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| 国新国证融兴6个月定开混合A(012673) 基金公开信息 | |||||||||
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| 流水号 | 3117517 | ||||||||
| 基金代码 | 012673 | ||||||||
| 公告日期 | 2023-01-19 | ||||||||
| 编号 | 1 | ||||||||
| 标题 | 国新国证融兴6个月定期开放灵活配置混合型证券投资基金2022年第4季度报告 | ||||||||
| 信息全文 | 基金管理人:国新国证基金管理有限公司 基金托管人:兴业银行股份有限公司 报告送出日期:2023年 01月 19日 国新国证融兴 6个月定期开放灵活配置混合型证券投资基金 2022年第 4季度报告 第 2页，共 12页 §1 重要提示 基金管理人的董事会及董事保证本报告所载资料不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏， 并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。 基金托管人兴业银行股份有限公司根据本基金合同规定，于2023年01月16日复核了本报告中 的财务指标、净值表现和投资组合报告等内容，保证复核内容不存在虚假记载、误导性陈述或者 重大遗漏。 基金管理人承诺以诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金资产，但不保证基金一定盈利。 基金的过往业绩并不代表其未来表现。投资有风险，投资者在作出投资决策前应仔细阅读本 基金的招募说明书。 本报告中财务资料未经审计。 本报告期自2022年10月01日起至2022年12月31日止。 §2 基金产品概况 基金简称 国新国证融兴 6个月定开混合 基金主代码 012673 基金运作方式 契约型定期开放式 基金合同生效日 2021年 12月 15日 报告期末基金份额总额 18,279,767.22份 投资目标 本基金在严格控制风险的前提下，通过合理的资产配置，综合运 用多种投资策略，力争实现基金资产的长期稳健增值。 投资策略 （一）封闭期的投资策略 本基金将综合考虑宏观经济环境、政策形势、市场估值与流动性 等因素，对股票市场、债券市场等证券市场内各大类资产的预期 风险和预期收益率进行分析评估，确定组合中股票、债券、货币 市场工具的比例。 （二）开放期的投资策略 开放期内，本基金为保持较高的组合流动性，方便投资人安排投 资，在遵守本基金有关投资限制与投资比例的前提下，将主要投 资于高流动性的投资品种，减小基金净值的波动。 业绩比较基准 中债新综合指数（财富）收益率×60%+沪深 300指数收益率×40% 风险收益特征 本基金为混合型基金，其长期平均风险和预期收益率理论上低于 股票型基金，高于债券型基金和货币市场基金。 基金管理人 国新国证基金管理有限公司 基金托管人 兴业银行股份有限公司 下属分级基金的基金简称 国新国证融兴 6个月定开混合 A 国新国证融兴 6个月定开混合 C 国新国证融兴 6个月定期开放灵活配置混合型证券投资基金 2022年第 4季度报告 第 3页，共 12页 下属分级基金的交易代码 012673 012674 报告期末下属分级基金的份额 总额 16,741,567.69份 1,538,199.53份 §3 主要财务指标和基金净值表现 3.1 主要财务指标 单位：人民币元 主要财务指标 报告期（2022年 10月 01日-2022年 12月 31日） 国新国证融兴 6个月定开 混合 A 国新国证融兴 6个月定开 混合 C 1.本期已实现收益 -5,452,503.91 -245,243.94 2.本期利润 -3,361,814.99 -123,452.51 3.加权平均基金份额本期利润 -0.0771 -0.0694 4.期末基金资产净值 14,649,019.86 1,342,922.54 5.期末基金份额净值 0.8750 0.8730 注：（1）本期已实现收益指基金本期利息收入、投资收益、其他收入（不含公允价值变动收益） 扣除相关费用后的余额，本期利润为本期已实现收益加上本期公允价值变动收益； （2）上述基金业绩指标不包括持有人认购或交易基金的各项费用，计入费用后实际收益水平要 低于所列数字。 