上证指数 ----.--- --.---% 深证成指 -----.--- --.---% 上证基金 ----.--- -.---% 深证基金 ----.--- -.---%

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融通领先成长混合(LOF)A/B(161610)  基金公开信息
流水号 291014
基金代码 161610
公告日期 2014-08-26
编号 1
标题 融通领先成长股票型证券投资基金(LOF)2014年半年度报告摘要
信息全文 基金管理人:融通基金管理有限公司
基金托管人:中国建设银行股份有限公司
送出日期:2014年8月26日
融通领先成长股票型证券投资基金(LOF)2014 年半年度报告
第 1 页 共 39 页
§1
重要提示及目录
?
1.1 重要
提示
?
基金管理人的董事会、董事保证本报告所载资料不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏,并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带的法律责任。本半年度报告已经三分之二以上独立董事签字同意,并由董事长签发。
基金托管人中国建设银行股份有限公司根据融通领先成长股票型证券投资基金(LOF)(以下简称“本基金”)基金合同规定,于2014年8月22日复核了本报告中的财务指标、净值表现、利润分配情况、财务会计报告、投资组合报告等内容,保证复核内容不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。
基金管理人承诺以诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金资产,但不保证基金一定盈利。
基金的过往业绩并不代表其未来表现。投资有风险,投资者在作出投资决策前应仔细阅读本基金的招募说明书及其更新。
本报告中财务资料未经审计。
本报告期自2014年1月1日起至6月30日止。
融通领先成长股票型证券投资基金(LOF)2014 年半年度报告
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1.2 目录
?
§1 重要提示及目录...............................................................1
1.1 重要提示..................................................................1
1.2 目录......................................................................2
§2 基金简介.....................................................................4
2.1 基金基本情况..............................................................4
2.2 基金产品说明..............................................................4
2.3 基金管理人和基金托管人....................................................4
2.4 信息披露方式..............................................................5
2.5 其他相关资料..............................................................5
§3 主要财务指标和基金净值表现....................................................5
3.1 主要会计数据和财务指标....................................................5
3.2 基金净值表现..............................................................6
§4 管理人报告...................................................................7
4.1 基金管理人及基金经理情况..................................................7
4.2 管理人对报告期内本基金运作遵规守信情况的说明..............................7
4.3 管理人对报告期内公平交易情况的专项说明....................................8
4.4 管理人对报告期内基金的投资策略和业绩表现的说明............................8
4.5 管理人对宏观经济、证券市场及行业走势的简要展望............................8
4.6 管理人对报告期内基金估值程序等事项的说明..................................9
4.7 管理人对报告期内基金利润分配情况的说明....................................9
§5 托管人报告..................................................................10
5.1 报告期内本基金托管人遵规守信情况声明.....................................10
5.2 托管人对报告期内本基金投资运作遵规守信、净值计算、利润分配等情况的说明...10
5.3 托管人对本半年度报告中财务信息等内容的真实、准确和完整发表意见...........10
§6 半年度财务会计报告(未经审计)...............................................10
6.1 资产负债表...............................................................10
6.2 利润表...................................................................11
6.3 所有者权益(基金净值)变动表.............................................12
6.4 报表附注.................................................................13
§7 投资组合报告................................................................28
7.1 期末基金资产组合情况.....................................................28
7.2 期末按行业分类的股票投资组合.............................................28
7.3 期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的所有股票投资明细...............29
7.4 报告期内股票投资组合的重大变动...........................................31
7.5 期末按债券品种分类的债券投资组合.........................................32
7.6 期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名债券投资明细.............33
7.7 期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的所有资产支持证券投资明细.......33
7.8 期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名贵金属投资明细...........33
7.9 期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名权证投资明细.............33
7.10 报告期末本基金投资的股指期货交易情况说明................................33
7.11 报告期末本基金投资的国债期货交易情况说明................................33
7.12 投资组合报告附注........................................................34
§8 基金份额持有人信息..........................................................34
8.1 期末基金份额持有人户数及持有人结构.......................................34
融通领先成长股票型证券投资基金(LOF)2014 年半年度报告
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8.2 期末上市基金前十名持有人.................................................34
8.3 期末基金管理人的从业人员持有本基金的情况.................................35
8.4 期末基金管理人的从业人员持有本开放式基金份额总量区间情况.................35
§9 开放式基金份额变动..........................................................35
§10 重大事件揭示...............................................................35
10.1 基金份额持有人大会决议..................................................35
10.2 基金管理人、基金托管人的专门基金托管部门的重大人事变动..................35
10.3 涉及基金管理人、基金财产、基金托管业务的诉讼............................36
10.4 基金投资策略的改变......................................................36
10.5 为基金进行审计的会计师事务所情况........................................36
10.6 管理人、托管人及其高级管理人员受稽查或处罚等情况........................36
10.7 基金租用证券公司交易单元的有关情况......................................36
10.8 其他重大事件............................................................38
§11 备查文件目录...............................................................39
融通领先成长股票型证券投资基金(LOF)2014 年半年度报告
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§2
?基金简介
?
2.1 基金
基本情况
?
基金名称
融通领先成长股票型证券投资基金(LOF)
基金简称
融通领先成长股票(LOF)
场内简称
融通领先
基金主代码
161610
前端交易代码
161610
后端交易代码
161660
基金运作方式
上市契约型开放式(LOF)
基金合同生效日
2007年4月30日
基金管理人
融通基金管理有限公司
基金托管人
中国建设银行股份有限公司
报告期末基金份额总额
2,879,114,018.79份
基金合同存续期
不定期
基金份额上市的证券交易所
深圳证券交易所
上市日期
2007年7月18日
2.2 基金
产品说明
?
投资目标
本基金主要投资于业绩能持续高速增长的上市公司,通过积极主动的分散化投资策略,在严格控制风险的前提下实现基金资产的持续增长,为基金持有人获取长期稳定的投资回报。
投资策略
本基金认为股价上升的主要推动力来自于企业盈利的不断增长。在中国经济长期高速增长的大背景下,许多企业在一定时期表现出较高的成长性,但只有符合产业结构发展趋势,同时在技术创新、经营模式、品牌、渠道、成本等方面具有领先优势的企业,才能保持业绩持续高速成长,而这些企业正是本基金重点投资的目标和获得长期超额回报的基础。
业绩比较基准
沪深300指数收益率×80%+中信标普全债指数收益率×20%。
风险收益特征
本基金是较高预期收益较高预期风险的产品,其预期收益与风险高于混合基金、债券基金与货币市场基金。
2.3 基金
管理人和基金托管人
?
项目
基金管理人
基金托管人
名称
融通基金管理有限公司
中国建设银行股份有限公司
姓名
涂卫东
田青
联系电话
(0755)26948666
(010)67595096
信息披露负责人
电子邮箱
service@mail.rtfund.com
tianqing1.zh@ccb.com
客户服务电话
400-883-8088、(0755)26948088
(010)67595096
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传真
(0755)26935005
(010)66275853
注册地址
深圳市南山区华侨城汉唐大厦13、14层
北京市西城区金融大街25号
办公地址
深圳市南山区华侨城汉唐大厦13、14层
北京市西城区闹市口大街1号院1号楼
邮政编码
518053
100033
法定代表人
田德军
王洪章
2.4 信息
披露方式
??
本基金选定的信息披露报纸名称
中国证券报、上海证券报、证券时报
登载基金半年度报告正文的管理人互联网网址
http://www.rtfund.com
基金半年度报告备置地点
基金管理人处、基金托管人处、深圳证券交易所
2.5 其他
相关资料
?
项目
名称
办公地址
注册登记机构
中国证券登记结算有限责任公司
北京市西城区太平桥大街17号
§3
主要财务指标和基金净值表现
?
3.1 主要
会计数据和财务指标
?
金额单位:人民币元
3.1.1 期间数据和指标
报告期(2014年1月1日 - 2014年6月30日 )
本期已实现收益
30,350,672.35
本期利润
-97,129,338.70
加权平均基金份额本期利润
-0.0323
本期加权平均净值利润率
-4.55%
本期基金份额净值增长率
-4.37%
3.1.2 期末数据和指标
报告期末( 2014年6月30日 )
期末可供分配利润
-320,812,677.88
期末可供分配基金份额利润
-0.1114
期末基金资产净值
2,014,915,572.28
期末基金份额净值
0.700
3.1.3 累计期末指标
报告期末( 2014年6月30日 )
基金份额累计净值增长率
-9.10%
注:(1)所述基金业绩指标不包括持有人认购或交易基金的各项费用,计入费用后实际收益水平要低于所列数字;
(2)本期已实现收益指基金本期利息收入、投资收益、其他收入(不含公允价值变动收益)扣除相关费用后的余额,本期利润为本期已实现收益加上本期公允价值变动收益;
(3)期末可供分配基金份额利润=期末可供分配利润÷期末基金份额总额。其中期末可供分配利润:如果期末未分配利润的未实现部分为正数,则期末可供分配利润的金额为期末未分配利润
融通领先成长股票型证券投资基金(LOF)2014 年半年度报告
的已实现部分,如果期末未分配利润的未实现部分为负数,则期末可供分配利润的金额为期末未分配利润(已实现部分扣除未实现部分)。
3.2 基金
净值表现
?
3.2.1 基金份额
净值增长率及其与同期业绩比较基准收益率的比较
?
阶段
份额净值增长率①
份额净值增长率标准差②
业绩比较基准收益率③
业绩比较基准收益率标准差④
①-③
②-④
过去一个月
3.09%
1.04%
0.49%
0.62%
2.60%
0.42%
过去三个月
1.89%
1.01%
1.22%
0.70%
0.67%
0.31%
过去六个月
-4.37%
1.21%
-4.89%
0.83%
0.52%
0.38%
过去一年
-0.28%
1.23%
-0.45%
0.94%
0.17%
0.29%
过去三年
-22.82%
1.19%
-21.27%
1.04%
-1.55%
0.15%
自基金合同生效起至今
-9.10%
1.62%
-24.40%
1.51%
15.30%
0.11%
3.2.2 自基金转
型以来基金份额累计净值增长率变动及其与同期业绩比较基准收益率变动的比较
?
