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| 创金合信港股通成长股票A(012315) 基金公开信息 | |||||||||
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| 流水号 | 3134088 | ||||||||
| 基金代码 | 012315 | ||||||||
| 公告日期 | 2023-01-20 | ||||||||
| 编号 | 2 | ||||||||
| 标题 | 创金合信港股通成长股票型发起式证券投资基金2022年第4季度报告 | ||||||||
| 信息全文 | 基金管理人：创金合信基金管理有限公司 基金托管人：交通银行股份有限公司 送出日期：2023年 1月 20日 创金合信港股通成长股票型发起式证券投资基金 2022年第 4季度报告 第 1 页 共 12 页 §1 重要提示 ..................................................................................................................................... 2 §2 基金产品概况 ............................................................................................................................. 2 §3 主要财务指标和基金净值表现 ................................................................................................. 3 3.1 主要财务指标 .................................................................................................................... 3 3.2 基金净值表现 .................................................................................................................... 3 §4 管理人报告 ................................................................................................................................. 4 4.1 基金经理（或基金经理小组）简介 ................................................................................ 4 4.2 管理人对报告期内本基金运作遵规守信情况的说明 .................................................... 5 4.3 公平交易专项说明 ............................................................................................................ 5 4.4 报告期内基金投资策略和运作分析 ................................................................................ 6 4.5 报告期内基金的业绩表现 ................................................................................................ 6 4.6 报告期内基金持有人数或基金资产净值预警说明 ........................................................ 6 §5 投资组合报告 ............................................................................................................................. 7 5.1 报告期末基金资产组合情况 ............................................................................................ 7 5.2 报告期末按行业分类的股票投资组合 ............................................................................ 7 5.3 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名股票投资明细 ............ 