股票期权投资策 略、资产支持证券投资策略和参与融资业务策略 等。 业绩比较基准 沪深 300 指数收益率*60%+中证港股通综合指数 (人民币)收益率*20%+中债综合全价指数收益率 *20% 风险收益特征 本基金为混合型基金，其预期风险和预期收益低于 股票型基金，高于债券型基金和货币市场基金。本 基金除了投资 A 股外，还可根据法律法规规定投 资港股通标的股票。若本基金投资港股通标的股 票，除了需要承担与境内证券投资基金类似的市场 波动风险等一般投资风险之外，本基金还面临港股 通机制下因投资环境、投资标的、市场制度以及交 易规则等差异带来的特有风险。 基金管理人 泉果基金管理有限公司 基金托管人 招商银行股份有限公司 下属分级基金的基金简称 泉果旭源三年持有期混 合 A 泉果旭源三年持有期混 合 C 下属分级基金的交易代码 016709 016710 报告期末下属分级基金的份额总额 14,436,946,707.37份 2,425,775,005.86份 §3 主要财务指标和基金净值表现 3.1 主要财务指标 单位：人民币元 主要财务指标 报告期（2023年 01月 01日-2023年 03月 31日） 泉果旭源三年持有期混合 A 泉果旭源三年持有期混合 C 1.本期已实现收益 -16,941,829.34 -5,007,588.74 2.本期利润 -123,613,692.23 -33,635,676.21 3.加权平均基金份额本期利润 -0.0101 -0.0171 4.期末基金资产净值 14,562,452,032.04 2,442,490,039.60 5.期末基金份额净值 1.0087 1.0069 注：1、本期已实现收益指基金本期利息收入、投资收益、其他收入（不含公允价值变动收益）扣除 相关费用和信用减值损失后的余额，本期利润为本期已实现收益加上本期公允价值变动收益。 2、上述基金业绩指标不包括持有人认购或交易基金的各项费用，计入费用后实际收益水平要低于所 列数字。 3.2 基金净值表现 泉果旭源三年持有期混合型证券投资基金 2023年第 1季度报告 第4页，共11页 3.2.1 基金份额净值增长率及其与同期业绩比较基准收益率的比较 泉果旭源三年持有期混合 A净值表现 阶段 净值增长 率① 净值增长率 标准差② 业绩比较基 准收益率③ 业绩比较基准收 益率标准差④ ①-③ ②-④ 过去三个月 1.48% 0.86% 2.87% 0.69% -1.39% 0.17% 自基金合同 生效起至今 0.87% 0.76% 6.51% 0.92% -5.64% -0.16% 泉果旭源三年持有期混合 C净值表现 阶段 净值增长 率① 净值增长率 标准差② 业绩比较基 准收益率③ 业绩比较基准收 益率标准差④ ①-③ ②-④ 过去三个月 1.38% 0.86% 2.87% 0.69% -1.49% 0.17% 自基金合同 生效起至今 0.69% 0.76% 6.51% 0.92% -5.82% -0.16% 3.2.2 自基金合同生效以来基金累计净值增长率变动及其与同期业绩比较基准收益率变动的比较 泉果旭源三年持有期混合型证券投资基金 2023年第 1季度报告 第5页，共11页 注：1、本基金合同于 2022年 10月 18日生效，截至报告期末本基金合同生效未满一年。 2、根据基金合同和招募说明书的约定，本基金自基金合同生效日起 6个月为建仓期，截至本报告期 末，本基金尚处于建仓期内。 §4 管理人报告 4.1 基金经理（或基金经理小组）简介 姓名 职务 任本基金的基 金经理期限 证券 从业 年限 说明 任职 日期 离任日 期 赵诣 本基金的基金经理 2022- 10-18 - 10 年 赵诣先生，硕士研究生，泉果 基金管理有限公司公募投资部 基金经理。2022年 10月 18日 至今任泉果旭源三年持有期混 合型证券投资基金基金经理。 曾任申银万国证券研究所中小 盘研究员、机械研究员，农银 汇理基金管理有限公司研究 员、基金经理助理、基金经 理、投资部副总经理（主持工 作）、投资部总经理等。具备 基金从业资格。 注：1、上述表格内本基金首任基金经理的任职日期为本基金合同生效日，后任基金经理的任职日期 以及历任基金经理的离任日期分别为公司决定确定的聘任日期和解聘日期。 