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| 弘毅远方消费升级混合A(006644) 基金公开信息 | |||||||||
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| 流水号 | 2588846 | ||||||||
| 基金代码 | 006644 | ||||||||
| 公告日期 | 2021-12-08 | ||||||||
| 编号 | 1 | ||||||||
| 标题 | 弘毅远方基金管理有限公司关于弘毅远方消费升级混合型发起式证券投资基金增加C类基金份额并修改基金合同及托管协议的公告 | ||||||||
| 信息全文 | 一、公告基本信息 基金名称 弘毅远方消费升级混合型发起式证券投资基金 基金简称 弘毅远方消费升级混合 基金运作方式 契约型开放式 基金合同生效日 2019 年 1 月 30 日 基金管理人名称 弘毅远方基金管理有限公司 基金托管人名称 广发证券股份有限公司 基金注册登记机构名称 弘毅远方基金管理有限公司 公告依据 《中华人民共和国证券投资基金法》、《公开募集证 券投资基金运作管理办法》等法律法规的规定以及 《弘毅远方消费升级混合型发起式证券投资基金基 金合同》（以下简称“基金合同”）等 二、时间安排 为了更好地满足投资者投资理财需求、进一步提高产品的竞争力，本基金管 理人根据相关法律法规、基金合同和招募说明书约定，经与本基金的基金托管人 广发证券股份有限公司协商一致，弘毅远方消费升级混合型发起式证券投资基金 （以下简称“本基金”）自 2021 年 12 月 9 日起增加 C 类基金份额，并相应修改《弘 毅远方消费升级混合型发起式证券投资基金基金合同》、《弘毅远方消费升级混合 型发起式证券投资基金托管协议》（以下简称“《托管协议》”），本基金的招募说 明书和基金产品资料概要将根据法律法规的规定相应更新。 三、新增 C 类基金份额的基本情况 1、基金份额的分类 本基金按照收费方式的不同将本基金分为 A 类、C 类两类基金份额。本基 金原有的基金份额类别为 A 类基金份额，新增的基金份额类别为 C 类基金份额。 C 类基金份额与 A 类基金份额单独设置基金代码，其中 A 类基金份额代码为 006644，新增 C 类基金份额代码为 014422；C 类基金份额与 A 类基金份额单独 公布各类份额的基金份额净值和基金份额累计净值。本基金不同基金份额类别之 间可以互相转换。 2、基金份额类别的设置、基金费率及申购、赎回规则 （1）本基金的基金份额分为 A 类基金份额、C 类基金份额共两类。其中： A 类基金份额收取申购、赎回费，并不再从本类别基金资产中计提销售服务 费；C 类基金份额不收取申购费，收取赎回费，并从本类别基金资产中计提销售 服务费。 （2）本基金 C 类基金份额的管理费、托管费与 A 类基金份额一致。 （3）本基金 A 类基金份额不收取销售服务费，本基金 C 类基金份额的销售 服务费按前一日 C 类基金份额的基金资产净值的 0.50%年费率计提。计算方法如 下： H＝E×0.50%÷当年天数 H 为 C 类基金份额每日应计提的销售服务费 E 为 C 类基金份额前一日基金资产净值 C 类基金份额的销售服务费每日计提，按月支付。经基金管理人与基金托管 人核对一致后，由基金托管人于次月首日起 3 个工作日内从基金财产中一次性支 付给基金管理人，经基金管理人代付给各个基金销售机构。若遇法定节假日、休 息日或不可抗力致使无法按时支付的，顺延至最近可支付日支付。 销售服务费主要用于本基金持续销售以及基金份额持有人服务等各项费用。 （4）由于本基金 A 类基金份额不收取销售服务费，C 类基金份额收取销售 服务费，各基金份额类别对应的可供分配利润将有所不同；同一类别的每一基金 份额享有同等分配权。 （5）申购费率 本基金 A 类基金份额的申购费用由 A 类基金份额的基金投资人承担，不列 入基金财产，主要用于本基金的市场推广、销售、登记等各项费用。