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融通中债1-3年国开行债券指数C(008788) 基金公开信息 | |||||||||
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流水号 | 2847022 | ||||||||
基金代码 | 008788 | ||||||||
公告日期 | 2022-06-22 | ||||||||
编号 | 2 | ||||||||
标题 | 融通中债1-3年国开行债券指数证券投资基金清算报告 | ||||||||
信息全文 | 基金管理人:融通基金管理有限公司 基金托管人:上海浦东发展银行股份有限公司 编制日期:2022 年 6 月 21 日 公告日期:2022 年 6 月 22 日 1 一、重要提示 融通中债 1-3 年国开行债券指数证券投资基金(以下简称“本基金”)经 2019 年 12 月 12 日中国证券监督管理委员会(以下简称“中国证监会”)下发的《关于准予融通中债 1- 3 年国开行债券指数证券投资基金注册的批复》(证监许可[2019]2810 号文)准予募集注册, 基金合同生效日为 2020 年 5 月 22 日,基金管理人为融通基金管理有限公司,基金托管人为 上海浦东发展银行股份有限公司。 根据《融通中债 1-3 年国开行债券指数证券投资基金基金合同》(以下简称“基金合同”) “第五部分 基金备案”之“三、基金存续期内的基金份额持有人数量和资产规模”的约定: 《基金合同》生效后,连续 20 个工作日出现基金份额持有人数量不满二百人或者基金资产 净值低于 5000 万元情形的,基金管理人应当在定期报告中予以披露;连续 50 个工作日出现 前述情形的,本基金将根据基金合同约定进入清算程序并终止,且无需召开基金份额持有人 大会。 截至 2022 年 6 月 13 日日终,本基金资产净值出现连续 50 个工作日低于 5000 万元的 情形,为保护投资者利益,基金管理人将按照基金合同约定程序对本基金进行清算并终止基 金合同,且不需要召开基金份额持有人大会。 本基金管理人于 2022 年 6 月 14 日在《上海证券报》和基金管理人网站上刊登了《融通 基金管理有限公司关于融通中债 1-3 年国开行债券指数证券投资基金基金合同终止及基金 财产清算的公告》,本基金最后运作日为 2022 年 6 月 13 日,自 2022 年 6 月 14 日(最后运 作日的次日)起,本基金进入清算程序,由基金管理人融通基金管理有限公司、基金托管人 上海浦东发展银行股份有限公司、普华永道中天会计师事务所(特殊普通合伙)和上海市通 力律师事务所组成基金财产清算小组履行基金财产清算程序,并由普华永道中天会计师事务 所(特殊普通合伙)对本基金进行清算审计,上海市通力律师事务所对清算报告出具法律意 见。 二、基金概况 基金名称 融通中债 1-3 年国开行债券指数证券投资基金 基金简称 融通中债 1-3 年国开行债券指数 基金主代码 008787 基金运作方式 契约型开放式 基金合同生效日 2020 年 5 月 22 日 2 基金管理人名称 融通基金管理有限公司 基金托管人名称 上海浦东发展银行股份有限公司 最后运作日(2022-6-13) 基金份额总额 53,762.68 份 投资目标 本基金通过指数化投资,争取在扣除各项费用之前获得与标 的指数相似的总回报,追求跟踪偏离度及跟踪误差的最小 化。在正常市场情况下,力争将本基金净值增长率与业绩比 较基准之间的日均偏离度的绝对值控制在 0.2%以内,年跟 踪误差控制在 2%以内。 投资策略 本基金为指数基金,主要采用抽样复制和动态最优化的方法, 投资于标的指数中具有代表性和流动性的成份券和备选成份 券,或选择非成份券作为替代,对标的指数的久期等指标进 行跟踪,达到复制标的指数、降低交易成本的目的。为了在 一定程度上弥补基金费用,基金管理人还可以在控制风险的 前提下,使用其他投资策略。 业绩比较基准 中债-1-3 年国开行债券指数收益率×95%+银行活期存款利率 (税后)×5% 风险收益特征 本基金为债券型基金,其预期风险与预期收益高于货币市场 基金,低于混合型基金和股票型基金。 本基金主要投资于标的指数成份券及备选成份券,具有与标 的指数相似的风险收益特征。 