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| 万家优选(161903) 基金公开信息 | |||||||||
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| 流水号 | 324104 | ||||||||
| 基金代码 | 161903 | ||||||||
| 公告日期 | 2015-01-20 | ||||||||
| 编号 | 1 | ||||||||
| 标题 | 万家行业优选股票型证券投资基金(LOF)2014年第4季度报告 | ||||||||
| 信息全文 | 基金管理人：万家基金管理有限公司 基金托管人：交通银行股份有限公司 报告送出日期：2015年1月20日 重要提示 基金管理人的董事会及董事保证本报告所载资料不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏,并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。 基金托管人交通银行股份有限公司根据本基金合同规定,于2015年1月19日复核了本报告中的财务指标、净值表现和投资组合报告等内容,保证复核内容不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。 基金管理人承诺以诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金资产,但不保证基金一定盈利。 基金的过往业绩并不代表其未来表现。投资有风险,投资者在做出投资决策前应仔细阅读本基金的招募说明书。 本报告中财务资料未经审计。 本报告期自2014年10月1日起至12月31日止。 基金产品概况 基金简称 万家行业优选股票型 基金主代码 161903 交易代码 161903 基金运作方式 契约型上市开放式基金(LOF) 基金合同生效日 2005年7月15日 报告期末基金份额总额 524,630,809.54份 投资目标 本基金主要投资景气行业或预期景气度向好的行业股票，在严格控制风险的前提下，追求超越业绩比较基准的投资回报。 投资策略 本基金采取优选行业和精选个股相结合的主动投资管理方式，并适度动态配置大类资产。 业绩比较基准 80%×沪深300 指数收益率＋20%×上证国债指数收益率 风险收益特征 本基金是股票型基金，风险高于货币市场基金、债券型基金和混合型基金，属于较高风险、较高预期收益的证券投资基金。 基金管理人 万家基金管理有限公司 基金托管人 交通银行股份有限公司 主要财务指标和基金净值表现 主要财务指标 单位：人民币元 主要财务指标 报告期（ 2014年10月1日 － 2014年12月31日 ） 1.本期已实现收益 14,460,373.82 2.本期利润 11,581,280.72 3.加权平均基金份额本期利润 0.0178 4.期末基金资产净值 296,260,134.75 5.期末基金份额净值 0.5647 注:(1)本期已实现收益指基金本期利息收入、投资收益、其他收入(不含公允价值变动收益)扣除相关费用后的余额,本期利润为本期已实现收益加上本期公允价值变动收益;(2)所述基金业绩指标不包括持有人认购或交易基金的各项费用,计入费用后实际收益水平要低于所列数字。 基金净值表现 本报告期基金份额净值增长率及其与同期业绩比较基准收益率的比较 阶段 净值增长率① 净值增长率标准差② 业绩比较基准收益率③ 业绩比较基准收益率标准差④ ①－③ ②－④ 过去三个月 4.61% 1.52% 34.58% 1.32% -29.97% 0.20% 自基金合同生效以来基金累计净值增长率变动及其与同期业绩比较基准收益率变动的比较 注：本基金于2013年7月11日召开持有人大会，会议审议通过了《关于修改万家公用事业行业股票型证券投资基金（LOF）基金合同有关事项的议案》，该议案已于2013年8月28日通过并完成向中国证监会的备案。根据基金份额持有人大会决议，原“万家公用事业行业股票型证券投资基金（LOF）”更名为“万家行业优选股票型证券投资基金（LOF）”。更名后基金的建仓期为持有人大会决议生效日起6个月。建仓期结束时各项资产配置比例符合基金合同要求。报告期末各项资产配置比例符合基金合同要求。 管理人报告 基金经理（或基金经理小组）简介 姓名 职务 任本基金的基金经理期限 证券从业年限 说明 任职日期 离任日期 朱颖 本基金基金经理、万家双引擎灵活配置基金基金经理 2011年11月11日 - 8年 硕士学位, 2006年10月加入万家基金管理有限公司,曾担任行业分析师,基金经理助理。 吴印 本基金基金经理、万家精选股票型基金基金经理、权益投资部副总监 2011年6月8日 2014年10月8日 7年 硕士学位,2006年加入万家基金,曾担任研究发展部行业分析师、基金经理助理。 注:1、此处的任职日期和离任日期均以公告为准。 