投资者可多 次申购，申购费用按每笔申购申请单独计算。 本基金 A 类基金份额在申购时收取申购费用；C 类基金份额不收取申购费。 本基金 A 类基金份额的申购费率如下： 申购金额（M，含申购费） 申购费率 M<100 万元 1.50% 100 万元≤M<200 万元 1.00% 200 万元≤M<500 万元 0.30% M≥500 万元 每笔 1000 元 （6）赎回费率 赎回费用由赎回基金份额的基金份额持有人承担，在基金份额持有人赎回基 金份额时收取。赎回费用按相应的比例归入基金财产，未归入基金财产的部分用 于支付登记费和其他必要的手续费。 本基金 A 类基金份额与 C 类基金份额的赎回费率按基金份额持有人持有该 部分基金份额的时间分段设定。 本基金 A 类基金份额的赎回费率如下： 持有期限（N） 赎回费率 归入基金资产比例 N<7 天 2.00% 100% 7 天≤N<30 天 1.00% 100% 30 天≤N<3 个月 0.50% 75% 3 个月≤N<6 个月 0.50% 50% 6 个月≤N<1 年 0.50% 25% 1 年≤N<2 年 0.25% 25% N≥2 年 0 -- 注：上述“月”指的是 30 个自然日，“年”指的是 365 个自然日 本基金 C 类基金份额的赎回费率如下： 持有期限（N） 赎回费率 归入基金资产比例 N<7 天 1.50% 100% 7 天≤N<30 天 0.50% 100% N≥30 天 0 -- 3、基金份额的估值 由于基金费用的不同，本基金 A 类基金份额和 C 类基金份额将分别计算基 金份额净值。各类基金份额净值是按照每个工作日闭市后，基金资产净值除以当 日基金份额的余额数量计算，精确到 0.0001 元，小数点后第 5 位四舍五入。国 家另有规定的，从其规定。 综上，经过认真、细致的准备，本公司为弘毅远方消费升级混合型发起式证 券投资基金增加 C 类基金份额创造了必要的条件，该基金份额类别的增加已具 备可行性。 四、根据现行有效的法律法规要求修订《基金合同》、《托管协议》的相关 内容及其他修改 考虑到自《基金合同》生效以来，《中华人民共和国民法典》、《公开募集证 券投资基金销售机构监督管理办法》、《公开募集证券投资基金信息披露管理办 法》等相关法律法规的颁布、实施及修订，基金管理人根据现行有效的法律法规 要求修订了《基金合同》、《托管协议》的相关内容。同时，更新了基金管理人和 基金托管人的相关信息。 五、《基金合同》和《托管协议》的修订内容 本次《基金合同》修订的内容未对基金份额持有人利益形成实质性不利影响， 不需召开基金份额持有人大会。本公司已就《基金合同》和《托管协议》的修订 内容与基金托管人广发证券股份有限公司协商一致，并已报中国证监会备案。 《基金合同》的修订内容具体如下，《基金合同》摘要涉及的相关内容相应 调整： 章节 原文 修订后内容 第一部分 前言 2、订立本基金合同的依据是 《中华人民共和国合同法》 （以下简称“《合同法》”）、 《中华人民共和国证券投 资基金法》(以下简称“《基 2、订立本基金合同的依据是《中华人 民共和国民法典》（以下简称“《民法 典》”）、《中华人民共和国证券投资基 金法》(以下简称“《基金法》”)、《公 开募集证券投资基金运作管理办法》 金法》”)、《公开募集证券 投资基金运作管理办法》 (以下简称“《运作办法》”)、 《证券投资基金销售管理 办法》(以下简称“《销售 办法》”)、《公开募集证券 投资基金信息披露管理办 法》(以下简称“《信息披 露办法》”)、《公开募集开 放式证券投资基金流动性 风险管理规定》（以下简称 “ 《 流 动 性 风 险 管 理 规 定》”）和其他有关法律法 规。 (以下简称“《运作办法》”)、《公开募 集证券投资基金销售机构监督管理办 法》(以下简称“《销售办法》”)、《公 开募集证券投资基金信息披露管理办 法》(以下简称“《信息披露办法》”)、 《公开募集开放式证券投资基金流动 性风险管理规定》（以下简称“《流动 性风险管理规定》”）和其他有关法律 法规。 