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| 山证超短债基金A(006626) 基金公开信息 | |||||||||
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| 流水号 | 3245779 | ||||||||
| 基金代码 | 006626 | ||||||||
| 公告日期 | 2023-04-21 | ||||||||
| 编号 | 2 | ||||||||
| 标题 | 山西证券超短债债券型证券投资基金2023年第1季度报告 | ||||||||
| 信息全文 | 基金管理人:山西证券股份有限公司 基金托管人:交通银行股份有限公司 报告送出日期:2023年04月21日 山西证券超短债债券型证券投资基金 2023年第 1季度报告 第 2 页，共 17 页 目录 §1 重要提示 ..................................................................................................................................................... 3 §2 基金产品概况 ............................................................................................................................................. 3 §3 主要财务指标和基金净值表现 ................................................................................................................. 4 3.1主要财务指标 ..................................................................................................................................... 4 3.2基金净值表现 ..................................................................................................................................... 4 §4 管理人报告 ................................................................................................................................................. 7 4.1 基金经理（或基金经理小组）简介 .................................................................................................7 4.2 管理人对报告期内本基金运作遵规守信情况的说明 .................................................................. 10 4.3公平交易专项说明 ...........................................................................................................................10 4.4报告期内基金的投资策略和运作分析 ...........................................................................................11 4.5报告期内基金的业绩表现 ...............................................................................................................12 4.6报告期内基金持有人数或基金资产净值预警说明 ...................................................................... 12 §5 投资组合报告 ........................................................................................................................................... 