2、证券从业的含义遵从行业协会《证券业从业人员资格管理办法》的相关规定。 管理人对报告期内本基金运作遵规守信情况的说明 本报告期内,本基金管理人严格遵守基金合同、《证券投资基金法》、《公开募集证券投资基金运作管理办法》等法律、法规和监管部门的相关规定,依照诚实信用、勤勉尽责、安全高效的原则管理和运用基金资产,在认真控制投资风险的基础上,为基金持有人谋取最大利益,没有损害基金持有人利益的行为。 公平交易专项说明 公平交易制度的执行情况 根据中国证监会颁布的《证券投资基金管理公司公平交易制度指导意见》,公司制定了《公平交易管理办法》和《异常交易监控及报告管理办法》等规章制度,涵盖了研究、授权、投资决策和交易执行等投资管理活动的各个环节,确保公平对待不同投资组合,防范导致不公平交易以及利益输送的异常交易发生。 公司制订了明确的投资授权制度,并建立了统一的投资管理平台,确保不同投资组合获得公平的投资决策机会。实行集中交易制度,对于交易所公开竞价交易,执行交易系统中的公平交易程序;对于债券一级市场申购、非公开发行股票申购等非集中竞价交易,按照价格优先、比例分配的原则对交易结果进行分配;对于银行间交易,按照时间优先、价格优先的原则公平公正的进行询价并完成交易。为保证公平交易原则的实现,通过制度规范、流程审批、系统风控参数设置等进行事前控制,通过对投资交易系统的实时监控进行事中控制,通过对异常交易的监控和分析实现事后控制。 异常交易行为的专项说明 本报告期内未发现本基金有可能导致不公平交易和利益输送的异常交易。 本报告期内无下列情况:所有投资组合参与的交易所公开竞价同日反向交易成交较少的单边交易量超过该证券当日成交量的5%。 报告期内基金的投资策略和业绩表现说明 报告期内基金投资策略和运作分析 2014年四季度市场单边大幅上涨，风格上体现为低估值传统行业整体大幅上涨，而中小板和创业板指数有小幅下跌，但其中相当数量个股跌幅较大，市场明显由增量资金主导。 尽管基金管理人在三季报中已经对风格的切换有所预判，并且在组合中做出一定的调整，但是市场的变化幅度和速度都远超预期，造成四季度基金净值大幅落后于基准。管理人认为下一阶段的市场风格差异不会继续极端，但从风险收益角度大中盘股票仍然优于小盘股票，基于此判断，目前已经对组合做出调整，在风格上更加均衡。本基金管理人和投研团队的投资理念是寻找经济符合长期方向的优质成长型企业，本基金投资组合的核心品种仍然是建立在充分研究基础上的优秀企业。 报告期内基金的业绩表现 截至报告期末,本基金份额净值为0.5647元,本报告期份额净值增长率为4.61%,同期业绩比较基准增长率为34.58%。 管理人对宏观经济、证券市场及行业走势的简要展望 中长期来看，新兴产业是中国经济的希望所在，也是宏观大背景下的必然趋势，股价因为预期过度整体需要时间来重新与预期匹配，这个过程可能需要两三个季度的时间，但不改变我们对这些企业长期看好的判断，因此投资组合中仍会保留经过仔细甄别的优秀成长型企业。另一方面，我们认为非成长型的投资机会主要来自于三个方面，一是大量传统行业和国有企业在混合所有制改革背景下的资产价值重估；二是互联网对于大量传统行业的渗透和改造；三是在经济见底后的周期预期修复。 美元强势和原油下跌对全球资产的流向和配置产生非常大的影响，外部输入型风险发生的可能性大幅上升，叠加既有的信用风险的个案会对市场的风险偏好产生一段时间的压制。 管理人秉持审慎的态度，立足于明年来进行布局，坚定持有具备核心竞争力的企业，同时对前述非成长型投资机会做出相应的布局。 报告期内基金持有人数或基金资产净值预警说明 本报告期内无此情况。 投资组合报告 报告期末基金资产组合情况 序号 项目 金额（元） 占基金总资产的比例（%） 1 权益投资 242,167,319.21 77.19 其中：股票 242,167,319.21 77.19 2 固定收益投资 - - 其中：债券 - - 资产支持证券 - - 3 贵金属投资 - - 4 金融衍生品投资 - - 5 买入返售金融资产 - - 其中：买断式回购的买入返售金融资产 - - 6 银行存款和结算备付金合计 47,470,950.82 15.13 7 其他资产 24,090,264.08 7.68 8 合计 313,728,534.11 100.00 报告期末按行业分类的股票投资组合 代码 行业类别 公允价值（元） 占基金资产净值比例(%) A 农、林、牧、渔业 - - B 采矿业 8,337,000.00 2.81 C 制造业 149,630,803.77 50.51 D 电力、热力、燃气及水生产和供应业 - - E 建筑业 22,080,000.00 7.45 F 批发和零售业 24,772,765.44 8.36 G 交通运输、仓储和邮政业 8,736,000.00 2.95 H 住宿和餐饮业 - - I 信息传输、软件和信息技术服务业 2,667,000.00 0.90 J 金融业 - - K 房地产业 10,095,000.00 3.41 