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融通蓝筹成长混合A/B(161605) 基金公开信息 | |||||||||
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流水号 | 266843 | ||||||||
基金代码 | 161605 | ||||||||
公告日期 | 2014-04-19 | ||||||||
编号 | 1 | ||||||||
标题 | 融通通利系列证券投资基金之融通蓝筹成长证券投资基金2014年第1季度报告 | ||||||||
信息全文 | 基金管理人:融通基金管理有限公司 基金托管人:中国工商银行股份有限公司 报告送出日期:2014年4月19日 §1 重要提示 融通通利系列证券投资基金由融通债券投资基金、融通深证100指数证券投资基金和融通蓝筹成长证券投资基金共同构成。本报告为融通通利系列证券投资基金之子基金融通蓝筹成长证券投资基金(以下简称“本基金”)2014年第1季度报告。 基金管理人的董事会及董事保证本报告所载资料不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏,并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。 基金托管人中国工商银行股份有限公司根据《融通通利系列证券投资基金基金合同》规定,于2014年4月16日复核了本报告中的财务指标、净值表现和投资组合报告等内容,保证复核内容不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。 基金管理人承诺以诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金资产,但不保证基金一定盈利。 基金的过往业绩并不代表其未来表现。投资有风险,投资者在作出投资决策前应仔细阅读本基金的招募说明书。 本报告中财务资料未经审计。 本报告期自2014年1月1日起至2014年3月31日止。 §2 基金产品概况 基金简称 融通蓝筹成长混合 交易代码 161605 前端交易代码 161605 后端交易代码 161655 基金运作方式 契约型开放式 基金合同生效日 2003 年9 月30 日 报告期末基金份额总额 1,452,062,318.85 份 投资目标 组合投资,资本增值,为持有人获取长期稳定的投资收益。 投资策略 在对市场趋势判断的前提下,重视仓位选择和行业配置,同时更重视基本面分析,强调通过基本面分析挖掘个股。 业绩比较基准 沪深300 指数收益率×75%+中信标普全债指数收益率×25% 风险收益特征 力求获得超过市场平均水平的收益,承担相应的风险。 基金管理人 融通基金管理有限公司 基金托管人 中国工商银行股份有限公司 §3 主要财务指标和基金净值表现 3.1 主要财务指标 单位:人民币元 主要财务指标 报告期( 2014年1 月1 日 - 2014 年3 月31 日) 1.本期已实现收益 21,421,765.53 2.本期利润 -42,736,761.43 3.加权平均基金份额本期利润 -0.0291 4.期末基金资产净值 1,436,171,589.89 5.期末基金份额净值 0.989 注:1、本期已实现收益指基金本期利息收入、投资收益、其他收入(不含公允价值变动收益)扣除相关费用后的余额,本期利润为本期已实现收益加上本期公允价值变动收益; 第 1 页 共 7页 2、本报告所列示的基金业绩指标不包括持有人认购或交易基金的各项费用,计入费用后实际收益水平要低于所列数字。 1 2基金净值表现 2 2.1本报告期基金份额净值增长率及其与同期业绩比较基准收益率的比较 3 2.2自基金合同生效以来基金累计净值增长率变动及其与同期业绩比较基准收益率变动的比较 阶段 净值增长率① 净值增长率标准差② 业绩比较基准收益率③ 业绩比较基准收益率标准差④ ①-③ ②-④ 过去三个月 -2.98% 1.42% -5.57% 0.90% 2.59% 0.52% 注:本基金业绩比较基准项目分段计算,其中:2009年12月31日(含此日)之前采用“国泰君安指数×75%+银行间债券综合指数×25%”,2010年1月1日起使用新基准即“沪深300指数收益率×75%+中信标普全债指数收益率×25%”。 §4 管理人报告 4.1基金经理(或基金经理小组)简介 注:任职日期指根据基金管理人对外披露的任职日期填写;证券从业年限以从事证券业务相关工作的时间为计算标准。 4.2管理人对报告期内本基金运作遵规守信情况的说明 本报告期内,本基金管理人严格遵守《证券投资基金法》及其他有关法律法规、《融通通利系列证券投资基金基金合同》的规定,本着诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金资产,在严格控制风险的基础上,为基金持有人谋求最大利益,无损害基金持有人利益的行为。基金投资组合符合有关法律、法规的规定及基金合同的约定。 