泉果旭源三年持有期混合型证券投资基金 2023年第 1季度报告 第6页，共11页 2、证券从业的涵义遵从行业协会的相关规定。 4.2 管理人对报告期内本基金运作遵规守信情况的说明 本报告期内，本基金管理人严格遵守《中华人民共和国证券投资基金法》、《公开募集证券投资 基金运作管理办法》等有关法律法规以及本基金的基金合同等基金法律文件的约定，本着诚实信用、 勤勉尽责的原则管理和运用基金资产，为基金份额持有人谋求最大利益。本报告期内，本基金运作 合法合规，无损害基金份额持有人利益的行为。 4.3 公平交易专项说明 4.3.1 公平交易制度的执行情况 本报告期内，本基金管理人严格按照《证券投资基金管理公司公平交易制度指导意见》及公司 内部相关制度等规定，在授权、研究分析、投资决策、交易执行、业绩评估等投资管理活动相关的 各个环节严格控制，确保各投资组合得到公平对待，并通过对投资交易行为的监控、分析评估和信 息披露来加强对公平交易过程和结果的监督。本报告期内本基金管理人严格遵守公平交易制度，公 平对待旗下管理的各投资组合，未发现违反公平交易原则的情况。 4.3.2 异常交易行为的专项说明 本报告期内，未发现本基金存在异常交易行为。本报告期内，未出现本基金管理人管理的所有 投资组合参与的交易所公开竞价同日反向交易成交较少的单边交易量超过该证券当日成交量的 5%的 情形，本基金与本基金管理人管理的其他投资组合在不同时间窗下（如日内、3日内、5日内）同向 交易的交易价差未出现异常。 4.4 报告期内基金的投资策略和运作分析 在经历 2022年的大幅调整之后，进入 2023年，市场整体出现上涨趋势，但结构分化明显，在 数字中国以及 ChatGPT的催化下，以计算机、传媒、通信为代表的 TMT板块涨幅接近甚至超过 30%， 而以银行、地产为主的传统行业出现下跌，整个一季度上证指数上涨 5.94%，深证成指上涨 6.45%， 创业板指上涨 2.25%。 从一季度来看，基金净值微涨，表现并不理想。在操作上，我们处于逐步建仓的阶段，相较于 以前，我们的持股范围和数量都有所增加，以帮助组合在市场不在自己风格的阶段表现得更加平稳。 我们认为，判断市场的底部对我们而言是相对困难的事情，但是我们一直强调，当优质的公司出现 快速调整并进入有性价比的阶段，我们将加快我们的建仓节奏，本质而言，我们希望的是能选择到 优秀的公司，并伴随其一起成长，因此我们会以更长远的眼光来看待组合里的公司，目前组合持仓 主要集中在电力设备、新能源、计算机、电子、机械、军工等高端制造行业、消费行业，以及稳健增 长、高股息率的企业。 展望下个季度，一方面，新能源行业经过过去两年的扩张周期，供给在大部分环节已经出现供 过于求的局面，随着上游原材料价格的快速下跌，在买涨不买跌的心理预期下，全产业链进入去库 泉果旭源三年持有期混合型证券投资基金 2023年第 1季度报告 第7页，共11页 存阶段，原材料价格的大幅下跌将使得终端产品的成本出现大幅的下降，这也将传导给终端的消费 者，意味着随着产品价格的逐步企稳，更低的产品价格有望刺激需求进一步扩大，在全产业链库存 较低的情况下，有望进入新一轮需求提升叠加补库周期，而头部公司在这轮降价周期中也经承受住 了很好的压力测试，考虑到产业链公司股价出现大幅调整，估值处于历史底部的情况下，对于新能 源行业的公司我们越来越乐观，但后续行业公司间的分化会非常明显，更需要精选个股；另一方面， 也将有公司陆续进入业绩的预告期，对于业绩出现拐点或者加速的行业将值得我们重点关注。整体 上我们没有特别大的变化，更加关注有“增量”的方向，一个是技术进步带来需求提升的方向，包 括新能源和 5G应用；另外一个是在“国内大循环为主体，国内国际双循环相互促进”定调下的国产 替代、补短板的方向，尤其是以航空发动机、半导体为主的高端制造业，以及需求回暖的消费行业。 4.5 报告期内基金的业绩表现 截至报告期末泉果旭源三年持有期混合 A基金份额净值为 1.0087元，本报告期内，该类基金 份额净值增长率为 1.48%，同期业绩比较基准收益率为 2.87%；截至报告期末泉果旭源三年持有期 混合 C基金份额净值为 1.0069元，本报告期内，该类基金份额净值增长率为 1.38%，同期业绩比 较基准收益率为 2.87%。 4.6 报告期内基金持有人数或基金资产净值预警说明 本报告期内，本基金未出现连续二十个工作日基金份额持有人数量不满二百人或者基金资产净 值低于五千万元的情形。 §5 投资组合报告 5.1 报告期末基金资产组合情况 序号 项目 金额(元) 占基金总资产的比例（%） 1 权益投资 13,279,913,353.70 77.86 其中：股票 13,279,913,353.70 77.86 2 基金投资 - - 3 固定收益投资 - - 其中：债券 - - 资产支持证券 - - 4 贵金属投资 - - 5 金融衍生品投资 - - 6 买入返售金融资产 - - 其中：买断式回购的买入返 售金融资产 - - 7 银行存款和结算备付金合计 3,777,228,054.89 22.14 8 其他资产 - - 泉果旭源三年持有期混合型证券投资基金 2023年第 1季度报告 第8页，共11页 9 合计 17,057,141,408.59 100.00 注：1、银行存款中包含存放在证券经纪商基金专用证券账户的证券交易结算资金。 2、本基金本报告期末通过港股通交易机制投资的港股公允价值为 946,085,346.56 元，占基金资产 净值比例 5.56%。 3、本基金本报告期末无参与转融通证券出借业务的证券。 5.2 报告期末按行业分类的股票投资组合 5.2.1 报告期末按行业分类的境内股票投资组合 代码 行业类别 公允价值(元) 占基金资产净值比例（%） A 农、林、牧、渔业 - - B 采矿业 - - C 制造业 11,016,820,598.46 64.79 D 电力、热力、燃气及水生产和 供应业 - - E 建筑业 95,430,154.56 0.56 F 批发和零售业 - - G 交通运输、仓储和邮政业 141,861,297.24 0.83 H 住宿和餐饮业 - - I 信息传输、软件和信息技术服 务业 513,115,559.73 3.02 J 金融业 236,911,234.60 1.39 K 房地产业 - - L 租赁和商务服务业 250,690,644.00 1.47 M 科学研究和技术服务业 - - N 水利、环境和公共设施管理业 - - O 居民服务、修理和其他服务业 - - P 教育 - - Q 卫生和社会工作 - - R 文化、体育和娱乐业 - - S 综合 78,998,518.55 0.46 合计 12,333,828,007.14 72.53 5.2.2 报告期末按行业分类的港股通投资股票投资组合 行业类别 公允价值（人民币） 占基金资产净值比例（%） 可选消费 624,388,283.48 3.67 通信服务 321,697,063.08 1.89 合计 946,085,346.56 5.56 注：以上行业分类采用中证行业分类标准。 泉果旭源三年持有期混合型证券投资基金 2023年第 1季度报告 第9页，共11页 5.3 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名股票投资明细 序号 股票代码 股票名称 数量(股) 公允价值(元) 占基金资产净值 比例(%) 1 300750 宁德时代 3,486,893 1,415,852,902.65 8.33 2 002050 三花智控 42,755,342 1,100,950,056.50 6.47 3 002812 恩捷股份 8,205,019 933,895,262.58 5.49 4 002475 立讯精密 30,767,600 932,565,956.00 5.48 5 601012 隆基绿能 21,779,258 880,099,815.78 5.18 6 002850 科达利 6,119,726 791,219,374.54 4.65 7 603308 应流股份 32,749,946 653,033,923.24 3.84 8 03690 美团－Ｗ 4,970,400 624,388,283.48 3.67 9 002459 晶澳科技 10,451,396 599,283,046.64 3.52 10 002129 TCL中环 12,068,947 584,861,171.62 3.44 注：对于同时在 A+H股上市的股票，合并计算公允价值参与排序，并按照不同股票分别披露。 5.4 报告期末按债券品种分类的债券投资组合 本基金本报告期末未持有债券。 