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| 嘉实金融精选股票C(005663) 基金公开信息 | |||||||||
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| 流水号 | 3255552 | ||||||||
| 基金代码 | 005663 | ||||||||
| 公告日期 | 2023-04-21 | ||||||||
| 编号 | 1 | ||||||||
| 标题 | 嘉实金融精选股票型发起式证券投资基金2023年第1季度报告 | ||||||||
| 信息全文 | 基金管理人：嘉实基金管理有限公司 基金托管人：中国银行股份有限公司 报告送出日期：2023年 4月 21日 嘉实金融精选股票 2023年第 1季度报告 第 2页 共 12页 §1 重要提示 基金管理人的董事会及董事保证本报告所载资料不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏， 并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。 基金托管人中国银行股份有限公司根据本基金合同规定，于 2023年 04月 19日复核了本报告 中的财务指标、净值表现和投资组合报告等内容，保证复核内容不存在虚假记载、误导性陈述或 者重大遗漏。 基金管理人承诺以诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金资产，但不保证基金一定盈利。 基金的过往业绩并不代表其未来表现。投资有风险，投资者在作出投资决策前应仔细阅读本 基金的招募说明书。 本报告中财务资料未经审计。 本报告期自 2023年 01月 01日起至 2023年 03月 31日止。 §2 基金产品概况 基金简称 嘉实金融精选股票 基金主代码 005662 基金运作方式 契约型开放式 基金合同生效日 2018年 3月 14日 报告期末基金份额总额 544,739,882.97份 投资目标 本基金通过投资于金融行业中具有长期稳定成长性的上 市公司，在风险可控的前提下力争获取超越业绩比较基 准的收益。 投资策略 本基金综合运用定性和定量分析方法，对宏观经济因素 进行充分研究，依据经济周期理论，判断宏观周期所处 阶段，结合对证券市场的系统性风险以及未来一段时间 内各大类资产风险预期收益率水平和风险因素，确定组 合中沪深 A股、港股、债券、货币市场工具及其他金融 工具的比例。按照预期收益、风险和置信水平相匹配的 方法构建基金投资组合。本基金根据金融产业的范畴选 出备选股票池，并在此基础上通过自上而下及自下而上 相结合的方法挖掘优质的上市公司，构建股票投资组合。 本基金具体投资策略包括：资产配置策略、股票投 资策略、债券投资策略、中小企业私募债券投资策略、 衍生品投资策略、资产支持证券投资策略、风险管理策 略。 业绩比较基准 中证全指一级行业金融指数收益率×70% +中债综合财 富指数收益率×10% +恒生金融行业指数收益率×20% 风险收益特征 本基金为股票型证券投资基金，其预期风险和预期收益 嘉实金融精选股票 2023年第 1季度报告 第 3页 共 12页 高于混合型基金、债券型基金和货币市场基金。本基金 将投资港股通标的股票，将承担汇率风险以及因投资环 境、投资标的、市场制度、交易规则差异等带来的境外 市场的风险。 基金管理人 嘉实基金管理有限公司 基金托管人 中国银行股份有限公司 下属分级基金的基金简称 嘉实金融精选股票 A 嘉实金融精选股票 C 下属分级基金的交易代码 005662 005663 报告期末下属分级基金的份额总额 360,563,719.84份 184,176,163.13份 §3 主要财务指标和基金净值表现 3.1 主要财务指标 单位：人民币元 主要财务指标 报告期（2023年 1月 1日-2023年 3月 31日） 嘉实金融精选股票 A 嘉实金融精选股票 C 1.本期已实现收益 -103,754.65 2,013,819.98 2.本期利润 -33,381,020.09 -17,655,258.24 3.加权平均基金份额本期利润 -0.0900 -0.0658 4.期末基金资产净值 385,203,408.07 191,829,321.25 5.