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| 国都聚成(011389) 基金公开信息 | |||||||||
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| 流水号 | 2650393 | ||||||||
| 基金代码 | 011389 | ||||||||
| 公告日期 | 2022-01-24 | ||||||||
| 编号 | 1 | ||||||||
| 标题 | 国都聚成混合型证券投资基金2021年第4季度报告 | ||||||||
| 信息全文 | 基金管理人：国都证券股份有限公司 基金托管人：兴业银行股份有限公司 报告送出日期：2022年 1月 24日 国都聚成 2021年第 4季度报告 第 2 页 共 12 页 §1 重要提示 基金管理人的董事会及董事保证本报告所载资料不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏， 并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。 基金托管人兴业银行股份有限公司根据本基金合同规定，于 2022年 1月 20日复核了本报告 中的财务指标、净值表现和投资组合报告等内容，保证复核内容不存在虚假记载、误导性陈述或 者重大遗漏。 基金管理人承诺以诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金资产，但不保证基金一定盈利。 基金的过往业绩并不代表其未来表现。投资有风险，投资者在作出投资决策前应仔细阅读本 基金的招募说明书。 本报告中财务资料未经审计。 本报告期自 2021年 10月 1日起至 12月 31日止。 §2 基金产品概况 基金简称 国都聚成 场内简称 - 交易代码 011389 基金运作方式 契约型开放式 基金合同生效日 2021年 3月 25日 报告期末基金份额总额 69,360,002.81份 投资目标 通过积极主动投资管理，在严格控制投资风险的前提 之下，争取通过挖掘市场的投资机会来获得较为稳健 的投资收益，力争实现超越业绩比较基准的收益，追 求基金资产的长期投资回报。 投资策略 本基金将在基金合同约定的投资范围内，立足宏观经 济和货币政策走势研究，通过综合分析国内外宏观经 济态势、行业情况、利率走势、收益率曲线变化趋势 和信用风险变化等因素，并结合各类资产在特定经济 形势下的估值水平和预期风险收益特征，决定基金的 资产配置比例。 业绩比较基准 本基金的业绩比较基准为：沪深 300 指数收益率 ×60％+中债综合全价（总值）指数收益率×40％ 风险收益特征 本基金为混合型基金，其长期平均预期风险和预期收 益率低于股票型基金，高于债券型基金及货币市场基 金。 基金管理人 国都证券股份有限公司 基金托管人 兴业银行股份有限公司 国都聚成 2021年第 4季度报告 第 3 页 共 12 页 §3 主要财务指标和基金净值表现 3.1 主要财务指标 单位：人民币元 主要财务指标 报告期（ 2021年 10月 1日 － 2021年 12月 31日 ） 1.本期已实现收益 -1,441,625.15 2.本期利润 1,397,414.76 3.加权平均基金份额本期利润 0.0193 4.期末基金资产净值 60,292,546.62 5.期末基金份额净值 0.8693 注：1、本期已实现收益指基金本期利息收入、投资收益、其他收入（不含公允价值变动收益）扣 除相关费用后的余额，本期利润为本期已实现收益加上本期公允价值变动收益。 2、所述基金业绩指标不包括持有人认购或交易基金的各项费用，计入费用后实际收益水平要低于 所列数字。 3.2 基金净值表现 3.2.1 基金份额净值增长率及其与同期业绩比较基准收益率的比较 阶段 净值增长率 ① 净值增长率 标准差② 业绩比较基 准收益率③ 业绩比较基准 收益率标准差 ④ ①－③ ②－④ 过去三个月 2.31% 0.83% 1.20% 0.47% 1.11% 0.36% 过去六个月 -12.67% 0.86% -2.59% 0.61% -10.08% 0.25% 自基金合同 生效起至今 -13.07% 0.71% 1.15% 0.61% -14.22% 0.10% 国都聚成 2021年第 4季度报告 第 4 页 共 12 页 3.2.2 自基金合同生效以来基金累计净值增长率变动及其与同期业绩比较基准收益率 变动的比较 3.3 其他指标 注：无 §4 管理人报告 4.1 基金经理（或基金经理小组）简介 姓名 职务 任本基金的基金经理期限 证券从业年限 说明 任职日期 离任日期 廖晓东 基金管理 部董事总 经理 2021年 3月 25日 - 19年 历任中煤信托投资有 限责任公司证券总部 项目经理；国都证券 国都聚成 2021年第 4季度报告 第 5 页 共 12 页 研究所副总经理、证 券投资部总经理、研 究所所长、基金管理 部总经理。现任国都 证券股份有限公司基 金管理部董事总经 理、公募证券投资基 金管理业务投资决策 委员会主席、基金经 理。 尹德才 基金经理 2021年 3月 25日 - 7年 历任天相投资顾问有 限公司证券部研究 员；国都证券研究所 化工行业研究员、基 金管理部高级行业研 究员、基金经理助理。 现任国都证券基金管 理部基金经理、公募 证券投资基金管理业 务投资决策委员会成 员。 