最近访问基金
读取中... |
|---|
-.-----.---- (-.----%)--/--/-- --:--:-- | 最新净值: -.---- | 昨日净值: -.---- | 累计净值: -.---- |
|---|---|---|---|
| 涨跌幅: -.---- | 涨跌额: -.---- | 五分钟涨速: -.---- |
| 兴银鼎新灵活配置(001339) 基金公开信息 | |||||||||
|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|
| 流水号 | 2890790 | ||||||||
| 基金代码 | 001339 | ||||||||
| 公告日期 | 2022-07-21 | ||||||||
| 编号 | 1 | ||||||||
| 标题 | 兴银鼎新灵活配置混合型证券投资基金2022年第2季度报告 | ||||||||
| 信息全文 | 基金管理人:兴银基金管理有限责任公司 基金托管人:兴业银行股份有限公司 报告送出日期:2022年 07月 21日 兴银鼎新灵活配置混合型证券投资基金 2022年第 2季度报告 第 2页，共 11页 §1 重要提示 基金管理人的董事会及董事保证本报告所载资料不存在虚假记载、误导 性陈述或重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带 责任。 基金托管人兴业银行股份有限公司根据本基金合同规定，于2022年7月2 0日复核了本报告中的财务指标、净值表现和投资组合报告等内容，保证复 核内容不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。 基金管理人承诺以诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金资产，但 不保证基金一定盈利。基金的过往业绩并不代表其未来表现。投资有风险， 投资者在作出投资决策前应仔细阅读本基金的招募说明书及其更新。 本报告中财务资料未经审计。 本报告期自2022年4月1日起至6月30日止。 §2 基金产品概况 基金简称 兴银鼎新灵活配置 基金主代码 001339 基金运作方式 契约型开放式 基金合同生效日 2015年 05月 25日 报告期末基金份额总额 41,951,368.33份 投资目标 在严格控制风险和保持资产流动性的基础 上，通过积极主动的投资管理，力争实现基 金资产的长期稳健增值。 投资策略 本基金是混合型基金，根据宏观经济发展趋 势、政策面因素、金融市场的利率变动和市 场情绪，综合运用定性和定量的方法，对股 票、债券和现金类资产的预期收益风险及相 对投资价值进行评估，确定基金资产在股 票、债券及现金类资产等资产类别的分配比 例。在有效控制投资风险的前提下，形成大 类资产的配置方案。 业绩比较基准 沪深 300指数收益率×60%+中债综合指数收 益率×40% 风险收益特征 本基金为混合型证券投资基金，属于较高预 期风险、较高预期收益的证券投资基金，通 常预期风险与预期收益水平高于货币市场基 金和债券型基金，低于股票型基金。 基金管理人 兴银基金管理有限责任公司 基金托管人 兴业银行股份有限公司 §3 主要财务指标和基金净值表现 3.1 主要财务指标 兴银鼎新灵活配置混合型证券投资基金 2022年第 2季度报告 第 3页，共 11页 单位：人民币元 主要财务指标 报告期（2022年 04月 01日-2022年 06月 30日） 1.本期已实现收益 81,942.62 2.本期利润 17,088,174.10 3.加权平均基金份额本期利润 0.4116 4.期末基金资产净值 92,291,610.03 5.期末基金份额净值 2.200 注：1、本期已实现收益指基金本期利息收入、投资收益、其他收入（不含公允价值变动收 益）扣除相关费用后的余额，本期利润为本期已实现收益加上本期公允价值变动收益。 2、所述基金业绩指标不包括持有人认购或交易基金的各项费用，计入费用后实际收益水平 要低于所列数字。 3.2 基金净值表现 3.2.1 基金份额净值增长率及其与同期业绩比较基准收益率的比较 阶段 净值增长率 ① 净值增长率 标准差② 业绩比较基 准收益率③ 业绩比较基 准收益率标 准差④ ①- ③ ②- ④ 过去三个月 23.39% 2.46% 3.96% 0.86% 19.4 3% 1.60 % 过去六个月 -6.06% 2.35% -5.21% 0.87% - 0.85 % 1.48 % 过去一年 14.05% 2.42% -7.66% 0.75% 21.7 1% 1.67 % 过去三年 160.97% 1.91% 13.29% 0.74% 147. 68% 1.17 % 过去五年 114.22% 1.60% 24.91% 0.57% 89.3 1% 1.03 % 自基金合同 生效起至今 131.88% 1.46% 40.02% 0.48% 91.8 6% 0.98 % 注：1、本基金成立于 2015年 5月 25日； 2、比较基准为：五年银行定期存款利率（税后）+1%，按“365 天/年”计算。 