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| 国新国证融兴6个月定开混合A(012673) 基金公开信息 | |||||||||
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| 流水号 | 3020523 | ||||||||
| 基金代码 | 012673 | ||||||||
| 公告日期 | 2022-10-26 | ||||||||
| 编号 | 1 | ||||||||
| 标题 | 华融融兴6个月定期开放灵活配置混合型证券投资基金2022年第3季度报告 | ||||||||
| 信息全文 | 基金管理人:华融基金管理有限公司 基金托管人:兴业银行股份有限公司 报告送出日期:2022 年 10 月 26 日 华融融兴 6个月定期开放灵活配置混合型证券投资基金 2022 年第 3季度报告 第 2 页，共 12 页 §1 重要提示 基金管理人的董事会及董事保证本报告所载资料不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏， 并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。 基金托管人兴业银行股份有限公司根据本基金合同规定，于2022年10月19日复核了本报告中 的财务指标、净值表现和投资组合报告等内容，保证复核内容不存在虚假记载、误导性陈述或者 重大遗漏。 基金管理人承诺以诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金资产，但不保证基金一定盈利。 基金的过往业绩并不代表其未来表现。投资有风险，投资者在作出投资决策前应仔细阅读本 基金的招募说明书。 本报告中财务资料未经审计。 本报告期自2022年07月01日起至2022年09月30日止。 §2 基金产品概况 基金简称 华融融兴 6 个月定开混合 基金主代码 012673 基金运作方式 契约型定期开放式 基金合同生效日 2021 年 12 月 15 日 报告期末基金份额总额 49,945,590.03 份 投资目标 本基金在严格控制风险的前提下，通过合理的资产配置，综合运用 多种投资策略，力争实现基金资产的长期稳健增值。 投资策略 （一）封闭期的投资策略 本基金将综合考虑宏观经济环境、政策形势、市场估值与流动性等 因素，对股票市场、债券市场等证券市场内各大类资产的预期风险 和预期收益率进行分析评估，确定组合中股票、债券、货币市场工 具的比例。 （二）开放期的投资策略 开放期内，本基金为保持较高的组合流动性，方便投资人安排投资， 在遵守本基金有关投资限制与投资比例的前提下，将主要投资于高 流动性的投资品种，减小基金净值的波动。 业绩比较基准 中债新综合指数（财富）收益率×60%+沪深 300 指数收益率×40% 风险收益特征 本基金为混合型基金，其长期平均风险和预期收益率理论上低于股 票型基金，高于债券型基金和货币市场基金。 基金管理人 华融基金管理有限公司 基金托管人 兴业银行股份有限公司 下属分级基金的基金简称 华融融兴 6 个月定开混合 A 华融融兴 6 个月定开混合 C 下属分级基金的交易代码 012673 012674 报告期末下属分级基金的 48,131,284.49 份 1,814,305.54 份 华融融兴 6个月定期开放灵活配置混合型证券投资基金 2022 年第 3季度报告 第 3 页，共 12 页 份额总额 §3 主要财务指标和基金净值表现 3.1 主要财务指标 单位：人民币元 主要财务指标 报告期（2022 年 07 月 01 日-2022 年 09 月 30 日） 华融融兴 6 个月定开混合 A 华融融兴 6 个月定开混合 C 1.本期已实现收益 533,640.74 19,196.84 2.本期利润 -2,427,386.01 -92,253.96 3.加权平均基金份额本期利润 -0.0504 -0.0508 4.期末基金资产净值 45,327,692.26 1,705,770.58 5.期末基金份额净值 0.9418 0.9402 注：（1）本期已实现收益指基金本期利息收入、投资收益、其他收入（不含公允价值变动收益） 扣除相关费用后的余额，本期利润为本期已实现收益加上本期公允价值变动收益； （2）上述基金业绩指标不包括持有人认购或交易基金的各项费用，计入费用后实际收益水平要 低于所列数字。 