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东方核心动力混合A(400011) 基金公开信息 | |||||||||
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流水号 | 266962 | ||||||||
基金代码 | 400011 | ||||||||
公告日期 | 2014-04-21 | ||||||||
编号 | 1 | ||||||||
标题 | 东方核心动力股票型开放式证券投资基金2014年第1季度报告 | ||||||||
信息全文 | 基金管理人:东方基金管理有限责任公司 基金托管人:中国银行股份有限公司 报告送出日期:2014年4月21日 §1重要提示 基金管理人的董事会及董事保证本报告所载资料不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏,并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。基金托管人中国银行股份有限公司根据本基金合同规定,于2014年4月17日复核了本报告中的财务指标、净值表现和投资组合报告等内容,保证复核内容不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。基金管理人承诺以诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金资产,但不保证基金一定盈利。基金的过往业绩并不代表其未来表现。投资有风险,投资者在作出投资决策前应仔细阅读本基金的招募说明书。本报告中财务资料未经审计。本报告期自2014年1月1日起至3月31日止。 §2基金产品概况 基金简称 东方核心动力股票 基金主代码 400011 交易代码 400011(前端) 400012(后端) 基金运作方式 契约型开放式 基金合同生效日 2009年6月24日 报告期末基金份额总额 142,284,997.63份 投资目标 坚持长期投资理念,以全球视野考察中国经济、行业以及个股的成长前景,通过“核心-卫星”投资策略,把握中国经济崛起中的投资机遇,在控制投资风险的前提下,追求资本的长期稳定增值。 投资策略 根据对宏观经济运行周期的研判,确定股票、债券、现金等资产的配置比例,并根据不同资产类别的收益情况进行动态调整。 业绩比较基准 沪深300指数收益率×80%+中证全债指数收益率×20%。如果今后法律法规发生变化,或者有更权威的、更能为市场普遍接受的业绩比较基准推出,或者是市场上出现更加合适用于本基金的业绩基准的指数时,本基金可以在与托管人协商一致、报中国证监会备案后变更业绩比较基准并及时公告。 风险收益特征 本基金属于股票型基金,为证券投资基金中的高风险品种。长期平均的风险和预期收益高于混合型基金、债券型基金和货币市场基金。 基金管理人 东方基金管理有限责任公司 基金托管人 中国银行股份有限公司 §3主要财务指标和基金净值表现 3.1主要财务指标单位:人民币元 主要财务指标 报告期(2014年1月1日-2014年3月31日) 1.本期已实现收益 2,809,122.31 2.本期利润 -9,459,076.40 3.加权平均基金份额本期利润 -0.0651 4.期末基金资产净值 109,703,649.95 5.期末基金份额净值 0.7710 注:①本期已实现收益指基金本期利息收入、投资收益、其他收入(不含公允价值变动收益)扣除相关费用后的余额,本期利润为本期已实现收益加上本期公允价值变动收益。②所述基金业绩指标不包括持有人认购或交易基金的各项费用,计入费用后实际收益水平要低于所列数字。3.2基金净值表现3.2.1本报告期基金份额净值增长率及其与同期业绩比较基准收益率的比较 阶段 净值增长率① 净值增长率标准差② 业绩比较基准收益率③ 业绩比较基准收益率标准差④ ①-③ ②-④ 过去三个月 -7.94% 1.45% -5.80% 0.95% -2.14% 0.50% 3.2.2自基金合同生效以来基金累计净值增长率变动及其与同期业绩比较基准收益率变动的比较东方核心动力股票型开放式证券投资基金份额累计净值增长率与业绩比较基准收益率历史走势对比图(2009年6月24日至2014年3月31日) 注:本基金建仓期为6个月,建仓期结束时各项资产配置比例符合合同规定。 §4管理人报告 4.1基金经理(或基金经理小组)简介 姓名 职务 任本基金的基金经理期限 证券从业年限 说明 任职日期 离任日期 张岗(先生) 本基金基金经理、权益投资部总经理、投资决策委员会委员 2010-9-16 - 12年 西北大学经济管理学院经济学博士,12年证券从业经验。曾任健桥证券股份公司行业公司部经理,天治基金管理有限公司研究员、基金经理、投资副总监,建信基金管理有限公司专户投资部总监助理、副总监。2010年4月加盟东方基金管理有限责任公司,曾任研究部经理,现任权益投资部总经理、投资决策委员会委员、东方保本混合型开放式证券投资基金基金经理、东方核心动力股票型开放 式证券投资基金基金经理、东方安心收益保本混合型证券投资基金基金经理。 注:①此处的任职日期和离任日期均指在法定信息披露媒体正式公告之日。②证券从业的含义遵从行业协会《证券业从业人员资格管理办法》的相关规定。