7 5.4 报告期末按债券品种分类的债券投资组合 .................................................................... 8 5.5 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排名的前五名债券投资明细 ............ 8 5.6 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排名的前十名资产支持证券投资明 细 .............................................................................................................................................. 8 5.7 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名贵金属投资明细 ........ 9 5.8 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排名的前五名权证投资明细 ............ 9 5.9 报告期末本基金投资的股指期货交易情况说明 ............................................................ 9 5.10 报告期末本基金投资的国债期货交易情况说明 .......................................................... 9 5.11 投资组合报告附注 .......................................................................................................... 9 §6 开放式基金份额变动 ............................................................................................................... 10 §7 基金管理人运用固有资金投资本基金情况 ........................................................................... 10 7.1 基金管理人持有本基金份额变动情况 .......................................................................... 10 7.2 基金管理人运用固有资金投资本基金交易明细 .......................................................... 11 §8 报告期末发起式基金发起资金持有份额情况 ....................................................................... 11 §9 影响投资者决策的其他重要信息 ........................................................................................... 11 9.1 报告期内单一投资者持有基金份额比例达到或超过 20%的情况 .............................. 11 9.2 影响投资者决策的其他重要信息 .................................................................................. 12 §10 备查文件目录 ......................................................................................................................... 12 10.1 备查文件目录 ................................................................................................................ 12 10.2 存放地点 ........................................................................................................................ 12 10.3 查阅方式 ........................................................................................................................ 12 创金合信港股通成长股票型发起式证券投资基金 2022年第 4季度报告 第 2 页 共 12 页 §1 重要提示 基金管理人的董事会及董事保证本报告所载资料不存在虚假记载、误导性陈述或重大 遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带的法律责任。 