最近访问基金
读取中... |
|---|
-.-----.---- (-.----%)--/--/-- --:--:-- | 最新净值: -.---- | 昨日净值: -.---- | 累计净值: -.---- |
|---|---|---|---|
| 涨跌幅: -.---- | 涨跌额: -.---- | 五分钟涨速: -.---- |
| 新沃通盈灵活配置混合(002564) 基金公开信息 | |||||||||
|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|
| 流水号 | 3251993 | ||||||||
| 基金代码 | 002564 | ||||||||
| 公告日期 | 2023-04-21 | ||||||||
| 编号 | 1 | ||||||||
| 标题 | 新沃通盈灵活配置混合型证券投资基金2023年第1季度报告 | ||||||||
| 信息全文 | 基金管理人：新沃基金管理有限公司 基金托管人：中国工商银行股份有限公司 报告送出日期：二〇二三年四月二十一日 新沃通盈灵活配置混合 2023年第 1季度报告 第 2 页 共 12 页 §1 重要提示 基金管理人的董事会及董事保证本报告所载资料不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏， 并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。 基金托管人中国工商银行股份有限公司根据本基金合同规定，于 2023年 4月 20日复核了本 报告中的财务指标、净值表现和投资组合报告等内容，保证复核内容不存在虚假记载、误导性陈 述或者重大遗漏。 基金管理人承诺以诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金资产，但不保证基金一定盈利。 基金的过往业绩并不代表其未来表现。投资有风险，投资者在作出投资决策前应仔细阅读本 基金的招募说明书。 本报告中财务资料未经审计。 本报告期自 2023年 1月 1日起至 3月 31日止。 §2 基金产品概况 基金简称 新沃通盈灵活配置混合 交易代码 002564 基金运作方式 契约型开放式 基金合同生效日 2016年 9月 22日 报告期末基金份额总额 6,594,831.73份 投资目标 本基金以风险管理为前提，通过把握中国稳增长与促 转型的发展现状，灵活运用多种投资策略，挖掘各大 类资产配置机会，力求高于业绩比较基准的长期资产 增值。 投资策略 本基金在深度把握中国经济发展与转型的基础上，通 过自上而下的宏观-中观-微观的资产配置策略，以及 自下而上的精选行业、个股的基本面分析策略，再通 过定性分析和定量分析互相结合的选股方法，辅以多 种事件驱动、量化研究等工具策略，在风险管理的前 提下因势利导运用多样化的投资策略实现基金资产 长期增值。 业绩比较基准 65%×沪深 300 指数收益率+35%×中证全债指数收益 率 风险收益特征 本基金为混合型基金，属于较高风险、较高收益的投 资品种，其预期风险和预期收益低于股票型基金，但 高于债券型基金和货币市场基金。 基金管理人 新沃基金管理有限公司 基金托管人 中国工商银行股份有限公司 新沃通盈灵活配置混合 2023年第 1季度报告 第 3 页 共 12 页 §3 主要财务指标和基金净值表现 3.1 主要财务指标 单位：人民币元 主要财务指标 报告期（ 2023年 1月 1日 － 2023年 3月 31日 ） 1.本期已实现收益 -337,958.98 2.本期利润 593,317.63 3.加权平均基金份额本期利润 0.0898 4.期末基金资产净值 10,996,922.34 5.期末基金份额净值 1.668 注：1、本期已实现收益指基金本期利息收入、投资收益、其他收入（不含公允价值变动收益）扣 除相关费用后的余额，本期利润为本期已实现收益加上本期公允价值变动收益。 2、所述基金业绩指标不包括持有人认购或交易基金的各项费用，计入费用后实际收益水平要 低于所列数字。 3.2 基金净值表现 3.2.1 基金份额净值增长率及其与同期业绩比较基准收益率的比较 阶段 净值增长率 ① 净值增长率 标准差② 业绩比较基 准收益率③ 业绩比较基准 收益率标准差 ④ ①－③ ②－④ 过去三个月 5.77% 1.37% 3.30% 0.55% 2.47% 0.82% 过去六个月 -0.12% 1.65% 4.39% 0.69% -4.51% 0.96% 过去一年 -10.61% 1.69% -1.44% 0.73% -9.17% 0.96% 过去三年 43.79% 1.85% 10.12% 0.82% 33.67% 1.03% 过去五年 68.15% 1.74% 11.17% 0.86% 56.98% 0.88% 自基金合同 生效起至今 125.06% 1.79% 25.25% 0.79% 99.81% 1.00% 新沃通盈灵活配置混合 2023年第 1季度报告 第 4 页 共 12 页 3.2.2 自基金合同生效以来基金累计净值增长率变动及其与同期业绩比较基准收益率 变动的比较 注：本报告期内，本基金的投资组合比例符合基金合同的有关约定。 §4 管理人报告 4.1 基金经理（或基金经理小组）简介 姓名 职务 任本基金的基金经理期限 证券从业年限 说明 任职日期 离任日期 陈乐华 本基金的 基金经理 2019年 9月 30日 - 15年 中央财经大学金融学 硕士，中国籍。2007 年 7月至 2010年 5月 任职于中信建投证 券，担任研究发展部 经理；2010年 5月至 2016年10月任职于华 新沃通盈灵活配置混合 2023年第 1季度报告 第 5 页 共 12 页 宝兴业基金管理有限 公司，历任基金经理 助理、基金经理、高 级分析师等职务； 2016 年 11 月至 2018 年 8 月任职于北信瑞 丰基金管理有限公 司，担任基金经理； 2018年 9月加入新沃 基金管理有限公司， 先后担任研究部总 监、总经理助理。现 担任公司副总经理兼 投资总监、基金经理。 注：1、上述任职日期、离任日期根据本基金管理人对外披露的任免日期填写。 2、证券从业年限计算标准遵从中国证监会《证券基金经营机构董事、监事、高级管理人员及从业 人员监督管理办法》中关于证券基金从业人员范围的相关规定。 4.1.1 期末兼任私募资产管理计划投资经理的基金经理同时管理的产品情况 本报告期内，基金经理无兼任私募资产管理计划投资经理的情况。 4.2 管理人对报告期内本基金运作遵规守信情况的说明 本报告期内，本基金管理人严格遵循《中华人民共和国证券投资基金法》及其各项实施细则、 本基金基金合同和其他相关法律法规的规定，本着诚实信用、勤勉尽责、取信于市场、取信于社 会的原则管理和运用基金资产，为基金持有人谋求最大利益，无损害基金份额持有人利益的行为。 4.3 公平交易专项说明 4.3.1 公平交易制度的执行情况 为公平对待投资者，保护投资者利益，避免出现不正当关联交易、利益输送等违法违规行为， 本基金管理人根据《证券投资基金法》、《证券投资基金管理公司公平交易制度指导意见》等法 律法规拟定了《公平交易管理办法》、《异常交易管理办法》，对公司管理的各类资产的公平对 待做出明确具体的规定。本报告期内，本基金管理人严格执行相关规定，通过系统和人工等各种 方式在各业务环节严格控制交易公平执行，未发现不同投资组合之间存在非公平交易的情况。 4.3.2 异常交易行为的专项说明 本报告期内未发现本基金存在异常交易行为。 新沃通盈灵活配置混合 2023年第 1季度报告 第 6 页 共 12 页 4.4 报告期内基金投资策略和运作分析 一季度各项宏观数据显示国内经济仍处于复苏初期。具体来看，出口数据逐月回暖，但进口 较弱；社融和信贷数据总量持续高增，结构也有所改善，但居民存款仍处于多增状态。预计未来 国内货币政策将继续着力于稳增长、稳就业、稳物价，支持扩大内需，支持实体经济与科技创新。 另一方面，海外通胀回落，基本可以确定美联储将在年中结束加息，但何时开始降息目前市场尚 无明确预期。 一季度 A股各大指数整体呈现震荡上行走势。报告期内，上证 50和沪深 300分别上涨了 1.01% 和 4.63%，上证指数上涨 5.94%，深成指上涨 6.45%，中小 100指数上涨 5.89%，创业板指数上涨 2.25%，科创 50指数上涨 12.67%。板块表现方面（中信一级行业指数），一季度计算机、传媒、 通信行业涨幅居前，分别上涨 38.82%、34.42%、29.54%；房地产、消费者服务、银行行业跌幅居 前，分别下跌 6.16%、5.19%、2.25%。 报告期间，本基金继续贯彻科技创新的投资主题，坚持自下而上与自上而下相结合的选股思 路，积极寻找优质标的，力争获取较高的收益。报告期内，我们继续维持了较高的仓位水平，继 续重点配置了智能驾驶、新能源汽车、芯片半导体三大板块，大幅降低了医药及医美板块的配置， 增加了 VR设备及游戏、人工智能和一带一路建筑板块的配置，力争为持有人带来较好的业绩回报。 4.5 报告期内基金的业绩表现 截至本报告期末本基金份额净值为 1.668元；本报告期基金份额净值增长率为 5.77%，业绩 比较基准收益率为 3.30%。 4.6 报告期内基金持有人数或基金资产净值预警说明 报告期内，本基金未出现连续 20个工作日基金份额持有人数量不满 200人的情况；本基金于 2023年 1月 1日至 2023年 3月 31日期间出现连续 60个工作日基金资产净值低于 5000万元的情 形。根据《公开募集证券投资基金运作管理办法》的有关规定，本基金管理人已向中国证券监督 管理委员会报告并提出解决方案，本基金管理人将持续关注本基金资产净值情况，并将严格按照 有关法规的要求对本基金进行监控和操作。 