注:本基金是由原通宝证券投资基金转型而来,转型日期为2007年4月30日。
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融通领先成长股票型证券投资基金(LOF)2014 年半年度报告
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§4
管理人报告
?
4.1 基金
管理人及基金经理情况
?
4.1.1 基金管
理人及其管理基金的经验
?
融通基金管理有限公司(以下简称“本公司”)经中国证监会证监基字[2001]8号文批准,于2001年5月22日成立,公司注册资本12500万元人民币。本公司的股东及其出资比例为:新时代证券有限责任公司60%、日兴资产管理有限公司(Nikko Asset Management Co., Ltd.)40%。
截至2014年6月30日,公司管理的基金共有二十五只:一只封闭式基金,即融通通乾封闭基金;二十四只开放式基金,即融通新蓝筹混合基金、融通债券基金、融通深证100指数基金、融通蓝筹成长混合基金、融通行业景气混合基金、融通巨潮100指数基金(LOF)、融通易支付货币基金、融通动力先锋股票基金、融通领先成长股票基金(LOF)、融通内需驱动股票基金、融通深证成份指数基金、融通四季添利债券基金、融通创业板指数基金、融通医疗保健行业股票基金、融通岁岁添利定期开放债券基金、融通丰利四分法(QDII-FOF)基金、融通七天理财债券基金、融通标普中国可转债指数增强基金、融通通泰保本混合基金、融通通泽一年目标触发式混合基金、融通通祥一年目标触发式混合基金、融通通福分级债券基金、融通通源一年目标触发式混合基金和融通通瑞一年目标触发式债券基金。其中,融通债券基金、融通深证100指数基金和融通蓝筹成长混合基金同属融通通利系列证券投资基金。此外,公司还开展了特定客户资产管理业务。
4.1.2 基金经理
(或基金经理小组)及基金经理助理简介
?
任本基金的基金经理(助理)期限
姓名
职务
任职日期
离任日期
证券从业年限
说明
余志勇
本基金的基金经理
2012年8月10日
-
14
金融学硕士,具有证券从业资格。先后任职于湖北省农业厅、闽发证券,2004年加入招商证券股份有限公司研究发展中心,从事房地产行业研究工作。2007年加入融通基金管理有限公司,曾任研究部行业研究员、行业组长。
注:任职日期根据基金管理人对外披露的任职日期填写,证券从业年限以从事证券业务相关的工作时间为计算标准。
4.2 管理
人对报告期内本基金运作遵规守信情况的说明
?
本报告期内,本基金管理人严格遵守《证券投资基金法》及其他有关法律法规、《融通领先成长股票型证券投资基金(LOF)基金合同》的规定,本着诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基
融通领先成长股票型证券投资基金(LOF)2014 年半年度报告
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金资产,在严格控制风险的基础上,为基金持有人谋求最大利益,无损害基金持有人利益的行为,基金投资组合符合有关法律法规的规定及基金合同的约定。
4.3 管理
人对报告期内公平交易情况的专项说明
?
4.3.1 公平交
易制度的执行情况
?
本基金管理人一直坚持公平对待旗下所有投资组合的原则,在授权、研究分析、投资决策、交易执行、业绩评估等各个环节保证公平交易制度的严格执行。
本基金管理人对报告期内不同时间窗下(日内、3日内、5日内)公司管理的不同投资组合同向交易的交易价差进行了分析,各投资组合的同向交易价差均处于合理范围之内。
报告期内,本基金管理人严格执行了公平交易的原则和制度。
4.3.2 异常交
易行为的专项说明
?
本基金报告期内未发生异常交易。
4.4 管理
人对报告期内基金的投资策略和业绩表现的说明
?
4.4.1 报告期
内基金投资策略和运作分析
?
2014年上半年资本市场呈现出比较两大特征:一是市场继续呈现结构分化,市场主要热点依然聚焦在新兴成长行业,新能源汽车、信息安全、互联网教育、医疗服务等板块表现较好,而传统行业只呈现出阶段性的防御投资价值。二是市场表现出比较典型的存量资金博弈的特点,热点变化快、行情持续性较差。
本基金上半年采取相对均衡的配置,在重点关注消费成长领域的同时也适度配置了部分传统产业,主要是从消费成长产业和传统产业的风险收益对比看,认为2014年资本市场大类板块将是一个震荡的走势。
本基金上半年整体表现一般,虽然跑赢基金基准,但落后于行业中位水平,主要原因是对部分热点板块的把握不够理想,同时部分重仓股表现也不尽人意。
4.4.2 报告期
内基金的业绩表现
?
本报告期基金份额净值下跌4.37%,同期业绩比较基准收益率为-4.89%。
4.5 管理
人对宏观经济、证券市场及行业走势的简要展望
?
本基金认为中央政府会继续逐步推进经济结构转型和社会各项改革,逐步促进传统产业去产能和去杠杆,逐步规范地方政府融资行为和银行信贷行为,整体经济依然会承受压力,但也会不断出台局部稳定经济政策措施为经济结构调整赢得时间,另外互联网等新兴产业的快速崛起也在
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逐步增加经济的活力,因此宏观经济整体上会呈现震荡筑底的态势。
本基金认为在信息化技术日趋成熟和互联网商业模式大范围改造传统产业的基础上,将不断有新的商业模式和新的细分产业脱颖而出,资本市场依然会继续以消费和新型成长作为主战场,本基金看好信息化、服务化、高端装备、医药、国防产业等领域的投资机会,当然也必须提防前期部分预期较高的新兴产业的下调风险。
另外,尽管本基金认为以房地产基建投资和外贸为代表的传统产业快速成长期已过,这些行业的整体弹性在不断缩小,但部分细分行业依然存在景气向上的机会,一些优秀企业甚至重新塑造出新的商业模式、挖掘出新的商机,目前大部分周期行业龙头估值水平都已经处于历史低位,因此我们认为同样需要密切关注传统产业板块中的投资机会,我们相对看好化工、汽车、电力、地产、建筑建材等板块。
4.6 管理
人对报告期内基金估值程序等事项的说明
?
报告期内,本基金的估值业务严格按照《融通基金管理有限公司证券投资基金估值业务原则和程序》进行,公司设立由研究部、风险管理部、登记清算部、固定收益部、国际业务部和监察稽核部共同组成的估值委员会,通过参考行业协会估值意见、参考独立第三方机构估值数据等一种或多种方式的有效结合,减少或避免估值偏差的发生。估值委员会的相关成员均具备相应的专业胜任能力和相关工作经历,估值委员会成员不包含基金经理。
估值委员会定期对经济环境是否发生重大变化、证券发行机构是否发生影响证券价格的重大事件以及估值政策和程序进行评价,在发生了影响估值政策和程序的有效性及适用性的情况后及时修订估值方法,以保证其持续适用。估值政策和程序的修订须经公司总经理办公会议审批后方可实施。基金在采用新投资策略或投资新品种时,应评价现有估值政策和程序的适用性。其中研究部负责定期对经济环境是否发生重大变化、证券发行机构是否发生影响证券价格的重大事件以及估值政策和程序进行评价,金融工程小组负责估值方法的研究、价格的计算及复核,登记清算部进行具体的估值核算并计算每日基金净值,每日对基金所投资品种的公开信息、基金会计估值方法的法规等进行搜集并整理汇总,供估值委员会参考,监察稽核部负责基金估值业务的事前、事中及事后的审核工作。基金经理不参与估值决定,参与估值流程各方之间亦不存在任何重大利益冲突,截至报告期末公司未与外部估值定价服务机构签约。
4.7 管理
人对报告期内基金利润分配情况的说明
?
本基金本报告期未进行利润分配,符合相关法规及基金合同的规定。
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§5
托管人报告
?
5.1 报告
期内本基金托管人遵规守信情况声明
?
本报告期,中国建设银行股份有限公司在本基金的托管过程中,严格遵守了《证券投资基金法》、基金合同、托管协议和其他有关规定,不存在损害基金份额持有人利益的行为,完全尽职尽责地履行了基金托管人应尽的义务。
5.2 托管
人对报告期内本基金投资运作遵规守信、净值计算、利润分配等情况的说明
?
本报告期,本托管人按照国家有关规定、基金合同、托管协议和其他有关规定,对本基金的基金资产净值计算、基金费用开支等方面进行了认真的复核,对本基金的投资运作方面进行了监督,未发现基金管理人有损害基金份额持有人利益的行为。
报告期内,本基金未实施利润分配。
5.3 托管
人对本半年度报告中财务信息等内容的真实、准确和完整发表意见
?
本托管人复核审查了本报告中的财务指标、净值表现、利润分配情况、财务会计报告、投资组合报告等内容,保证复核内容不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。
§6
半年度财务会计报告(未经审计)
?
6.1 资产
负债表
?
