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信澳消费优选混合A(610007)  基金公开信息
流水号 303088
基金代码 610007
公告日期 2014-10-25
编号 1
标题 信达澳银消费优选股票型证券投资基金2014年第3季度报告
信息全文 基金管理人：信达澳银基金管理有限公司
基金托管人：中国建设银行股份有限公司
报告送出日期：2014年10月25日 §1重要提示
基金管理人的董事会及董事保证本报告所载资料不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。
基金托管人中国建设银行股份有限公司根据本基金合同规定，于2014年10月23日复核了本报告中的财务指标、净值表现和投资组合报告等内容，保证复核内容不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。
基金管理人承诺以诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金资产，但不保证基金一定盈利。
基金的过往业绩并不代表其未来表现。投资有风险，投资者在作出投资决策前应仔细阅读本基金的招募说明书。
本报告中财务资料未经审计。
本报告期自2014年7月1日起至9月30日止。
§2基金产品概况
基金简称
信达澳银消费优选股票

基金主代码
610007

交易代码
610007

基金运作方式
契约型开放式

基金合同生效日
2012年9月4日

报告期末基金份额总额
57,025,214.75份

投资目标
本基金主要投资受益于中国经济增长和消费升级的股票，在严格控制风险的前提下，力争实现基金资产的长期稳定增值。

投资策略
本基金通过把握中国经济转型过程中消费行业的投资机会，运用“自上而下”和“自下而上”相结合的方法构建基金的资产组合。一方面，本基金通过“自上而下”的深入分析，在结合国内外宏观经济发展趋势、国家相关政策的基础上，优化大类资产配置、甄选受益行业；另一方面，通过“自下而上”的深入分析精选公司素质高、核心竞争力突出、估值合理的公司，依靠这些公司的出色能力来抵御行业的不确定性和各种压力，力争获得超越行业平均水平的良好回报。

业绩比较基准
沪深300指数收益率×80%+中债总财富指数收益率×20%

风险收益特征
本基金是股票型基金，长期风险与预期收益高于混合型基金、债券型基金及货币市场基金，属于风险及预期收益较高的证券投资基金产品。

基金管理人
信达澳银基金管理有限公司

基金托管人
中国建设银行股份有限公司


§3主要财务指标和基金净值表现
3.1主要财务指标
单位：人民币元
主要财务指标
报告期（ 2014年7月1日 － 2014年9月30日 ）

1.本期已实现收益
3,742,464.93

2.本期利润
7,327,038.00

3.加权平均基金份额本期利润
0.1370

4.期末基金资产净值
77,739,572.78

5.期末基金份额净值
1.363

注：1、上述基金业绩指标不包括基金份额持有人认购或交易基金的各项费用（例如，开放式基金的认购、申购及赎回费等），计入费用后实际收益水平要低于所列数字。
2、本期已实现收益指基金本期利息收入、投资收益、其他收入（不含公允价值变动收益）扣除相关费用后的余额，本期利润为本期已实现收益加上本期公允价值变动收益。
3.2基金净值表现
3.2.1本报告期基金份额净值增长率及其与同期业绩比较基准收益率的比较
阶段
净值增长率①
净值增长率标准差②
业绩比较基准收益率③
业绩比较基准收益率标准差④
①－③
②－④

过去三个月
12.83%
1.04%
10.83%
0.72%
2.00%
0.32%

3.2.2自基金合同生效以来基金份额累计净值增长率变动及其与同期业绩比较基准收益率变动的比较

注：1、本基金基金合同于2012年9月4日生效，2012年10月10日开始办理申购、赎回业务。
2、股票、权证等权益类资产为基金资产的60%-95%，其中投资于本基金定义的消费行业的股票不低于股票资产的80%；债券等固定收益类金融工具及中国证监会允许基金投资的其他金融工具占基金资产的0%-40%；基金保留的现金或者到期日在一年以内的政府债券的比例合计不低于基金资产净值的5%；权证的投资比例不超过基金资产净值的3%。本基金按规定在合同生效后六个月内达到上述规定的投资比例。
§4管理人报告
4.1基金经理（或基金经理小组）简介
姓名
职务
任本基金的基金经理（助理）期限
证券从业年限
说明



任职日期
离任日期



杜蜀鹏
本基金的基金经理、精华灵活配置混合基金基金经理
2013-12-19
-
6年
中国人民银行研究生部金融学硕士。2008年8月加入信达澳银基金公司，历任投资研究部研究员、信达澳银精华配置混合基金基金经理助理、信达澳银精华灵活配置混合基金基金经理（2012年4月6日起至今）、信达澳银消费优选股票基金基金经理（2013年12月19日起至今）