4.1.1 期末兼任私募资产管理计划投资经理的基金经理同时管理的产品情况 注：无 4.2 管理人对报告期内本基金运作遵规守信情况的说明 本报告期内，本基金管理人严格遵守《中华人民共和国证券投资基金法》、《公开募集证券 投资基金运作管理办法》等有关法律法规的规定和《国都聚成混合型证券投资基金基金合同》等 有关法律文件的约定，本着诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金资产，在严格控制风险的 基础上，为基金份额持有人谋求最大利益，无损害基金份额持有人利益的行为。本基金无违法、 违规行为。本基金投资运作符合有关法律法规的规定及基金合同的约定。 4.3 公平交易专项说明 4.3.1 公平交易制度的执行情况 本报告期内，本基金管理人严格执行《证券投资基金管理公司公平交易制度指导意见》，完 善相应制度及流程，通过系统和人工等各种方式在各业务环节严格控制交易公平执行，公平对待 旗下管理的所有基金和投资组合。 国都聚成 2021年第 4季度报告 第 6 页 共 12 页 4.3.2 异常交易行为的专项说明 本报告期内，未发现本基金存在可能导致不公平交易和利益输送的异常交易行为。 本报告期内，未出现涉及本基金的交易所公开竞价同日反向交易成交较少的单边交易量超过 该证券当日成交量 5%的情况。 4.4 报告期内基金投资策略和运作分析 四季度本基金减少了品牌力相对较弱的部分白酒个股的配置，同时因为疫情反复发酵，调减 了对线下消费场景高度依赖的个股，增加了竞争格局好、渠道控制力强的大众消费品方向个股配 置。第四季度大众消费品企业普遍上调了产品销售价格，后续将逐步经历老产品库存消化、收入 端恢复、毛利率见底回升的过程，预计在 2022年一季度提价效果将逐步显现，当然提价动作对于 终端销售的影响也需要考虑，本基金将在配置上规避竞争格局欠佳、品牌力较差的细分方向。 本基金长期策略上坚持聚焦生命周期长、价值体量大、盈利质量高的资产，从市场空间、议 价能力、市占率、新产品推出能力等维度动态分析企业 ROE提升的核心驱动因素，寻求较好的长 期复合收益率。 4.5 报告期内基金的业绩表现 截至本报告期末本基金份额净值为 0.8693元；本报告期基金份额净值增长率为 2.31%，业绩 比较基准收益率为 1.20%。 4.6 报告期内基金持有人数或基金资产净值预警说明 注：无 §5 投资组合报告 5.1 报告期末基金资产组合情况 序号 项目 金额（元） 占基金总资产的比例（%） 1 权益投资 50,994,112.00 84.22 其中：股票 50,994,112.00 84.22 2 基金投资 - - 3 固定收益投资 - - 国都聚成 2021年第 4季度报告 第 7 页 共 12 页 其中：债券 - - 资产支持证券 - - 4 贵金属投资 - - 5 金融衍生品投资 - - 6 买入返售金融资产 - - 其中：买断式回购的买入返售 金融资产 - - 7 银行存款和结算备付金合计 9,507,257.63 15.70 8 其他资产 49,174.68 0.08 9 合计 60,550,544.31 100.00 注：由于计算中四舍五入的原因，本报告分项之和与合计项之间可能存在尾差。 5.2 报告期末按行业分类的股票投资组合 5.2.1 报告期末按行业分类的境内股票投资组合 代码 行业类别 公允价值（元） 占基金资产净值比例 (%) A 农、林、牧、渔业 770,400.00 1.28 B 采矿业 - - C 制造业 43,217,612.00 71.68 D 电力、热力、燃气及水生产和供应 业 3,004,000.00 4.98 E 建筑业 808,000.00 1.34 F 批发和零售业 - - G 交通运输、仓储和邮政业 - - H 住宿和餐饮业 - - I 信息传输、软件和信息技术服务业 - - J 金融业 - - K 房地产业 - - L 租赁和商务服务业 3,194,100.00 5.30 M 科学研究和技术服务业 - - N 水利、环境和公共设施管理业 - - O 居民服务、修理和其他服务业 - - P 教育 - - Q 卫生和社会工作 - - R 文化、体育和娱乐业 - - S 综合 - - 合计 50,994,112.00 84.58 注：以上行业分类以 2021年 12月 31日的证监会行业分类标准为依据。 国都聚成 2021年第 4季度报告 第 8 页 共 12 页 5.2.2 报告期末按行业分类的港股通投资股票投资组合 注：本基金本报告期末未持有沪港通股票。 5.3 期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的股票投资明细 5.3.1 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名股票投资明细 序号 股票代码 股票名称 数量（股） 公允价值（元） 占基金资产净值 比例（％） 1 600519 贵州茅台 2,000 4,100,000.00 6.80 2 002507 涪陵榨菜 100,000 3,780,000.00 6.27 3 000858 五粮液 16,500 3,673,890.00 6.09 4 600298 安琪酵母 56,500 3,410,340.00 5.66 5 000568 泸州老窖 13,400 3,401,858.00 5.64 6 002027 分众传媒 390,000 3,194,100.00 5.30 7 603027 千禾味业 128,000 3,082,240.00 5.11 8 600905 三峡能源 400,000 3,004,000.00 4.98 9 600703 三安光电 74,000 2,779,440.00 4.61 10 600690 海尔智家 90,000 2,690,100.00 4.46 5.3.2 期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的全国中小企业股份转让系统挂 牌股票投资明细 5.4 报告期末按债券品种分类的债券投资组合 注：本基金本报告期末未持有债券。 