会计主体:融通领先成长股票型证券投资基金(LOF)
报告截止日: 2014年6月30日
单位:人民币元
资 产
附注号
本期末
2014年6月30日
上年度末
2013年12月31日
资 产:
银行存款
6.4.7.1
202,018,937.45
109,157,273.10
结算备付金
3,924,238.87
4,340,563.64
存出保证金
280,116.07
364,119.98
交易性金融资产
6.4.7.2
1,848,893,763.15
2,089,846,279.58
其中:股票投资
1,768,604,763.15
1,987,476,497.08
基金投资
-
-
债券投资
80,289,000.00
102,369,782.50
资产支持证券投资
-
-
贵金属投资
-
-
衍生金融资产
6.4.7.3
-
-
融通领先成长股票型证券投资基金(LOF)2014 年半年度报告
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买入返售金融资产
6.4.7.4
-
99,800,349.70
应收证券清算款
-
22,923,301.63
应收利息
6.4.7.5
920,734.67
2,358,631.45
应收股利
-
-
应收申购款
4,057.04
28,888.77
递延所得税资产
-
-
其他资产
6.4.7.6
30,247.08
-
资产总计
2,056,072,094.33
2,328,819,407.85
负债和所有者权益
附注号
本期末
2014年6月30日
上年度末
2013年12月31日
负 债:
短期借款
-
-
交易性金融负债
-
-
衍生金融负债
6.4.7.3
-
-
卖出回购金融资产款
-
-
应付证券清算款
6,208,267.45
50,499,027.43
应付赎回款
29,813,318.60
1,750,738.10
应付管理人报酬
2,455,833.92
2,861,024.93
应付托管费
409,305.64
476,837.48
应付销售服务费
-
-
应付交易费用
6.4.7.7
1,398,848.05
2,356,205.99
应交税费
65,649.13
65,649.13
应付利息
-
-
应付利润
-
-
递延所得税负债
-
-
其他负债
6.4.7.8
805,299.26
705,480.01
负债合计
41,156,522.05
58,714,963.07
所有者权益:
实收基金
6.4.7.9
1,118,179,293.84
1,204,359,620.00
未分配利润
6.4.7.10
896,736,278.44
1,065,744,824.78
所有者权益合计
2,014,915,572.28
2,270,104,444.78
负债和所有者权益总计
2,056,072,094.33
2,328,819,407.85
注:报告截止日2014年6月30日,基金份额净值0.700元,基金份额总额2,879,114,018.79份。
6.2 利润

?
会计主体:融通领先成长股票型证券投资基金(LOF)
本报告期:2014年1月1日至2014年6月30日
单位:人民币元
项 目
附注号
本期
2014年1月1日至2014年6月30日
上年度可比期间
2013年1月1日至2013年6月30日
融通领先成长股票型证券投资基金(LOF)2014 年半年度报告
第 1 2 页 共 39 页
一、收入
-72,226,624.95
88,164,278.31
1.利息收入
2,467,876.04
3,658,506.13
其中:存款利息收入
6.4.7.11
748,704.67
613,267.51
债券利息收入
1,652,432.11
2,140,256.79
资产支持证券利息收入
-
-
买入返售金融资产收入
66,739.26
904,981.83
其他利息收入
-
-
2.投资收益
52,742,945.45
130,873,469.84
其中:股票投资收益
6.4.7.12
34,904,206.32
113,209,601.97
基金投资收益
-
-
债券投资收益
6.4.7.13
262,384.47
119,709.46
资产支持证券投资收益
-
-
贵金属投资收益
7.4.7.14
-
-
衍生工具收益
6.4.7.15
-
-
股利收益
6.4.7.16
17,576,354.66
17,544,158.41
3.公允价值变动收益
6.4.7.17
-127,480,011.05
-46,484,501.44
4.汇兑收益
-
-
5.其他收入
6.4.7.18
42,564.61
116,803.78
减:二、费用
24,902,713.75
28,709,738.88
1.管理人报酬
6.4.10.2.1
15,928,307.19
18,680,210.43
2.托管费
6.4.10.2.2
2,654,717.81
3,113,368.43
3.销售服务费
-
-
4.交易费用
6.4.7.19
6,080,128.30
6,668,007.39
5.利息支出
-
-
其中:卖出回购金融资产支出
-
-
6.其他费用
6.4.7.20
239,560.45
248,152.63
三、利润总额
-97,129,338.70
59,454,539.43
减:所得税费用
-
-
四、净利润
-97,129,338.70
59,454,539.43
6.3 所有
者权益(基金净值)变动表
?
会计主体:融通领先成长股票型证券投资基金(LOF)
本报告期:2014年1月1日至2014年6月30日
单位:人民币元
本期
2014年1月1日至2014年6月30日
项目
实收基金
未分配利润
所有者权益合计
一、期初所有者权益(基金净值)
1,204,359,620.00
1,065,744,824.78
2,270,104,444.78
二、本期经营活动产生的基金净值变动数(本
-
-97,129,338.70
-97,129,338.70
融通领先成长股票型证券投资基金(LOF)2014 年半年度报告
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期利润)
三、本期基金份额交易产生的基金净值变动数
-86,180,326.16
-71,879,207.64
-158,059,533.80
其中:1.基金申购款
2,947,030.29
2,473,405.09
5,420,435.38
2.基金赎回款
-89,127,356.45
-74,352,612.73
-163,479,969.18
四、本期向基金份额持有人分配利润产生的基金净值变动
-
-
-
五、期末所有者权益(基金净值)
1,118,179,293.84
896,736,278.44
2,014,915,572.28
上年度可比期间
2013年1月1日至2013年6月30日
项目
实收基金
未分配利润
所有者权益合计
一、期初所有者权益(基金净值)
1,423,179,474.29
1,105,467,924.01
2,528,647,398.30
二、本期经营活动产生的基金净值变动数(本期利润)
-
59,454,539.43
59,454,539.43
三、本期基金份额交易产生的基金净值变动数
-143,390,082.71
-131,339,434.50
-274,729,517.21
其中:1.基金申购款
3,578,889.48
3,150,812.50
6,729,701.98
2.基金赎回款
-146,968,972.19
-134,490,247.00
-281,459,219.19
四、本期向基金份额持有人分配利润产生的基金净值变动
-
-
-
五、期末所有者权益(基金净值)
1,279,789,391.58
1,033,583,028.94
2,313,372,420.52
报表附注为财务报表的组成部分。
本报告 6.1 至 6.4 财务报表由下列负责人签署:
基金管理公司负责人:奚星华 主管会计工作负责人:朱建华 会计机构负责人:刘美丽
6.4 报表
附注
?
6.4.1 基金基本情况
?
融通领先成长股票型证券投资基金(LOF)(以下简称“本基金”)由通宝证券投资基金转型而成。依据中国证券监督管理委员会(“中国证监会”)2007年4月17日证监基金字[2007]113号文核准的通宝证券投资基金持有人大会决议,通宝证券投资基金由封闭式基金转为上市开放式基金、调整存续期限、终止上市、调整投资目标、范围和策略、修订基金合同,并更名为“融通领先成长股票型证券投资基金(LOF)”。自2007年4月30日起,《融通领先成长股票型证券投资基金(LOF)
融通领先成长股票型证券投资基金(LOF)2014 年半年度报告
第 1 4 页 共 39 页
基金合同》生效。本基金为契约型上市开放式,存续期限不定。本基金的基金管理人为融通基金管理有限公司,注册登记人为中国证券登记结算有限责任公司,基金托管人为中国建设银行股份有限公司(以下简称“中国建设银行”)。
根据上述证监基金字[2007]113号文的核准,本基金自2007年5月11日至2007年5月25日公开集中申购。经安永华明会计师事务所验证并出具安永华明(2007)验字第60468686_H01号验资报告,于集中申购验资日(2007年5月30日),集中申购收到的实收基金总计人民币1,772,157,457.04元,折合基金份额1,772,157,457.04份。集中申购验资结束日同时为原通宝证券投资基金的基金份额转换日。融通基金管理有限公司按照基金转换基准日(2007年5月30日)原通宝证券投资基金的份额净值,对原通宝证券投资基金进行了基金份额转换。经基金托管人确认,原通宝证券投资基金的基金总份额由500,000,000.00份转换为1,287,429,150.00份。
本基金投资于具有良好流动性的金融工具,包括国内依法发行和上市的各类股票、权证、债券、货币市场工具、资产支持证券及中国证监会允许基金投资的其他金融工具。本基金业绩比较基准为:沪深300指数收益率×80%+中信标普全债指数收益率×20%。
6.4.2 会计报
表的编制基础
?
本基金的财务报表按照财政部于2006年2月15日颁布的《企业会计准则-基本准则》和38项具体会计准则、其后颁布的企业会计准则应用指南、企业会计准则解释以及其他相关规定(以下合称“企业会计准则”)、中国证监会颁布的《证券投资基金信息披露XBRL模板第3号<年度报告和半年度报告>》、中国证券投资基金业协会颁布的《证券投资基金会计核算业务指引》、《融通领先成长股票型证券投资基金(LOF)基金合同》和中国证监会发布的有关规定及允许的基金行业实务操作编制。
6.4.3 遵循企
业会计准则及其他有关规定的声明
?
本财务报表符合企业会计准则的要求,真实、完整地反映了本基金于2014年6月30日的财务状况以及2014年1月1日至2014年6月30日期间的经营成果和净值变动情况。
6.4.4 本报告期所采用的会计政策、会计估计与最近一期年
度报告相一致的说明
本基金本报告期所采用的会计政策、会计估计与最近一期年度报告一致。
6.4.5 差错更正
的说明
?
本基金本报告期无重大会计差错的内容和更正金额。
融通领先成长股票型证券投资基金(LOF)2014 年半年度报告
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6.4.6 税项
?
根据财政部、国家税务总局财税[2002]128号《关于开放式证券投资基金有关税收问题的通知》、财税[2008]1号《关于企业所得税若干优惠政策的通知》、财税[2012]85号《关于实施上市公司股息红利差别化个人所得税政策有关问题的通知》及其他相关财税法规和实务操作,主要税项列示如下:
(1) 以发行基金方式募集资金不属于营业税征收范围,不征收营业税。基金买卖股票、债券的差价收入不予征收营业税。
(2) 对基金从证券市场中取得的收入,包括买卖股票、债券的差价收入,股权的股息、红利收入,债券的利息收入及其他收入,暂不征收企业所得税。
(3) 对基金取得的企业债券利息收入,应由发行债券的企业在向基金支付利息时代扣代缴20%的个人所得税。自2013年1月1日起,对基金从上市公司取得的股息红利所得,持股期限在1个月以内(含1个月)的,其股息红利所得全额计入应纳税所得额;持股期限在1个月以上至1年(含1年)的,暂减按50%计入应纳税所得额;持股期限超过1年的,暂减按25%计入应纳税所得额。对基金持有的上市公司限售股,解禁后取得的股息、红利收入,按照上述规定计算纳税,持股时间自解禁日起计算;解禁前取得的股息、红利收入继续暂减按50%计入应纳税所得额。上述所得统一适用20%的税率计征个人所得税。
(4) 基金卖出股票按0.1%的税率缴纳股票交易印花税,买入股票不征收股票交易印花税。
6.4.7 重要财
务报表项目的说明
?