3.2 基金净值表现 3.2.1 基金份额净值增长率及其与同期业绩比较基准收益率的比较 华融融兴 6 个月定开混合 A 净值表现 阶段 净值增长率 ① 净值增长率 标准差② 业绩比较基准 收益率③ 业绩比较基 准收益率标 准差④ ①-③ ②-④ 过去三个月 -5.08% 0.44% -5.48% 0.35% 0.40% 0.09% 过去六个月 -5.82% 0.37% -2.42% 0.47% -3.40% -0.10% 自基金合同 生效起至今 -5.82% 0.29% -8.38% 0.50% 2.56% -0.21% 华融融兴 6 个月定开混合 C 净值表现 阶段 净值增长率 ① 净值增长率 标准差② 业绩比较基准 收益率③ 业绩比较基 准收益率标 准差④ ①-③ ②-④ 过去三个月 -5.13% 0.44% -5.48% 0.35% 0.35% 0.09% 过去六个月 -5.92% 0.37% -2.42% 0.47% -3.50% -0.10% 自基金合同 生效起至今 -5.98% 0.29% -8.38% 0.50% 2.40% -0.21% 3.2.2 自基金合同生效以来基金累计净值增长率变动及其与同期业绩比较基准收益率变动的比较 华融融兴 6个月定期开放灵活配置混合型证券投资基金 2022 年第 3季度报告 第 4 页，共 12 页 注：1.本基金合同于 2021 年 12 月 15 日生效，截至本报告期末，本基金合同生效不满一年。 2.根据基金合同的规定，自本基金合同生效日起 6 个月内基金各项资产配置比例需符合基金合 同要求。本基金在建仓结束时，各项资产配置比例符合基金合同有关投资比例的约定。 §4 管理人报告 4.1 基金经理（或基金经理小组）简介 姓名 职务 任本基金的基金经理期限 证券从 业年限 说明 任职日期 离任日期 华融融兴 6个月定期开放灵活配置混合型证券投资基金 2022 年第 3季度报告 第 5 页，共 12 页 黄诺楠 本基金的 基金经 理、固定 收益投资 部负责人 2021-12-15 - 10 年 黄诺楠，清华大学应用经济学专业博 士，10 年证券从业经验。2020 年 1 月加入华融基金管理有限公司，现任 固定收益投资部负责人。2020 年 7 月 1 日起担任华融雄安建设发展三年定 期开放债券型证券投资基金基金经 理，2020 年 12 月 30 日起担任华融荣 赢 63 个月定期开放债券型证券投资 基金基金经理，2021 年 8 月 17 日起 担任华融融泽 6 个月定期开放灵活 配置混合型证券投资基金基金经理， 2021 年 12 月 15 日起担任华融融兴 6 个月定期开放灵活配置混合型证券 投资基金基金经理。历任东方基金管 理有限责任公司研究部研究员，固定 收益部研究员、投资经理，东方双债 添利债券型证券投资基金基金经理、 东方臻馨债券型证券投资基金基金 经理、东方强化收益债券型证券投资 基金基金经理、东方利群混合型发起 式证券投资基金基金经理、东方臻享 纯债债券型证券投资基金基金经理、 东方多策略灵活配置混合型证券投 资基金基金经理、东方臻宝纯债债券 型证券投资基金基金经理。 毕子男 本基金的 基金经 理、首席 投资官 2021-12-15 - 25 年 毕子男，吉林大学经济学博士、高级 经济师，25 年证券从业经验。2020 年 3 月加入华融基金管理有限公司， 现任华融基金管理有限公司首席投 资官。2021 年 3 月 3 日至 2022 年 7 月 7日担任华融新利灵活配置混合型 证券投资基金基金经理，2021 年 12 月 15 日起担任华融融兴 6 个月定期 开放灵活配置混合型证券投资基金 基金经理。历任东北证券公司创新业 务部总经理、金融与产业研究所常务 副所长，华融证券股份有限公司市场 研究部副总经理、资产管理二部总经 理。 注:1.对基金的首任基金经理，其“任职日期”为基金合同生效日，“离任日期”为根据公司决 定确定的解聘日期;对此后的非首任基金经理，“任职日期”和“离任日期”分别指根据公司决定确 定的聘任日期和解聘日期。 2.证券从业年限计算标准遵从中国证监会《证券基金经营机构董事、监事、高级管理人员及从业 华融融兴 6个月定期开放灵活配置混合型证券投资基金 2022 年第 3季度报告 第 6 页，共 12 页 人员监督管理办法》及行业协会关于证券基金从业人员范围的相关规定。 4.1.1 期末兼任私募资产管理计划投资经理的基金经理同时管理的产品情况 截止本报告期末，本基金基金经理未兼任私募资产管理计划投资经理。 4.2 管理人对报告期内本基金运作遵规守信情况的说明 本基金管理人在本报告期内严格遵守《中华人民共和国证券法》、《中华人民共和国证券投资基 金法》、《公开募集证券投资基金运作管理办法》、《证券投资基金管理公司公平交易制度指导意见》、 《基金管理公司开展投资、研究活动防控内幕交易指导意见》等法律法规规定及《华融融兴 6 个月 定期开放灵活配置混合型证券投资基金基金合同》约定，本着诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运 用基金资产，在严格控制风险的基础上，为基金份额持有人谋求最大利益，无损害基金份额持有人 利益的行为。