12 5.1报告期末基金资产组合情况 ...........................................................................................................12 5.2 报告期末按行业分类的股票投资组合 ...........................................................................................13 5.3报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名股票投资明细 ..........................13 5.4 报告期末按债券品种分类的债券投资组合 .................................................................................. 13 5.5报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名债券投资明细 ..........................14 5.6 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名资产支持证券投资明细 ......... 14 5.7报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名贵金属投资明细 ......................14 5.8 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名权证投资明细 ..........................14 5.9报告期末本基金投资的股指期货交易情况说明 .......................................................................... 14 5.10 报告期末本基金投资的国债期货交易情况说明 ........................................................................ 14 5.11投资组合报告附注 .........................................................................................................................15 §6 开放式基金份额变动 ............................................................................................................................... 15 §7 基金管理人运用固有资金投资本基金情况 ...........................................................................................16 7.1基金管理人持有本基金份额变动情况 ...........................................................................................16 7.2 基金管理人运用固有资金投资本基金交易明细 .......................................................................... 16 §8 影响投资者决策的其他重要信息 ...........................................................................................................16 8.1 报告期内单一投资者持有基金份额比例达到或超过 20% 的情况 ..............................................16 8.2影响投资者决策的其他重要信息 ...................................................................................................16 §9 备查文件目录 ........................................................................................................................................... 16 9.1备查文件目录 ................................................................................................................................... 