6.4.7.1 银行存款
?
单位:人民币元
项目
本期末
2014年6月30日
活期存款
202,018,937.45
定期存款
-
其中:存款期限1-3个月
-
其他存款
-
合计:
202,018,937.45
6.4.7.2 交易性金融
资产
?
单位:人民币元
本期末
2014年6月30日
项目
成本
公允价值
公允价值变动
股票
1,654,815,864.01
1,768,604,763.15
113,788,899.14
融通领先成长股票型证券投资基金(LOF)2014 年半年度报告
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贵金属投资-金交所黄金合约
-
-
-
交易所市场
-
-
-
银行间市场
79,997,753.42
80,289,000.00
291,246.58
债券
合计
79,997,753.42
80,289,000.00
291,246.58
资产支持证券
-
-
-
基金
-
-
-
其他
-
-
-
合计
1,734,813,617.43
1,848,893,763.15
114,080,145.72
6.4.7.3 衍生金融资
产/负债
?
本基金本报告期末无衍生金融资产/负债。
6.4.7.4 买入返售
金融资产
?
6.4.7.4.1 各项买入返
售金融资产期末余额
?
本基金本报告期末各项买入返售金融资产余额均为零。
6.4.7.4.2 期末买断式逆回
购交易中取得的债券
?
本基金本报告期末无买断式逆回购交易中取得的债券。
6.4.7.5 应收利息
?
单位:人民币元
项目
本期末
2014年6月30日
应收活期存款利息
31,304.92
应收定期存款利息
-
应收其他存款利息
-
应收结算备付金利息
1,766.66
应收债券利息
887,536.99
应收买入返售证券利息
-
应收申购款利息
-
应收黄金合约拆借孳息
-
其他
126.10
合计
920,734.67
6.4.7.6 其他资产
?
单位:人民币元
项目
本期末
2014年6月30日
待摊费用
30,247.08
合计
30,247.08
融通领先成长股票型证券投资基金(LOF)2014 年半年度报告
第 1 7 页 共 39 页
6.4.7.7 应付交易费

?
单位:人民币元
项目
本期末
2014年6月30日
交易所市场应付交易费用
1,398,848.05
银行间市场应付交易费用
-
合计
1,398,848.05
6.4.7.8 其他负债
?
单位:人民币元
项目
本期末
2014年6月30日
应付券商交易单元保证金
500,000.00
应付赎回费
106,331.17
应付其他
612.00
预提费用
198,356.09
合计
805,299.26
6.4.7.9 实收基金
?
金额单位:人民币元
本期
2014年1月1日至2014年6月30日
项目
基金份额(份)
账面金额
上年度末
3,100,984,958.42
1,204,359,620.00
本期申购
7,588,231.58
2,947,030.29
本期赎回
-229,459,171.21
-89,127,356.45
本期末
2,879,114,018.79
1,118,179,293.84
6.4.7.10 未分配利润
?
单位:人民币元
项目
已实现部分
未实现部分
未分配利润合计
上年度末
-375,402,521.89
1,441,147,346.67
1,065,744,824.78
本期利润
30,350,672.35
-127,480,011.05
-97,129,338.70
本期基金份额交易产生的变动数
24,239,171.66
-96,118,379.30
-71,879,207.64
其中:基金申购款
-825,309.37
3,298,714.46
2,473,405.09
基金赎回款
25,064,481.03
-99,417,093.76
-74,352,612.73
本期已分配利润
-
-
-
本期末
-320,812,677.88
1,217,548,956.32
896,736,278.44
6.4.7.11 存款利息收

?
单位:人民币元
项目
本期
融通领先成长股票型证券投资基金(LOF)2014 年半年度报告
第 1 8 页 共 39 页
2014年1月1日至2014年6月30日
活期存款利息收入
715,736.77
定期存款利息收入
-
其他存款利息收入
-
结算备付金利息收入
30,595.64
其他
2,372.26
合计
748,704.67
6.4.7.12 股票投资
收益
?
单位:人民币元
项目
本期
2014年1月1日至2014年6月30日
卖出股票成交总额
2,061,108,028.24
减:卖出股票成本总额
2,026,203,821.92
买卖股票差价收入
34,904,206.32
6.4.7.13 债券投资
收益
?
单位:人民币元
项目
本期
2014年1月1日至2014年6月30日
卖出债券及债券到期兑付成交总额
106,068,674.20
减:卖出债券及债券到期兑付成交总额
102,653,200.00
减:应收利息总额
3,153,089.73
债券投资收益
262,384.47
6.4.7.14 贵金属投资
收益
???
本基金本报告期无贵金属投资产生的收益/损失。
6.4.7.15 衍生工具收

?
本基金本报告期无衍生工具投资产生的收益/损失。
6.4.7.16 股利收益
?
单位:人民币元
项目
本期
2014年1月1日至2014年6月30日
股票投资产生的股利收益
17,576,354.66
基金投资产生的股利收益
-
合计
17,576,354.66
6.4.7.17 公允价值变
动收益
?
单位:人民币元
项目名称
本期
2014年1月1日至2014年6月30日
融通领先成长股票型证券投资基金(LOF)2014 年半年度报告
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1.交易性金融资产
-127,480,011.05
——股票投资
-128,054,675.13
——债券投资
574,664.08
——资产支持证券投资
-
——基金投资
-
——贵金属投资
-
2.衍生工具
-
——权证投资
-
3.其他
-
合计
-127,480,011.05
6.4.7.18 其他收入
?
单位:人民币元
项目
本期
2014年1月1日至2014年6月30日
基金赎回费收入
42,564.61
合计
42,564.61
注:本基金的场内赎回费率为赎回金额的0.5%,场外赎回费率按持有期间递减,赎回费总额的25%归入基金资产。
6.4.7.19 交易费用
?
单位:人民币元
项目
本期
2014年1月1日至2014年6月30日
交易所市场交易费用
6,080,128.30
银行间市场交易费用
-
合计
6,080,128.30
6.4.7.20 其他费用
?
单位:人民币元
项目
本期
2014年1月1日至2014年6月30日
审计费用
49,588.57
信息披露费
148,767.52
上市费
29,752.92
银行费用
6,951.44
债券托管户维护费
4,500.00
合计
239,560.45
6.4.8 或有事
项、资产负债表日后事项的说明
?
6.4.8.1 或有事项
?
截至资产负债表日,本基金无需要说明的重大或有事项。
融通领先成长股票型证券投资基金(LOF)2014 年半年度报告
第 2 0 页 共 39 页
6.4.8.2 资产负债
表日后事项
?
截至本财务报表批准日,本基金无需要作披露的资产负债表日后事项。
6.4.9 关联方
关系
?
6.4.9.1 本报告期存在控制关系或其他重大利害关系
的关联方发生变化的情况
?
本报告期与本基金存在控制关系或其他重大利害关系的关联方未发生变化。
6.4.9.2 本报告期与基金发生关联交易的各关联方
?
关联方名称
与本基金的关系
融通基金管理有限公司
基金管理人、基金销售机构
中国建设银行
基金托管人、基金代销机构
新时代证券有限责任公司(新时代证券)
基金管理人股东、基金代销机构
注:下述关联交易均在正常业务范围内按一般商业条款订立。
6.4.10 本报告期及上年度可比期间的关联方交易
?
6.4.10.1 通过关联方
交易单元进行的交易
?
6.4.10.1.1 股票交易
?
本基金本报告期及上年度可比期间均未通过关联方交易单元进行股票交易。
6.4.10.1.2 权证交易
?
本基金本报告期及上年度可比期间均未通过关联方交易单元进行权证交易。
6.4.10.1.3 应支付关联方
的佣金
?
本基金本报告期及上年度可比期间均无应支付关联方的交易佣金。
6.4.10.2 关联方报酬
?
6.4.10.2.1 基金管理费
?
单位:人民币元
项目
本期
2014年1月1日至2014年6月30日
上年度可比期间
2013年1月1日至2013年6月30日
当期发生的基金应支付的管理费
15,928,307.19
18,680,210.43
其中:支付销售机构的客户维护费
3,134,787.28
3,670,233.98
注:1、支付基金管理人融通基金管理有限公司的管理人报酬按前一日基金资产净值1.5%的年费率计提,逐日累计至每月月底,按月支付。其计算公式为:
融通领先成长股票型证券投资基金(LOF)2014 年半年度报告
第 2 1 页 共 39 页
日管理人报酬=前一日基金资产净值×1.5% / 当年天数。
2、客户维护费是基金管理人与基金销售机构约定的依据销售机构销售基金的保有量提取一定比例的费用,用以向基金销售机构支付客户服务及销售活动中产生的相关费用,该费用从基金管理人收取的基金管理费中列支,不属于从基金资产中列支的费用项目。
6.4.10.2.2 基金托管费
?
单位:人民币元
项目
本期
2014年1月1日至2014年6月30日
上年度可比期间
2013年1月1日至2013年6月30日
当期发生的基金应支付的托管费
2,654,717.81
3,113,368.43
注:支付基金托管人中国建设银行的托管费按前一日基金资产净值0.25%的年费率计提,逐日累计至每月月底,按月支付。其计算公式为:
日托管费=前一日基金资产净值×0.25% / 当年天数。
6.4.10.3 与关联方进
行银行间同业市场的债券(含回购)交易
?
本基金本报告期及上年度可比期间均未与关联方进行银行间同业市场的债券(含回购)交易。
6.4.10.4 各关联方投
资本基金的情况
?
6.4.10.4.1 报告期内基金管
理人运用固有资金投资本基金的情况
份额单位:份
项目
本期
2014年1月1日至2014年6月30日
上年度可比期间
2013年1月1日至2013年6月30日
基金合同生效日( 2007年4月30日 )持有的基金份额
-
-
期初持有的基金份额
44,418,366.00
44,418,366.00
期间申购/买入总份额
-
-
期间因拆分变动份额
-
-
减:期间赎回/卖出总份额
-
-
期末持有的基金份额
44,418,366.00
44,418,366.00
期末持有的基金份额
占基金总份额比例
1.5400%
1.3500%
6.4.10.4.2 报告期末除基金
管理人之外的其他关联方投资本基金的情况
?