期末基金份额净值 1.0683 1.0416 注：（1）本期已实现收益指基金本期利息收入、投资收益、其他收入（不含公允价值变动收益） 扣除相关费用和信用减值损失后的余额，本期利润为本期已实现收益加上本期公允价值变动收益。 （2）上述基金业绩指标不包括持有人认购或交易基金的各项费用，计入费用后实际收益水平要低 于所列数字。 3.2 基金净值表现 3.2.1 基金份额净值增长率及其与同期业绩比较基准收益率的比较 嘉实金融精选股票 A 阶段 净值增长率① 净值增长率标 准差② 业绩比较基准 收益率③ 业绩比较基准 收益率标准差 ④ ①－③ ②－④ 过去三个月 -7.87% 1.21% -0.14% 0.83% -7.73% 0.38% 过去六个月 -2.77% 1.97% 7.11% 1.12% -9.88% 0.85% 过去一年 -19.66% 1.82% -9.20% 1.09% -10.46% 0.73% 过去三年 -6.26% 1.67% -6.72% 1.12% 0.46% 0.55% 嘉实金融精选股票 2023年第 1季度报告 第 4页 共 12页 过去五年 8.30% 1.51% -15.17% 1.16% 23.47% 0.35% 自基金合同 生效起至今 6.83% 1.50% -19.10% 1.15% 25.93% 0.35% 嘉实金融精选股票 C 阶段 净值增长率① 净值增长率标 准差② 业绩比较基准 收益率③ 业绩比较基准 收益率标准差 ④ ①－③ ②－④ 过去三个月 -7.97% 1.21% -0.14% 0.83% -7.83% 0.38% 过去六个月 -3.00% 1.97% 7.11% 1.12% -10.11% 0.85% 过去一年 -20.05% 1.82% -9.20% 1.09% -10.85% 0.73% 过去三年 -7.65% 1.67% -6.72% 1.12% -0.93% 0.55% 过去五年 5.62% 1.51% -15.17% 1.16% 20.79% 0.35% 自基金合同 生效起至今 4.16% 1.50% -19.10% 1.15% 23.26% 0.35% 3.2.2 自基金合同生效以来基金累计净值增长率变动及其与同期业绩比较基准收益 率变动的比较 嘉实金融精选股票 2023年第 1季度报告 第 5页 共 12页 注：按基金合同和招募说明书的约定，本基金自基金合同生效日起 6 个月为建仓期，建仓期结束 时本基金的各项资产配置比例符合基金合同约定。 3.3 其他指标 无。 §4 管理人报告 4.1 基金经理（或基金经理小组）简介 姓名 职务 任本基金的基金经理期限 证券从业 年限 说明 任职日期 离任日期 李欣 本基金、 嘉实新财 富混合基 金经理 2018年 3月 14 日 - 11年 曾任普华永道高级精算师、中国国际金融 有限公司研究员、海通证券股份有限公司 高级分析师。2014年 9月加入嘉实基金 管理有限公司研究部，任研究员。硕士研 究生，具有基金从业资格。中国国籍。 注：（1）首任基金经理的 “任职日期”为基金合同生效日，此后的非首任基金经理的 “任职 日期”指根据公司决定确定的聘任日期；“离任日期”指根据公司决定确定的解聘日期。 （2）证券从业的含义遵从行业协会相关规定。 4.2 管理人对报告期内本基金运作遵规守信情况的说明 报告期内，本基金管理人严格遵循了《证券法》、《证券投资基金法》及其各项配套法规、《嘉 实金融精选股票型发起式证券投资基金基金合同》和其他相关法律法规的规定，本着诚实信用、 勤勉尽责的原则管理和运用基金资产，在严格控制风险的基础上，为基金份额持有人谋求最大利 嘉实金融精选股票 2023年第 1季度报告 第 6页 共 12页 益。本基金运作管理符合有关法律法规和基金合同的规定和约定，无损害基金份额持有人利益的 行为。 4.3 公平交易专项说明 4.3.1 公平交易制度的执行情况 报告期内，基金管理人严格执行证监会《证券投资基金管理公司公平交易制度指导意见》和 公司内部公平交易制度，各投资组合按投资管理制度和流程独立决策，并在获得投资信息、投资 建议和实施投资决策方面享有公平的机会；通过完善交易范围内各类交易的公平交易执行细则、 严格的流程控制、持续的技术改进，确保公平交易原则的实现；通过 IT系统和人工监控等方式进 行日常监控，公平对待旗下管理的所有投资组合。 