3.2 基金净值表现 3.2.1 基金份额净值增长率及其与同期业绩比较基准收益率的比较 国新国证融兴 6个月定开混合 A净值表现 阶段 净值增长 率① 净值增长率 标准差② 业绩比较基准 收益率③ 业绩比较基准收 益率标准差④ ①-③ ②-④ 过去三个月 -7.09% 0.50% 0.80% 0.50% -7.89% 0.00% 过去六个月 -11.81% 0.46% -4.72% 0.43% -7.09% 0.03% 过去一年 -12.55% 0.36% -7.06% 0.51% -5.49% -0.15% 自基金合同 生效起至今 -12.50% 0.35% -7.64% 0.50% -4.86% -0.15% 国新国证融兴 6个月定开混合 C净值表现 阶段 净值增长 率① 净值增长率 标准差② 业绩比较基准 收益率③ 业绩比较基准收 益率标准差④ ①-③ ②-④ 过去三个月 -7.15% 0.50% 0.80% 0.50% -7.95% 0.00% 过去六个月 -11.91% 0.47% -4.72% 0.43% -7.19% 0.04% 过去一年 -12.74% 0.36% -7.06% 0.51% -5.68% -0.15% 自基金合同 生效起至今 -12.70% 0.35% -7.64% 0.50% -5.06% -0.15% 国新国证融兴 6个月定期开放灵活配置混合型证券投资基金 2022年第 4季度报告 第 4页，共 12页 3.2.2 自基金合同生效以来基金累计净值增长率变动及其与同期业绩比较基准收益率变动的比较 注：本基金合同于 2021年 12月 15日生效，自基金合同生效之日起 6个月内基金各项资产配置 比例需符合基金合同要求。本基金在建仓期结束时，各项资产配置比例符合基金合同有关投资比例 的约定。 §4 管理人报告 4.1 基金经理（或基金经理小组）简介 国新国证融兴 6个月定期开放灵活配置混合型证券投资基金 2022年第 4季度报告 第 5页，共 12页 姓名 职务 任本基金的基金经理期限 证券从 业年限 说明 任职日期 离任日期 黄诺楠 本基金的 基金经 理、固定 收益投资 部负责人 2021-12-15 - 10年 黄诺楠，清华大学应用经济学 专业博士，10年证券从业经 验。2020年 1月加入国新国证 基金管理有限公司（原华融基 金管理有限公司），现任固定收 益投资部负责人。2020年 7月 1日起担任国新国证雄安建设 发展三年定期开放债券型证券 投资基金的基金经理，2020年 12月 30日起担任国新国证荣 赢 63个月定期开放债券型证 券投资基金的基金经理，2021 年8月17日起担任国新国证融 泽 6个月定期开放灵活配置混 合型证券投资基金的基金经 理，2021年 12月 15日起担任 国新国证融兴 6个月定期开放 灵活配置混合型证券投资基金 的基金经理，2022年 12月 23 日起担任国新国证鑫裕央企债 六个月定期开放债券型证券投 资基金的基金经理。历任东方 基金管理有限责任公司研究部 研究员，固定收益部研究员、 投资经理，东方双债添利债券 型证券投资基金的基金经理、 东方臻馨债券型证券投资基金 的基金经理、东方强化收益债 券型证券投资基金的基金经 理、东方利群混合型发起式证 券投资基金的基金经理、东方 臻享纯债债券型证券投资基金 的基金经理、东方多策略灵活 配置混合型证券投资基金的基 金经理、东方臻宝纯债债券型 证券投资基金的基金经理。 毕子男 本基金的 基金经 理、首席 投资官 2021-12-15 2022-12-27 25年 毕子男，吉林大学经济学博士、 高级经济师，25年证券从业经 验。2020年 3月加入国新国证 基金管理有限公司（原华融基 金管理有限公司），现任国新国 证基金管理有限公司首席投资 国新国证融兴 6个月定期开放灵活配置混合型证券投资基金 2022年第 4季度报告 第 6页，共 12页 官。2021年 3月 3日至 2022 年 7月 7日担任国新国证新利 灵活配置混合型证券投资基金 的基金经理，2021年 12月 15 日至 2022年 12月 27日担任国 新国证融兴 6个月定期开放灵 活配置混合型证券投资基金的 基金经理。历任东北证券公司 创新业务部总经理、金融与产 业研究所常务副所长，国新证 券股份有限公司（原华融证券 股份有限公司）市场研究部副 总经理、资产管理二部总经理。 注:1.对基金的首任基金经理，其“任职日期”为基金合同生效日，“离任日期”为根据公司决 定确定的解聘日期;对此后的非首任基金经理，“任职日期”和“离任日期”分别指根据公司决定确 定的聘任日期和解聘日期。 2.证券从业年限计算标准遵从中国证监会《证券基金经营机构董事、监事、高级管理人员及从 业人员监督管理办法》及行业协会关于证券基金从业人员范围的相关规定。 4.1.1 期末兼任私募资产管理计划投资经理的基金经理同时管理的产品情况 截止本报告期末，本基金基金经理未兼任私募资产管理计划投资经理。 