本基金无违法、违规行为。本基金投资组合符合有关法规及基金合同的约定。 4.3 公平交易专项说明 4.3.1 公平交易制度的执行情况 本基金管理人根据中国证监会颁布的《证券投资基金管理公司公平交易制度指导意见》，建立了 健全有效的公平交易执行体系，保证公平对待旗下的每一个投资组合。 在投资决策环节，本基金管理人构建了统一的研究平台，为旗下所有投资组合公平地提供研究 支持。同时，在投资决策过程中，各基金经理严格遵守本基金管理人的各项投资管理制度和投资授 权制度，保证各投资组合的独立投资决策机制。 在交易执行环节，本基金管理人实行集中交易制度，按照“时间优先、价格优先、比例分配、 综合平衡”的原则，确保各投资组合享有公平的交易执行机会。 在事后监控环节，本基金管理人定期对证券交易情况进行分析，并出具公平交易执行情况分析 报告；另外，本基金管理人还对公平交易制度的遵守和相关业务流程的执行情况进行定期和不定期 的检查，并对发现的问题进行及时报告。 综上所述，本基金管理人在本报告期内严格执行了公平交易制度的相关规定。 4.3.2 异常交易行为的专项说明 本报告期内，本基金未发现存在可能导致不公平交易和利益输送的异常交易行为。 本报告期内基金管理人管理的所有投资组合参与的交易所公开竞价同日反向交易成交较少的单 边交易量均未超过该证券当日成交量的 5%。 4.4 报告期内基金的投资策略和运作分析 本基金在充分考虑投资者风险承受能力基础上，兼顾相对收益与绝对收益目标，发挥灵活配置 混合型基金的特点，力图实现产品净值稳健增长。基金成立以来，合理调整股票仓位、债券久期， 严格控制净值回撤。 债券方面，采用票息策略和流动性管理策略，主要配置短久期利率债和高等级信用债，根据市 场变化而灵活调整组合久期。受到央行降息影响，3 季度债券市场先涨后跌，9 月初以来短端利率中 枢有所上行，长久期利率债和高等级信用债相对占优。 股票方面，全球性通胀以及美元加息引发全球资本市场向下调整局面，第三季度 A 股市场呈现 震荡下行走势：4 月以来的强劲反弹在三季度初见到高点后持续震荡下行。三季度股票仓位相较二 华融融兴 6个月定期开放灵活配置混合型证券投资基金 2022 年第 3季度报告 第 7 页，共 12 页 季度略有提升，在个股配置上兼顾市场风格与个股质地，采用均衡策略布局价值和成长个股，并优 先选择优质低估值价值型个股；重点布局在具有资源垄断优势的上游能源（煤炭、石油）以及具有 核心竞争力的中游高端制造行业；同时重点关注受益稳增长政策的金融地产和建筑行业的投资机会。 当前中国经济处于疫情后期的弱复苏阶段；全球性通胀以及美元加息的节奏和拐点成为影响全 球资本市场和 A 股市场的最重要因素之一。A 股目前整体估值处于相对低位。随着外部通胀预期趋 稳和国内稳增长、促就业等宏观政策以及科技创新等产业政策的落地见效，经济将呈现逐步向好态 势，A 股未来存在着估值提升的空间。我们对股票市场长期发展前景保持乐观，并将适度提高股票 配置比例。 本基金仍将兼顾价值性与成长性的长期稳健投资策略，优先布局核心资产（具有垄断优势、技 术优势、规模优势的行业、子行业龙头股）、战略新兴产业（重点是风光等新能源、新材料、半导体 产业链和电动车产业链等），以分享新兴行业与优势企业成长红利。 4.5 报告期内基金的业绩表现 截至报告期末华融融兴 6 个月定开混合 A基金份额净值为 0.9418 元，本报告期内，该类基金份 额净值增长率为-5.08%，同期业绩比较基准收益率为-5.48%；截至报告期末华融融兴 6 个月定开混 合 C 基金份额净值为 0.9402 元，本报告期内，该类基金份额净值增长率为-5.13%，同期业绩比较基 准收益率为-5.48%。 4.6 报告期内基金持有人数或基金资产净值预警说明 报告期内，本基金不存在连续二十个工作日基金份额持有人数量不满二百人的情形。 本基金自 2022 年 8 月 24 日起存在连续二十个工作日基金资产净值低于五千万元的情况。 §5 投资组合报告 5.1 报告期末基金资产组合情况 序号 项目 金额(元) 占基金总资产的比例（%） 1 权益投资 17,296,035.56 36.31 其中：股票 17,296,035.56 36.31 2 基金投资 - - 3 固定收益投资 28,581,114.63 60.00 其中：债券 28,581,114.63 60.00 资产支持证券 - - 4 贵金属投资 - - 5 金融衍生品投资 - - 6 买入返售金融资产 - - 其中：买断式回购的买入返 售金融资产 - - 7 银行存款和结算备付金合计 1,454,226.05 3.05 8 其他资产 304,136.23 0.64 华融融兴 6个月定期开放灵活配置混合型证券投资基金 2022 年第 3季度报告 第 8 页，共 