4.2管理人对报告期内本基金运作遵规守信情况说明基金管理人在本报告期内严格遵守《中华人民共和国证券法》、《中华人民共和国证券投资基金法》、《证券投资基金管理公司管理办法》及其各项实施准则、《东方核心动力股票型开放式证券投资基金基金合同》和其他有关法律法规的规定,本着诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运作基金资产,在严格控制风险的基础上,为基金份额持有人谋求最大利益,无损害基金份额持有人利益的行为。本基金无违法、违规行为。本基金投资组合符合有关法规及基金合同的约定。4.3公平交易专项说明4.3.1公平交易制度的执行情况基金管理人根据中国证监会颁布的《证券投资基金管理公司公平交易制度指导意见》(2011年修订),制定了《东方基金管理有限责任公司公平交易管理制度》。基金管理人建立了投资决策的内部控制体系和客观的研究方法,各投资组合经理在授权范围内自主决策,各投资组合共享研究平台,在获得投资信息、投资建议和实施投资决策方面享有公平的机会。基金管理人实行集中交易制度,建立公平的交易分配制度,确保各投资组合享有公平的交易执行机会。对于交易所公开竞价交易,基金管理人执行交易系统中的公平交易程序;对于债券一级市场申购、非公开发行股票申购等非集中竞价交易,各投资组合经理在交易前独立地确定各投资组合的交易价格和数量,基金管理人按照价格优先、比例分配的原则对交易结果进行分配;对于银行间交易,按照时间优先、价格优先的原则保证各投资组合获得公平的交易机会。基金管理人定期对不同投资组合不同时间段的同向交易价差、反向交易情况、异常交易情况进行统计分析,投资组合经理对相关交易情况进行合理性解释并留存记录。本报告期内,基金管理人严格遵守法律法规关于公平交易的相关规定,在授权、研究分析、投资决策、交易执行、业绩评估等投资管理活动中公平对待不同投资组合,未直接或通过与第三方的交易安排在不同投资组合之间进行利益输送。本基金运作符合法律法规和公平交易管理制度规定。4.3.2异常交易行为的专项说明本报告期内,未发现本基金存在可能导致不公平交易和利益输送的异常交易行为。本报告期内,未出现涉及本基金的交易所公开竞价同日反向交易成交较少的单边交易量超过该证券当日成交量5%的情况。4.4报告期内基金的投资策略和运作分析2014年一季度国内A股市场表现为振荡调整的走势,对经济出现持续下滑的担忧以及季末流动性的困扰这些因素导致市场回落。 本基金在2014年一季度重点关注估值合理、成长空间大、确定性较高的行业和公司, 总体采用了适度均衡的策略,坚持选择和投资于具备长期竞争力的行业龙头公司,并在此基础上精选个股。4.5报告期内基金的业绩表现2014年1月1日至3月31日,本基金净值增长率为-7.94%,业绩比较基准收益率为-5.80%,低于业绩比较基准2.14%。4.6管理人对宏观经济、证券市场及行业走势的简要展望宏观经济中期的基本背景依然没有根本改变,目前处于经济增长速度换挡期,即需求偏弱和成本上升使得国内经济总体表现为趋势性的增长速度放缓,由此经济转型和制度变革就必将成为新一轮经济周期的起点。中期角度看,主板市场依然在底部徘徊,但随时间推移出现中期趋势性机会的概率在加大。现阶段,沪深300和创业板相比出现超额受益可能性比较大,市场格局与去年相比将发生重大的变化。一季度市场风格转变已经有所体现,由此需要密切关注沪深300超预期个股,对成长股则需要更深入的研究。预计市场的机会还将在于切实的业绩成长,经营环境和业绩增长可靠的行业内优质公司的超额收益将愈发显著。个股方面,需要关注微观层面上市公司盈利变化情况。主题方面,关注移动互联网、在线教育、改革主题以及新型城镇化可能的投资方向和可能惠及的行业领域。 §5投资组合报告 5.1报告期末基金资产组合情况 序号 项目 金额(元) 占基金总资产的比例(%) 1 权益投资 93,095,731.56 83.78 其中:股票 93,095,731.56 83.78 2 固定收益投资 1,184,751.20 1.07 其中:债券 1,184,751.20 1.07 资产支持证券 - - 3 贵金属投资 - - 4 金融衍生品投资 - - 5 买入返售金融资产 - - 其中:买断式回购的买入返售金融资产 - - 6 银行存款和结算备付金合计 14,247,266.04 12.82 7 其他资产 2,589,857.78 2.33 8 合计 111,117,606.58 100.00 5.2报告期末按行业分类的股票投资组合 代码 行业类别 公允价值(元) 占基金资产净值比例(%) A 农、林、牧、渔业 - - B 采矿业 2,157,870.00 1.97 C 制造业 53,913,034.61 49.14 D 电力、热力、燃气及水生产和供应业 - - E 建筑业 2,085,468.00 1.90 F 批发和零售业 2,893,991.82 2.64 G 交通运输、仓储和邮政业 2,804,270.00 2.56 H 住宿和餐饮业 - - I 信息传输、软件和信息技术服务业 9,872,984.17 9.00 J 金融业 4,330,959.16 3.95 K 房地产业 8,197,606.80 7.47 L 租赁和商务服务业 4,685,409.00 4.27 M 科学研究和技术服务业 - - N 水利、环境和公共设施管理业 - - O 居民服务、修理和其他服务业 - - P 教育 - - Q 卫生和社会工作 - - R 文化、体育和娱乐业 2,154,138.00 1.96 S 综合 - - 合计 93,095,731.56 84.86 5.3报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名股票投资明细 