注：1、基金经理的任职日期、离任日期为根据公司决定确定的任职或离任日期。
2、证券从业的含义遵从行业协会《证券业从业人员资格管理办法》的相关规定等。
4.2管理人对报告期内本基金运作遵规守信情况的说明
本报告期内，本基金管理人严格遵守《证券投资基金法》、《证券投资基金销售管理办法》、《证券投资基金运作管理办法》、基金合同和其他有关法律法规、监管部门的相关规定，依照诚实信用、勤勉尽责、安全高效的原则管理和运用基金资产，在严格控制投资风险的基础上，为基金持有人谋求最大利益，没有发生损害基金持有人利益的行为。
4.3公平交易专项说明
4.3.1公平交易制度的执行情况
本基金管理人已经建立了投资决策及交易内控制度，确保在投资管理活动中公平对待不同投资组合，维护投资者的利益。本基金管理人建立了严谨的公平交易机制，确保不同基金在买卖同一证券时，按照比例分配的原则在各基金间公平分配交易量。公司对报告期内公司所管理的不同投资组合的整体收益率差异、分投资类别（股票、债券）的收益率差异进行了分析；利用数据统计和重点审查价差原因相结合的方法，对连续四个季度内、不同时间窗口（日内、3日内、5日内）公司管理的不同投资组合同向交易价差进行了分析；对部分债券一级市场申购、非公开发行股票申购等以公司名义进行的交易进行了审核和监控，未发现公司所管理的投资组合存在违反公平交易原则的情形。
4.3.2异常交易行为的专项说明
报告期内未发现本基金存在异常交易行为，报告期内本公司所管理的投资组合未发生交易所公开竞价的同日反向交易。
4.4报告期内基金投资策略和运作分析
2014年是中国经济调结构、促改革、谋发展的一年，中国经济在“点油门”和“踩刹车”之间徘徊，经济整体走势平稳。但房地产进入下行周期，地方融资平台压力增大，资金成本的上升对实体投资和消费的抑制逐步显现。政府适时适度的开始一系列放松政策，如“认贷不认房”，多城市再度放开限购、增加央行的货币投放、定向降准、铁路和电网投资上调、大力发展新能源汽车等，减缓了经济的下滑速度，起到了一定的托底作用。流动性的宽松符合我们年初的预期，更多的资金有望流入资本市场。
在过去的一个季度内，消费优选采取自下而上的投资思路，选择景气度提升的行业和个股，在高铁、冷链物流、水务、新能源汽车、医疗器械等细分子行业中寻找投资机会，增持了公用事业、机械、交运设备等行业，同时减持了部分过去两年涨幅过大的品种。
展望未来2014年的最后一个季度，伴随着外围股市调整、政策预期兑现以及三季报披露开启三大压力的“现身”，近期市场会有短期的调整，因此，我们对于四季度A股的走势颇为谨慎，因此，系统性的降低仓位以及寻找那些业绩确定性成长的股票是我们应对未来一个季度的策略。
4.5报告期内基金的业绩表现
截至报告期末，本基金份额净值为1.363元，份额累计净值为1.363元，报告期内份额净值增长率为12.83%，同期业绩比较基准收益率为10.83%。

§5投资组合报告
5.1报告期末基金资产组合情况
序号
项目
金额（元）
占基金总资产的比例（%）

1
权益投资
73,526,604.23
86.84


其中：股票
73,526,604.23
86.84

2
固定收益投资
2,001,400.20
2.36


其中：债券
2,001,400.20
2.36


资产支持证券
-
-

3
贵金属投资
-
-

4
金融衍生品投资
-
-

5
买入返售金融资产
-
-


其中：买断式回购的买入返售金融资产
-
-

6
银行存款和结算备付金合计
6,230,751.76
7.36

7
其他资产
2,913,798.29
3.44

8
合计
84,672,554.48
100.00

5.2报告期末按行业分类的股票投资组合
代码
行业类别
公允价值（元）
占基金资产净值比例(%)

A
农、林、牧、渔业
1,787,825.90
2.30

B
采矿业
6,216,755.44
8.00

C
制造业
52,265,183.95
67.23

D
电力、热力、燃气及水生产和供应业
-
-

E
建筑业
1,540,618.20
1.98

F
批发和零售业
-
-

G
交通运输、仓储和邮政业
-
-

H
住宿和餐饮业
-
-

I
信息传输、软件和信息技术服务业
7,822,962.74
10.06

J
金融业
-
-

K
房地产业
-
-

L
租赁和商务服务业
-
-

M
科学研究和技术服务业
-
-

N
水利、环境和公共设施管理业
3,893,258.00
5.01

O
居民服务、修理和其他服务业
-
-

P
教育
-
-

Q
卫生和社会工作
-
-

R
文化、体育和娱乐业
-
-

S
综合
-
-


合计
73,526,604.23
94.58

5.3报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名股票投资明细
序号
股票代码
股票名称
数量（股）
公允价值（元）
占基金资产净值比例（％）