新沃通盈灵活配置混合 2023年第 1季度报告 第 7 页 共 12 页 §5 投资组合报告 5.1 报告期末基金资产组合情况 序号 项目 金额（元） 占基金总资产的比例（%） 1 权益投资 9,885,284.40 87.73 其中：股票 9,885,284.40 87.73 2 基金投资 - - 3 固定收益投资 - - 其中：债券 - - 资产支持证券 - - 4 贵金属投资 - - 5 金融衍生品投资 - - 6 买入返售金融资产 - - 其中：买断式回购的买入返售 金融资产 - - 7 银行存款和结算备付金合计 1,368,641.98 12.15 8 其他资产 13,376.03 0.12 9 合计 11,267,302.41 100.00 5.2 报告期末按行业分类的股票投资组合 5.2.1 报告期末按行业分类的境内股票投资组合 代码 行业类别 公允价值（元） 占基金资产净值比例 (%) A 农、林、牧、渔业 - - B 采矿业 - - C 制造业 7,174,486.40 65.24 D 电力、热力、燃气及水生产和供应 业 - - E 建筑业 - - F 批发和零售业 - - G 交通运输、仓储和邮政业 - - H 住宿和餐饮业 - - I 信息传输、软件和信息技术服务业 2,260,438.00 20.56 J 金融业 - - K 房地产业 - - L 租赁和商务服务业 - - M 科学研究和技术服务业 - - 新沃通盈灵活配置混合 2023年第 1季度报告 第 8 页 共 12 页 N 水利、环境和公共设施管理业 - - O 居民服务、修理和其他服务业 - - P 教育 - - Q 卫生和社会工作 - - R 文化、体育和娱乐业 450,360.00 4.10 S 综合 - - 合计 9,885,284.40 89.89 5.2.2 报告期末按行业分类的港股通投资股票投资组合 本基金本报告期末未持有港股通投资股票。 5.3 期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的股票投资明细 5.3.1 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名股票投资明细 序号 股票代码 股票名称 数量（股） 公允价值（元） 占基金资产净值 比例（％） 1 002460 赣锋锂业 13,700 910,639.00 8.28 2 002466 天齐锂业 12,000 906,240.00 8.24 3 688326 经纬恒润 5,600 728,224.00 6.62 4 300101 振芯科技 18,700 549,593.00 5.00 5 600718 东软集团 43,700 528,333.00 4.80 6 300659 中孚信息 17,300 522,460.00 4.75 7 688167 炬光科技 4,400 514,800.00 4.68 8 300115 长盈精密 36,300 491,865.00 4.47 9 688048 长光华芯 4,600 478,722.00 4.35 10 000977 浪潮信息 13,500 473,850.00 4.31 5.4 报告期末按债券品种分类的债券投资组合 本基金本报告期末未持有债券。 5.5 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名债券投资明细 本基金本报告期末未持有债券。 5.6 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名资产支持证券投资明 细 本基金本报告期末未持有资产支持证券。 新沃通盈灵活配置混合 2023年第 1季度报告 第 9 页 共 12 页 5.7 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名贵金属投资明细 本基金本报告期末未持有贵金属。 5.8 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名权证投资明细 本基金本报告期末未持有权证。 5.9 报告期末本基金投资的股指期货交易情况说明 5.9.1 报告期末本基金投资的股指期货持仓和损益明细 本基金本报告期末未持有股指期货。 5.9.2 本基金投资股指期货的投资政策 本基金本报告期末未持有股指期货。 5.10 报告期末本基金投资的国债期货交易情况说明 5.10.1 本期国债期货投资政策 本基金报告期期末未持有国债期货。 5.10.2 报告期末本基金投资的国债期货持仓和损益明细 本基金本报告期末未持有国债期货。 5.10.3 本期国债期货投资评价 本基金本报告期末未持有国债期货。 