12 页 9 合计 47,635,512.47 100.00 5.2 报告期末按行业分类的股票投资组合 5.2.1 报告期末按行业分类的境内股票投资组合 代码 行业类别 公允价值(元) 占基金资产净值比例（%） A 农、林、牧、渔业 - - B 采矿业 2,735,829.25 5.82 C 制造业 8,563,706.31 18.21 D 电力、热力、燃气及水生产和 供应业 1,299,200.00 2.76 E 建筑业 2,543,200.00 5.41 F 批发和零售业 - - G 交通运输、仓储和邮政业 - - H 住宿和餐饮业 - - I 信息传输、软件和信息技术服 务业 239,100.00 0.51 J 金融业 855,000.00 1.82 K 房地产业 - - L 租赁和商务服务业 - - M 科学研究和技术服务业 - - N 水利、环境和公共设施管理业 1,060,000.00 2.25 O 居民服务、修理和其他服务业 - - P 教育 - - Q 卫生和社会工作 - - R 文化、体育和娱乐业 - - S 综合 - - 合计 17,296,035.56 36.77 5.2.2 报告期末按行业分类的港股通投资股票投资组合 本基金本报告期未投资港股通股票。 5.3 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名股票投资明细 序号 股票代码 股票名称 数量(股) 公允价值(元) 占基金资产净值 比例(%) 1 000498 山东路桥 200,000 1,672,000.00 3.55 2 600803 新奥股份 70,000 1,299,200.00 2.76 3 600348 华阳股份 66,775 1,219,979.25 2.59 4 000301 东方盛虹 70,000 1,219,400.00 2.59 5 002597 金禾实业 30,000 1,136,400.00 2.42 6 603588 高能环境 100,000 1,060,000.00 2.25 7 601225 陕西煤业 45,000 1,024,650.00 2.18 8 300316 晶盛机电 15,000 1,014,300.00 2.16 9 601012 隆基绿能 20,000 958,200.00 2.04 华融融兴 6个月定期开放灵活配置混合型证券投资基金 2022 年第 3季度报告 第 9 页，共 12 页 10 600926 杭州银行 60,000 855,000.00 1.82 5.4 报告期末按债券品种分类的债券投资组合 序号 债券品种 公允价值(元) 占基金资产净值比例 (％) 1 国家债券 20,678,186.56 43.96 2 央行票据 - - 3 金融债券 - - 其中：政策性金融债 - - 4 企业债券 3,920,511.63 8.34 5 企业短期融资券 - - 6 中期票据 3,982,416.44 8.47 7 可转债（可交换债） - - 8 同业存单 - - 9 其他 - - 10 合计 28,581,114.63 60.77 5.5 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名债券投资明细 序号 债券代码 债券名称 数量(张) 公允价值(元) 占基金资产净值 比例(%) 1 019664 21 国债 16 41,000 4,186,337.01 8.90 2 019666 22 国债 01 41,000 4,166,487.40 8.86 3 019629 20 国债 03 41,000 4,160,219.45 8.85 4 019648 20 国债 18 40,030 4,108,602.43 8.74 5 019656 21 国债 08 40,000 4,056,540.27 8.62 5.6 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排名的前十名资产支持证券投资明 细 本基金本报告期未投资资产支持证券。 5.7 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名贵金属投资明细 本基金本报告期未投资贵金属。 5.8 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名权证投资明细 本基金本报告期未投资权证。 5.9 报告期末本基金投资的股指期货交易情况说明 5.9.1 报告期末本基金投资的股指期货持仓和损益明细 本基金本报告期未投资股指期货。 5.9.2 本基金投资股指期货的投资政策 本基金报告期未投资股指期货。 