16 9.2 存放地点 ........................................................................................................................................... 17 9.3查阅方式 ........................................................................................................................................... 17 山西证券超短债债券型证券投资基金 2023年第 1季度报告 第 3 页，共 17 页 §1 重要提示 基金管理人的董事会及董事保证本报告所载资料不存在虚假记 载、误导性陈述或重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整 性承担个别及连带责任。 基金托管人交通银行股份有限公司根据本基金合同规定，于20 23年4月20日复核了本报告中的财务指标、净值表现和投资组合报告 等内容，保证复核内容不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。 基金管理人承诺以诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金 资产，但不保证基金一定盈利。 基金的过往业绩并不代表其未来表现。投资有风险，投资者在 作出投资决策前应仔细阅读本基金的招募说明书。 本报告中财务资料未经审计。 本报告期自 2023 年 01 月 01 日起至 2023 年 03 月 31 日止。 §2 基金产品概况 基金简称 山证超短债基金 基金主代码 006626 基金运作方式 契约型开放式 基金合同生效日 2019年01月21日 报告期末基金份额总额 12,216,722,733.27 份 投资目标 本基金在保持基金资产较高流动性的前提下，力争 取得超过比较基准的稳定回报。 投资策略 本基金将在有效管理风险、保持资产较高流动性的 基础上，实现超过比较基准的稳定回报。本基金的 投资策略包括资产配置策略、目标久期策略及凸性 策略、收益率曲线策略、信用债投资策略、中小企 业私募债投资策略、资产支持证券投资策略、证券 公司短期公司债券投资策略、杠杆投资策略和国债 期货交易策略。 业绩比较基准 中债综合财富（1年以下）指数收益率 风险收益特征 本基金为债券型基金，预期收益和预期风险高于货 币市场基金，低于混合型基金、股票型基金 基金管理人 山西证券股份有限公司 山西证券超短债债券型证券投资基金 2023年第 1季度报告 第 4 页，共 17 页 基金托管人 交通银行股份有限公司 下属分级基金的基金简称 山证超短债基 金 A 山证超短债基 金 C 山证超短债基 金 E 下属分级基金的交易代码 006626 006627 012423 报告期末下属分级基金的份额总 额 4,050,263,193.7 4份 5,168,869,740.8 9份 2,997,589,798.6 4份 §3 主要财务指标和基金净值表现 3.1主要财务指标 单位：人民币元 主要财务指标 报告期(2023年01月01日 - 2023年03月31日) 山证超短债基 金A 山证超短债基 金C 山证超短债基 金E 1. 本期已实现 收益 32,012,109.50 33,055,315.52 13,964,973.51 2.本期利润 51,318,595.76 54,785,730.72 21,478,703.36 3.加权平均基 金份额本期利 润 0.0145 0.0130 0.0119 4. 期末基金资 产净值 4,474,309,803.4 6 5,690,255,938.9 0 3,184,542,740.5 0 5.期末基金份 额净值 1.1047 1.1009 1.0624 1 、所述基金业绩指标不包括持有人认购或交易基金的各项费用（例如，开放式基金的 申购赎回费等），计入费用后实际收益水平要低于所列数字。 2、本期已实现收益指基金本期利息收入、投资收益、其他收入（不含公允价值变动收 益）扣除相关费用后的余额，本期利润为本期已实现收益加上本期公允价值变动收益。 