5.5 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名债券投资明细 本基金本报告期末未持有债券。 5.6 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名资产支持证券投资明 细 本基金本报告期末未持有资产支持证券。 5.7 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名贵金属投资明细 本基金本报告期末未持有贵金属。 5.8 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名权证投资明细 本基金本报告期末未持有权证。 5.9 报告期末本基金投资的股指期货交易情况说明 本基金本报告期末未持有股指期货。 5.10 报告期末本基金投资的国债期货交易情况说明 本基金本报告期末未持有国债期货。 泉果旭源三年持有期混合型证券投资基金 2023年第 1季度报告 第10页，共11页 5.11 投资组合报告附注 5.11.1 本基金投资的前十名证券的发行主体本期受到监管部门立案调查或报告编制日前一年内受 到公开谴责、处罚的情形说明 本基金投资的前十名证券的发行主体本期未出现被监管部门立案调查，或在报告编制日前一年 内受到公开谴责、处罚的情形。 5.11.2 基金投资的前十名股票超出基金合同规定的备选股票库情况的说明 本基金投资的前十名股票没有超出基金合同规定的备选股票库。 5.11.3 其他资产构成 本基金本报告期末未持有其他资产。 5.11.4 报告期末持有的处于转股期的可转换债券明细 本基金本报告期末未持有处于转股期的可转换债券。 5.11.5 报告期末前十名股票中存在流通受限情况的说明 本基金本报告期末前十名股票中不存在流通受限情况。 5.11.6 投资组合报告附注的其他文字描述部分 由于四舍五入原因，分项之和与合计可能有尾差。 §6 开放式基金份额变动 单位：份 泉果旭源三年持有 期混合 A 泉果旭源三年持有 期混合 C 报告期期初基金份额总额 8,645,350,074.94 1,262,117,596.57 报告期期间基金总申购份额 5,791,596,632.43 1,163,657,409.29 减：报告期期间基金总赎回份额 - - 报告期期间基金拆分变动份额（份额减少以“-” 填列） - - 报告期期末基金份额总额 14,436,946,707.37 2,425,775,005.86 注：总申购份额含红利再投、转换入份额，总赎回份额含转换出份额。 泉果旭源三年持有期混合型证券投资基金 2023年第 1季度报告 第11页，共11页 §7 基金管理人运用固有资金投资本基金情况 7.1 基金管理人持有本基金份额变动情况 本报告期基金管理人未持有本基金份额。 7.2 基金管理人运用固有资金投资本基金交易明细 本报告期内基金管理人未运用固有资金申购、赎回、买卖本基金份额。 §8 备查文件目录 8.1 备查文件目录 1、中国证监会准予泉果旭源三年持有期混合型证券投资基金注册的文件； 2、《泉果旭源三年持有期混合型证券投资基金基金合同》； 3、《泉果旭源三年持有期混合型证券投资基金托管协议》； 4、《泉果旭源三年持有期混合型证券投资基金招募说明书》； 5、《泉果旭源三年持有期混合型证券投资基金产品资料概要》； 6、基金管理人业务资格批件、营业执照； 7、本报告期内在规定媒介上公开披露的各项公告； 8、中国证监会要求的其他文件。 8.2 存放地点 备查文件存放于基金管理人的办公场所：上海市浦东新区南洋泾路 555号陆家嘴金融街区 19 号楼。 8.3 查阅方式 投资者可登录基金管理人网站(www.qgfund.com)或在办公时间预约前往基金管理人办公场所免 费查阅文件。 投资者对本报告书如有疑问，可咨询基金管理人。 客服热线：400-158-6599 客服邮箱：service@qgfund.com 泉果基金管理有限公司 二〇二三年四月二十一日 |
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| 基金信息类型 | 投资组合 | ||||||||
| 公告来源 | 上海证券报 | ||||||||
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