第一部分 前言 八、本基金合同约定的基金产 品资料概要编制、披露与更新 要求，不晚于《信息披露办法》 实施之日起一年后开始执行。 删除 第二部分 释义 11、《销售办法》：指中国证监 会 2013 年 3 月 15 日颁布、同 年 6 月 1 日实施的《证券投资 基金销售管理办法》及颁布机 关对其不时做出的修订 11、《销售办法》：指中国证监会 2020 年 8 月 28 日颁布、同年 10 月 1 日实 施的《公开募集证券投资基金销售机 构监督管理办法》及颁布机关对其不 时做出的修订 第二部分 释义 12、《信息披露办法》：指中国 证监会2019年7月26日颁布、 同年 9 月 1 日实施的《公开募 集证券投资基金信息披露管 理办法》及颁布机关对其不时 做出的修订 12、《信息披露办法》：指中国证监会 2019 年 7 月 26 日颁布、同年 9 月 1 日实施，并经 2020 年 3 月 20 日中国 证监会《关于修改部分证券期货规章 的决定》修正的《公开募集证券投资 基金信息披露管理办法》及颁布机关 对其不时做出的修订 第二部分 释义 20、合格境外机构投资者：指 符合《合格境外机构投资者境 内证券投资管理办法》及相关 法律法规规定可以投资于在 中国境内依法募集的证券投 资基金的中国境外的机构投 资者 20、合格境外投资者：指符合《合格 境外机构投资者和人民币合格境外机 构投资者境内证券期货投资管理办 法》及相关法律法规规定，经中国证 监会批准，使用来自境外的资金进行 境内证券期货投资的境外机构投资 者，包括合格境外机构投资者和人民 币合格境外机构投资者 第二部分 释义 21、投资人、投资者：指个人 投资者、机构投资者、合格境 外机构投资者和发起资金提 供方以及法律法规或中国证 监会允许购买证券投资基金 的其他投资人的合称 21、投资人、投资者：指个人投资者、 机构投资者、合格境外投资者和发起 资金提供方以及法律法规或中国证监 会允许购买证券投资基金的其他投资 人的合称 第二部分 释义 50、基金份额净值：指计算日 基金资产净值除以计算日基 金份额总数 50、基金份额净值：指计算日各类别 基金资产净值除以计算日该类基金份 额总数 第二部分 释义 57、指定媒介：指中国证监会 指定的用以进行信息披露的 报刊及互联网网站等媒介 57、规定媒介：指符合中国证监会规 定条件的用以进行信息披露的全国性 报刊及《信息披露办法》规定的互联 网网站（包括基金管理人网站、基金 托管人网站、中国证监会基金电子披 露网站）等媒介 第二部分 释义 58、指定报刊：指中国证监会 指定的用以进行信息披露的 全国性报刊 59、指定网站：指中国证监会 指定的用以进行信息披露的 删除 互联网网站，包括基金管理人 网站、基金托管人网站、中国 证监会基金电子披露网站 第二部分 释义 无 增加： 58、基金份额分类：本基金根据申购 费用、基金销售服务费收取方式的不 同，将基金份额分为 A 类基金份额和 C 类基金份额。两类基金份额分别设 置代码，分别计算基金份额净值 59、A 类基金份额：指在投资者申购 基金份额时收取申购费用，而不计提 销售服务费的基金份额 60、C 类基金份额：指在投资者申购 基金份额时不收取申购费用，而是从 本类别基金资产中计提销售服务费的 基金份额 61、销售服务费：指从基金财产中计 提的，用于本基金市场推广、销售以 及基金份额持有人服务的费用 第三部分 基金 的基本情况 无 增加： 九、基金份额类别的设置 本基金根据申购费、销售服务费等收 取方式的不同，将基金份额分为不同 的类别。其中： 1、在投资者申购基金份额时收取申购 费用，而不计提销售服务费的基金份 额，称为 A 类基金份额。 2、在投资者申购基金份额时不收取申 购费用，而是从本类别基金资产中计 提销售服务费的基金份额，称为 C 类 基金份额。 各基金份额类别分别设置代码、计算 公告基金份额净值和基金份额累计净 值。 投资者可自行选择申购的基金份额类 别。本基金不同基金份额类别之间可 以互相转换。 