4.3.2 异常交易行为的专项说明 报告期内，公司旗下所有投资组合参与交易所公开竞价交易中，同日反向交易成交较少的单 边交易量超过该证券当日成交量的 5%的，合计 3次，均为不同基金经理管理的组合间因投资策略 不同而发生的反向交易，未发现不公平交易和利益输送行为。 4.4 报告期内基金的投资策略和运作分析 23年一季度，本基金继续延续 22年的操作思路，重点配置商业地产、保险、财富管理、以 及部分城农商行，具体逻辑如下： 商业地产：根据草根调研的情况，疫情过后，必选消费恢复的势头很明显，地产公司中商业 购物中心的销售和租金也出现了明显修复。此外，消费基础设施类 reits或将出台，一方面地产 公司中商业地产部分或将迎来价值重估；更重要的是打通了募投管退环节，未来将迎来新的发展 阶段。 保险：连续三年的疫情影响了保险产品的销售，上市寿险公司的销售团队和新单保费规模几 乎都回到了 6、7年前的水平，而保险股的估值也达到了最近十年较低的水平，23年一季度已经 看到了保费触底反弹的转机。 财富管理：22年股市低迷，这导致一级和二级市场基金的销售也同样受到了影响，随着股市 逐步回暖，财富管理类企业的业绩也将恢复往日的增长。 城农商行：今年一季度，银行板块整体或将面临业绩增速下滑的压力，但细分来看，去年以 来监管持续支持小微业务，农商行相对来讲更为受益。 4.5 报告期内基金的业绩表现 嘉实金融精选股票 2023年第 1季度报告 第 7页 共 12页 截至本报告期末嘉实金融精选股票 A基金份额净值为 1.0683元，本报告期基金份额净值增长 率为-7.87%；截至本报告期末嘉实金融精选股票 C基金份额净值为 1.0416元，本报告期基金份额 净值增长率为-7.97%；业绩比较基准收益率为-0.14%。 4.6 报告期内基金持有人数或基金资产净值预警说明 无。 §5 投资组合报告 5.1 报告期末基金资产组合情况 序号 项目 金额（元） 占基金总资产的比例（%） 1 权益投资 525,021,243.56 90.67 其中：股票 525,021,243.56 90.67 2 基金投资 - - 3 固定收益投资 31,169,248.05 5.38 其中：债券 31,169,248.05 5.38 资产支持证券 - - 4 贵金属投资 - - 5 金融衍生品投资 - - 6 买入返售金融资产 - - 其中：买断式回购的买入返售金融资 产 - - 7 银行存款和结算备付金合计 16,083,474.89 2.78 8 其他资产 6,763,025.32 1.17 9 合计 579,036,991.82 100.00 注：通过港股通交易机制投资的港股公允价值为 131,861,283.75元，占基金资产净值的比例为 22.85%。 5.2 报告期末按行业分类的股票投资组合 5.2.1 报告期末按行业分类的境内股票投资组合 代码 行业类别 公允价值（元） 占基金资产净值比 例（%） A 农、林、牧、渔业 - - B 采矿业 - - C 制造业 69,943,521.22 12.12 D 电力、热力、燃气及水生产和供应 业 368,222.80 0.06 E 建筑业 63,418.74 0.01 F 批发和零售业 17,285,912.72 3.00 嘉实金融精选股票 2023年第 1季度报告 第 8页 共 12页 G 交通运输、仓储和邮政业 325,931.12 0.06 H 住宿和餐饮业 - - I 信息传输、软件和信息技术服务业 433,873.66 0.08 J 金融业 237,540,848.77 41.17 K 房地产业 67,022,357.68 11.62 L 租赁和商务服务业 - - M 科学研究和技术服务业 30,449.85 0.01 N 水利、环境和公共设施管理业 103,469.59 0.02 O 居民服务、修理和其他服务业 - - P 教育 - - Q 卫生和社会工作 41,953.66 0.01 R 文化、体育和娱乐业 - - S 综合 - - 合计 393,159,959.81 68.13 5.2.2 报告期末按行业分类的港股通投资股票投资组合 行业类别 公允价值（人民币） 占基金资产净值比例（%） 通信服务 - - 非必需消费品 - - 必需消费品 - - 能源 - - 金融 5,307,610.83 