3.2.2 自基金合同生效以来基金累计净值增长率变动及其与同期业绩比较基准 收益率变动的比较 兴银鼎新灵活配置混合型证券投资基金 2022年第 2季度报告 第 4页，共 11页 注：1、本基金成立于 2015年 5月 25日； 2、比较基准为：五年银行定期存款利率（税后）+1%，按“365 天/年”计算。 3.3 其他指标 注：无。 §4 管理人报告 4.1 基金经理（或基金经理小组）简介 姓名 职务 任本基金的基 金经理期限 证 券 从 业 年 限 说明 任职 日期 离任 日期 杨坤 本基金的基金经理、公 司权益业务总监兼权益 投资部总经理。 2020- 06-22 - 15 年 硕士研究生。历任光大保德 信基金管理有限公司行业研 究员、基金经理助理；中欧 基金管理有限公司研究部副 总监、专户事业部投资经理 助理；海富通基金管理有限 公司投资经理；富国基金管 理有限公司投资经理；财通 证券资产管理有限公司基金 经理。2019年 1月加入兴银 基金管理有限责任公司，现 任兴银基金权益业务总监， 兼任权益投资部总经理、基 金经理。 兴银鼎新灵活配置混合型证券投资基金 2022年第 2季度报告 第 5页，共 11页 高鹏 本基金的基金经理 2021- 05-19 - 8年 硕士研究生。历任国泰君安 期货有限公司研究员；上海 证券有限责任公司研究员； 东北证券股份有限公司高级 研究员；方正证券股份有限 公司资深研究员。2018年 7 月加入兴银基金管理有限责 任公司任行业研究员、基金 经理助理，现任兴银基金基 金经理。 注：1、此处的任职日期和离任日期均指公司作出决定后正式对外公告载明日期。 洪木妹女士曾为本基金的首任基金经理，任职日期为基金合同生效日至 2016年 6月 29日； 陈博亮先生曾为本基金的基金经理，任职日期为 2015年 11月 19日至 2017年 7月 4日； 方军平先生曾为本基金的基金经理，任职日期为 2016年 8月 31日至 2019年 3月 22日； 王磊先生曾为本基金的基金经理，任职日期为 2018年 8月 11日至 2021年 1月 13日； 杨坤女士为本基金的基金经理，任职日期为 2020年 6月 22日； 高鹏先生为本基金的基金经理，任职日期为 2021年 5月 19日。 2、证券从业的含义遵从行业协会《证券业从业人员资格管理办法》的相关规定。 4.1.1 期末兼任私募资产管理计划投资经理的基金经理同时管理的产品情况 注：无。 4.2 管理人对报告期内本基金运作遵规守信情况的说明 本报告期内，本基金管理人严格遵守《中华人民共和国证券投资基金法》等有关法律法 规的规定，基金合同、招募说明书等基金法律文件的约定，本着诚实信用、勤勉尽责的原则 管理和运用基金资产，在控制风险的前提下，为基金份额持有人谋求最大利益，不存在违法 违规或损害基金持有人利益的行为。 4.3 公平交易专项说明 4.3.1 公平交易制度的执行情况 本报告期内，本基金管理人按照法律法规关于公平交易的相关规定，严格执行公司公平 交易管理制度，加强了对所管理的不同投资组合同向交易价差的分析，确保公司管理的不同 投资组合在授权、研究分析、投资决策、交易执行、业绩评估等投资管理活动和环节得到公 平对待。 4.3.2 异常交易行为的专项说明 本基金管理人制定了异常交易监控管理的制度，并根据法律法规及监管规定结合实践予 以修订完善。本报告期内，未发现可能导致不公平交易和利益输送的异常交易情况。 4.4 报告期内基金的投资策略和运作分析 2022 年二季度整个市场先抑后扬，受到北上深的疫情冲击影响，市场风险偏好下行， 对市场产生较大压力，随着 5月以后疫情出现拐点，行业基本面和市场情绪均触底反弹。鼎 新产品主要集中配置在成长方向上，尤其是今年业绩确定性较高的新能源车的锂电、光伏、 智能汽车、风电等环节。 兴银鼎新灵活配置混合型证券投资基金 2022年第 2季度报告 第 6页，共 11页 4.5 报告期内基金的业绩表现 截至报告期末兴银鼎新灵活配置基金份额净值为 2.200元，本报告期内，基金份额净值 增长率为 23.39%，同期业绩比较基准收益率为 3.96%。 4.6 报告期内基金持有人数或基金资产净值预警说明 报告期内本基金未出现连续二十个工作日基金份额持有人数量不满二百人或者基金资 产净值低于五千万元的情形。 §5 投资组合报告 5.1 报告期末基金资产组合情况 序号 项目 金额(元) 占基金总资产的比例 （%） 1 权益投资 84,410,323.66 91.01 其中：股票 84,410,323.66 91.01 2 基金投资 - - 3 固定收益投资 5,428,736.27 5.85 其中：债券 5,428,736.27 5.85 资产支持证券 - - 4 贵金属投资 - - 5 金融衍生品投资 - - 6 买入返售金融资产 - - 其中：买断式回购的买 入返售金融资产 - - 7 银行存款和结算备付金 合计 2,265,009.80 2.44 8 其他资产 640,993.21 0.69 9 合计 92,745,062.94 100.00 5.2 报告期末按行业分类的股票投资组合 5.2.1 报告期末按行业分类的境内股票投资组合 代码 行业类别 公允价值(元) 占基金资产净值比例（%） A 农、林、牧、渔业 - - B 采矿业 9,464,178.89 10.25 C 制造业 73,566,194.77 79.71 D 电力、热力、燃气及水生产 和供应业 - - E 建筑业 - - F 批发和零售业 - - G 交通运输、仓储和邮政业 - - H 住宿和餐饮业 - - I 信息传输、软件和信息技术 服务业 1,379,950.00 1.50 兴银鼎新灵活配置混合型证券投资基金 2022年第 2季度报告 第 7页，共 11页 J 金融业 - - K 房地产业 - - L 租赁和商务服务业 - - M 科学研究和技术服务业 - - N 水利、环境和公共设施管理 业 - - O 居民服务、修理和其他服务 业 - - P 教育 - - Q 卫生和社会工作 - - R 文化、体育和娱乐业 - - S 综合 - - 合计 84,410,323.66 91.46 5.2.2 报告期末按行业分类的港股通投资股票投资组合 注：本基金本报告期末未持有港股通投资股票。 5.3 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名股票投资明细 序号 股票代码 股票名称 数量(股) 公允价值(元) 占基金资产净 值比例(%) 1 002466 天齐锂业 43,600 5,441,280.00 5.90 2 002756 永兴材料 31,800 4,840,278.00 5.24 3 601127 小康股份 58,400 4,735,656.00 5.13 4 002460 赣锋锂业 31,100 4,624,570.00 5.01 5 002459 晶澳科技 58,100 4,584,090.00 4.97 6 000792 盐湖股份 151,000 4,523,960.00 4.90 7 002192 融捷股份 29,400 4,518,780.00 4.90 8 600085 同仁堂 84,800 4,484,224.00 4.86 9 002594 比亚迪 13,300 4,435,417.00 4.81 10 002176 江特电机 175,000 4,382,000.00 4.75 5.4 报告期末按债券品种分类的债券投资组合 序号 债券品种 公允价值(元) 占基金资产净值比例 (％) 1 国家债券 5,428,736.27 5.88 2 央行票据 - - 3 金融债券 - - 其中：政策性金融债 - - 4 企业债券 - - 5 企业短期融资券 - - 6 中期票据 - - 7 可转债（可交换债） - - 8 同业存单 - - 9 其他 - - 兴银鼎新灵活配置混合型证券投资基金 2022年第 2季度报告 第 8页，共 11页 10 合计 5,428,736.27 5.88 5.5 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名债券投资明细 序号 债券代码 债券名称 数量(张) 公允价值(元) 占基金资产净 值比例(%) 1 019641 20国债 11 53,000 5,428,736.27 5.88 5.6 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名资产支持证券 投资明细 注：本基金本报告期末未持有资产支持证券。 5.7 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名贵金属投资明 细 注：本基金本报告期末未持有贵金属。 5.8 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名权证投资明细 注：本基金本报告期末未持有权证。 5.9 报告期末本基金投资的股指期货交易情况说明 5.9.1 报告期末本基金投资的股指期货持仓和损益明细 注：本基金本报告期末未持有股指期货。 5.9.2 本基金投资股指期货的投资政策 本基金管理人将充分考虑股指期货的收益性、流动性及风险特征，通过资产配置、品种 选择，谨慎进行投资，旨在采用流动性好、交易活跃的期货合约，通过对证券市场和期货市 场运行趋势的研究，结合股指期货的定价模型寻求其合理的估值水平，与现货资产进行匹配， 通过多头或空头套期保值等策略进行套期保值操作。 5.10 报告期末本基金投资的国债期货交易情况说明 5.10.1 本期国债期货投资政策 本基金投资范围不包含国债期货，无相关投资政策。 5.10.2 报告期末本基金投资的国债期货持仓和损益明细 注：本基金投资范围不包含国债期货。 