4.2 管理人对报告期内本基金运作遵规守信情况的说明 本基金管理人在本报告期内严格遵守《中华人民共和国证券法》、《中华人民共和国证券投资基 金法》、《公开募集证券投资基金运作管理办法》、《证券投资基金管理公司公平交易制度指导意见》、 《基金管理公司开展投资、研究活动防控内幕交易指导意见》等法律法规规定及《国新国证融兴 6 个月定期开放灵活配置混合型证券投资基金基金合同》约定，本着诚实信用、勤勉尽责的原则管理 和运用基金资产，在严格控制风险的基础上，为基金份额持有人谋求最大利益，无损害基金份额持 有人利益的行为。本基金无违法、违规行为。本基金投资组合符合有关法规及基金合同的约定。 4.3 公平交易专项说明 4.3.1 公平交易制度的执行情况 本基金管理人根据中国证监会颁布的《证券投资基金管理公司公平交易制度指导意见》，建立了 健全有效的公平交易执行体系，保证公平对待旗下的每一个投资组合。 在投资决策环节，本基金管理人构建了统一的研究平台，为旗下所有投资组合公平地提供研究 支持。同时，在投资决策过程中，各基金经理严格遵守本基金管理人的各项投资管理制度和投资授 权制度，保证各投资组合的独立投资决策机制。 在交易执行环节，本基金管理人实行集中交易制度，按照“时间优先、价格优先、比例分配、 综合平衡”的原则，确保各投资组合享有公平的交易执行机会。 在事后监控环节，本基金管理人定期对证券交易情况进行分析，并出具公平交易执行情况分析 报告；另外，本基金管理人还对公平交易制度的遵守和相关业务流程的执行情况进行定期和不定期 的检查，并对发现的问题进行及时报告。 国新国证融兴 6个月定期开放灵活配置混合型证券投资基金 2022年第 4季度报告 第 7页，共 12页 综上所述，本基金管理人在本报告期内严格执行了公平交易制度的相关规定。 4.3.2 异常交易行为的专项说明 本报告期内，本基金未发现存在可能导致不公平交易和利益输送的异常交易行为。 本报告期内基金管理人管理的所有投资组合参与的交易所公开竞价同日反向交易成交较少的单 边交易量均未超过该证券当日成交量的 5%。 4.4 报告期内基金的投资策略和运作分析 2022年 4季度，国内经济仍面临较大的经济下行和内需不足的压力，整体通胀较为温和，生产 端订单数据持续下滑，企业主动去库存，经济动能指数明显下降；投资端仍然受到房地产投资下滑 拖累，基建投资增速托底，制造业投资有所走弱；受疫情冲击影响，消费低迷，特别是餐饮收入持 续负增长；欧美经济景气度下行，带动出口数据明显下滑。货币信用方面，央行保持货币合理充裕， 在年末加大投放流动性，呵护市场短期资金面。 债券方面，采用票息策略和流动性管理策略，主要配置短久期利率债和高等级信用债，根据市 场变化而灵活调整组合久期。受到地产政策、防疫政策出台和银行理财赎回等影响，4 季度利率债 曲线普遍平坦化上行，信用债收益率在 10月创新低之后出现反弹，调整幅度大于利率债，债券基金 净值普遍出现回撤。 股票方面，4季度各大指数较 3季度末略有上行，整体变化不大，但板块间分化明显。12月之 后，疫情防控政策发生变化，投资者预期也相应发生重大转变，对下一年度的较强预期与当下的较 弱数据形成鲜明对比，12月份股市成交量跌至低位，回吐了 11月的大部分涨幅。本基金在 12月开 放时大幅降低了仓位以应对赎回，并在封闭后回补，采用充分分散配置的方式，将之前的仓位部分 置换为受益于疫情防控放开板块、大金融板块、高景气度板块等。 展望 2023年，随着防疫政策的转变、俄乌冲击逐步褪色、美联储加息步调趋缓、人民币贬值压 力减小，中国经济预期将迎来反弹，整体企业盈利亦将修复，带动市场预期回暖。因此我们将积极 布局 2023年股市，分享经济增长和企业成长的红利，力争以稳健的业绩回报投资者。 4.5 报告期内基金的业绩表现 截至报告期末国新国证融兴 6个月定开混合 A基金份额净值为 0.8750元，本报告期内，该类基 金份额净值增长率为-7.09%，同期业绩比较基准收益率为 0.80%；截至报告期末国新国证融兴 6 个 月定开混合 C基金份额净值为 0.8730元，本报告期内，该类基金份额净值增长率为-7.15%，同期业 绩比较基准收益率为 0.80%。 4.6 报告期内基金持有人数或基金资产净值预警说明 报告期内，本基金不存在连续二十个工作日基金份额持有人数量不满二百人的情形。 本基金自 2022年 8月 24日起存在连续六十个工作日基金资产净值低于五千万元的情况。依据 《公开募集证券投资基金运作管理办法》相关规定，本基金管理人已向中国证券监督管理委员会报 备。 §5 投资组合报告 国新国证融兴 6个月定期开放灵活配置混合型证券投资基金 2022年第 4季度报告 第 8页，共 12页 5.1 报告期末基金资产组合情况 序号 项目 金额(元) 占基金总资产的比例 （%） 1 权益投资 6,005,420.00 36.32 其中：股票 6,005,420.00 36.32 2 基金投资 - - 3 固定收益投资 8,135,722.75 49.20 其中：债券 8,135,722.75 49.20 资产支持证券 - - 4 贵金属投资 - - 5 金融衍生品投资 - - 6 买入返售金融资产 1,199,277.39 7.25 其中：买断式回购的买入返售金 融资产 - - 7 银行存款和结算备付金合计 490,541.62 2.97 8 其他资产 704,236.36 4.26 9 合计 16,535,198.12 100.00 5.2 报告期末按行业分类的股票投资组合 5.2.1 报告期末按行业分类的境内股票投资组合 代码 行业类别 公允价值(元) 占基金资产净值比例 （%） A 农、林、牧、渔业 - - B 采矿业 579,500.00 3.62 C 制造业 3,323,520.00 20.78 D 电力、热力、燃气及水生产和供 应业 - - E 建筑业 - - F 批发和零售业 - - G 交通运输、仓储和邮政业 - - H 住宿和餐饮业 - - I 信息传输、软件和信息技术服务 业 368,900.00 2.31 J 金融业 826,900.00 5.17 K 房地产业 756,500.00 4.73 L 租赁和商务服务业 - - M 科学研究和技术服务业 - - N 水利、环境和公共设施管理业 - - O 居民服务、修理和其他服务业 - - P 教育 - - Q 卫生和社会工作 - - R 文化、体育和娱乐业 150,100.00 0.94 国新国证融兴 6个月定期开放灵活配置混合型证券投资基金 2022年第 4季度报告 第 9页，共 12页 S 综合 - - 合计 6,005,420.00 37.55 5.2.2 报告期末按行业分类的港股通投资股票投资组合 本基金本报告期未投资港股通股票。 5.3 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名股票投资明细 序号 股票代码 股票名称 数量(股) 公允价值(元) 占基金资产净 值比例(%) 1 600048 保利发展 50,000 756,500.00 4.73 2 300274 阳光电源 4,000 447,200.00 2.80 3 601012 隆基绿能 10,000 422,600.00 2.64 4 603688 石英股份 3,000 393,960.00 2.46 5 600926 杭州银行 30,000 392,400.00 2.45 6 601899 紫金矿业 35,200 352,000.00 2.20 7 300316 晶盛机电 5,000 317,800.00 1.99 8 601939 建设银行 50,000 281,500.00 1.76 9 600588 用友网络 10,000 241,700.00 1.51 10 603993 洛阳钼业 50,000 227,500.00 1.42 5.4 报告期末按债券品种分类的债券投资组合 序号 债券品种 公允价值(元) 占基金资产净值比例 (％) 1 国家债券 - - 2 央行票据 - - 3 金融债券 2,155,486.60 13.48 其中：政策性金融债 2,155,486.60 13.48 4 企业债券 5,814,448.23 36.36 5 企业短期融资券 - - 6 中期票据 - - 7 可转债（可交换债） 165,787.92 1.04 8 同业存单 - - 9 其他 - - 10 合计 8,135,722.75 50.87 5.5 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名债券投资明细 序号 债券代码 债券名称 数量(张) 公允价值(元) 占基金资产净 值比例(%) 1 018008 国开 1802 21,000 2,155,486.60 13.48 2 155180 G19三峡 1 15,000 1,556,342.71 9.73 3 175991 国电投 02 10,000 1,020,692.71 6.38 4 149078 20厦贸 02 10,000 1,013,264.77 6.34 5 155694 19安租 07 10,000 987,835.62 6.18 国新国证融兴 6个月定期开放灵活配置混合型证券投资基金 2022年第 4季度报告 第 10页，共 12页 5.6 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名资产支持证券投资明 细 本基金本报告期未投资资产支持证券。 5.7 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名贵金属投资明细 本基金本报告期未投资贵金属。 5.8 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名权证投资明细 本基金本报告期未投资权证。 