本报告期末及上年度末,基金管理人主要股东及其控制的机构均未持有本基金份额。
6.4.10.5 由关联方保
管的银行存款余额及当期产生的利息收入
?
单位:人民币元
融通领先成长股票型证券投资基金(LOF)2014 年半年度报告
第 2 2 页 共 39 页
本期
2014年1月1日至2014年6月30日
上年度可比期间
2013年1月1日至2013年6月30日
关联方
名称
期末余额
当期利息收入
期末余额
当期利息收入
中国建设银行
202,018,937.45
715,736.77
101,643,294.80
548,761.87
注:本基金的银行存款由基金托管人中国建设银行保管,按银行同业利率计息。
6.4.10.6 本基金在承销期内参与关联方承销证券的情况
?
1、本基金本报告期及上年度可比期间均未买入管理人、托管人的控股股东在承销期内担任副主承销商或分销商所承销的证券;
2、本基金本报告期及上年度可比期间均未买入管理人、托管人的主要股东(非控股)在承销期内承销的证券。
6.4.10.7 其他关联交
易事项的说明
?
本基金无其他关联交易事项的说明。
6.4.11 利润分配
情况
?
本基金本报告期未进行利润分配。
6.4.12 期末(?2
014年6月30日?)本基金持有的流通受限证券
?
6.4.12.1 因认购新发
/增发证券而于期末持有的流通受限证券
?
金额单位:人民币元
6.4.12.1.1 受限证券类别:股票
证券
代码
证券
名称
成功
认购日
可流通日
流通受限类型
认购
价格
期末估值单价
数量
(股)
期末
成本总额
期末估值总额
备注
603328
依顿电子
2014-6-23
2014-7-1
新股流通受限
15.31
15.31
11,296
172,941.76
172,941.76
-
603168
莎普爱思
2014-6-24
2014-7-2
新股流通受限
21.85
21.85
4,037
88,208.45
88,208.45
-
002727
一心堂
2014-6-25
2014-7-2
新股流通受限
12.20
12.20
2,690
32,818.00
32,818.00
-
6.4.12.2 期末持有的暂
时停牌等流通受限股票
?
金额单位:人民币元
股票代码
股票名称
停牌日期
停牌原因
期末
估值单价
复牌日期
复牌
开盘单价
数量(股)
期末
成本总额
期末估值总额
备注
600685
广船国际
2014-4-8
重大事项停牌
17.13
-
-
1,027,115
18,118,472.37
17,594,479.95
-
300166
东方国信
2014-4-9
重大事项停牌
18.71
2014-7-9
20.58
590,233
11,911,676.51
11,043,259.43
-
融通领先成长股票型证券投资基金(LOF)2014 年半年度报告
第 2 3 页 共 39 页
300379
东方通
2014-6-23
重大事项停牌
62.17
2014-8-15
67.39
177,000
3,894,000.00
11,004,090.00
-
002035
华帝股份
2014-6-30
临时停牌
9.89
2014-7-2
10.58
1,086,436
11,328,257.81
10,744,852.04
-
6.4.12.3 期末债券正
回购交易中作为抵押的债券
?
6.4.12.3.1 银行间市场债
券正回购
?
本基金本报告期末未持有因从事银行间市场债券正回购交易而作为抵押的债券。
6.4.12.3.2 交易所市场债
券正回购
?
本基金本报告期末未持有因从事交易所市场债券正回购交易而作为抵押的债券。
6.4.13 金融工具
风险及管理
?
6.4.13.1 风险管理政
策和组织架构
?
本基金是股票型基金。本基金在日常经营活动中涉及的财务风险主要包括信用风险、流动性风险及市场风险。本基金的基金管理人制定了政策和程序来识别及分析这些风险,并设定适当的风险限额及内部控制流程,通过可靠的管理及信息系统持续监控上述各类风险。
本基金的基金管理人奉行建设全面风险管理体系、风控优先的政策,在董事会下设立合规与审计委员会,负责检查公司合规运作的状况及合规控制的有效性,并对公司的合规控制提出相关要求;在管理层层面设立风险控制委员会,负责建立健全公司的风险管理制度并组织实施,审定公司的业务风险管理政策,审定公司内控管理组织实施方案,审定公司的业务授权方案,审定基金资产组合的风险状况评价分析报告,审定公司各项风险与内控状况评价报告,审定业务风险损失责任人的责任,审定重大业务可行性风险论证,协调突发性重大风险事件的处理;各业务部门在执行业务事项时需遵守相关法律法规,遵守公司业务管理制度,具有根据业务特点控制业务风险的职责。业务人员是风险控制环节的第一责任人,部门负责人是控制业务风险管理的第一责任人,对部门风险控制措施的实施情况进行管理;风险管理小组由投资经理、金融工程人员和研究员组成,负责制定相关业务风险的识别和度量方法,指导业务部门实施风险的管理和控制,并定期出具投资组合风险报告,进行投资风险分析与绩效评估;督察长和监察稽核部负责监察公司各业务部门在相关法律法规、规章制度和业务流程执行方面的情况,确保既定的风险控制措施得到有效的贯彻执行,发现内控缺失和管理漏洞,提出改进要求和建议,并报告法规和制度的执行情况。
本基金的基金管理人对于金融工具的风险管理方法主要是通过定性分析和定量分析的方法去估测各种风险产生的可能损失。从定性分析的角度出发,判断风险损失的严重程度和出现同类风
融通领先成长股票型证券投资基金(LOF)2014 年半年度报告
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险损失的频度。而从定量分析的角度出发,根据本基金的投资目标,结合基金资产所运用金融工具特征通过特定的风险量化指标、模型,日常的量化报告,确定风险损失的限度和相应置信程度,及时可靠地对各种风险进行监督、检查和评估,并通过相应决策,将风险控制在可承受的范围内。
6.4.13.2 信用风险
?
信用风险是指基金在交易过程中因交易对手未履行合约责任,或者基金所投资证券之发行人出现违约、拒绝支付到期本息等情况,导致基金资产损失和收益变化的风险。
本基金的基金管理人在交易前对交易对手的资信状况进行了充分的评估。本基金的银行存款存放在本基金的托管行中国建设银行,与该银行存款相关的信用风险不重大。本基金在交易所进行的交易均以中国证券登记结算有限责任公司为交易对手完成证券交收和款项清算,违约风险可能性很小;在银行间同业市场进行交易前均对交易对手进行信用评估并对证券交割方式进行限制以控制相应的信用风险。
本基金的基金管理人建立了信用风险管理流程,通过对投资品种信用等级评估来控制证券发行人的信用风险,且通过分散化投资以分散信用风险。于2014年6月30日,本基金未持有信用类债券(2013年12月31日:同)。
6.4.13.3 流动性风险
?
流动性风险是指基金在履行与金融负债有关的义务时遇到资金短缺的风险。本基金的流动性风险一方面来自于基金份额持有人可随时要求赎回其持有的基金份额,另一方面来自于投资品种所处的交易市场不活跃而带来的变现困难或因投资集中而无法在市场出现剧烈波动的情况下以合理的价格变现。
针对兑付赎回资金的流动性风险,本基金的基金管理人每日对本基金的申购赎回情况进行严密监控并预测流动性需求,保持基金投资组合中的可用现金头寸与之相匹配。本基金的基金管理人在基金合同中设计了巨额赎回条款,约定在非常情况下赎回申请的处理方式,控制因开放申购赎回模式带来的流动性风险,有效保障基金持有人利益。
针对投资品种变现的流动性风险,本基金的基金管理人通过独立的风险管理部门设定流动性比例要求,对流动性指标进行持续的监测和分析,包括组合持仓集中度指标、组合在短时间内变现能力的综合指标、组合中变现能力较差的投资品种比例以及流通受限制的投资品种比例等。本基金投资于一家公司发行的股票市值不超过基金资产净值的10%,且本基金与由本基金的基金管理人管理的其他基金共同持有一家公司发行的证券不得超过该证券的10%。本基金所持大部分证券在证券交易所上市,其余亦可在银行间同业市场交易,因此除附注6.4.12中列示的部分基金资
融通领先成长股票型证券投资基金(LOF)2014 年半年度报告
第 2 5 页 共 39 页
产流通暂时受限制不能自由转让的情况外,其余均能以合理价格适时变现。此外,本基金可通过卖出回购金融资产方式借入短期资金应对流动性需求,其上限一般不超过基金持有的债券投资的公允价值。
于2014年6月30日,本基金所承担的全部金融负债的合约约定到期日均为一个月以内且不计息,可赎回基金份额净值(所有者权益)无固定到期日且不计息,因此账面余额即为未折现的合约到期现金流量。
6.4.13.4 市场风险
?
市场风险是指基金所持金融工具的公允价值或未来现金流量因所处市场各类价格因素的变动而发生波动的风险,包括利率风险、外汇风险和其他价格风险。
6.4.13.4.1 利率风险
?
利率风险是指金融工具的公允价值或现金流量受市场利率变动而发生波动的风险。利率敏感性金融工具均面临由于市场利率上升而导致公允价值下降的风险,其中浮动利率类金融工具还面临每个付息期间结束根据市场利率重新定价时对于未来现金流影响的风险。
本基金的基金管理人定期对本基金面临的利率敏感性缺口进行监控,并通过调整投资组合的久期等方法对上述利率风险进行管理。
本基金持有及承担的大部分金融资产和金融负债不计息,因此本基金的收入及经营活动的现金流量在很大程度上独立于市场利率变化。本基金持有的利率敏感性资产主要为银行存款、结算备付金、存出保证会及债券投资等。
6.4.13.4.1.1 利率风险敞口
?