5.10.3 本期国债期货投资评价 本基金投资范围不包含国债期货，无相关投资评价。 5.11 投资组合报告附注 5.11.1 本基金投资的前十名证券的发行主体本期受到监管部门立案调查或报 告编制日前一年内受到公开谴责、处罚的情形说明 本基金投资的前十名证券中，持有“江特电机”，江西特种电机股份有限公司（以下简 称“公司”）于 2021年 12月 9日收到了中国证券监督管理委员会（以下简称“中国证监 会”）《立案告知书》（证监立案字 0252021009 号），公司因涉嫌信息披露违法违规，根据 兴银鼎新灵活配置混合型证券投资基金 2022年第 2季度报告 第 9页，共 11页 《中华人民共和国证券法》、《中华人民共和国行政处罚法》等法律法规，中国证监会决定对 公司立案。持有“盐湖股份”，青海盐湖工业股份有限公司因未依法履行其他职责，被国家 市场监督管理总局于 2021年 9月 28日依法给予公开处罚,责令改正的处分决定。基金管理 人认为上述公司被处罚事项有利于加强公司内部管理，当前总体生产经营和财务状况保持稳 定，事件对上述公司经营活动未产生实质性影响，不改变上述公司基本面。本基金对上述证 券的投资严格执行了基金管理人规定的投资决策程序。 其余八名证券的发行主体没有被监管部门立案调查或在本报告编制日前一年内受到公 开谴责、处罚的情况。 5.11.2 基金投资的前十名股票超出基金合同规定的备选股票库情况的说明 基金投资的前十名股票未超出基金合同规定的备选股票库。 5.11.3 其他资产构成 序号 名称 金额(元) 1 存出保证金 41,231.30 2 应收证券清算款 - 3 应收股利 - 4 应收利息 - 5 应收申购款 599,761.91 6 其他应收款 - 7 其他 - 8 合计 640,993.21 5.11.4 报告期末持有的处于转股期的可转换债券明细 注：本基金本报告期末未持有处于转股期的可转换债券。 5.11.5 报告期末前十名股票中存在流通受限情况的说明 注：本基金本报告期末前十名股票中不存在流通受限情况。 5.11.6 投资组合报告附注的其他文字描述部分 由于四舍五入的原因，分项之和与合计项之间可能存在尾差。 §6 开放式基金份额变动 单位：份 报告期期初基金份额总额 41,763,208.14 报告期期间基金总申购份额 4,604,380.22 减：报告期期间基金总赎回份额 4,416,220.03 报告期期间基金拆分变动份额（份额减少 以“-”填列） - 报告期期末基金份额总额 41,951,368.33 §7 基金管理人运用固有资金投资本基金情况 7.1 基金管理人持有本基金份额变动情况 兴银鼎新灵活配置混合型证券投资基金 2022年第 2季度报告 第 10页，共 11页 注：本基金本报告期内基金管理人未运用固有资金投资本基金。 7.2 基金管理人运用固有资金投资本基金交易明细 注：本基金本报告期内基金管理人未运用固有资金投资本基金。 §8 影响投资者决策的其他重要信息 8.1 报告期内单一投资者持有基金份额比例达到或超过 20%的情况 投 资 者 类 别 报告期内持有基金份额变化情况 报告期末持有基金 情况 序 号 持有基金份额比例达 到或者超过 20%的时间 区间 期初份 额 申购份 额 赎回份 额 持有份 额 份额占 比 机 构 1 20220401 - 20220630 8,666,9 33.04 0 0 8,666,9 33.04 20.66% 产品特有风险 （1）赎回申请延缓支付的风险 上述高占比投资者大额赎回时易构成本基金巨额赎回，中小投资者可能面临小额赎 回申请也需要与该等投资者按同比例延缓支付的风险。 （2）基金净值大幅波动的风险 上述高占比投资者大额赎回时，基金管理人进行基金财产变现可能会对基金资产净 值造成较大波动。 （3）基金规模过小导致的风险 上述高占比投资者赎回后，可能导致基金规模过小。基金可能面临投资银行间债 券、交易所债券时交易困难的情形，实现基金投资目标存在一定的不确定性。 8.2 影响投资者决策的其他重要信息 无。 §9 备查文件目录 9.1 备查文件目录 1.中国证监会准予基金募集注册的文件 2.《兴银鼎新灵活配置混合型证券投资基金基金合同》 3.《兴银鼎新灵活配置混合型证券投资基金招募说明书》 4.《兴银鼎新灵活配置混合型证券投资基金托管协议》 5.基金管理人业务资格批件、营业执照 6.报告期内在指定信息披露媒体上公开披露的各项公告 9.2 存放地点 基金管理人处、基金托管人处。 9.3 查阅方式 投资者可登录基金管理人网站查阅，或在营业时间内至基金管理人或基金托管人的办公 场所免费查阅。投资者对本报告书如有疑问，可拨打客服电话（40000-96326）咨询本基金 管理人。 兴银鼎新灵活配置混合型证券投资基金 2022年第 2季度报告 第 11页，共 11页 兴银基金管理有限责任公司 二〇二二年七月二十一日 |
||||||||
| 基金信息类型 | 投资组合 | ||||||||
| 公告来源 | 上海证券报 | ||||||||
| ↑返回页顶↑ |