3.2 基金净值表现 3.2.1 基金份额净值增长率及其与同期业绩比较基准收益率的比较 山证超短债基金A净值表现 阶段 净值增 长率① 净值增 长率标 准差② 业绩比 较基准 收益率 ③ 业绩比 较基准 收益率 标准差 ① - ③ ② - ④ 山西证券超短债债券型证券投资基金 2023年第 1季度报告 第 5 页，共 17 页 ④ 过去三 个月 1.37% 0.02% 0.70% 0.01% 0.67% 0.01% 过去六 个月 1.46% 0.03% 1.09% 0.02% 0.37% 0.01% 过去一 年 3.31% 0.02% 2.38% 0.01% 0.93% 0.01% 过去三 年 11.53% 0.02% 7.62% 0.01% 3.91% 0.01% 自基金 合同生 效起至 今 17.30% 0.02% 11.94% 0.01% 5.36% 0.01% 山证超短债基金C净值表现 阶段 净值增 长率① 净值增 长率标 准差② 业绩比 较基准 收益率 ③ 业绩比 较基准 收益率 标准差 ④ ① - ③ ② - ④ 过去三 个月 1.27% 0.02% 0.70% 0.01% 0.57% 0.01% 过去六 个月 1.26% 0.03% 1.09% 0.02% 0.17% 0.01% 过去一 年 2.91% 0.02% 2.38% 0.01% 0.53% 0.01% 过去三 年 10.25% 0.02% 7.62% 0.01% 2.63% 0.01% 自基金 合同生 效起至 今 15.66% 0.02% 11.94% 0.01% 3.72% 0.01% 山证超短债基金 E 净值表现 阶段 净值增 长率① 净值增 长率标 业绩比 较基准 业绩比 较基准 ① - ③ ② - ④ 山西证券超短债债券型证券投资基金 2023年第 1季度报告 第 6 页，共 17 页 准差② 收益率 ③ 收益率 标准差 ④ 过去三 个月 1.32% 0.02% 0.70% 0.01% 0.62% 0.01% 过去六 个月 1.40% 0.03% 1.09% 0.02% 0.31% 0.01% 过去一 年 3.16% 0.02% 2.38% 0.01% 0.78% 0.01% 自基金 合同生 效起至 今 6.24% 0.02% 4.51% 0.01% 1.73% 0.01% 本基金的业绩比较基准为：中债综合财富（1年以下）指数收益率。 3.2.2自基金合同生效以来基金累计净值增长率变动及其与同期业绩比较基准收益率变 动的比较 山西证券超短债债券型证券投资基金 2023年第 1季度报告 第 7 页，共 17 页 1、按基金合同和招募说明书的约定，本基金建仓期为自基金合同生效之日起六个月， 建仓期结束时各项资产配置比例符合基金合同的有关约定。 § 4 管理人报告 4.1 基金经理（或基金经理小组）简介 姓名 职务 任本基金的 基金经理期 限 证券 从业 年限 说明 任职 日期 离任 日期 刘凌 云 本基 金的 2019 -01- - 16年 刘凌云女士，上海交通大学管 理科学与工程专业硕士。2007 山西证券超短债债券型证券投资基金 2023年第 1季度报告 第 8 页，共 17 页 基金 经理 21 年 6 月 29 日至 2013 年 6 月 28 日 任光大证券股份有限公司固 定收益总部债券交易员。 2013 年7月，在富国基金管理有限 公司任高级交易员兼研究助 理；2014年8月5日至2015年4 月27日任富国富钱包货币市 场基金基金经理； 2014 年 8 月 5 日至 2015 年 4 月 27 日任富国天 时货币市场基金基金经理。20 16 年 8 月 3 日至 2017 年 3 月起担 任中欧货币市场基金基金经 理；2016年8月3日至2017年3 月担任中欧滚钱宝发起式货 币市场基金基金经理；2016年 12 月至 2017 年 3 月担任中欧骏 泰货币市场基金基金经理。 20 17年4月加入山西证券股份有 限公司资管固收部担任投资 主办；2018年7月转入山西证 券公募基金部；2019年1月起 担任山西证券超短债债券型 证券投资基金基金经理；2019 年 6 月至 2022 年 7 月担任山西 证券裕睿 6 个月定期开放债券 型证券投资基金基金经理；20 20 年 7 月至 2023 年 3 月担任山 西证券日日添利货币市场基 金基金经理；2021年7月至202 2年7月任山西证券裕丰一年 定期开放债券型发起式证券 投资基金、山西证券裕利定期 开放债券型发起式证券投资 基金、山西证券裕泰3个月定 期开放债券型发起式证券投 资基金基金经理。2022年1月 起任山西证券90天滚动持有 山西证券超短债债券型证券投资基金 2023年第 1季度报告 第 9 页，共 17 页 短债债券型证券投资基金基 金经理。2022年4月起担任山 西证券裕辰债券型发起式证 券投资基金、山西证券裕享增 强债券型发起式证券投资基 金基金经理。2022年12月起担 任山西证券裕景30天持有期 债券型发起式证券投资基金、 山西证券裕泽债券型发起式 证券投资基金基金经理。2023 年 3 月起担任山西证券丰盈 18 0天滚动持有中短债债券型证 券投资基金、山西证券裕鑫18 0天持有期债券型发起式证券 投资基金基金经理。刘凌云女 士具备基金从业资格。 缪佳 本基 金的 基金 经理 2021 -12- 10 - 9 年 缪佳女士，新西兰梅西大学金 融学硕士。2012年2月至2014 年8月任上海国际货币经纪有 限公司利率互换经纪。 2014 年 8月至2016年7月任海通证券 股份有限公司债券融资部债 券销售交易经理。 2016 年 7 月 至2017年11月，在长城证券股 份有限公司任投资主办，管理 定向专户。2017年11月加入山 西证券股份有限公司资管固 收部任投资主办，管理恒利系 列集合资产管理计划和启睿 系列集合资产管理计划，管理 规模约 50 亿。 