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| 国新国证新利混合(001797) 基金公开信息 | |||||||||
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| 流水号 | 2892155 | ||||||||
| 基金代码 | 001797 | ||||||||
| 公告日期 | 2022-07-21 | ||||||||
| 编号 | 2 | ||||||||
| 标题 | 华融新利灵活配置混合型证券投资基金2022年第2季度报告 | ||||||||
| 信息全文 | 基金管理人:华融基金管理有限公司 基金托管人:中国农业银行股份有限公司 报告送出日期:2022 年 07 月 21 日 华融新利灵活配置混合型证券投资基金 2022 年第 2季度报告 第 2页，共 11页 §1 重要提示 基金管理人的董事会及董事保证本报告所载资料不存在虚假记载、误导性陈述或重大 遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。 基金托管人中国农业银行股份有限公司根据本基金合同规定，于2022年07月15日复核 了本报告中的财务指标、净值表现和投资组合报告等内容，保证复核内容不存在虚假记载、 误导性陈述或者重大遗漏。 基金管理人承诺以诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金资产，但不保证基金一 定盈利。 基金的过往业绩并不代表其未来表现。投资有风险，投资者在作出投资决策前应仔细 阅读本基金的招募说明书。 本报告中财务资料未经审计。 本报告期自2022年04月01日起至2022年06月30日止。 §2 基金产品概况 基金简称 华融新利混合 基金主代码 001797 基金运作方式 契约型开放式 基金合同生效日 2015 年 09 月 02 日 报告期末基金份额总额 1,873,394.38 份 投资目标 通过灵活运用多种投资策略，把握市场机会，分享中 国经济转型和增长的红利，在有效控制风险的前提下 力争获取高于业绩比较基准的投资收益。 投资策略 本基金将采取积极主动的资产配置策略，注重风险与 收益的平衡，选择适应经济转型升级、能够为股东持 续创造价值的优质标的，运用多样化的投资策略实行 组合管理，实现基金资产的长期增值。 业绩比较基准 沪深300指数收益率*30%+1年期人民币定期存款基准 利率*70% 风险收益特征 本基金为混合型基金，其预期收益及预期风险水平高 于债券型基金和货币市场基金，但低于股票型基金， 属于中等风险水平的投资品种。 基金管理人 华融基金管理有限公司 基金托管人 中国农业银行股份有限公司 §3 主要财务指标和基金净值表现 3.1 主要财务指标 单位：人民币元 主要财务指标 报告期（2022 年 04 月 01 日-2022 年 06 月 30 日） 1.本期已实现收益 -37,257.54 华融新利灵活配置混合型证券投资基金 2022 年第 2季度报告 第 3页，共 11页 2.本期利润 -35,245.52 3.加权平均基金份额本期利润 -0.0164 4.期末基金资产净值 1,782,472.98 5.期末基金份额净值 0.951 注：（1）本期已实现收益指基金本期利息收入、投资收益、其他收入（不含公允价值变 动收益）扣除相关费用后的余额，本期利润为本期已实现收益加上本期公允价值变动收益； （2）上述基金业绩指标不包括持有人认购或交易基金的各项费用，计入费用后实际收益水 平要低于所列数字。 3.2 基金净值表现 3.2.1 基金份额净值增长率及其与同期业绩比较基准收益率的比较 阶段 净值增长 率① 净值增长 率标准差 ② 业绩比较基 准收益率③ 业绩比较基准 收益率标准差 ④ ①-③ ②-④ 过去三个月 -1.45% 0.69% 2.23% 0.43% -3.68% 0.26% 过去六个月 -12.03% 0.78% -2.09% 0.44% -9.94% 0.34% 过去一年 -6.40% 1.03% -3.07% 0.37% -3.33% 0.66% 过去三年 2.81% 0.73% 9.65% 0.38% -6.84% 0.35% 过去五年 -6.86% 0.83% 14.39% 0.38% -21.25% 0.45% 自基金合同 生效起至今 -4.90% 0.74% 20.74% 0.39% -25.64% 0.35% 3.2.2 自基金合同生效以来基金累计净值增长率变动及其与同期业绩比较基准 收益率变动的比较 注：本基金的基金合同自 2015 年 9 月 2 日起生效。根据基金合同的规定,自基金合同生 效之日起 6个月内基金各项资产配置比例需符合基金合同要求。本基金在建仓期结束时，各 华融新利灵活配置混合型证券投资基金 2022 年第 2季度报告 第 4页，共 11页 项资产配置比例符合基金合同有关投资比例的约定。 §4 管理人报告 4.1 基金经理（或基金经理小组）简介 姓名 职务 任本基金的基金经理 期限 证券从业年 限 说明 任职日期 离任日期 毕子男 本基金 的基金 经理、首 席投资 官 2021-03- 03 2022-07- 07 25 年 毕子男，吉林大学经济学博 士、高级经济师，25 年证券 从业经验。2020 年 3 月加入 华融基金管理有限公司，现 任华融基金管理有限公司首 席投资官。2021 年 3 月 3 日 至2022年 7月 7日担任华融 新利灵活配置混合型证券投 资基金基金经理，2021 年 12 月 15日起担任华融融兴6个 月定期开放灵活配置混合型 证券投资基金基金经理。历 任东北证券公司创新业务部 总经理、金融与产业研究所 常务副所长，华融证券股份 有限公司市场研究部副总经 理、资产管理二部总经理。 蒋晓锋 本基金 的基金 经理、权 益投资 部负责 人 2022-02- 21 - 13 年 蒋晓锋，中国农业大学工商 管理硕士，13 年证券从业经 验。2021 年 8 月加入华融基 金管理有限公司，现任权益 投资部负责人。2022 年 2 月 21 日起担任华融新利灵活配 置混合型证券投资基金基金 经理。曾就职于财富证券有 限责任公司北京总部，曾任 中邮证券有限责任公司投资 经理。 注：证券从业年限计算标准遵从中国证监会《证券基金经营机构董事、监事、高级管理 人员及从业人员监督管理办法》中关于证券基金从业人员范围的相关规定。 4.1.1 期末兼任私募资产管理计划投资经理的基金经理同时管理的产品情况 截止本报告期末，本基金基金经理未兼任私募资产管理计划投资经理。 4.2 管理人对报告期内本基金运作遵规守信情况的说明 华融新利灵活配置混合型证券投资基金 2022 年第 2季度报告 第 5页，共 11页 本基金管理人在本报告期内严格遵守《中华人民共和国证券法》、《中华人民共和国证券 投资基金法》、《公开募集证券投资基金运作管理办法》、《证券投资基金管理公司公平交易制 度指导意见》、《基金管理公司开展投资、研究活动防控内幕交易指导意见》等法律法规规定 及《华融新利灵活配置混合型证券投资基金基金合同》约定，本着诚实信用、勤勉尽责的原 则管理和运用基金资产，在严格控制风险的基础上，为基金份额持有人谋求最大利益，无损 害基金份额持有人利益的行为。本基金无违法、违规行为。本基金投资组合符合有关法规及 基金合同的约定。 4.3 公平交易专项说明 4.3.1 公平交易制度的执行情况 本基金管理人根据中国证监会颁布的《证券投资基金管理公司公平交易制度指导意见》， 建立了健全有效的公平交易执行体系，保证公平对待旗下的每一个投资组合。 在投资决策环节，本基金管理人构建了统一的研究平台，为旗下所有投资组合公平地提 供研究支持。同时，在投资决策过程中，各基金经理严格遵守本基金管理人的各项投资管理 制度和投资授权制度，保证各投资组合的独立投资决策机制。 在交易执行环节，本基金管理人实行集中交易制度，按照“时间优先、价格优先、比例 分配、综合平衡”的原则，确保各投资组合享有公平的交易执行机会。 在事后监控环节，本基金管理人定期对证券交易情况进行分析，并出具公平交易执行情 况分析报告；另外，本基金管理人还对公平交易制度的遵守和相关业务流程的执行情况进行 定期和不定期的检查，并对发现的问题进行及时报告。 综上所述，本基金管理人在本报告期内严格执行了公平交易制度的相关规定。 4.3.2 异常交易行为的专项说明 本报告期内，本基金未发现存在可能导致不公平交易和利益输送的异常交易行为。 本报告期内基金管理人管理的所有投资组合参与的交易所公开竞价同日反向交易成交 较少的单边交易量均未超过该证券当日成交量的 5%。 4.4 报告期内基金的投资策略和运作分析 2022 年二季度经济增长受到疫情扰动较大，但稳增长政策持续发力，社融增速持续回 升，经济预期有所改善。6 月制造业 PMI 为 50.2%，再次回到荣枯线以上。受稳增长政策持 续发力影响，6 月份社融增速连续两月回升达到 10.8%。生产端，5 月工业增加值同比增长 0.7%，恢复正增长。需求端，5 月社会消费品零售总额同比增长-6.7%，较 4 月回升 4.4 个 百分点；1-5 月固定资产投资累计增速为 6.2%，连续 3 个月回落；1-5 月出口增速为 13.5%， 华融新利灵活配置混合型证券投资基金 2022 年第 2季度报告 第 6页，共 11页 增速较 4月回升 1个百分点。6月 PPI 为 6.1%，自 2021 年 10 月以来持续 8个月回落。6月 CPI 为 2.5%，较 5 月小幅上升 0.4%。 二季度市场整体呈现急跌后企稳反弹态势，反弹后成长风格占优。2022 年二季度上证 综指上涨4.50%，沪深300上涨6.21%，创业板指上涨5.68%，2021年同期上证综指上涨4.34%， 沪深 300 上涨 3.48%，创业板指数上涨 26.05%。