5.11 投资组合报告附注 5.11.1 本基金投资的前十名证券的发行主体本期受到调查以及处罚的情况的说明 江西赣锋锂业集团股份有限公司（股票代码： 002460.SZ）因涉嫌 A股某上市公司股票二级 市场内幕交易行为被中国证券监督管理委员会立案调查，于 2022 年 7 月 1 日收到立案告知书， 并于 2022年 12月 6日收到《行政处罚事先告知书》，中国证监会江西监管局拟决定对其处以没收 违法所得和罚款的行政处罚；因未及时披露公司重大事项，深圳证券交易所于 2022年 6月 8日依 据相关法规对其给予监管关注处分决定。 西安炬光科技股份有限公司（股票代码：688167.SH）因未在规定时间内及时披露重大事件的 进展变化，中国证监会陕西监管局于 2023年 3月 8日对其出具警示函。 本基金基金经理依据基金合同及公司投资管理制度，在投资授权范围内，经正常投资决策程 序对上述证券进行了投资。 新沃通盈灵活配置混合 2023年第 1季度报告 第 10 页 共 12 页 本报告期内基金投资的前十名证券的其余发行主体没有出现被监管部门立案调查，或在报告 编制日前一年内受到公开谴责、处罚的情形。 5.11.2 基金投资的前十名股票超出基金合同规定的备选股票库情况的说明 基金投资的前十名股票未超出基金合同规定的备选股票库。 5.11.3 其他资产构成 序号 名称 金额（元） 1 存出保证金 884.77 2 应收证券清算款 - 3 应收股利 - 4 应收利息 - 5 应收申购款 12,491.26 6 其他应收款 - 7 其他 - 8 合计 13,376.03 5.11.4 报告期末持有的处于转股期的可转换债券明细 本基金本报告期末未持有处于转股期的可转换债券。 5.11.5 报告期末前十名股票中存在流通受限情况的说明 本基金本报告期末前十名股票中不存在流通受限情况。 5.11.6 投资组合报告附注的其他文字描述部分 因四舍五入原因，投资组合报告中分项之和与合计可能存在尾差。 §6 开放式基金份额变动 单位：份 报告期期初基金份额总额 6,607,941.24 报告期期间基金总申购份额 209,357.99 减:报告期期间基金总赎回份额 222,467.50 报告期期间基金拆分变动份额（份额减少以"-" 填列） - 新沃通盈灵活配置混合 2023年第 1季度报告 第 11 页 共 12 页 报告期期末基金份额总额 6,594,831.73 §7 基金管理人运用固有资金投资本基金情况 7.1 基金管理人持有本基金份额变动情况 单位：份 报告期期初管理人持有的本基金份额 1,878,908.13 报告期期间买入/申购总份额 - 报告期期间卖出/赎回总份额 - 报告期期末管理人持有的本基金份额 1,878,908.13 报告期期末持有的本基金份额占基金总份 额比例（%） 28.49 7.2 基金管理人运用固有资金投资本基金交易明细 本报告期内，本基金管理人未运用固有资金申购、赎回或买卖本基金。 §8 影响投资者决策的其他重要信息 8.1 报告期内单一投资者持有基金份额比例达到或超过 20%的情况 投资 者类 别 报告期内持有基金份额变化情况 报告期末持有基金情况 序号 持有基金份额比例达到 或者超过 20%的时间区 间 期初 份额 申购 份额 赎回 份额 持有份额 份额占 比 机构 1 2023/01/01-2023/03/31 1,878,908.13 - - 1,878,908.13 28.49% 产品特有风险 报告期内本基金出现单一投资者持有基金份额比例超过 20%的情况。在单一投资者持有基金份额比 例较高的情况下，如该投资者集中赎回，可能会增加基金的流动性风险。此外，由于基金在遇到大 额赎回的时候可能需要变现部分资产，可能对持有资产的价格形成冲击，增加基金的市场风险。基 金管理人将专业审慎、勤勉尽责地运作基金资产，加强防范流动性风险、市场风险，保护持有人利 益。 新沃通盈灵活配置混合 2023年第 1季度报告 第 12 页 共 12 页 8.2 影响投资者决策的其他重要信息 无。 §9 备查文件目录 9.1 备查文件目录 （一）中国证监会准予新沃通盈灵活配置混合型证券投资基金募集注册的文件 （二）《新沃通盈灵活配置混合型证券投资基金基金合同》 （三）《新沃通盈灵活配置混合型证券投资基金托管协议》 （四）《关于申请募集注册新沃通盈灵活配置混合型证券投资基金之法律意见书》 （五）基金管理人业务资格批件、营业执照 （六）基金托管人业务资格批件、营业执照 （七）中国证监会要求的其他文件 9.2 存放地点 备查文件等文本存放在基金管理人、基金托管人和销售机构的办公场所和营业场所，在办公 时间内可供免费查阅。 9.3 查阅方式 投资者可以在营业时间免费查阅，也可按工本费购买复印件。 新沃基金管理有限公司 2023年 4月 21日 |
||||||||
| 基金信息类型 | 投资组合 | ||||||||
| 公告来源 | 上海证券报 | ||||||||
| ↑返回页顶↑ |