5.9 报告期末本基金投资的股指期货交易情况说明 5.9.1 报告期末本基金投资的股指期货持仓和损益明细 本基金本报告期未投资股指期货。 5.9.2 本基金投资股指期货的投资政策 本基金本报告期未投资股指期货。 5.10 报告期末本基金投资的国债期货交易情况说明 5.10.1 本期国债期货投资政策 本基金本报告期未投资国债期货。 5.10.2 报告期末本基金投资的国债期货持仓和损益明细 本基金本报告期未投资国债期货。 5.10.3 本期国债期货投资评价 本基金本报告期未投资国债期货。 5.11 投资组合报告附注 5.11.1 本基金投资的前十名证券的发行主体本期受到监管部门立案调查或报告编制日前一年内受 到公开谴责、处罚的情形说明 本基金投资前十名证券的发行主体未发生上述情况。 5.11.2 基金投资的前十名股票超出基金合同规定的备选股票库情况的说明 本基金投资的前十名股票没有超出基金合同规定的备选股票库。 5.11.3 其他资产构成 序号 名称 金额(元) 1 存出保证金 23,215.67 2 应收证券清算款 681,020.69 3 应收股利 - 4 应收利息 - 5 应收申购款 - 6 其他应收款 - 7 其他 - 8 合计 704,236.36 国新国证融兴 6个月定期开放灵活配置混合型证券投资基金 2022年第 4季度报告 第 11页，共 12页 5.11.4 报告期末持有的处于转股期的可转换债券明细 序号 债券代码 债券名称 公允价值(元) 占基金资产净值 比例(％) 1 110059 浦发转债 157,387.77 0.98 2 113042 上银转债 8,400.15 0.05 5.11.5 报告期末前十名股票中存在流通受限情况的说明 本基金本报告期末前十名股票中未存在流通受限的情况。 5.11.6 投资组合报告附注的其他文字描述部分 由于四舍五入的原因，各比例的分项之和与合计可能有尾差。 §6 开放式基金份额变动 单位：份 国新国证融兴 6个月定开 混合 A 国新国证融兴 6个月定开 混合 C 报告期期初基金份额总额 48,131,284.49 1,814,305.54 报告期期间基金总申购份额 17.13 11.56 减：报告期期间基金总赎回份额 31,389,733.93 276,117.57 报告期期间基金拆分变动份额（份额减 少以“-”填列） - - 报告期期末基金份额总额 16,741,567.69 1,538,199.53 §7 基金管理人运用固有资金投资本基金情况 7.1 基金管理人持有本基金份额变动情况 本报告期基金管理人未运用固有资金申购、赎回、买卖本基金份额。 7.2 基金管理人运用固有资金投资本基金交易明细 本报告期基金管理人未运用固有资金申购、赎回、买卖本基金份额。 §8 影响投资者决策的其他重要信息 8.1 报告期内单一投资者持有基金份额比例达到或超过 20%的情况 本报告期无单一投资者持有基金份额达到或超过 20%的情况。 8.2 影响投资者决策的其他重要信息 2022年 11月 5日，基金管理人发布《关于公司法定名称变更的公告》，公司法定名称由“华融 国新国证融兴 6个月定期开放灵活配置混合型证券投资基金 2022年第 4季度报告 第 12页，共 12页 基金管理有限公司”变更为“国新国证基金管理有限公司”。 2022 年 12 月 7 日，基金管理人发布《国新国证基金管理有限公司关于旗下基金更名事宜的公 告》，本基金名称由“华融融兴 6个月定期开放灵活配置混合型证券投资基金”变更为“国新国证融 兴 6个月定期开放灵活配置混合型证券投资基金”。 §9 备查文件目录 9.1 备查文件目录 1、中国证监会准予基金注册的文件 2、《国新国证融兴 6个月定期开放灵活配置混合型证券投资基金招募说明书》 3、《国新国证融兴 6个月定期开放灵活配置混合型证券投资基金基金合同》 4、《国新国证融兴 6个月定期开放灵活配置混合型证券投资基金托管协议》 5、本基金管理人业务资格批件、营业执照 6、本基金托管人业务资格批件、营业执照 7、报告期内本基金管理人在指定媒体上披露的各项公告 9.2 存放地点 上述备查文件存放在本基金管理人或基金托管人的办公场所。 9.3 查阅方式 投资者可在营业时间免费查阅。在支付工本费后，投资者可在合理时间内取得上述文件的复制 件或复印件。相关公开披露的法律文件，投资者还可在本基金管理人网站（www.hr-fund.com.cn） 查阅。 国新国证基金管理有限公司 二〇二三年一月十九日 |
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| 基金信息类型 | 投资组合 | ||||||||
| 公告来源 | 上海证券报 | ||||||||
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