L 租赁和商务服务业 - - M 科学研究和技术服务业 - - N 水利、环境和公共设施管理业 15,848,750.00 5.35 O 居民服务、修理和其他服务业 - - P 教育 - - Q 卫生和社会工作 - - R 文化、体育和娱乐业 - - S 综合 - - 合计 242,167,319.21 81.74 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名股票投资明细 序号 股票代码 股票名称 数量（股） 公允价值（元） 占基金资产净值比例（％） 1 002572 索菲亚 710,000 15,194,000.00 5.13 2 600521 华海药业 1,000,000 14,540,000.00 4.91 3 002589 瑞康医药 359,968 11,637,765.44 3.93 4 601390 中国中铁 1,200,000 11,160,000.00 3.77 5 000596 古井贡酒 300,000 11,085,000.00 3.74 6 601668 中国建筑 1,500,000 10,920,000.00 3.69 7 000718 苏宁环球 1,500,000 10,095,000.00 3.41 8 600855 航天长峰 350,000 9,716,000.00 3.28 9 601989 中国重工 1,000,000 9,210,000.00 3.11 10 002678 珠江钢琴 680,000 8,982,800.00 3.03 报告期末按债券品种分类的债券投资组合 本报告期末本基金未持有债券。 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名债券投资明细 本报告期末本基金未持有债券。 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名资产支持证券投资明细 本报告期末本基金未持有资产支持证券。 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名贵金属投资明细 本报告期末本基金未持有贵金属。 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名权证投资明细 本报告期末本基金未持有权证。 报告期末本基金投资的股指期货交易情况说明 根据基金合同,本基金暂不可投资于股指期货。 报告期末本基金投资的国债期货交易情况说明 根据基金合同,本基金暂不可投资于国债期货。 投资组合报告附注 本报告期内,本基金投资的前十名证券的发行主体不存在被监管部门立案调查的,在报告编制日前一年内也不存在受到公开谴责、处罚的情况。 本基金投资的前十名股票中,不存在投资于超出基金合同规定备选股票库之外的股票。 其他资产构成 序号 名称 金额（元） 1 存出保证金 315,256.30 2 应收证券清算款 23,628,786.06 3 应收股利 - 4 应收利息 12,024.20 5 应收申购款 134,197.52 6 其他应收款 - 7 待摊费用 - 8 其他 - 9 合计 24,090,264.08 报告期末持有的处于转股期的可转换债券明细 本报告期末本基金未持有处于转股期的可转换债券。 报告期末前十名股票中存在流通受限情况的说明 本基金报告期末前十名股票中不存在流通受限情况。 开放式基金份额变动 单位：份 报告期期初基金份额总额 761,793,352.04 报告期期间基金总申购份额 24,262,850.63 减:报告期期间基金总赎回份额 261,425,393.13 报告期期间基金拆分变动份额（份额减少以"-"填列） - 报告期期末基金份额总额 524,630,809.54 基金管理人运用固有资金投资本基金情况 本报告期内基金管理人未发生运用固有资金投资本公司管理基金的情况。 备查文件目录 备查文件目录 1、中国证监会批准万家行业优选股票型证券投资基金发行及募集的文件。 2、《万家行业优选股票型证券投资基金基金合同》。 3、万家基金管理有限公司批准成立文件、营业执照、公司章程。 4、本报告期内在中国证监会指定报纸上公开披露的基金净值及其他临时公告。 5、万家行业优选股票型证券投资基金（LOF)2014年第四季度报告原文。 6、万家基金管理有限公司董事会决议。 存放地点 基金管理人和基金托管人的办公场所，并登载于基金管理人网站： 查阅方式 投资者可在营业时间至基金管理人办公场所免费查阅或登录基金管理人网站查阅。 万家基金管理有限公司 2015年1月20日 |
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| 基金信息类型 | 投资组合 | ||||||||
| 公告来源 | 上海证券报 | ||||||||
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