基金托管人交通银行股份有限公司根据本基金合同规定，于 2023年 1月 18日复核了本 报告中的财务指标、净值表现和投资组合报告等内容，保证复核内容不存在虚假记载、误 导性陈述或者重大遗漏。 基金管理人承诺以诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金资产，但不保证基金一 定盈利。 基金的过往业绩并不代表其未来表现。投资有风险，投资者在作出投资决策前应仔细 阅读本基金的招募说明书。 本报告中财务资料未经审计。 本报告期自 2022年 10月 1日起至 12月 31日止。 §2 基金产品概况 基金简称 创金合信港股通成长股票 基金主代码 012315 交易代码 012315 基金运作方式 契约型开放式 基金合同生效日 2021年 6月 23日 报告期末基金份额总额 31,594,002.92份 投资目标 本基金将在严格控制风险的前提下，采用自下而上的投资方 法，深入分析基本面，精选具有成长潜力的股票，追求超越 业绩比较基准的投资回报，力求实现基金资产的中长期稳定 增值。 投资策略 本基金将通过“自上而下”与“自下而上”相结合的主动投 资管理策略，综合考虑全球宏观经济形势、国内及香港经济 的发展趋势、政策面因素、金融市场的利率变动和市场情绪， 评估股票、债券、货币市场工具及金融衍生品等大类资产的 估值水平和投资价值，形成对大类资产预期收益及风险的判 断，持续、动态、优化投资组合的资产配置比例。 业绩比较基准 恒生指数收益率（使用估值汇率折算）*90%+中证综合债指 数收益率*10% 风险收益特征 本基金为股票型证券投资基金，长期来看，其预期收益和预 期风险水平高于货币市场基金、债券型基金和混合型基金。 本基金除可投资 A股外，还可根据法律法规规定投资香港联 合交易所上市的股票。除了需要承担与境内证券投资基金类 似的市场波动风险等一般投资风险之外，本基金还面临汇率 创金合信港股通成长股票型发起式证券投资基金 2022年第 4季度报告 第 3 页 共 12 页 风险、香港市场风险等境外证券市场投资所面临的特别投资 风险。 基金管理人 创金合信基金管理有限公司 基金托管人 交通银行股份有限公司 下属分级基金的基金简称 创金合信港股通成长股票 A 创金合信港股通成长股票 C 下属分级基金的交易代码 012315 012316 报告期末下属分级基金的份 额总额 15,987,631.21份 15,606,371.71份 §3 主要财务指标和基金净值表现 3.1 主要财务指标 单位：人民币元 主要财务指标 报告期（2022年 10月 1日－2022年 12月 31日） 创金合信港股通成长股票 A 创金合信港股通成长股票 C 1.本期已实现收益 -289,670.96 -286,406.76 2.本期利润 1,998,330.69 1,937,077.48 3.加权平均基金份额本期利 润 0.1341 0.1307 4.期末基金资产净值 11,840,803.24 11,470,631.33 5.期末基金份额净值 0.7406 0.7350 注：1、上述基金业绩指标不包括持有人认购或交易基金的各项费用，计入费用后实际收益 水平要低于所列数字； 2、本期已实现收益指基金本期利息收入、投资收益、其他收入(不含公允价值变动收 益)扣除相关费用后的余额，本期利润为本期已实现收益加上本期公允价值变动收益。 3.2 基金净值表现 3.2.1 本报告期基金份额净值增长率及其与同期业绩比较基准收益率的比较 创金合信港股通成长股票 A 阶段 份额净值增 长率① 份额净值增 长率标准差 ② 业绩比较基 准收益率③ 业绩比较基 准收益率标 准差④ ①-③ ②-④ 过去三个月 24.47% 2.54% 12.18% 2.10% 12.29% 0.44% 过去六个月 2.86% 2.22% -4.62% 1.69% 7.48% 0.53% 过去一年 -13.42% 2.68% -6.19% 1.78% -7.23% 0.90% 自基金合同 生效起至今 -25.94% 2.42% -21.91% 1.58% -4.03% 0.84% 创金合信港股通成长股票 C 阶段 份额净值增 份额净值增 业绩比较基 业绩比较基 ①-③ ②-④ 创金合信港股通成长股票型发起式证券投资基金 2022年第 4季度报告 第 4 页 共 12 页 长率① 长率标准差 ② 准收益率③ 准收益率标 准差④ 过去三个月 24.32% 2.53% 12.18% 2.10% 12.14% 0.43% 过去六个月 2.61% 2.22% -4.62% 1.69% 7.23% 0.53% 过去一年 -13.85% 2.68% -6.19% 1.78% -7.66% 0.90% 自基金合同 生效起至今 -26.50% 2.42% -21.91% 1.58% -4.59% 0.84% 3.2.2 自基金合同生效以来基金累计净值增长率变动及其与同期业绩比较基准收 益率变动的比较 §4 管理人报告 4.1 基金经理（或基金经理小组）简介 创金合信港股通成长股票型发起式证券投资基金 2022年第 4季度报告 第 5 页 共 12 页 姓名 职务 任本基金的基金经理 期限 证券 从业 年限 说明 任职日期 离任日期 李志武 本基金 基金经 理 2021年 8 月 5日 - 16 李志武先生,中国香港，南京大学硕士研 究生，2005年 7月加入长城证券股份有 限公司金融研究所，担任研究员，2007 年加入安信证券股份有限公司研究中 心，担任研究员，2008年加入交银国际 控股有限公司研究部,担任研究员，2016 年 4月加入北京和聚投资管理有限公司， 历任投研部首席分析师、投资经理，2020 年 4月加入坤享（北京）投资管理有限 公司基金投资部，担任投资总监，2021 年 7月加入创金合信基金管理有限公司 风格策略投资部，现任基金经理。 