序号 股票代码 股票名称 数量(股) 公允价值(元) 占基金资产净值比例(%) 1 000002 万科A 705,920 5,710,892.80 5.21 2 600066 宇通客车 296,196 4,756,907.76 4.34 3 002241 歌尔声学 168,702 4,318,771.20 3.94 4 000651 格力电器 129,700 3,631,600.00 3.31 5 300058 蓝色光标 70,638 3,531,900.00 3.22 6 600518 康美药业 216,603 3,508,968.60 3.20 7 000538 云南白药 41,719 3,504,396.00 3.19 8 600519 贵州茅台 21,900 3,387,930.00 3.09 9 600276 恒瑞医药 96,712 3,237,917.76 2.95 10 600109 国金证券 164,000 3,053,680.00 2.78 5.4报告期末按债券品种分类的债券投资组合 序号 债券品种 公允价值(元) 占基金资产净值比例(%) 1 国家债券 - - 2 央行票据 - - 3 金融债券 - - 其中:政策性金融债 - - 4 企业债券 - - 5 企业短期融资券 - - 6 中期票据 - - 7 可转债 1,184,751.20 1.08 8 其他 - - 9 合计 1,184,751.20 1.08 5.5报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名债券投资明细 序号 债券代码 债券名称 数量(张) 公允价值(元) 占基金资产净值比例(%) 1 113003 重工转债 11,320 1,184,751.20 1.08 2 - - - - - 3 - - - - - 4 - - - - - 5 - - - - - 5.6报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名资产支持证券投资明细本基金本报告期末未持有资产支持证券。5.7报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名贵金属投资明细本基金本报告期末未持有贵金属。5.8报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名权证投资明细本基金本报告期末未持有权证。5.9报告期末本基金投资的股指期货交易情况说明本基金本报告期内未投资股指期货。5.10报告期末本基金投资的国债期货交易情况说明本基金本报告期内未投资国债期货。5.11投资组合报告附注5.11.1本基金投资的前十名证券的发行主体在本报告期内未发现存在被监管部门立案调查,或在报告编制日前一年内受到公开谴责、处罚的情形。5.11.2本报告期内本基金投资的前十名股票中,没有投资超出基金合同规定备选股票库之外的股票。5.11.3其他各项资产构成 序号 名称 金额(元) 1 存出保证金 39,432.99 2 应收证券清算款 2,537,339.91 3 应收股利 - 4 应收利息 6,057.14 5 应收申购款 7,027.74 6 其他应收款 - 7 待摊费用 - 8 其他 - 9 合计 2,589,857.78 5.11.4报告期末持有的处于转股期的可转换债券明细 序号 债券代码 债券名称 公允价值(元) 占基金资产净值比例(%) 1 113003 重工转债 1,184,751.20 1.08 5.11.5报告期末前十名股票中存在流通受限情况的说明本基金本报告期末前十名股票中不存在流通受限情况。 §6开放式基金份额变动 单位:份 报告期期初基金份额总额 147,929,023.58 报告期期间基金总申购份额 1,976,172.33 减:报告期期间基金总赎回份额 7,620,198.28 报告期期间基金拆分变动份额 - 报告期期末基金份额总额 142,284,997.63 §7基金管理人运用固有资金投资本基金情况 7.1基金管理人持有本基金份额变动情况单位:份 报告期期初管理人持有的本基金份额 10,000,400.00 报告期期间买入/申购总份额 - 报告期期间卖出/赎回总份额 - 报告期期末管理人持有的本基金份额 10,000,400.00 报告期期末持有的本基金份额占基金总份额比例(%) 7.03 7.2基金管理人运用固有资金投资本基金交易明细本报告期本基金管理人未运用固有资金投资本基金。 §8备查文件目录 8.1备查文件目录一、《东方核心动力股票型开放式证券投资基金基金合同》二、《东方核心动力股票型开放式证券投资基金托管协议》三、东方基金管理有限责任公司批准成立批件、营业执照、公司章程 四、本报告期内公开披露的基金资产净值、基金份额净值及其临时公告8.2存放地点:上述备查文本存放在基金管理人办公场所。8.3查阅方式投资者可免费查阅,在支付工本费后,可在合理时间内取得上述文件的复制件或复印件。相关公开披露的法律文件,投资者还可在基金管理人网站(www.orient-fund.com)查阅。东方基金管理有限责任公司2014年4月21日 |
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基金信息类型 | 投资组合 | ||||||||
公告来源 | 上海证券报 | ||||||||
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