0.92 医疗保健 - - 工业 - - 信息技术 - - 原材料 5,631,162.37 0.98 房地产 120,922,510.55 20.96 公用事业 - - 合计 131,861,283.75 22.85 5.3 期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的股票投资明细 5.3.1 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名股票投资明细 序号 股票代码 股票名称 数量（股） 公允价值（元） 占基金资产净值比例（%） 1 000935 四川双马 2,663,667 57,188,930.49 9.91 2 601155 新城控股 3,304,802 54,000,464.68 9.36 3 1030 HK 新城发展 24,690,000 43,876,161.99 7.60 4 601128 常熟银行 5,318,600 39,623,570.00 6.87 5 960 HK 龙湖集团 1,628,000 31,567,459.68 5.47 6 601601 中国太保 1,157,788 30,009,864.96 5.20 7 300059 东方财富 1,469,000 29,424,070.00 5.10 8 1109 HK 华润置地 826,000 25,886,574.03 4.49 9 601838 成都银行 1,666,609 22,599,218.04 3.92 嘉实金融精选股票 2023年第 1季度报告 第 9页 共 12页 10 601318 中国平安 430,600 19,635,360.00 3.40 5.4 报告期末按债券品种分类的债券投资组合 序号 债券品种 公允价值（元） 占基金资产净值比例（%） 1 国家债券 31,169,248.05 5.40 2 央行票据 - - 3 金融债券 - - 其中：政策性金融债 - - 4 企业债券 - - 5 企业短期融资券 - - 6 中期票据 - - 7 可转债（可交换债） - - 8 同业存单 - - 9 其他 - - 10 合计 31,169,248.05 5.40 5.5 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名债券投资明细 序号 债券代码 债券名称 数量（张） 公允价值（元） 占基金资产净值比例（%） 1 200009 20附息国债 09 100,000 10,181,515.07 1.76 2 019688 22国债 23 100,000 10,047,290.41 1.74 3 019663 21国债 15 57,000 5,776,734.49 1.00 4 019679 22国债 14 51,000 5,163,708.08 0.89 注：报告期末，本基金仅持有上述 4支债券。 5.6 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名资产支持证券投资 明细 无。 5.7 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名贵金属投资明细 无。 5.8 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名权证投资明细 无。 5.9 报告期末本基金投资的股指期货交易情况说明 5.9.1 报告期末本基金投资的股指期货持仓和损益明细 无。 5.9.2 本基金投资股指期货的投资政策 无。 嘉实金融精选股票 2023年第 1季度报告 第 10页 共 12页 5.10 报告期末本基金投资的国债期货交易情况说明 5.10.1 本期国债期货投资政策 无。 5.10.2 报告期末本基金投资的国债期货持仓和损益明细 无。 5.10.3 本期国债期货投资评价 无。 5.11 投资组合报告附注 5.11.1 本基金投资的前十名证券的发行主体本期是否出现被监管部门立案调查，或 在报告编制日前一年内受到公开谴责、处罚的情形 本基金投资的前十名证券的发行主体中，其中，江苏常熟农村商业银行股份有限公司、成都 银行股份有限公司出现在报告编制日前一年内受到监管部门公开谴责或/及处罚的情况。 