胡尧盛 本基金 基金经 理（已 离任） 2021年 6 月 23日 2022年12 月 14日 9 胡尧盛先生，中国国籍，江西财经大学 金融学硕士，2013年 7月加入国元咨询 服务（深圳）有限公司，任研究部研究 员，负责港股市场消费品行业研究分析 工作。2015年 6月加入创金合信基金管 理有限公司任研究部研究员，现任基金 经理。 注：1、本基金首任基金经理的任职日期为本基金合同生效日，离任日期、后任基金经理的 任职日期指公司作出决定的日期； 2、证券从业年限的含义遵从《证券基金经营机构董事、监事、高级管理人员及从业人 员监督管理办法》的相关规定。 4.2 管理人对报告期内本基金运作遵规守信情况的说明 本报告期内，本基金管理人严格遵守《中华人民共和国证券投资基金法》、《公开募集 证券投资基金运作管理办法》、《公开募集证券投资基金销售机构监督管理办法》和《公开 募集证券投资基金信息披露管理办法》等有关法律法规及各项实施准则、本基金基金合同和 其他有关法律法规的规定，本着诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金资产，在严格 控制风险的基础上，为基金持有人谋求最大利益。本报告期内，基金运作整体合法合规， 未发现损害基金持有人利益的行为。基金的投资范围、投资比例及投资组合符合有关法律 法规及基金合同的规定。 4.3 公平交易专项说明 4.3.1 公平交易制度的执行情况 创金合信港股通成长股票型发起式证券投资基金 2022年第 4季度报告 第 6 页 共 12 页 本基金管理人严格执行《证券投资基金管理公司公平交易制度指导意见（2011年修订）》， 通过建立有纪律、规范化的投资研究和决策流程、交易流程、强化事后监控及分析手段等 各种方式在各业务环节严格控制交易公平执行，公平对待旗下管理的所有投资组合，切实 防范利益输送。本报告期，公平交易制度总体执行情况良好。 4.3.2 异常交易行为的专项说明 本报告期内，未发现本基金有可能导致不公平交易和利益输送的异常交易。 4.4 报告期内基金投资策略和运作分析 2022 年第四季度，出于对市场可能见底的判断，第四季度保持了较高的仓位配置，并 重点加大了创新药的配置力度。原因主要有：首选，本轮股价跌幅巨大。主要创新药公司 于 2021年上半年见顶后，在各种利空的冲击下，普遍最大跌幅在 70-90%左右，跌幅巨大； 其次，贴现率预期下降将有效提升估值。美国加息周期即将进入尾声，国债收益率预期逐 步回落，使得估值模型中，对于创新药等高成长性行业的贴现率预计将出现显著下降，这 将支持其估值出现提升；第三，国内创新药的发展空间极为广阔。2022 年，国内创新药 （国产+进口）占国内药品市场销售规模比例仅 5%左右，而欧美国家在 70-90%之间，国内创 新药发展空间极为广阔；第四，国内政策对创新药的取向趋于积极。医保局于 2022年 6月 发布相关文件，针对创新药医保谈判品种采取了纳入常规目录管理、简易续约、重新谈判 三种续约方式，续约规则的出台对稳定创新药价格有着非常正面的影响，有利于长期预期 的稳定；最后，优质创新药公司业务稳步发展，不断取得突破。创新药龙头新药上市和海 外授权快速推进，如在美国申请的第一个国产 CAR-T 上市，国内重要双抗的上市、海外商 业化授权不断取得几十亿美金体量的突破等。 此外，考虑到 2023年国内经济有望出现复苏态势，组合对于政策监管和基本面具有修 复预期的行业如地产、科技、消费类公司也逢低进行了布局。 4.5 报告期内基金的业绩表现 截至报告期末创金合信港股通成长股票 A基金份额净值为 0.7406元，本报告期内，该 类基金份额净值增长率为 24.47%，同期业绩比较基准收益率为 12.18%；截至本报告期末创 金合信港股通成长股票 C基金份额净值为 0.7350元，本报告期内，该类基金份额净值增长 率为 24.32%，同期业绩比较基准收益率为 12.18%。 4.6 报告期内基金持有人数或基金资产净值预警说明 本基金为发起式基金，不适用本项说明。 创金合信港股通成长股票型发起式证券投资基金 2022年第 4季度报告 第 7 页 共 12 页 §5 投资组合报告 5.1 报告期末基金资产组合情况 金额单位：人民币元 序号 项目 金额（元） 占基金总资产的比例（%） 1 权益投资 20,788,468.87 87.25 其中：股票 20,788,468.87 87.25 2 基金投资 - - 3 固定收益投资 911,639.10 3.83 其中：债券 911,639.10 3.83 资产支持证券 - - 4 贵金属投资 - - 5 金融衍生品投资 - - 6 买入返售金融资产 - - 其中：买断式回购的买入返售 金融资产 - - 7 银行存款和结算备付金合计 543,845.16 2.28 8 其他资产 1,583,731.67 6.65 9 合计 23,827,684.80 100.00 注：本基金本报告期末通过港股通交易机制投资的港股公允价值为 20,788,468.87 元，占 净值比为 89.18%。 