2021 年 8 月调入 山西证券股份有限公司公募 基金部。2021年12月起担任山 西证券超短债债券型证券投 资基金、山西证券裕睿6个月 定期开放债券型证券投资基 金基金经理。2021年12月至20 山西证券超短债债券型证券投资基金 2023年第 1季度报告 第 10 页，共 17 页 23 年 3 月担任山西证券日日添 利货币市场基金、山西证券裕 利定期开放债券型发起式证 券投资基金、山西证券裕泰3 个月定期开放债券型发起式 证券投资基金、山西证券裕丰 一年定期开放债券型发起式 证券投资基金基金经理。 2022 年 1 月起担任山西证券 90 天滚 动持有短债债券型证券投资 基金基金经理。 2022 年 5 月起 担任山西证券裕辰债券型发 起式证券投资基金、山西证券 裕享增强债券型发起式证券 投资基金基金经理。2022年12 月起担任山西证券裕泽债券 型发起式证券投资基金基金 经理。缪佳女士具备基金从业 资格。 1 、对基金的首任基金经理，其 “ 任职日期 ” 为基金合同生效日， “ 离任日期 ” 为本基金管理 人对外披露的离任日期； 2 、除首任基金经理外， “ 任职日期 ” 和 “ 离任日期 ” 分别为本基金管理人对外披露的任职日 期和离任日期； 3、证券从业的含义遵从行业协会《证券从业人员资格管理办法》的相关规定。 4.2管理人对报告期内本基金运作遵规守信情况的说明 本报告期内，本基金管理人严格按照《证券投资基金法》及其各项实施准则、本基 金基金合同和其他有关法律法规、监管部门的相关规定，依照诚实信用、勤勉尽责的原 则管理和运用基金资产，在严格控制投资风险的基础上，为基金份额持有人谋求最大利 益，没有损害基金份额持有人利益的行为。 4.3公平交易专项说明 4.3.1 公平交易制度的执行情况 为了公平对待各类投资人，保护各类投资人利益，避免出现不正当关联交易、利益 输送等违法违规行为，公司根据《证券投资基金法》、《证券投资基金管理公司公平交 易制度指导意见》等法律法规和公司内部规章，拟定了《公募基金管理业务公平交易管 理细则》、《公募基金管理业务集中交易管理细则》、《公募基金管理业务异常交易管 理细则》，对公司公募基金管理业务的各类资产的公平对待做了明确具体的规定，并规 山西证券超短债债券型证券投资基金 2023年第 1季度报告 第 11 页，共 17 页 定对买卖股票、债券时候的价格和市场价格差距较大，可能存在操纵股价、利益输送等 违法违规情况进行监控。公司公募基金管理业务建立了投资对象备选库，制定明确的备 选库建立、维护程序。公司公募基金管理业务拥有健全的投资授权制度，明确投资决策 委员会、投资总监、投资组合经理等各投资决策主体的职责和权限划分，投资组合经理 在授权范围内可以自主决策，超过投资权限的操作需要经过严格的审批程序。 本报告期，按照时间优先、价格优先的原则，对满足限价条件且对同一证券有相同 交易需求的基金等投资组合，均采用了系统中的公平交易模块进行操作，实现了公平交 易，未出现清算不到位的情况，本基金管理人未发现任何违反公平交易的行为。 4.3.2 异常交易行为的专项说明 本报告期内，本基金各项交易均严格按照相关法律法规、基金合同的有关要求执行。 报告期内未发现有可能导致不公平交易和利益输送的重大异常交易行为。 4.4 报告期内基金的投资策略和运作分析 从已公布的数据看，一季度经济修复动能较强，但持续性仍待进一步的观察。1-2 月经济增长的环比动能较强，体现了疫情消退后经济的补偿性修复，生产、社零、地产 投资、地产销售环比均超过疫情前同期。但是我们认为经济补偿性修复的持续性仍待观 察：第一，服务性、接触性消费明显好于其他分项。第二，农村消费环比弱于季节性而 城镇消费较强。第三，失业率较去年 12 月上升；上述三点表明 1-2 月消费的复苏更多依 赖消费场景的打开，居民收入和（低收入群体的）消费意愿仍偏低。第四，3月的高频 数据显示，社零当月同比在低基数支撑下依然较 2 月回落，说明消费环比修复最快的时 间已经过去。第五， 1-2 月土地成交面积较 12 月下行， 3 月可能进一步回落，叠加土地溢 价率始终处于历史低位，说明房企信心仍有待修复，后续地产投资和新开工修复的持续 性存疑。第六，3月美国零售高频数据较1-2月回落，出口对经济的拖累将会增大。因此， 虽然二季度经济同比读数高增无疑，但环比大概率弱于一季度。 政府对经济的政策基调总体较为克制。两会制定的经济增速为5%，处于市场预期 的下沿。我们认为经济目标偏保守的原因有：第一，相比量的增长，国家更注重经济质 的提升；第二，疫情仍有二次爆发可能，海外 “ 硬着陆 ” 风险仍存；第三，为地产向 “ 新 发展模式”转变、经济结构转型、地方债务化解创造空间。 货币政策坚持稳健基调，预计后续流动性将继续保持合理充裕，资金利率围绕政策 利率波动。3月17日，央行超预期降准，我们认为此时降准的原因有：第一，为银行补 充低成本长期的资金，维持银行放贷能力；第二，提前应对海外金融风险蔓延的可能； 第三，央行或有将降准改为常规流动性投放工具的想法（类似 MLF ），此时降准可能有 缓解跨季资金面的意图。虽然经济持续修复，但鉴于目前复苏还不稳固，失业率仍然较 高，短期内央行大概率仍将保持稳健的基调。 