1
300047
天源迪科
224,652
3,895,465.68
5.01

2
002048
宁波华翔
225,263
3,888,039.38
5.00

3
300006
莱美药业
112,626
3,863,071.80
4.97

4
600495
晋西车轴
277,077
3,729,456.42
4.80

5
300263
隆华节能
217,450
3,664,032.50
4.71

6
002139
拓邦股份
227,047
3,630,481.53
4.67

7
002639
雪人股份
181,088
3,600,029.44
4.63

8
002689
博林特
373,440
3,573,820.80
4.60

9
300334
津膜科技
143,351
3,490,596.85
4.49

10
000566
海南海药
194,122
3,206,895.44
4.13

5.4报告期末按债券品种分类的债券投资组合
序号
债券品种
公允价值（元）
占基金资产净值比例（％）

1
国家债券
2,001,400.20
2.57

2
央行票据
-
-

3
金融债券
-
-


其中：政策性金融债
-
-

4
企业债券
-
-

5
企业短期融资券
-
-

6
中期票据
-
-

7
可转债
-
-

8
其他
-
-

9
合计
2,001,400.20
2.57

5.5报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名债券投资明细
序号
债券代码
债券名称
数量（张）
公允价值（元）
占基金资产净值比例（％）

1
019407
14国债07
20,010
2,001,400.20
2.57

5.6报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名资产支持证券投资明细
注：本基金本报告期末未持有资产支持证券。
5.7报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名贵金属投资明细
注：本基金本报告期末未持有贵金属。
5.8报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名权证投资明细
注：本基金本报告期末未持有权证。
5.9 报告期末本基金投资的股指期货交易情况说明
5.9.1 报告期末本基金投资的股指期货持仓和损益明细
注：本基金本报告期末未持有股指期货。
5.9.2 本基金投资股指期货的投资政策
本基金管理人建立股指期货交易决策部门或小组，授权特定的管理人员负责股指期货的投资审批事项，同时针对股指期货交易制定投资决策流程和风险控制等制度并报董事会批准。本基金制定时机选择策略、期货合约选择和头寸选择策略、展期策略、保证金管理策略，根据风险管理的原则，以套期保值为目的，在严格控制风险的前提下，通过参与股指期货投资，管理组合的系统性风险，改善组合的风险收益特征。
本基金尚未参与投资股指期货，基金总体风险未受到股指期货投资的影响。
5.10报告期末本基金投资的国债期货交易情况说明
5.10.1本期国债期货投资政策
本基金未参与投资国债期货。
5.10.2报告期末本基金投资的国债期货持仓和损益明细
注：本基金本报告期末未持有国债期货。
5.10.3本期国债期货投资评价
本基金未参与投资国债期货。
5.11投资组合报告附注
5.11.1本基金投资的前十名证券的发行主体报告期内没有被监管部门立案调查，也没有在报告编制日前一年内受到公开谴责、处罚的情形。
5.11.2本基金投资的前十名股票中，没有投资超出基金合同规定备选股票库的情形。
5.11.3其他资产构成
序号
名称
金额（元）

1
存出保证金
55,845.18

2
应收证券清算款
2,779,623.17

3
应收股利
-

4
应收利息
36,328.33

5
应收申购款
16,795.42

6
其他应收款
-

7
待摊费用
25,206.19

8
其他
-

9
合计
2,913,798.29

5.11.4报告期末持有的处于转股期的可转换债券明细
注：本基金本报告期末未持有处于转股期的可转换债券。
5.11.5报告期末前十名股票中存在流通受限情况的说明
注：本基金本报告期末前十名股票中不存在流通受限情况。
5.11.6投资组合报告附注的其他文字描述部分
由于四舍五入的原因，分项之和与合计项可能存在尾差。

§6开放式基金份额变动
单位：份
报告期期初基金份额总额
68,149,747.59

报告期期间基金总申购份额
41,182,054.44

减：报告期期间基金总赎回份额
52,306,587.28

报告期期间基金拆分变动份额（份额减少以“-”填列）
-

报告期期末基金份额总额
57,025,214.75


§7基金管理人运用固有资金投资本基金情况
7.1 基金管理人持有本基金份额变动情况
注：基金管理人未运用固有资金投资本基金。
7.2 基金管理人运用固有资金投资本基金交易明细
注：基金管理人未运用固有资金投资本基金。
§8影响投资者决策的其他重要信息
无。
§9备查文件目录
9.1备查文件目录
1、中国证监会核准基金募集的文件；
2、《信达澳银消费优选股票型证券投资基金基金合同》；
3、《信达澳银消费优选股票型证券投资基金托管协议》；
4、法律意见书；
5、基金管理人业务资格批件、营业执照；
6、基金托管人业务资格批件、营业执照；
7、本报告期内公开披露的基金资产净值、基金份额净值及其他临时公告。
9.2存放地点
备查文件存放于基金管理人和/或基金托管人的住所。
9.3查阅方式
投资者可到基金管理人和/或基金托管人的办公场所、营业场所及网站免费查阅备查文件。在支付工本费后，投资者可在合理时间内取得备查文件的复制件或复印件。
基金信息类型 投资组合
公告来源 上海证券报
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