5.2 报告期末按行业分类的股票投资组合 5.2.1 报告期末按行业分类的境内股票投资组合 本基金本报告期末未持有股票。 5.2.2 报告期末按行业分类的港股通投资股票投资组合 金额单位：人民币元 行业类别 公允价值（人民币元） 占基金资产净值比例（%） 非日常生活消费品 2,978,135.39 12.78 日常消费品 717,653.12 3.08 医疗保健 14,223,452.46 61.01 工业 211,240.49 0.91 信息技术 1,112,487.39 4.77 房地产 1,545,500.02 6.63 合计 20,788,468.87 89.18 注：以上分类采用全球行业分类标准（GICS）。 5.3 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名股票投资明细 创金合信港股通成长股票型发起式证券投资基金 2022年第 4季度报告 第 8 页 共 12 页 金额单位：人民币元 序号 股票代码 股票名称 数量（股） 公允价值（元） 占基金资产净值 比例（％） 1 H09926 康方生物－ Ｂ 60,000 2,304,636.60 9.89 2 H01797 新东方在线 49,000 2,297,937.08 9.86 3 H01548 金斯瑞生物 科技 100,000 2,219,775.95 9.52 4 H02252 微创机器人 －Ｂ 66,000 1,874,795.08 8.04 5 H02171 科济药业－ Ｂ 131,000 1,752,935.18 7.52 6 H00853 微创医疗 92,000 1,688,816.26 7.24 7 H06098 碧桂园服务 89,000 1,545,500.02 6.63 8 H09966 康宁杰瑞制 药－Ｂ 146,000 1,408,508.14 6.04 9 H01066 威高股份 63,200 723,748.79 3.10 10 H00570 中国中药 204,000 646,906.13 2.78 5.4 报告期末按债券品种分类的债券投资组合 金额单位：人民币元 序号 债券品种 公允价值（元） 占基金资产净值比例（％） 1 国家债券 911,639.10 3.91 2 央行票据 - - 3 金融债券 - - 其中：政策性金融债 - - 4 企业债券 - - 5 企业短期融资券 - - 6 中期票据 - - 7 可转债（可交换债） - - 8 同业存单 - - 9 其他 - - 10 合计 911,639.10 3.91 5.5 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排名的前五名债券投资明细 金额单位：人民币元 序号 债券代码 债券名称 数量（张） 公允价值（元） 占基金资产净值 比例（％） 1 019638 20国债 09 9,000 911,639.10 3.91 5.6 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排名的前十名资产支持证券 投资明细 创金合信港股通成长股票型发起式证券投资基金 2022年第 4季度报告 第 9 页 共 12 页 本基金本报告期末未持有资产支持证券。 5.7 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名贵金属投资明 细 本基金本报告期末未持有贵金属。 5.8 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排名的前五名权证投资明细 本基金本报告期末未持有权证。 5.9 报告期末本基金投资的股指期货交易情况说明 5.9.1 报告期末本基金投资的股指期货持仓和损益明细 本基金本报告期未持有股指期货合约。 5.9.2 本基金投资股指期货的投资政策 本基金本报告期未持有股指期货合约。 5.10 报告期末本基金投资的国债期货交易情况说明 5.10.1 本期国债期货投资政策 本基金本报告期未持有国债期货合约。 5.10.2 报告期末本基金投资的国债期货持仓和损益明细 本基金本报告期未持有国债期货合约。 5.10.3 本期国债期货投资评价 本基金本报告期未持有国债期货合约。 5.11 投资组合报告附注 5.11.1 本报告期内，未出现基金投资的前十名证券发行主体被监管部门立案调查或编制日前 一年受到公开谴责、处罚的情况。 5.11.2 本报告期内，未出现基金投资的前十名股票超出基金合同规定的备选股票库的情况。 5.11.3 其他资产构成 金额单位：人民币元 创金合信港股通成长股票型发起式证券投资基金 2022年第 4季度报告 第 10 页 共 12 页 序号 名称 金额（元） 1 存出保证金 95,006.99 2 应收清算款 1,446,285.56 3 应收股利 - 4 应收利息 - 5 应收申购款 42,439.12 6 其他应收款 - 7 其他 - 8 合计 1,583,731.67 5.11.4 报告期末持有的处于转股期的可转换债券明细 本基金本报告期末未持有处于转股期的可转换债券。 