预计二季度核心通胀上行空间有限，暂时构不成对货币政策的掣肘。在内需环比补 偿性修复的1-2月，内需依然未能带动核心通胀环比超季节性，说明供给端的恢复同样 山西证券超短债债券型证券投资基金 2023年第 1季度报告 第 12 页，共 17 页 良好。那么，逻辑上看，在需求环比高峰过后，二季度核心通胀上行空间不大。事实上， 结合疫情达峰后强劲的线下出行和走高的失业率，我们认为当前劳动力处于供过于求的 局面，这可能是居民收入和核心通胀难以上行的原因。 二季度仍需密切跟踪基本面和政策演变带来的机会和风险。第一，当前居民收入信 心和消费意愿回升速度偏慢、今年的汽车消费需求被提前透支，二季度消费环比可能不 高；第二，出口回落压力将逐渐增大；第三，出行和各行业生产的高频数据也显示经济 正在由一季度的补偿性修复向季节性回归。第四，美国银行危机的后续发展和美联储的 政策选择或对市场带来扰动。 总体上而言，虽然经济持续修复，地产明显好转，但受出口等多种因素拖累，复苏 或许没有预期中强劲，同时外部风险事件导致全球风险偏好回落，货币政策短期内大概 率仍将保持友好，对债市形成支撑。 本基金一季度采取短久期、票息积累的投资策略，一方面根据不同市场情况动态调 整组合久期，另一方面在注重流动性、安全性基础上，精选个券，严控信用风险，积极 优化配置结构，在较为波动的市场环境中降低组合的波动率，努力实现低风险基础上的 较好回报。 4.5报告期内基金的业绩表现 截至报告期末山证超短债基金A基金份额净值为1.1047元，本报告期内，该类基金 份额净值增长率为 1.37% ，同期业绩比较基准收益率为 0.70% ；截至报告期末山证超短债 基金C基金份额净值为1.1009元，本报告期内，该类基金份额净值增长率为1.27%，同期 业绩比较基准收益率为 0.70% ；截至报告期末山证超短债基金 E 基金份额净值为 1.0624 元，本报告期内，该类基金份额净值增长率为 1.32% ，同期业绩比较基准收益率为 0.70% 。 4.6报告期内基金持有人数或基金资产净值预警说明 本报告期内，本基金无连续二十个工作日出现基金份额持有人数量不满二百人或者 基金资产净值低于五千万元的情形。 § 5 投资组合报告 5.1报告期末基金资产组合情况 序号 项目 金额(元) 占基金总资产的比例 （%） 1 权益投资 - - 其中：股票 - - 2 基金投资 - - 3 固定收益投资 13,665,813,552.38 98.95 其中：债券 13,665,813,552.38 98.95 山西证券超短债债券型证券投资基金 2023年第 1季度报告 第 13 页，共 17 页 资产支持证券 - - 4 贵金属投资 - - 5 金融衍生品投资 - - 6 买入返售金融资产 48,005,409.61 0.35 其中：买断式回购的买入 返售金融资产 - - 7 银行存款和结算备付金合 计 28,342,442.09 0.21 8 其他资产 68,319,830.46 0.49 9 合计 13,810,481,234.54 100.00 5.2 报告期末按行业分类的股票投资组合 5.2.1报告期末按行业分类的境内股票投资组合 本基金本报告期末未持有股票。 5.2.2报告期末按行业分类的港股通投资股票投资组合 本基金报告期末未持有港股通股票。 5.3 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名股票投资明细 本基金本报告期末未持有股票。 5.4 报告期末按债券品种分类的债券投资组合 序号 债券品种 公允价值 ( 元 ) 占基金资产 净值比例 （％） 1 国家债券 - - 2 央行票据 - - 3 金融债券 961,514,687.95 7.20 其中：政策性金融债 873,286,900.28 6.54 4 企业债券 1,843,541,436.36 13.81 5 企业短期融资券 6,271,435,586.06 46.98 6 中期票据 4,589,321,842.01 34.38 7 可转债（可交换债） - - 8 同业存单 - - 9 其他 - - 10 合计 13,665,813,552.38 102.37 山西证券超短债债券型证券投资基金 2023年第 1季度报告 第 14 页，共 17 页 5.5 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名债券投资明细 序 号 债券代 码 债券名称 数量 （张） 公允价值(元) 占基金资 产净值比 例（％） 1 220216 22国开16 4,000,00 0 401,380,821.9 2 3.01 2 220408 22农发08 2,000,00 0 201,400,547.9 5 1.51 3 200313 20 进出 13 1,500,00 0 153,543,739.7 3 1.15 4 102101 064 21赣州开投 MTN002 1,130,00 0 118,887,052.3 3 0.89 5 149207 20华发Y2 1,000,00 0 102,639,808.2 2 0.77 5.6报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名资产支持证券投资明细 本基金本报告期末未持有资产支持证券。 