下属分级基金的基金简称 融通中债 1-3 年国开行债券 指数 A 融通中债 1-3 年国开行债券指 数 C 下属分级基金的交易代码 008787 008788 基金最后运作日(2022- 6-13) 基金份额总额 30,391.83 23,370.85 三、财务会计报告 基金最后运作日资产负债表(经审计) 会计主体:融通中债 1-3 年国开行债券指数证券投资基金 报告截止日:2022 年 6 月 13 日 单位:人民币元 资产 2022 年 6 月 13 日(基金最后运作日) 银行存款 1,141,890.18 结算备付金 46.59 存出保证金 29.11 资产合计 1,141,965.88 负债 应付赎回款 1,080,694.89 3 应付管理人报酬 108.47 应付托管费 36.12 应付销售服务费 66.13 其他负债 2,677.28 负债合计 1,083,582.89 所有者权益 实收基金 53,762.68 未分配利润 4,620.31 所有者权益合计 58,382.99 负债与持有人权益总计 1,141,965.88 注:报告截止日 2022 年 6 月 13 日(基金最后运作日),基金份额总额为 53,762.68 份; 其中融通中债 1-3 年国开行债券指数 A基金份额总额为 30,391.83 份,基金份额净值 1.0970 元;融通中债 1-3 年国开行债券指数 C 基金份额总额为 23,370.85 份,基金份额净值 1.0715 元。 四、清算情况 自 2022 年 6 月 14 日至 2022 年 6 月 20 日止清算期间,基金财产清算小组对本基金的 资产、负债进行清算,具体清算情况如下: 1、清算费用 按照《融通中债 1-3 年国开行债券指数证券投资基金基金合同》“第十九部分基金合同 的变更、终止与基金财产的清算”的规定,清算费用是指基金财产清算小组在进行基金清算 过程中发生的所有合理费用,清算费用由基金财产清算小组优先从基金财产中支付。 2、资产处置情况 (1)本基金最后运作日的银行存款余额为人民币 1,141,890.18 元(含银行存款应收利 息人民币 1,856.56 元),该款项由基金托管人负责保管; (2)本基金最后运作日结算备付金为人民币 46.59 元(均为结算备付金应收利息),该 款项由中国证券登记结算有限责任公司上海、深圳分公司保管; (3)本基金最后运作日存出保证金为人民币 29.11 元,该款项由中国证券登记结算有 限责任公司上海、深圳分公司收取并保管。 3、负债清偿情况 (1)本基金最后运作日应付管理费为人民币 108.47 元,该款项于实际支付时扣除; (2)本基金最后运作日应付托管费为人民币 36.12 元,该款项于实际支付时扣除; 4 (3)本基金最后运作日应付销售服务费为人民币 66.13 元,该款项于实际支付时扣除; (4)本基金最后运作日其他负债为人民币 2,677.28 元,其中:应付交易费用为人民币 630.00 元,应付审计费为人民币 1,000.00 元,应付指数使用费为人民币 947.28 元,应付 汇划手续费 100.00 元,上述款项均于实际支付时扣除; (5)本基金最后运作日应付赎回款为人民币 1,080,694.89 元,该款项于约定支付日划 出。 4、清算期间的剩余资产分配情况 单位:人民币元 项目 金额 一、最后运作日 2022 年 6 月 13 日基金净资产 58,382.99 加:清算期间(2022 年 6 月 14 日至 2022 年 6 月 20 日)银行存款利息收入 2.97 减:清算期间(2022 年 6 月 14 日至 2022 年 6 月 20 日)基金赎回款 32,943.59 二、2022 年 6 月 20 日基金净资产 25,442.37 注:利息收入暂以当前适用利率预估计提自 2022 年 6 月 14 日至 2022 年 6 月 20 日止 (假定清算款划付日期为 2022 年 6 月 21 日)清算期间的银行存款利息,若清算款实际划付 日期变更,该金额也将相应调整。 资产处置及负债清偿后,截至 2022 年 6 月 20 日本基金剩余财产为人民币 25,442.37 元 (假定清算款划付日期为 2022 年 6 月 21 日),若清算款实际划付日期变更,该金额也将相 应调整。 为保护基金份额持有人利益,加快清算速度,清算款实际划付日由基金管理人以自有资 金先行垫付上述应收款项,供清算分配使用,后续待应收款项回款后再返还基金管理人。 5、基金财产清算报告的告知安排 本清算报告已经基金托管人复核,经会计师事务所审计、律师事务所出具法律意见书后, 报中国证监会备案并向基金份额持有人公告。 五、备查文件 1、备查文件目录 (1)2022 年 1 月 1 日至 2022 年 6 月 13 日(基金最后运作日)止期间的财务报表及审计 报告 (2)关于《融通中债 1-3 年国开行债券指数证券投资基金清算报告》的法律意见 5 2、存放地点 基金管理人的办公场所。 3、查阅方式 投资者可在营业时间内至基金管理人的办公场所免费查阅。 基金管理人:融通基金管理有限公司 基金托管人:上海浦东发展银行股份有限公司 2022 年 6 月 21 日 |
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基金信息类型 | 基金清算 | ||||||||
公告来源 | 基金公司官网 | ||||||||
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