华融融兴 6个月定期开放灵活配置混合型证券投资基金 2022 年第 3季度报告 第 10 页，共 12 页 5.10 报告期末本基金投资的国债期货交易情况说明 5.10.1 本期国债期货投资政策 本基金本报告期未投资国债期货。 5.10.2 报告期末本基金投资的国债期货持仓和损益明细 本基金本报告期未投资国债期货。 5.10.3 本期国债期货投资评价 本基金本报告期未投资国债期货。 5.11 投资组合报告附注 5.11.1 本基金投资的前十名证券的发行主体本期受到监管部门立案调查或报告编制日前一年内受 到公开谴责、处罚的情形说明 本基金投资前十名证券的发行主体未发生上述情况。 5.11.2 基金投资的前十名股票超出基金合同规定的备选股票库情况的说明 本基金投资的前十名股票没有超出基金合同规定的备选股票库。 5.11.3 其他资产构成 序号 名称 金额(元) 1 存出保证金 29,430.46 2 应收证券清算款 274,705.77 3 应收股利 - 4 应收利息 - 5 应收申购款 - 6 其他应收款 - 7 其他 - 8 合计 304,136.23 5.11.4 报告期末持有的处于转股期的可转换债券明细 本基金本报告期末未持有转股期间的可转换债券。 5.11.5 报告期末前十名股票中存在流通受限情况的说明 本基金本报告期末前十名股票中未存在流通受限的情况。 5.11.6 投资组合报告附注的其他文字描述部分 由于四舍五入的原因，本报告分项之和与合计项之间可能有尾差。 §6 开放式基金份额变动 单位：份 华融融兴 6 个月定开混合 A 华融融兴 6 个月定开混合 C 报告期期初基金份额总额 48,131,284.49 1,814,305.54 华融融兴 6个月定期开放灵活配置混合型证券投资基金 2022 年第 3季度报告 第 11 页，共 12 页 报告期期间基金总申购份额 - - 减：报告期期间基金总赎回份额 - - 报告期期间基金拆分变动份额（份额减 少以“-”填列） - - 报告期期末基金份额总额 48,131,284.49 1,814,305.54 §7 基金管理人运用固有资金投资本基金情况 7.1 基金管理人持有本基金份额变动情况 单位：份 华融融兴6个月定开混 合 A 华融融兴6个月定开混 合 C 报告期期初管理人持有的本基金份额 14,999,600 0 报告期期间买入/申购总份额 0 0 报告期期间卖出/赎回总份额 - 0 报告期期末管理人持有的本基金份额 14,999,600 0 报告期期末持有的本基金份额占基金总份额比 例（%） 31.16 0 7.2 基金管理人运用固有资金投资本基金交易明细 本报告期基金管理人未运用固有资金申购、赎回、买卖本基金份额。 §8 影响投资者决策的其他重要信息 8.1 报告期内单一投资者持有基金份额比例达到或超过 20%的情况 投 资 者 类 别 报告期内持有基金份额变化情况 报告期末持有基金情 况 序 号 持有基金份额比例达到 或者超过 20%的时间区间 期初份额 申购份 额 赎回份 额 持有份额 份额占 比 机 构 1 2022.7.1~2022.9.30 14,999,600 .00 - - 14,999,600 .00 30.03% 产品特有风险 本基金存在持有基金份额超过 20%的基金份额持有人，在持有人大额赎回时易构成本基金发 生巨额赎回，存在流动性风险，且在特定市场条件下，若基金管理人及时变现基金资产，存在基 金净值波动风险。 8.2 影响投资者决策的其他重要信息 华融融兴 6个月定期开放灵活配置混合型证券投资基金 2022 年第 3季度报告 第 12 页，共 12 页 本报告期内未发生影响投资者决策的其他重要信息。 §9 备查文件目录 9.1 备查文件目录 1、中国证监会准予基金注册的文件 2、《华融融兴 6 个月定期开放灵活配置混合型证券投资基金招募说明书》 3、《华融融兴 6 个月定期开放灵活配置混合型证券投资基金基金合同》 4、《华融融兴 6 个月定期开放灵活配置混合型证券投资基金托管协议》 5、本基金管理人业务资格批件、营业执照 6、本基金托管人业务资格批件、营业执照 7、报告期内本基金管理人在指定媒体上披露的各项公告 9.2 存放地点 上述备查文件存放在本基金管理人或基金托管人的办公场所。 9.3 查阅方式 投资者可在营业时间免费查阅。在支付工本费后，投资者可在合理时间内取得上述文件的复制 件或复印件。相关公开披露的法律文件，投资者还可在本基金管理人网站（www.hr-fund.com.cn） 查阅。 华融基金管理有限公司 二〇二二年十月二十六日 |
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| 基金信息类型 | 投资组合 | ||||||||
| 公告来源 | 上海证券报 | ||||||||
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