从行业表现来看，二季度，申万一级 31 个 行业多数上涨，其中汽车、食品饮料、电力设备、美容护理和家用电器板块涨幅居前，分别 上涨 23.09％、20.19%、15.10％、14.52%和 12.01％，成长风格占优。 本基金始终坚持持有人利益优先的原则，坚持价值投资的理念。二季度结合复杂的国际 经济形势以及国内疫情恢复，在前期大盘反弹后增持了部分股票，但仍旧保持谨慎，维持了 较低仓位，主要配置了部分底部消费股和成长龙头股，整体持仓结构守中带攻。 展望下半年，本基金经理认为海外从交易“滞胀”过渡到交易“如何走出滞胀”，中国 在疫情防控中力求“稳增长”。中国股市当前估值处在历史区间偏低水平，具备中线价值。 本基金下半年配置方向主要关注几个主题：1.稳增长主题；2.疫情边际缓解受益股；3.高景 气主题；4.低估值、高股息方面。 4.5 报告期内基金的业绩表现 截至报告期末华融新利混合基金份额净值为 0.951 元，本报告期内，基金份额净值增长 率为-1.45%，同期业绩比较基准收益率为 2.23%。 4.6 报告期内基金持有人数或基金资产净值预警说明 报告期内，本基金不存在连续二十个工作日基金份额持有人数量不满二百人的情形。 本基金自2017年9月5日起存在连续六十个工作日基金资产净值低于五千万元的情况。 依据《公开募集证券投资基金运作管理办法》相关规定，本基金管理人已向中国证券监督管 理委员会报备。 §5 投资组合报告 5.1 报告期末基金资产组合情况 序号 项目 金额(元) 占基金总资产的比例（%） 1 权益投资 1,322,377.98 70.55 其中：股票 1,322,377.98 70.55 2 基金投资 - - 3 固定收益投资 - - 其中：债券 - - 资产支持证券 - - 4 贵金属投资 - - 5 金融衍生品投资 - - 6 买入返售金融资产 - - 华融新利灵活配置混合型证券投资基金 2022 年第 2季度报告 第 7页，共 11页 其中：买断式回购的买入 返售金融资产 - - 7 银行存款和结算备付金 合计 157,521.75 8.40 8 其他资产 394,612.63 21.05 9 合计 1,874,512.36 100.00 5.2 报告期末按行业分类的股票投资组合 5.2.1 报告期末按行业分类的境内股票投资组合 代码 行业类别 公允价值(元) 占基金资产净值比例（%） A 农、林、牧、渔业 - - B 采矿业 - - C 制造业 672,810.00 37.75 D 电力、热力、燃气及水生产 和供应业 - - E 建筑业 23,700.00 1.33 F 批发和零售业 25,800.00 1.45 G 交通运输、仓储和邮政业 28,350.00 1.59 H 住宿和餐饮业 - - I 信息传输、软件和信息技术 服务业 413,821.98 23.22 J 金融业 - - K 房地产业 41,000.00 2.30 L 租赁和商务服务业 - - M 科学研究和技术服务业 41,596.00 2.33 N 水利、环境和公共设施管理 业 - - O 居民服务、修理和其他服务 业 - - P 教育 - - Q 卫生和社会工作 - - R 文化、体育和娱乐业 75,300.00 4.22 S 综合 - - 合计 1,322,377.98 74.19 5.2.2 报告期末按行业分类的港股通投资股票投资组合 本基金本报告期未投资港股通股票。 5.3 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名股票投资明细 序号 股票代码 股票名称 数量(股) 公允价值(元) 占基金资产净 值比例(%) 1 688095 福昕软件 800 56,800.00 3.19 华融新利灵活配置混合型证券投资基金 2022 年第 2季度报告 第 8页，共 11页 2 688207 格灵深瞳 1,800 51,120.00 2.87 3 605339 南侨食品 2,000 50,740.00 2.85 4 688228 开普云 1,600 49,872.00 2.80 5 002959 小熊电器 800 49,864.00 2.80 6 688793 倍轻松 800 47,208.00 2.65 7 688109 品茗股份 1,500 46,350.00 2.60 8 002515 金字火腿 10,000 44,900.00 2.52 9 688225 亚信安全 2,000 44,840.00 2.52 10 688036 传音控股 500 44,615.00 2.50 5.4 报告期末按债券品种分类的债券投资组合 本基金本报告期末未持有债券。 5.5 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名债券投资明细 本基金本报告期末未持有债券。 5.6 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名资产支持证券 投资明细 本基金本报告期末未持有资产支持证券。 