5.7报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名贵金属投资明细 本基金本报告期末未持有贵金属投资。 5.8报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名权证投资明细 本基金本报告期末未持有权证。 5.9报告期末本基金投资的股指期货交易情况说明 本基金本报告期末未持有股指期货。 5.10报告期末本基金投资的国债期货交易情况说明 5.10.1本期国债期货投资政策 本基金本报告期末未持有国债期货，没有相关政策。 5.10.2 报告期末本基金投资的国债期货持仓和损益明细 本基金报告期末未持有国债期货。 5.10.3 本期国债期货投资评价 本基金本报告期末未持有国债期货，没有相关投资评价。 山西证券超短债债券型证券投资基金 2023年第 1季度报告 第 15 页，共 17 页 5.11投资组合报告附注 5.11.1 本报告期内，本基金投资的前十名证券的发行主体，没有出现被监管部门立案调 查的，或在报告编制日前一年内受到公开谴责、处罚的情形。 5.11.2本基金本报告期未投资股票，没有出现投资的前十名股票超出基金合同规定的备 选股票库的情况。 5.11.3 其他资产构成 序号 名称 金额 ( 元 ) 1 存出保证金 134,754.09 2 应收证券清算款 882,470.82 3 应收股利 - 4 应收利息 - 5 应收申购款 67,302,605.55 6 其他应收款 - 7 其他 - 8 合计 68,319,830.46 5.11.4 报告期末持有的处于转股期的可转换债券明细 本基金本报告期末未持有处于转股期的可转换债券。 5.11.5报告期末前十名股票中存在流通受限情况的说明 本基金本报告期末前十名股票中不存在流通受限情况。 5.11.6投资组合报告附注的其他文字描述部分 由于四舍五入原因，分项之和与合计可能有尾差。 §6 开放式基金份额变动 单位：份 山证超短债基 金A 山证超短债基 金C 山证超短债基 金E 报告期期初基 金份额总额 2,758,475,504.6 9 2,303,102,429.2 7 372,942,079.11 报告期期间基 金总申购份额 2,207,191,828.0 8 4,516,128,117.1 0 4,024,980,534.7 0 减：报告期期 915,404,139.03 1,650,360,805.4 1,400,332,815.1 山西证券超短债债券型证券投资基金 2023年第 1季度报告 第 16 页，共 17 页 间基金总赎回 份额 8 7 报告期期间基 金拆分变动份 额（份额减少 以 “-” 填列） - - - 报告期期末基 金份额总额 4,050,263,193.7 4 5,168,869,740.8 9 2,997,589,798.6 4 § 7 基金管理人运用固有资金投资本基金情况 7.1基金管理人持有本基金份额变动情况 本报告期内本基金管理人未运用固有资金投资本基金。 7.2基金管理人运用固有资金投资本基金交易明细 本报告期内本基金管理人未运用固有资金投资本基金。 §8 影响投资者决策的其他重要信息 8.1 报告期内单一投资者持有基金份额比例达到或超过 20% 的情况 本基金本报告期无单一投资者持有基金份额比例达到或超过20%的情况。 8.2 影响投资者决策的其他重要信息 无。 §9 备查文件目录 9.1 备查文件目录 1 、中国证监会准予基金注册的文件； 2、山西证券超短债债券型证券投资基金基金合同； 3、山西证券超短债债券型证券投资基金托管协议； 4、山西证券超短债债券型证券投资基金招募说明书； 5、山西证券超短债债券型证券投资基金产品资料概要； 6 、基金管理人业务资格批件、营业执照； 7 、基金托管人业务资格批件、营业执照； 8、报告期内本基金披露的各项公告； 9、中国证监会要求的其他文件。 山西证券超短债债券型证券投资基金 2023年第 1季度报告 第 17 页，共 17 页 9.2 存放地点 基金管理人或基金托管人的住所。 9.3 查阅方式 投资者可到基金管理人、基金托管人的住所或基金管理人网站免费查阅备查文件。 在支付工本费后，投资者可在合理时间内取得备查文件的复制件或复印件。 投资者可以通过以下途径咨询相关事宜： 1、客服热线：95573 2、公司公募基金业务网站：http://publiclyfund.sxzq.com:8000 山西证券股份有限公司 2023 年 04 月 21 日 |
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| 基金信息类型 | 投资组合 | ||||||||
| 公告来源 | 上海证券报 | ||||||||
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