单位:人民币元
本期末
2014年6月30日
1年以内
1-5年
5年以上
不计息
合计
资产
银行存款
202,018,937.45
-
-
-
202,018,937.45
结算备付金
3,924,238.87
-
-
-
3,924,238.87
存出保证金
280,116.07
-
-
-
280,116.07
交易性金融资产
80,289,000.00
-
-
1,768,604,763.15
1,848,893,763.15
应收利息
-
-
-
920,734.67
920,734.67
应收申购款
-
-
-
4,057.04
4,057.04
其他资产
-
-
-
30,247.08
30,247.08
资产总计
286,512,292.39
-
-
1,769,559,801.94
2,056,072,094.33
负债
应付证券清算款
-
-
-
6,208,267.45
6,208,267.45
应付赎回款
-
-
-
29,813,318.60
29,813,318.60
融通领先成长股票型证券投资基金(LOF)2014 年半年度报告
第 2 6 页 共 39 页
应付管理人报酬
-
-
-
2,455,833.92
2,455,833.92
应付托管费
-
-
-
409,305.64
409,305.64
应付交易费用
-
-
-
1,398,848.05
1,398,848.05
应交税费
-
-
-
65,649.13
65,649.13
其他负债
-
-
-
805,299.26
805,299.26
负债总计
-
-
-
41,156,522.05
41,156,522.05
利率敏感度缺口
286,512,292.39
-
-
1,728,403,279.89
2,014,915,572.28
上年度末
2013年12月31日
1年以内
1-5年
5年以上
不计息
合计
资产
银行存款
109,157,273.10
-
-
-
109,157,273.10
结算备付金
4,340,563.64
-
-
-
4,340,563.64
存出保证金
364,119.98
-
-
-
364,119.98
交易性金融资产
99,370,000.00
-
2,999,782.50
1,987,476,497.08
2,089,846,279.58
买入返售金融资产
99,800,349.70
-
-
-
99,800,349.70
应收证券清算款
-
-
-
22,923,301.63
22,923,301.63
应收利息
-
-
-
2,358,631.45
2,358,631.45
应收申购款
-
-
-
28,888.77
28,888.77
其他资产
-
-
-
-
-
资产总计
313,032,306.42
-
2,999,782.50
2,012,787,318.93
2,328,819,407.85
负债
应付证券清算款
-
-
-
50,499,027.43
50,499,027.43
应付赎回款
-
-
-
1,750,738.10
1,750,738.10
应付管理人报酬
-
-
-
2,861,024.93
2,861,024.93
应付托管费
-
-
-
476,837.48
476,837.48
应付交易费用
-
-
-
2,356,205.99
2,356,205.99
应交税费
-
-
-
65,649.13
65,649.13
其他负债
-
-
-
705,480.01
705,480.01
负债总计
-
-
-
58,714,963.07
58,714,963.07
利率敏感度缺口
313,032,306.42
-
2,999,782.50
1,954,072,355.86
2,270,104,444.78
注:表中所示为本基金资产及负债的账面价值,并按照合约规定的利率重新定价日或到期日孰早者予以分类。
6.4.13.4.1.2 利率风险的敏感
性分析
?
于2014年6月30日,本基金持有的交易性债券投资公允价值占基金资产净值的比例为3.98%(2013年12月31日:4.51%),因此市场利率的变动对于本基金资产净值无重大影响(2013年12月31日:同)。
融通领先成长股票型证券投资基金(LOF)2014 年半年度报告
第 2 7 页 共 39 页
6.4.13.4.2 外汇风险
?
外汇风险是指金融工具的公允价值或未来现金流量因外汇汇率变动而发生波动的风险。本基金的所有资产及负债以人民币计价,因此无重大外汇风险。
6.4.13.4.3 其他价格风险
?
其他价格风险是指基金所持金融工具的公允价值或未来现金流量因除市场利率和外汇汇率以外的市场价格因素变动而发生波动的风险。本基金主要投资于证券交易所上市或银行间同业市场交易的股票和债券,所面临的其他价格风险来源于单个证券发行主体自身经营情况或特殊事项的影响,也可能来源于证券市场整体波动的影响。
本基金的基金管理人在构建和管理投资组合的过程中,采用“自上而下”的策略,通过对宏观经济情况及政策的分析,结合证券市场运行情况,做出资产配置及组合构建的决定;通过对单个证券的定性分析及定量分析,选择符合基金合同约定范围的投资品种进行投资。本基金的基金管理人定期结合宏观及微观环境的变化,对投资策略、资产配置、投资组合进行修正,来主动应对可能发生的市场价格风险。
本基金通过投资组合的分散化降低其他价格风险。本基金股票投资比例范围为基金资产的60%~95%;权证投资比例范围为0~3%;债券与货币市场工具的投资比例范围为5%~40%,其中现金和到期日在一年以内的政府债券不低于基金净资产的5%。此外,本基金的基金管理人每日对本基金所持有的证券价格实施监控,定期运用多种定量方法对基金进行风险度量,包括VaR(Value at Risk)指标等来测试本基金面临的潜在价格风险,及时可靠地对风险进行跟踪和控制。
6.4.13.4.3.1 其他价格风险敞口
?
金额单位:人民币元
本期末
2014年6月30日
上年度末
2013年12月31日
项目
公允价值
占基金资产净值比例(%)
公允价值
占基金资产净值比例(%)
交易性金融资产-股票投资
1,768,604,763.15
87.78
1,987,476,497.08
87.55
衍生金融资产-权证投资
-
-
-
-
其他
-
-
-
-
合计
1,768,604,763.15
87.78
1,987,476,497.08
87.55
6.4.13.4.3.2 其他价格风险的敏
感性分析
?
假设
除沪深300指数以外的其他市场变量保持不变
分析
相关风险变量的变动
对资产负债表日基金资产净值的
影响金额(单位:人民币元)
融通领先成长股票型证券投资基金(LOF)2014 年半年度报告
第 2 8 页 共 39 页
本期末
2014年6月30日
上年度末
2013年12月31日
沪深300指数上升5%
87,648,827.39
88,534,073.35
沪深300指数下降5%
-87,648,827.39
-88,534,073.35
6.4.14 有助于
理解和分析会计报表需要说明的其他事项
?
无。
§7
投资组合报告
?
7.1 期末
基金资产组合情况
?
金额单位:人民币元
序号
项目
金额
占基金总资产的比例(%)
1
权益投资
1,768,604,763.15
86.02
其中:股票
1,768,604,763.15
86.02
2
固定收益投资
80,289,000.00
3.90
其中:债券
80,289,000.00
3.90
资产支持证券
-
-
3
贵金属投资
-
-
4
金融衍生品投资
-
-
5
买入返售金融资产
-
-
其中:买断式回购的买入返售金融资产
-
-
6
银行存款和结算备付金合计
205,943,176.32
10.02
7
其他各项资产
1,235,154.86
0.06
8
合计
2,056,072,094.33
100.00
7.2 期末
按行业分类的股票投资组合
?
金额单位:人民币元
代码
行业类别
公允价值(元)
占基金资产净值比例(%)
A
农、林、牧、渔业
19,284,385.20
0.96
B
采矿业
-
-
C
制造业
1,117,203,863.59
55.45
D
电力、热力、燃气及水生产和供应业
31,793,563.68
1.58
E
建筑业
-
-
F
批发和零售业
6,275,283.76
0.31
G
交通运输、仓储和邮政业
16,709,732.48
0.83
H
住宿和餐饮业
-
-
I
信息传输、软件和信息技术服务业
220,753,728.29
10.96
融通领先成长股票型证券投资基金(LOF)2014 年半年度报告
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J
金融业
174,396,520.52
8.66
K
房地产业
120,355,197.01
5.97
L
租赁和商务服务业
8,776,686.60
0.44
M
科学研究和技术服务业
-
-
N
水利、环境和公共设施管理业
53,055,802.02
2.63
O
居民服务、修理和其他服务业
-
-
P
教育
-
-
Q
卫生和社会工作
-
-
R
文化、体育和娱乐业
-
-
S
综合
-
-
合计
1,768,604,763.15
87.78
7.3 期末
按公允价值占基金资产净值比例大小排序的所有股票投资明细
?