在不违反法律法规的规定、基金合同 的约定以及对基金份额持有人利益无 实质性不利影响的情况下，基金管理 人可根据实际情况，经与基金托管人 协商一致并履行适当程序后，调整基 金份额类别设置、对基金份额分类办 法及规则进行调整、调整本基金的申 购费率、变更收费方式或者停止现有 基金份额的销售等，该等调整无需召 开基金份额持有人大会，但须提前公 告并报中国证监会备案。 第四部分 基金 份额的发售 一、基金份额的发售时间、发 售方式、发售对象 …… 3、发售对象 符合法律法规规定的可投资 于证券投资基金的个人投资 者、机构投资者、合格境外机 构投资者和发起资金提供方 以及法律法规或中国证监会 允许购买证券投资基金的其 他投资人。 一、基金份额的发售时间、发售方式、 发售对象 …… 3、发售对象 符合法律法规规定的可投资于证券投 资基金的个人投资者、机构投资者、 合格境外投资者和发起资金提供方以 及法律法规或中国证监会允许购买证 券投资基金的其他投资人。 第六部分 基金 份额的申购与赎 回 二、申购和赎回的开放日及时 间 1、开放日及开放时间 …… 基金合同生效后，若出现新的 证券交易市场、证券交易所交 易时间变更或其他特殊情况， 基金管理人将视情况对前述 开放日及开放时间进行相应 的调整，但应在实施日前依照 《信息披露办法》的有关规定 在指定媒介上公告。 2、申购、赎回开始日及业务 办理时间 …… 在确定申购开始与赎回开始 时间后，基金管理人应在申 购、赎回开放日前依照《信息 披露办法》的有关规定在指定 媒介上公告申购与赎回的开 始时间。 基金管理人不得在基金合同 约定之外的日期或者时间办 理基金份额的申购、赎回或者 转换。投资人在基金合同约定 之外的日期和时间提出申购、 赎回或转换申请且登记机构 确认接受的，其基金份额申 购、赎回价格为下一开放日基 二、申购和赎回的开放日及时间 1、开放日及开放时间 …… 基金合同生效后，若出现新的证券交 易市场、证券交易所交易时间变更或 其他特殊情况，基金管理人将视情况 对前述开放日及开放时间进行相应的 调整，但应在实施日前依照《信息披 露办法》的有关规定在规定媒介上公 告。 2、申购、赎回开始日及业务办理时间 …… 在确定申购开始与赎回开始时间后， 基金管理人应在申购、赎回开放日前 依照《信息披露办法》的有关规定在 规定媒介上公告申购与赎回的开始时 间。 基金管理人不得在基金合同约定之外 的日期或者时间办理基金份额的申 购、赎回或者转换。投资人在基金合 同约定之外的日期和时间提出申购、 赎回或转换申请且登记机构确认接受 的，其基金份额申购、赎回价格为下 一开放日该类基金份额申购、赎回的 价格。 金份额申购、赎回的价格。 第六部分 基金 份额的申购与赎 回 三、申购与赎回的原则 1、“未知价”原则，即申购、 赎回价格以申请当日收市后 计算的基金份额净值为基准 进行计算； …… 4、赎回遵循“先进先出”原 则…… 基金管理人可在法律法规允 许的情况下，对上述原则进行 调整。基金管理人必须在新规 则开始实施前依照《信息披露 办法》的有关规定在指定媒介 上公告。 三、申购与赎回的原则 1、“未知价”原则，即申购、赎回价格 以申请当日收市后计算的各类基金份 额净值为基准进行计算； …… 4、赎回遵循“先进先出”原则…… 基金管理人可在法律法规允许的情况 下，对上述原则进行调整。基金管理 人必须在新规则开始实施前依照《信 息披露办法》的有关规定在规定媒介 上公告。 第六部分 基金 份额的申购与赎 回 四、申购与赎回的程序 …… 3、申购和赎回申请的确认 …… 登记机构可以在法律法规和 基金合同允许的范围内根据 相关业务规则对上述业务办 理时间进行调整。基金管理人 将在调整实施前依照《信息披 露办法》的有关规定在指定媒 介上公告。 四、申购与赎回的程序 …… 3、申购和赎回申请的确认 …… 登记机构可以在法律法规和基金合同 允许的范围内根据相关业务规则对上 述业务办理时间进行调整。基金管理 人将在调整实施前依照《信息披露办 法》的有关规定在规定媒介上公告。 