5.5 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名债券投资明细 注：本基金本报告期末未持有债券。 5.6 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名资产支持证券投资明 细 注：本基金本报告期末未持有资产支持证券。 国都聚成 2021年第 4季度报告 第 9 页 共 12 页 5.7 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名贵金属投资明细 注：本基金报告期末未持有贵金属。 5.8 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名权证投资明细 注：本基金本报告期末未持有权证。 5.9 报告期末本基金投资的股指期货交易情况说明 5.9.1 报告期末本基金投资的股指期货持仓和损益明细 注：（1）本基金本报告期末未持有股指期货。 （2）本基金本报告期内未进行股指期货交易。 5.9.2 本基金投资股指期货的投资政策 本基金的股指期货投资以套期保值为主要目的，充分考虑股指期货的收益性、流动性及风险 特征，优化资产配置，谨慎投资，以降低投资组合的整体风险，达到套期保值的目标。 5.10 报告期末本基金投资的国债期货交易情况说明 5.10.1 本期国债期货投资政策 本基金投资国债期货以套期保值为主要目的，结合国债交易市场和期货市场的收益性、流动 性等情况，通过套期保值降低投资组合的整体风险，获取超额收益。 5.10.2 报告期末本基金投资的国债期货持仓和损益明细 注：（1）本基金本报告期末未持有国债期货。 （2）本基金本报告期内未进行国债期货交易。 5.10.3 本期国债期货投资评价 本基金本报告期末未持有国债期货。 5.11 投资组合报告附注 5.11.1 本基金投资的前十名证券的发行主体本期受到调查以及处罚的情况的说明 本基金投资的前十名证券的发行主体在本报告期内没有出现被监管部门立案调查，或在报告 编制日前一年内受到公开谴责、处罚的情形。 国都聚成 2021年第 4季度报告 第 10 页 共 12 页 5.11.2 基金投资的前十名股票超出基金合同规定的备选股票库情况的说明 本基金没有投资于超出基金合同规定备选库之外的股票。 5.11.3 其他资产构成 序号 名称 金额（元） 1 存出保证金 48,022.02 2 应收证券清算款 - 3 应收股利 - 4 应收利息 1,152.66 5 应收申购款 - 6 其他应收款 - 7 其他 - 8 合计 49,174.68 5.11.4 报告期末持有的处于转股期的可转换债券明细 注：本基金本报告期末未持有处于转股期的可转换债券。 5.11.5 报告期末前十名股票中存在流通受限情况的说明 注：本基金本报告期末前十名股票中未存在流通受限的情况。 5.11.6 投资组合报告附注的其他文字描述部分 由于计算中四舍五入的原因，本报告分项之和与合计项之间可能存在尾差。 §6 开放式基金份额变动 单位：份 报告期期初基金份额总额 76,276,159.54 报告期期间基金总申购份额 119,404.55 减:报告期期间基金总赎回份额 7,035,561.28 报告期期间基金拆分变动份额（份额减少以"-" 填列） - 报告期期末基金份额总额 69,360,002.81 注：总申购份额含转换入份额，总赎回份额含转换出份额。 国都聚成 2021年第 4季度报告 第 11 页 共 12 页 §7 基金管理人运用固有资金投资本基金情况 7.1 基金管理人持有本基金份额变动情况 注：本报告期内，本公司未持有本基金。 7.2 基金管理人运用固有资金投资本基金交易明细 注：本报告期内，本公司未运用固有资金申购、赎回本基金。 §8 影响投资者决策的其他重要信息 8.1 报告期内单一投资者持有基金份额比例达到或超过 20%的情况 注：本基金本报告期内未出现单一投资者持有基金份额比例达到或超过 20%的情况。 8.2 影响投资者决策的其他重要信息 无 §9 备查文件目录 9.1 备查文件目录 1、《国都聚成混合型证券投资基金招募说明书》 2、《国都聚成混合型证券投资基金基金合同》 3、《国都聚成混合型证券投资基金托管协议》 4、中国证监会要求的其他文件 9.2 存放地点 基金管理人和基金托管人的住所，并登载于基金管理人网站 www.guodu.com。 国都聚成 2021年第 4季度报告 第 12 页 共 12 页 9.3 查阅方式 投资者可免费查阅，在支付工本费后，可在合理时间内取得上述文件的复制件或复印件。相 关公开披露的法律文件，投资者还可在本基金管理人网站（www.guodu.com）查阅。 国都证券股份有限公司 2022年 1月 24日 |
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| 基金信息类型 | 投资组合 | ||||||||
| 公告来源 | 上海证券报 | ||||||||
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