金额单位:人民币元
序号
股票代码
股票名称
数量(股)
公允价值
占基金资产净值比例(%)
1
300017
网宿科技
1,760,336
112,309,436.80
5.57
2
002475
立讯精密
2,201,077
72,151,304.06
3.58
3
300124
汇川技术
2,272,047
70,887,866.40
3.52
4
600872
中炬高新
6,393,599
68,219,701.33
3.39
5
300145
南方泵业
2,846,241
53,737,030.08
2.67
6
600660
福耀玻璃
6,268,569
52,655,979.60
2.61
7
002174
游族网络
870,341
47,894,865.23
2.38
8
601318
中国平安
1,138,450
44,786,623.00
2.22
9
600196
复星医药
2,216,574
44,752,629.06
2.22
10
002410
广联达
1,480,329
39,139,898.76
1.94
11
000024
招商地产
3,716,609
38,727,065.78
1.92
12
002008
大族激光
2,227,846
38,630,849.64
1.92
13
601169
北京银行
4,694,404
37,836,896.24
1.88
14
600587
新华医疗
486,407
36,261,641.85
1.80
15
000651
格力电器
1,227,389
36,146,606.05
1.79
16
300144
宋城演艺
1,359,319
36,130,699.02
1.79
17
002117
东港股份
2,062,197
35,676,008.10
1.77
18
600030
中信证券
2,982,400
34,178,304.00
1.70
19
600535
天士力
881,371
34,170,753.67
1.70
20
600594
益佰制药
821,252
33,778,094.76
1.68
21
000002
万 科A
4,044,000
33,443,880.00
1.66
22
002470
金正大
1,726,462
33,130,805.78
1.64
23
300024
机器人
1,096,617
32,240,539.80
1.60
融通领先成长股票型证券投资基金(LOF)2014 年半年度报告
第 3 0 页 共 39 页
24
600000
浦发银行
3,508,900
31,755,545.00
1.58
25
002268
卫 士 通
745,350
27,615,217.50
1.37
26
600585
海螺水泥
1,530,420
24,058,202.40
1.19
27
600886
国投电力
4,475,222
22,823,632.20
1.13
28
002678
珠江钢琴
2,335,342
21,835,447.70
1.08
29
002250
联化科技
1,500,000
21,300,000.00
1.06
30
002271
东方雨虹
855,988
21,271,301.80
1.06
31
002146
荣盛发展
2,192,209
20,760,219.23
1.03
32
300104
乐视网
447,422
19,641,825.80
0.97
33
002714
牧原股份
437,784
19,284,385.20
0.96
34
000333
美的集团
992,100
19,167,372.00
0.95
35
600383
金地集团
2,154,948
19,157,487.72
0.95
36
002158
汉钟精机
1,081,265
18,695,071.85
0.93
37
600525
长园集团
1,672,170
18,460,756.80
0.92
38
300196
长海股份
1,171,090
18,315,847.60
0.91
39
000400
许继电气
898,113
18,007,165.65
0.89
40
600276
恒瑞医药
538,705
17,863,457.80
0.89
41
600201
金宇集团
571,958
17,799,332.96
0.88
42
600685
广船国际
1,027,115
17,594,479.95
0.87
43
002653
海思科
912,429
17,518,636.80
0.87
44
002385
大北农
1,539,712
17,491,128.32
0.87
45
300070
碧水源
578,636
16,925,103.00
0.84
46
600999
招商证券
1,669,748
16,881,152.28
0.84
47
600703
三安光电
713,944
16,727,707.92
0.83
48
600270
外运发展
1,383,256
16,709,732.48
0.83
49
002437
誉衡药业
322,878
16,628,217.00
0.83
50
600742
一汽富维
800,077
16,537,591.59
0.82
51
600761
安徽合力
1,625,732
15,997,202.88
0.79
52
000877
天山股份
2,594,022
15,849,474.42
0.79
53
600425
青松建化
3,188,400
15,017,364.00
0.75
54
000063
中兴通讯
1,085,922
14,247,296.64
0.71
55
002311
海大集团
1,284,741
14,144,998.41
0.70
56
600887
伊利股份
364,078
12,058,263.36
0.60
57
300166
东方国信
590,233
11,043,259.43
0.55
58
300379
东方通
177,000
11,004,090.00
0.55
59
002035
华帝股份
1,086,436
10,744,852.04
0.53
60
300005
探路者
598,132
9,235,158.08
0.46
61
300335
迪森股份
756,318
8,969,931.48
0.45
62
000712
锦龙股份
600,000
8,958,000.00
0.44
融通领先成长股票型证券投资基金(LOF)2014 年半年度报告
第 3 1 页 共 39 页
63
600138
中青旅
402,970
8,776,686.60
0.44
64
002285
世联行
1,032,028
8,266,544.28
0.41
65
600697
欧亚集团
349,914
6,242,465.76
0.31
66
603328
依顿电子
11,296
172,941.76
0.01
67
603168
莎普爱思
4,037
88,208.45
0.00
68
603005
晶方科技
1,000
41,710.00
0.00
69
002727
一心堂
2,690
32,818.00
0.00
7.4 报告
期内股票投资组合的重大变动
?
7.4.1 累计买
入金额超出期初基金资产净值2%或前20名的股票明细
金额单位:人民币元
序号
股票代码
股票名称
本期累计买入金额
占期初基金资产净值比例(%)
1
600000
浦发银行
67,977,842.99
2.99
2
601998
中信银行
67,843,403.87
2.99
3
002174
游族网络
60,230,329.79
2.65
4
000002
万 科A
56,754,039.92
2.50
5
600660
福耀玻璃
51,914,696.91
2.29
6
600535
天士力
49,740,109.35
2.19
7
600030
中信证券
47,749,127.35
2.10
8
002008
大族激光
40,098,509.65
1.77
9
601169
北京银行
38,495,825.14
1.70
10
000039
中集集团
38,249,429.00
1.68
11
600036
招商银行
36,977,482.89
1.63
12
600594
益佰制药
34,113,517.12
1.50
13
002117
东港股份
33,218,465.39
1.46
14
300144
宋城演艺
32,875,223.83
1.45
15
002475
立讯精密
32,672,985.16
1.44
16
002594
比亚迪
31,145,650.71
1.37
17
000877
天山股份
30,997,598.65
1.37
18
300335
迪森股份
30,068,218.07
1.32
19
600557
康缘药业
29,443,719.69
1.30
20
000024
招商地产
28,935,128.48
1.27
注:“买入金额”是指买入股票成交金额,即成交单价乘以成交数量,相关交易费用不考虑。
7.4.2 累计卖
出金额超出期初基金资产净值2%或前20名的股票明细
金额单位:人民币元
融通领先成长股票型证券投资基金(LOF)2014 年半年度报告
第 3 2 页 共 39 页
序号
股票代码
股票名称
本期累计卖出金额
占期初基金资产净值比例(%)
1
300124
汇川技术
79,143,562.85
3.49
2
601998
中信银行
65,808,835.29
2.90
3
600030
中信证券
60,982,370.11
2.69
4
600633
浙报传媒
60,124,013.61
2.65
5
002236
大华股份
52,396,220.38
2.31
6
000002
万 科A
49,653,278.77
2.19
7
601633
长城汽车
49,627,472.70
2.19
8
000895
双汇发展
48,675,371.28
2.14
9
600999
招商证券
48,176,526.15
2.12
10
000538
云南白药
47,020,216.07
2.07
11
000400
许继电气
41,245,885.73
1.82
12
300058
蓝色光标
38,434,307.31
1.69
13
002292
奥飞动漫
37,798,113.03
1.67
14
600570
恒生电子
37,777,205.46
1.66
15
600036
XD招商银
37,160,023.83
1.64
16
300146
汤臣倍健
36,423,976.02
1.60
17
000001
平安银行
35,880,847.47
1.58
18
002410
广联达
33,783,862.97
1.49
19
600000
浦发银行
33,296,414.61
1.47
20
000625
长安汽车
32,256,929.86
1.42
注:“卖出金额”是指卖出股票成交金额,即成交单价乘以成交数量,相关交易费用不考虑。
7.4.3 买入股
票的成本总额及卖出股票的收入总额
?
单位:人民币元
买入股票成本(成交)总额
1,935,386,763.12
卖出股票收入(成交)总额
2,061,108,028.24
注:表中“买入股票成本(成交)总额”及“卖出股票收入(成交)总额”均指成交金额,即成交单价乘以成交数量,相关交易费用不考虑。
7.5 期末
按债券品种分类的债券投资组合
?
金额单位:人民币元
序号
债券品种
公允价值
占基金资产净值比例(%)
1
国家债券
-
-
2
央行票据
-
-
3
金融债券
80,289,000.00
3.98
其中:政策性金融债
80,289,000.00
3.98
4
企业债券
-
-
融通领先成长股票型证券投资基金(LOF)2014 年半年度报告
第 3 3 页 共 39 页
5
企业短期融资券
-
-
6
中期票据
-
-
7
可转债
-
-
8
其他
-
-
9
合计
80,289,000.00
3.98
7.6 期末
按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名债券投资明细
?
金额单位:人民币元
序号
债券代码
债券名称
数量(张)
公允价值
占基金资产净值比例(%)
1
140430
14农发30
500,000
50,175,000.00
2.49
2
140320
14进出20增
300,000
30,114,000.00
1.49
7.7 期末
按公允价值占基金资产净值比例大小排序的所有资产支持证券投资明细
?
本基金本报告期末未持有资产支持证券。
7.8 期末
按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名贵金属投资明细
?
本基金本报告期末未持有贵金属。
7.9 期末
按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名权证投资明细
?
本基金本报告期末未持有权证。
7.10 报告
期末本基金投资的股指期货交易情况说明
?
7.10.1 报告期末
本基金投资的股指期货持仓和损益明细
?
本基金本报告期末未持有股指期货。
7.10.2 本基金投资股指期货的投资政策
?
本基金本报告期未投资股指期货。
7.11 报告
期末本基金投资的国债期货交易情况说明
?
7.11.1 本期国债期货投资政策
?
本基金本报告期未投资国债期货。
7.11.2 报告期末
本基金投资的国债期货持仓和损益明细
?
本基金本报告期末未持有国债期货。
7.11.3 本期国债期货投资评价
?
本基金本报告期未投资国债期货。
融通领先成长股票型证券投资基金(LOF)2014 年半年度报告
第 3 4 页 共 39 页
7.12 投资
组合报告附注
?
7.12.1 本基金投资的前十名证券的发行主体报告期内没有被
监管部门立案调查,或在报告编制日前一年内受到公开谴责、处罚。
?
7.12.2 本基金投资的前十名股票未超出本基金合同
规定的备选股票库。
?
7.12.3 期末其他
各项资产构成
?
单位:人民币元
序号
名称
金额
1
存出保证金
280,116.07
2
应收证券清算款
-
3
应收股利
-
4
应收利息
920,734.67
5
应收申购款
4,057.04
6
其他应收款
-
7
待摊费用
30,247.08
8
其他
-
9
合计
1,235,154.86
7.12.4 期末持有的
处于转股期的可转换债券明细
?
本基金本报告期末未持有处于转股期的可转换债券。
7.12.5 期末前十
名股票中存在流通受限情况的说明
?
本基金本报告期末前十名股票中不存在流通受限情况。
§8
基金份额持有人信息
?
8.1 期末
基金份额持有人户数及持有人结构
?
份额单位:份
持有人结构
机构投资者
个人投资者
持有人户数(户)
户均持有的基金份额
持有份额
占总份额比例
持有份额
占总份额比例
163,812
17,575.72
56,267,230.32
1.95%
2,822,846,788.47
98.05%
8.2 期末
上市基金前十名持有人
序号
持有人名称
持有份额(份)
占上市总份额比例
1
融通基金管理有限公司
44,418,366.00
21.74%
2
天津证券登记公司
5,657,238.00
2.77%
3
吴颂今
2,724,973.00
1.33%
融通领先成长股票型证券投资基金(LOF)2014 年半年度报告
第 3 5 页 共 39 页
4
叶风
1,850,000.00
0.91%
5
王金明
1,830,000.00
0.90%
6
魏曙光
1,617,727.00
0.79%
7
魏宏
1,361,508.00
0.67%
8
汪若清
1,227,268.00
0.60%
9
许玉明
1,068,572.00
0.52%
10
马淑玲
707,123.00
0.35%
注:持有人为场内持有人。
8.3 期末
基金管理人的从业人员持有本基金的情况
?