第六部分 基金 份额的申购与赎 回 五、申购和赎回的数量限制 …… 5、基金管理人可在法律法规 五、申购和赎回的数量限制 …… 5、基金管理人可在法律法规允许的情 允许的情况下，调整上述规定 申购金额、赎回份额和最低基 金份额保留余额的数量限制。 基金管理人必须在调整实施 前依照《信息披露办法》的有 关规定在指定媒介上公告。 况下，调整上述规定申购金额、赎回 份额和最低基金份额保留余额的数量 限制。基金管理人必须在调整实施前 依照《信息披露办法》的有关规定在 规定媒介上公告。 第六部分 基金 份额的申购与赎 回 六、申购和赎回的价格、费用 及其用途 1、本基金份额净值的计算， 保留到小数点后 4 位，小数点 后第 5 位四舍五入，由此产生 的收益或损失由基金财产承 担。T 日的基金份额净值在当 天收市后计算，并在 T+1 日内 公告。遇特殊情况，经中国证 监会同意，可以适当延迟计算 或公告。 2、申购份额的计算及余额的 处理方式：本基金申购份额的 计算及余额的处理方式详见 招募说明书。本基金的申购费 率由基金管理人决定，并在招 募说明书或相关公告中列示。 申购的有效份额为净申购金 额除以当日的基金份额净值， 有效份额单位为份，上述计算 结果均按四舍五入方法，保留 到小数点后 2 位，由此产生的 收益或损失由基金财产承担。 六、申购和赎回的价格、费用及其用 途 1、本基金分为 A 类和 C 类两类基金 份额，两类基金份额单独设置基金代 码，分别计算和公告基金份额净值。 本基金各类基金份额净值的计算，均 保留到小数点后 4 位，小数点后第 5 位四舍五入，由此产生的收益或损失 由基金财产承担。T 日各类基金份额 的基金份额净值在当天收市后计算， 并在 T+1 日内公告。遇特殊情况，经 中国证监会同意，可以适当延迟计算 或公告。 2、申购份额的计算及余额的处理方 式：本基金申购份额的计算及余额的 处理方式详见招募说明书。本基金 A 类基金份额的申购费率由基金管理人 决定，并在招募说明书或相关公告中 列示。申购的有效份额为净申购金额 除以当日该类基金份额的基金份额净 值，有效份额单位为份，上述计算结 果均按四舍五入方法，保留到小数点 后 2 位，由此产生的收益或损失由基 3、赎回金额的计算及处理方 式：本基金赎回金额的计算及 处理方式详见招募说明书。本 基金的赎回费率由基金管理 人决定，并在招募说明书或相 关公告中列示。赎回金额为按 实际确认的有效赎回份额乘 以当日基金份额净值并扣除 相应的费用，赎回金额单位为 元。上述计算结果均按四舍五 入方法，保留到小数点后2位， 由此产生的收益或损失由基 金财产承担。 4、申购费用由投资人承担， 不列入基金财产。 …… 6、本基金的申购费率、申购 份额具体的计算方法、赎回费 率、赎回金额具体的计算方法 和收费方式由基金管理人根 据基金合同的规定确定，并在 招募说明书或相关公告中列 示。基金管理人可以在法律法 规、基金合同约定的范围内调 整费率或收费方式，并最迟应 于新的费率或收费方式实施 日前依照《信息披露办法》的 有关规定在指定媒介上公告。 金财产承担。 3、赎回金额的计算及处理方式：本基 金赎回金额的计算及处理方式详见招 募说明书。本基金的赎回费率由基金 管理人决定，并在招募说明书或相关 公告中列示。赎回金额为按实际确认 的有效赎回份额乘以当日该类基金份 额的基金份额净值并扣除相应的费 用，赎回金额单位为元。上述计算结 果均按四舍五入方法，保留到小数点 后 2 位，由此产生的收益或损失由基 金财产承担。 4、A 类基金份额的申购费用由申购 A 类基金份额的投资人承担，不列入基 金财产。C 类基金份额不收取申购费 用。 …… 6、本基金的申购费率、申购份额具体 的计算方法、赎回费率、赎回金额具 体的计算方法和收费方式由基金管理 人根据基金合同的规定确定，并在招 募说明书或相关公告中列示。基金管 理人可以在法律法规、基金合同约定 的范围内调整费率或收费方式，并最 迟应于新的费率或收费方式实施日前 依照《信息披露办法》的有关规定在 规定媒介上公告。 