2 3公平交易专项说明 4.3.1公平交易制度的执行情况 本基金管理人一直坚持公平对待旗下所有投资组合的原则,并制定了相应的制度和流程,在授权、研究、决策、交易和业绩评估等各个环节保证公平交易制度的严格执行。报告期内,本基金管理人严格执行了公平交易的原则和制度。 3 3.2异常交易行为的专项说明本基金报告期内未发生异常交易。 4.4报告期内基金投资策略和运作分析 2014年1季度A股市场各类指数表现分化,上证指数下跌3.91%,深证成指下跌11.48%,中小板指数下跌7.73%,创业板指数上涨1.79%。板块来看,计算机、休闲服务、电气设备、新能源汽车、轻工制造等行业表现较好。本基金投资策略是行业景气度提升的行业和个股,重点布局了高端装备、医疗服务和计算机板块等行业,在本季度前半段时间获取了一定的超额收益,但由于三月份本基金减仓不及时,使得净值出现了较多的损失。 4 5报告期内基金的业绩表现本报告期基金份额净值增长率为-2.98%,同期业绩比较基准收益率为-5.57%。 5.1报告期末基金资产组合情况 5.2报告期末按行业分类的股票投资组合 5.3报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名股票投资明细 5.4报告期末按债券品种分类的债券投资组合 5 5报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名债券投资明细 6 6报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名资产支持证券投资明细 本基金本报告期末未持有资产支持证券。 7 7报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名贵金属投资明细本基金本报告期末未持有贵金属。 8 8报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名权证投资明细 本基金本报告期末未持有权证。 9 9报告期末本基金投资的股指期货交易情况说明 10 9.1报告期末本基金投资的股指期货持仓和损益明细 本基金本报告期末未持有股指期货。 11 9.2本基金投资股指期货的投资政策 本基金本报告期未投资股指期货。 12 10报告期末本基金投资的国债期货交易情况说明 13 10.1本期国债期货投资政策 本基金本报告期未投资国债期货。 5.10.2报告期末本基金投资的国债期货持仓和损益明细 本基金本报告期末未持有国债期货。 5.10.3本期国债期货投资评价 本基金本报告期未投资国债期货。 14 11投资组合报告附注 15 11.1本基金投资的前十名证券的发行主体本期是否出现被监管部门立案调查,或在报告编制日前一年内受到公开谴责、处罚的情形: 姓名 职务 任本基金的基金经理期限 证券从业年限 说明 任职日期 离任日期 严菲 本基金的基金经理、融通行业景气混合基金基金经理 2007 年3月2日 - 11 经济学硕士,具有证券从业资格。曾先后就职于日盛嘉富证券国际上海代表处、红塔证券从事证券研究工作。2006年7月加入融通基金管理有限公司任行业研究员。 §5 投资组合报告 序号 项目 金额(元) 占基金总资产的比例(%) 1 权益投资 1,048,935,929.70 72.63 其中:股票 1,048,935,929.70 72.63 2 固定收益投资 329,045,960.00 22.78 其中:债券 329,045,960.00 22.78 资产支持证券 - 3 贵金属投资 - - 4 金融衍生品投资 - - 5 买入返售金融资产 - - 其中:买断式回购的买入返售金融资产 - - 6 银行存款和结算备付金合计 55,697,653.45 3.86 7 其他资产 10,536,487.36 0.73 8 合计 1,444,216,030.51 100.00 代码 行业类别 公允价值(元) 占基金资产净值比例(%) A 农、林、牧、渔业 29,920,000.00 2.08 B 采矿业 40,074,937.50 2.79 C 制造业 640,305,592.54 44.58 D 电力、热力、燃气及水生产和供应业 - - E 建筑业 - - F 批发和零售业 7,170,000.00 0.50 G 交通运输、仓储和邮政业 - - H 住宿和餐饮业 - - I 信息传输、软件和信息技术服务业 266,304,462.70 18.54 J 金融业 - - K 房地产业 - - L 租赁和商务服务业 - - M 科学研究和技术服务业 28,760,036.96 2.00 N 水利、环境和公共设施管理业 - - O 居民服务、修理和其他服务业 - - P 教育 - - Q 卫生和社会工作 - - R 文化、体育和娱乐业 36,400,900.00 2.53 S 综合 - - 合计 1,048,935,929.70 73.04 序号 股票代码 股票名称 数量(股) 公允价值(元) 占基金资产净值比例(%) 1 002219 恒康医疗 2,407,867 