项目
持有份额总数(份)
占基金总份额比例
基金管理人所有从业人员持有本基金
415,674.92
0.0144%
8.4 期末
基金管理人的从业人员持有本开放式基金份额总量区间情况
?
项目
持有基金份额总量的数量区间(万份)
本公司高级管理人员、基金投资和研究部门负责人持有本开放式基金
10~50
本基金基金经理持有本开放式基金
0
§9
开放式基金份额变动
?
单位:份
基金合同生效日( 2007年4月30日 )基金份额总额
500,000,000.00
本报告期期初基金份额总额
3,100,984,958.42
本报告期基金总申购份额
7,588,231.58
减:本报告期基金总赎回份额
229,459,171.21
本报告期基金拆分变动份额
-
本报告期期末基金份额总额
2,879,114,018.79
§10
重大事件揭示
?
10.1 基金份
额持有人大会决议
?
本报告期内,本基金未召开基金份额持有人大会。
10.2 基金管
理人、基金托管人的专门基金托管部门的重大人事变动
?
10.2.1基金管理人重大人事变动
本报告期内,基金管理人无重大人事变更。
10.2.2基金托管人的专门基金托管部门的重大人事变动
融通领先成长股票型证券投资基金(LOF)2014 年半年度报告
第 3 6 页 共 39 页
本报告期本基金托管人中国建设银行2014年2月7日发布任免通知,解聘尹东中国建设银行投资托管业务部总经理助理职务。
10.3 涉及基
金管理人、基金财产、基金托管业务的诉讼
?
本报告期内,无涉及基金管理人、基金财产及基金托管业务的诉讼事项。
10.4 基金投
资策略的改变
?
本报告期内,本基金投资策略未发生改变。
10.5 为基金
进行审计的会计师事务所情况
?
本基金聘请的会计师事务所为普华永道中天会计师事务所(特殊普通合伙),该事务所自2011年10月20日起为本基金提供审计服务至今。
10.6 管理人
、托管人及其高级管理人员受稽查或处罚等情况
?
本报告期内,本基金的基金管理人、托管人的托管业务部门及其高级管理人员无受稽查或处罚等情况。
10.7 基金租
用证券公司交易单元的有关情况
???
10.7.1 基金租用证
券公司交易单元进行股票投资及佣金支付情况
?
金额单位:人民币元
股票交易
应支付该券商的佣金
券商名称
交易单元数量
成交金额
占当期股票
成交总额的比例
佣金
占当期佣金
总量的比例
备注
国金证券
1
1,515,119,073.58
38.15%
1,340,742.33
37.68%
-
齐鲁证券
1
750,150,127.94
18.89%
682,939.87
19.19%
-
华泰证券
1
377,617,757.96
9.51%
343,783.80
9.66%
-
中银国际
1
376,815,589.17
9.49%
333,450.96
9.37%
-
国泰君安
1
376,502,820.38
9.48%
333,166.69
9.36%
-
申银万国
1
294,377,071.00
7.41%
268,000.01
7.53%
-
中金公司
1
281,412,317.20
7.08%
256,199.78
7.20%
-
高华证券
1
-
-
-
-
-
新时代证券
1
-
-
-
-
-
国信证券
1
-
-
-
-
-
国元证券
1
-
-
-
-
-
宏源证券
1
-
-
-
-
-
注:(1)本基金选择代理本公司所管理的基金进行证券买卖业务的证券经营机构的标准包括以下六个方面:
融通领先成长股票型证券投资基金(LOF)2014 年半年度报告
第 3 7 页 共 39 页
1)资力雄厚,信誉良好,注册资本不少于3亿元人民币;
2)财务状况良好,各项财务指标显示公司经营状况稳定;
3)经营行为规范,最近两年未因重大违规行为而受到中国证监会和中国人民银行处罚;
4)内部管理规范、严格,具备健全的内控制度,并能满足基金运作高度保密的要求;
5)具备基金运作所需的高效、安全的通讯条件,交易设施符合代理本基金进行证券交易的需要,并能为本基金提供全面的信息服务;
6)研究实力较强,有固定的研究机构和专门研究人员,能及时为本基金提供高质量的咨询服务,包括宏观经济报告、行业报告、市场走向分析、个股分析报告及其他专门报告,并能根据基金投资的特定要求,提供专门研究报告。
(2)选择代理本公司所管理的基金进行证券买卖业务的证券经营机构的程序包括以下四个步骤:
1)券商服务评价;
2)拟定租用对象。由研究部根据以上评价结果拟定备选的券商;
3)上报批准。研究部将拟定租用对象上报分管副总经理批准;
4)签约。在获得批准后,按公司签约程序代表公司与确定券商签约。
(3)交易单元变更情况
本报告期内, 本基金终止租用国元证券交易单元。
10.7.2 基金租用证
券公司交易单元进行其他证券投资的情况
?
金额单位:人民币元
债券交易
债券回购交易
权证交易
券商名称
成交金额
占当期债券
成交总额的比例
成交金额
占当期债券回购成交总额的比例
成交金额
占当期权证
成交总额的比例
国金证券
-
-
-
-
-
-
齐鲁证券
2,918,674.20
100.00%
-
-
-
-
华泰证券
-
-
-
-
-
-
中银国际
-
-
-
-
-
-
国泰君安
-
-
-
-
-
-
申银万国
-
-
-
-
-
-
中金公司
-
-
-
-
-
-
高华证券
-
-
-
-
-
-
新时代证券
-
-
-
-
-
-
国信证券
-
-
-
-
-
-
融通领先成长股票型证券投资基金(LOF)2014 年半年度报告
第 3 8 页 共 39 页
国元证券
-
-
-
-
-
-
宏源证券
-
-
-
-
-
-
10.8 其他重
大事件
?
序号
公告事项
法定披露方式
披露日期
1
融通基金管理有限公司关于设立香港子公司的公告
中国证券报、上海证券报、证券时报、管理人网站
2014-1-7
2
融通基金管理有限公司关于调整纸质对账单邮寄服务的公告
中国证券报、上海证券报、证券时报、管理人网站
2014-1-13
3
融通基金管理有限公司关于公司旗下基金所持有的新华医疗估值方法调整的公告
中国证券报、上海证券报、证券时报、管理人网站
2014-2-26
4
融通基金关于开通民生银行借记卡进行网上直销业务的公告
中国证券报、上海证券报、证券时报、管理人网站
2014-2-28
5
融通基金关于网上直销平台调整基金转换业务费率优惠的公告
中国证券报、上海证券报、证券时报、管理人网站
2014-3-21
6
关于融通基金参加深圳众禄基金销售有限公司、上海天天基金销售有限公司申购费率优惠的费率调整公告
中国证券报、上海证券报、证券时报、管理人网站
2014-3-21
7
融通基金管理有限公司关于公司旗下基金所持有的“恒生电子”和“金证股份”估值方法调整的公告
中国证券报、上海证券报、证券时报、管理人网站
2014-3-29
8
关于融通旗下开放式基金参加中国工商银行个人电子银行基金申购费率优惠活动的公告
中国证券报、上海证券报、证券时报、管理人网站
2014-3-31
9
融通基金关于新增浙江同花顺基金销售有限公司为代销机构及参加其申购费率优惠活动的公告
中国证券报、上海证券报、证券时报、管理人网站
2014-4-15
10
融通基金管理有限公司关于公司网站、网上交易系统升级的公告
中国证券报、上海证券报、证券时报、管理人网站
2014-4-24
11
融通基金管理有限公司关于旗下部分开放式基金参加浙江同花顺基金销售有限公司申购费率优惠活动的公告
中国证券报、上海证券报、证券时报、管理人网站
2014-4-29
12
融通基金管理有限公司关于公司旗下基金所持有的“誉衡药业”估值方法调整的公告
中国证券报、上海证券报、证券时报、管理人网站
2014-4-29
13
融通基金关于新增嘉实财富管理有限公司为代销机构并参加其申购费率优惠活动的公告
中国证券报、上海证券报、证券时报、管理人网站
2014-5-16
14
融通基金管理有限公司关于调整旗下部分基金单笔最低申购金额、定期定额投资金额、最低赎回份额要求和最低保有份额限制的公告
中国证券报、上海证券报、证券时报、管理人网站
2014-5-23
融通领先成长股票型证券投资基金(LOF)2014 年半年度报告
第 3 9 页 共 39 页
15
融通基金关于网上直销费率优惠及开通转换业务的提示性公告
中国证券报、上海证券报、证券时报、管理人网站
2014-5-27
16
关于融通旗下部分开放式基金参加华泰证券股份有限公司基金定投申购费率优惠的公告
中国证券报、上海证券报、证券时报、管理人网站
2014-6-12
17
融通基金关于新增太平洋证券股份有限公司为代销机构的公告
中国证券报、上海证券报、证券时报、管理人网站
2014-6-23
§11
备查文件目录
?
(一)中国证监会《关于核准通宝证券投资基金基金份额持有人大会决议的批复》
(二)《融通领先成长股票型证券投资基金(LOF)基金合同》
(三)《融通领先成长股票型证券投资基金(LOF)托管协议》
(四)《融通领先成长股票型证券投资基金(LOF)招募说明书》及其更新
(五)《融通领先成长股票型证券投资基金(LOF)上市交易公告书》
(六)《融通基金管理有限公司开放式基金业务管理规则》
(七)融通基金管理有限公司业务资格批件和营业执照
(八)基金托管人中国建设银行业务资格批件和营业执照
存放地点:基金管理人处、基金托管人处、深圳证券交易所
查阅方式:投资者可在营业时间免费查阅,也可按工本费购买复印件,或登陆本基金管理人网站http://www.rtfund.com查询。
基金信息类型 基金中期报告
公告来源 上海证券报
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