5.7 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名贵金属投资明 细 本基金本报告期末未持有贵金属。 5.8 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名权证投资明细 本基金本报告期末未持有权证。 5.9 报告期末本基金投资的股指期货交易情况说明 5.9.1 报告期末本基金投资的股指期货持仓和损益明细 本基金本报告期未投资股指期货。 5.9.2 本基金投资股指期货的投资政策 本基金本报告期内未投资股指期货。 5.10 报告期末本基金投资的国债期货交易情况说明 5.10.1 本期国债期货投资政策 本基金本报告期内未投资国债期货。 5.10.2 报告期末本基金投资的国债期货持仓和损益明细 本基金本报告期未投资国债期货。 5.10.3 本期国债期货投资评价 华融新利灵活配置混合型证券投资基金 2022 年第 2季度报告 第 9页，共 11页 本基金本报告期内未投资国债期货。 5.11 投资组合报告附注 5.11.1 本基金投资的前十名证券的发行主体本期受到监管部门立案调查或报 告编制日前一年内受到公开谴责、处罚的情形说明 金字火腿为华融新利产品的前十大持仓证券。2022 年 4 月 8 日金字火腿收到中国证券 监督管理委员会（以下简称“证监会”）的《立案报告书》（编号：证监立案字 01120220007 号），因涉嫌信息披露违法违规，金字火腿被证监会立案。本基金投资金字火腿的投资决策 程序符合公司投资制度的规定。 5.11.2 基金投资的前十名股票超出基金合同规定的备选股票库情况的说明 本基金投资的前十名股票没有超出基金合同规定的备选股票库。 5.11.3 其他资产构成 序号 名称 金额(元) 1 存出保证金 4,579.73 2 应收证券清算款 380,044.89 3 应收股利 - 4 应收利息 - 5 应收申购款 9,988.01 6 其他应收款 - 7 其他 - 8 合计 394,612.63 5.11.4 报告期末持有的处于转股期的可转换债券明细 本基金本报告期末未持有转股期间的可转换债券。 5.11.5 报告期末前十名股票中存在流通受限情况的说明 本基金本报告期末前十名股票中未存在流通受限的情况。 5.11.6 投资组合报告附注的其他文字描述部分 由于四舍五入的原因，本报告分项之和与合计项之间可能有尾差。 §6 开放式基金份额变动 单位：份 报告期期初基金份额总额 2,191,138.85 报告期期间基金总申购份额 40,061.87 减：报告期期间基金总赎回份额 357,806.34 报告期期间基金拆分变动份额（份额减少以 “-”填列） - 华融新利灵活配置混合型证券投资基金 2022 年第 2季度报告 第 10页，共 11页 报告期期末基金份额总额 1,873,394.38 §7 基金管理人运用固有资金投资本基金情况 7.1 基金管理人持有本基金份额变动情况 本报告期内基金管理人未持有本基金。 7.2 基金管理人运用固有资金投资本基金交易明细 本基金的基金管理人于本报告期未运用固有资金投资本基金。 §8 影响投资者决策的其他重要信息 8.1 报告期内单一投资者持有基金份额比例达到或超过 20%的情况 本报告期内未发生单一投资者持有基金份额达到或超过 20%的情况。 8.2 影响投资者决策的其他重要信息 2022 年 6 月 29 日，本基金管理人发布《华融基金管理有限公司关于公司实际控制人变 更的公告》，因本基金管理人全资控股股东华融证券股份有限公司的实际控制人变更为中国 国新控股有限责任公司，相应地，本基金管理人实际控制人变更为中国国新控股有限责任公 司。本次变更后，本基金管理人全资控股股东为华融证券股份有限公司，保持不变。 §9 备查文件目录 9.1 备查文件目录 1、中国证监会准予基金注册的文件 2、《华融新利灵活配置混合型证券投资基金招募说明书》 3、《华融新利灵活配置混合型证券投资基金基金合同》 4、《华融新利灵活配置混合型证券投资基金托管协议》 5、本基金管理人业务资格批件、营业执照 6、本基金托管人业务资格批件、营业执照 7、报告期内本基金管理人在指定媒体上披露的各项公告 9.2 存放地点 上述备查文件存放在本基金管理人或基金托管人的办公场所。 9.3 查阅方式 投资者可在营业时间免费查阅。在支付工本费后，投资者可在合理时间内取得上述文件 华融新利灵活配置混合型证券投资基金 2022 年第 2季度报告 第 11页，共 11页 的复制件或复印件。相关公开披露的法律文件，投资者还可在本基金管理人网站 （www.hr-fund.com.cn）查阅。 华融基金管理有限公司 二〇二二年七月二十一日 |
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| 基金信息类型 | 投资组合 | ||||||||
| 公告来源 | 上海证券报 | ||||||||
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