5.11.5 报告期末前十名股票中存在流通受限情况的说明 本基金本报告期末前十名股票不存在流通受限的情况。 §6 开放式基金份额变动 单位：份 项目 创金合信港股通成长股票 A 创金合信港股通成长股票 C 报告期期初基金份额总额 12,794,043.91 11,743,086.17 报告期期间基金总申购份额 8,264,328.16 21,275,053.87 减：报告期期间基金总赎回 份额 5,070,740.86 17,411,768.33 报告期期间基金拆分变动份 额（份额减少以"-"填列） - - 报告期期末基金份额总额 15,987,631.21 15,606,371.71 §7 基金管理人运用固有资金投资本基金情况 7.1 基金管理人持有本基金份额变动情况 单位：份 项目 创金合信港股通成长股票 A 创金合信港股通成长股票 C 报告期期初管理人持有的本 基金份额 5,000,900.18 5,000,900.00 报告期期间买入/申购总份额 - - 报告期期间卖出/赎回总份额 - - 报告期期末管理人持有的本 基金份额 5,000,900.18 5,000,900.00 报告期期末持有的本基金份 31.28 32.04 创金合信港股通成长股票型发起式证券投资基金 2022年第 4季度报告 第 11 页 共 12 页 额占基金总份额比例（%） 7.2 基金管理人运用固有资金投资本基金交易明细 本基金报告期内无基金管理人运用固有资金投资本基金的交易明细。 §8 报告期末发起式基金发起资金持有份额情况 项目 持有份额总数 持有份额占 基金总份额 比例（%） 发起份额总数 发起份额占 基金总份额 比例（%） 发起份额承 诺持有期限 基金管理人 固有资金 10,001,800.18 31.66 10,001,800.18 31.66 36个月 基金管理人 高级管理人 员 14,148.95 0.04 - - - 基金经理等 人员 - - - - - 基金管理人 股东 - - - - - 其他 - - - - - 合计 10,015,949.13 31.70 10,001,800.18 31.66 36个月 §9 影响投资者决策的其他重要信息 9.1 报告期内单一投资者持有基金份额比例达到或超过 20%的情况 投资者 类别 报告期内持有基金份额变化情况 报告期末持有基金情况 序号 持有基金 份额比例 达到或者 超过 20% 的时间区 间 期初份额 申购份额 赎回份额 持有份额 份额占 比 机构 1 20221001 - 20221231 10,001,800.18 0.00 0.00 10,001,800.18 31.66% 产品特有风险 本基金在报告期内,存在报告期间单一投资者持有基金份额达到或超过 20%的情形,可能会存在以下风险: 1、大额申购风险在发生投资者大额申购时,若本基金所投资的标的资产未及时准备,则可能降低基金净值涨幅。 2、大额赎回风险 (1)若本基金在短时间内难以变现足够的资产予以应对,可能导致流动性风险; (2)若持有基金份额比例达到或超过基金份额总额 20%的单一投资者大额赎回引发巨额赎回,将可能对基金管理人的管理造 创金合信港股通成长股票型发起式证券投资基金 2022年第 4季度报告 第 12 页 共 12 页 成影响; (3)基金管理人被迫大量卖出基金投资标的以赎回现金,可能使基金资产净值受到不利影响,影响基金的投资运作; (4)因基金净值精度计算问题,可能因赎回费归入基金资产,导致基金净值有较大波动; (5)大额赎回导致基金资产规模过小,不能满足存续条件,可能导致基金合同终止、清算等风险。本基金管理人将建立完善的 风险管理机制,以有效防止上述风险,最大限度的保护基金份额持有人的合法权益。 9.2 影响投资者决策的其他重要信息 创金合信基金成立于 2014年 7月，是第一家成立时即实现员工持股的基金公司。股东 由第一创业证券股份有限公司、以及经营管理层和核心员工持股的 7 家投资合伙企业构成。 秉承“以客户为中心”的文化理念，创金合信基金迅速构建起独特的服务优势和核心竞争 力，并在客户数量和规模上取得快速突破。2022 年 7 月，创金合信基金荣获证券时报第十 七届“明星基金公司成长奖”。截至 2022年 12月 31日，创金合信基金共管理 90只公募基 金，公募管理规模 940.93亿元。 §10 备查文件目录 10.1 备查文件目录 1、《创金合信港股通成长股票型发起式证券投资基金基金合同》； 2、《创金合信港股通成长股票型发起式证券投资基金托管协议》； 3、创金合信港股通成长股票型发起式证券投资基金 2022年 4季度报告原文。 10.2 存放地点 深圳市前海深港合作区南山街道梦海大道 5035华润前海大厦 A座 36-38楼 10.3 查阅方式 www.cjhxfund.com 创金合信基金管理有限公司 2023年 1月 20日 |
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| 基金信息类型 | 投资组合 | ||||||||
| 公告来源 | 上海证券报 | ||||||||
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