59,329,842.88 4.13 2 300307 慈星股份 4,829,643 55,589,190.93 3.87 3 600570 恒生电子 2,699,530 54,260,553.00 3.78 4 600587 新华医疗 542,816 45,346,848.64 3.16 5 002565 上海绿新 2,229,366 45,256,129.80 3.15 6 300048 合康变频 5,000,000 42,400,000.00 2.95 7 300024 机器人 879,848 40,209,053.60 2.80 8 300164 通源石油 1,954,875 40,074,937.50 2.79 9 300045 华力创通 1,964,860 38,550,553.20 2.68 序号 债券品种 公允价值(元) 占基金资产净值比例(%) 1 国家债券 - - 2 央行票据 - - 3 金融债券 327,933,000.00 22.83 其中:政策性金融债 327,933,000.00 22.83 4 企业债券 - - 5 企业短期融资券 - - 6 中期票据 - - 7 可转债 1,112,960.00 0.08 8 其他 - - 9 合计 329,045,960.00 22.91 序号 债券代码 债券名称 数量(张) 公允价值(元) 占基金资产净值比例(%) 1 130227 13 国开27 1,000,000 99,850,000.00 6.95 2 100236 10 国开36 500,000 49,975,000.00 3.48 3 120229 12 国开29 500,000 49,060,000.00 3.42 4 120219 12 国开19 300,000 29,712,000.00 2.07 5 120215 12 国开15 300,000 29,703,000.00 2.07 1、本基金持有的通源石油在2013年11月21日公告被陕西省证监局立案调查,并于2013年12月10日公告收到陕西证监局《关于对西安通源石油科技股份有限公司采取责令改正措施的决定》的公告,公告里查明通源石油违反了《证券法》第六十三条、《上市公司信息披露管理办法》(证监会令第40号)第二条的规定,应当在2013年12月25日前,向陕西证监局提交书面报告,详细说明整改落实情况。本基金是在2014年投资通源石油,是在公司信息披露已经整改合规后才进行投资的。 2、报告期内,基金投资的前十名证券中其他证券的发行主体没有被监管部门立案调查的,也没有在报告编制日前一年内受到公开谴责、处罚的情况。 1 11.2 本基金投资的前十名股票未超出本基金合同规定的备选股票库。 2 11.3其他资产构成 3 11.4报告期末持有的处于转股期的可转换债券明细 4 11.5报告期末前十名股票中存在流通受限情况的说明 序号 名称 金额(元) 1 存出保证金 1,926,290.06 2 应收证券清算款 - 3 应收股利 - 4 应收利息 8,106,931.81 5 应收申购款 503,265.49 6 其他应收款 - 7 待摊费用 - 8 其他 - 9 合计 10,536,487.36 序号 债券代码 债券名称 公允价值(元) 占基金资产净值比例(%) 1 110022 同仁转债 1,112,960.00 0.08 序号 股票代码 股票名称 流通受限部分的公允价值(元) 占基金资产净值比例(%) 流通受限情况说明 1 600570 恒生电子 54,260,553.00 3.78 重大事项 2 600587 新华医疗 45,346,848.64 3.16 资产重组 §6 开放式基金份额变动 单位:份 报告期期初基金份额总额 1,456,626,891.70 报告期期间基金总申购份额 74,973,421.86 减:报告期期间基金总赎回份额 79,537,994.71 报告期期间基金拆分变动份额 - 报告期期末基金份额总额 1,452,062,318.85 §7 基金管理人运用固有资金投资本基金情况 本基金管理人未运用固有资金投资本基金。 §8 备查文件目录 8.1备查文件目录 (一)中国证监会批准融通通利系列证券投资基金设立的文件 (二)《融通通利系列证券投资基金基金合同》 (三)《融通通利系列证券投资基金托管协议》 (四)《融通通利系列证券投资基金招募说明书》及其更新 (五)融通基金管理有限公司业务资格批件和营业执照 (六)报告期内在指定报刊上披露的各项公告 8.2存放地点 基金管理人、基金托管人处 2 3查阅方式 投资者可在营业时间免费查阅,也可按工本费购买复印件,或登陆本基金管理人网站www.rtfund.com查询。 融通基金管理有限公司 二〇一四年四月十九日 |
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基金信息类型 | 投资组合 | ||||||||
公告来源 | 上海证券报 | ||||||||
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