本基金对上述主体所发行证券的投资决策程序符合公司投资管理制度的相关规定。 5.11.2 基金投资的前十名股票是否超出基金合同规定的备选股票库 本基金投资的前十名股票中，没有超出基金合同规定的备选股票库之外的股票。 5.11.3 其他资产构成 序号 名称 金额（元） 1 存出保证金 93,987.88 2 应收证券清算款 6,503,609.28 3 应收股利 - 4 应收利息 - 5 应收申购款 165,428.16 6 其他应收款 - 7 其他 - 8 合计 6,763,025.32 5.11.4 报告期末持有的处于转股期的可转换债券明细 无。 5.11.5 报告期末前十名股票中存在流通受限情况的说明 无。 嘉实金融精选股票 2023年第 1季度报告 第 11页 共 12页 5.11.6 投资组合报告附注的其他文字描述部分 无。 §6 开放式基金份额变动 单位：份 项目 嘉实金融精选股票 A 嘉实金融精选股票 C 报告期期初基金份额总额 362,847,725.44 268,528,174.37 报告期期间基金总申购份额 32,932,771.85 196,881,776.65 减:报告期期间基金总赎回份额 35,216,777.45 281,233,787.89 报告期期间基金拆分变动份额（份额减 少以“-”填列） - - 报告期期末基金份额总额 360,563,719.84 184,176,163.13 注：报告期期间基金总申购份额含转换入份额，总赎回份额含转换出份额。 §7 基金管理人运用固有资金投资本基金情况 7.1 基金管理人持有本基金份额变动情况 单位：份 项目 嘉实金融精选股票 A 嘉实金融精选股票 C 报告期期初管理人持有的本基金份额 10,000,450.04 - 报告期期间买入/申购总份额 - - 报告期期间卖出/赎回总份额 - - 报告期期末管理人持有的本基金份额 10,000,450.04 - 报告期期末持有的本基金份额占基金总 份额比例（%） 2.77 - 注：本基金的基金管理人投资本基金相关的费用按基金合同及相关法律文件有关规定支付。 申购/买入含红利再投、转换入份额，赎回/卖出含转换出份额。 7.2 基金管理人运用固有资金投资本基金交易明细 无。 §8 报告期末发起式基金发起资金持有份额情况 项目 持有份额总数 持有份额占基金总 份额比例(%) 发起份额总数 发起份额占基金总 份额比例(%) 发起份额承 诺持有期限 基金管理人固 有资金 10,000,450.04 1.84 10,000,450.04 1.84 3年 基金管理人高 级管理人员 - - - - 0 嘉实金融精选股票 2023年第 1季度报告 第 12页 共 12页 基金经理等人 员 - - - - 0 基金管理人股 东 - - - - 0 其他 - - - - 0 合计 10,000,450.04 1.84 10,000,450.04 1.84 3年 §9 备查文件目录 9.1 备查文件目录 （1）中国证监会准予嘉实金融精选股票型发起式证券投资基金注册的批复文件； （2）《嘉实金融精选股票型发起式证券投资基金基金合同》； （3）《嘉实金融精选股票型发起式证券投资基金托管协议》； （4）《嘉实金融精选股票型发起式证券投资基金招募说明书》； （5）基金管理人业务资格批件、营业执照； （6）报告期内嘉实金融精选股票型发起式证券投资基金公告的各项原稿。 9.2 存放地点 北京市朝阳区建国门外大街 21号北京国际俱乐部 C座写字楼 12A层嘉实基金管理有限公司 9.3 查阅方式 （1）书面查询：查阅时间为每工作日 8:30-11:30,13:00-17:30。投资者可免费查阅，也可 按工本费购买复印件。 （2）网站查询：基金管理人网址：http://www.jsfund.cn 投资者对本报告如有疑问，可咨询本基金管理人嘉实基金管理有限公司，咨询电话 400-600-8800， 或发 E-mail:service@jsfund.cn。 嘉实基金管理有限公司 2023年 4月 21日 |
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| 基金信息类型 | 投资组合 | ||||||||
| 公告来源 | 上海证券报 | ||||||||
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