第六部分 基金 七、拒绝或暂停申购的情形 七、拒绝或暂停申购的情形 份额的申购与赎 回 …… 发生上述第 1、2、3、5、6、9 项暂停申购情形之一且基金 管理人决定暂停申购时，基金 管理人应当根据有关规定在 指定媒介上刊登暂停申购公 告。如果投资人的申购申请被 全部或部分拒绝的，被拒绝的 申购款项本金将退还给投资 人。在暂停申购的情况消除 时，基金管理人应及时恢复申 购业务的办理。 …… 发生上述第 1、2、3、5、6、9 项暂停 申购情形之一且基金管理人决定暂停 申购时，基金管理人应当根据有关规 定在规定媒介上刊登暂停申购公告。 如果投资人的申购申请被全部或部分 拒绝的，被拒绝的申购款项本金将退 还给投资人。在暂停申购的情况消除 时，基金管理人应及时恢复申购业务 的办理。 第六部分 基金 份额的申购与赎 回 九、巨额赎回的情形及处理方 式 …… 2、巨额赎回的处理方式 …… （2）部分延期赎回：当基金 管理人 …… 延期的赎回申请与下一开放 日赎回申请一并处理，无优先 权并以下一开放日的基金份 额净值为基础计算赎回金额， 以此类推，直到全部赎回为 止。如投资人在提交赎回申请 时未作明确选择，投资人未能 赎回部分作自动延期赎回处 理。部分延期赎回不受单笔赎 九、巨额赎回的情形及处理方式 …… 2、巨额赎回的处理方式 …… （2）部分延期赎回：当基金管理人 …… 延期的赎回申请与下一开放日赎回申 请一并处理，无优先权并以下一开放 日该类基金份额的基金份额净值为基 础计算赎回金额，以此类推，直到全 部赎回为止。如投资人在提交赎回申 请时未作明确选择，投资人未能赎回 部分作自动延期赎回处理。部分延期 赎回不受单笔赎回最低份额的限制。 …… （4）暂停赎回：连续 2 个开放日以上 (含本数)发生巨额赎回，如基金管理人 回最低份额的限制。 …… （4）暂停赎回：连续 2 个开 放日以上(含本数)发生巨额赎 回，如基金管理人认为有必 要，可暂停接受基金的赎回申 请；已经接受的赎回申请可以 延缓支付赎回款项，但不得超 过 20 个工作日，并应当在指 定媒介上进行公告。 3、巨额赎回的公告 当发生上述巨额赎回并延期 办理时，基金管理人应当通过 邮寄、传真或者招募说明书规 定的其他方式在3个交易日内 通知基金份额持有人，说明有 关处理方法，并在 2 日内在指 定媒介上刊登公告。 认为有必要，可暂停接受基金的赎回 申请；已经接受的赎回申请可以延缓 支付赎回款项，但不得超过 20 个工作 日，并应当在规定媒介上进行公告。 3、巨额赎回的公告 当发生上述巨额赎回并延期办理时， 基金管理人应当通过邮寄、传真或者 招募说明书规定的其他方式在 3 个交 易日内通知基金份额持有人，说明有 关处理方法，并在 2 日内在规定媒介 上刊登公告。 第六部分 基金 份额的申购与赎 回 十、暂停申购或赎回的公告和 重新开放申购或赎回的公告 1、发生上述暂停申购或赎回 情况的，基金管理人应当在规 定期限内在指定媒介上刊登 暂停公告。 2、暂停结束，基金重新开放 申购或赎回时，基金管理人应 依照《信息披露办法》的有关 规定，不迟于重新开放日，在 指定媒介上刊登基金重新开 十、暂停申购或赎回的公告和重新开 放申购或赎回的公告 1、发生上述暂停申购或赎回情况的， 基金管理人应当在规定期限内在规定 媒介上刊登暂停公告。 2、暂停结束，基金重新开放申购或赎 回时，基金管理人应依照《信息披露 办法》的有关规定，不迟于重新开放 日，在规定媒介上刊登基金重新开放 申购或赎回公告，并公布最近一个开 放日各类基金份额的基金份额净值。 放申购或赎回公告，并公布最 近一个开放日的基金份额净 值。 第七部分 基金 合同当事人及权 利义务 一、基金管理人 （一） 基金管理人简况 名称：弘毅远方基金管理有限 公司 住所：上海市黄浦区圆明园路 149 号 SO301 法定代表人：郭文 …… 注册资本：人民币 1.7 亿元 存续期限：持续经营 联系电话：021-53682888 一、基金管理人 （一） 基金管理人简况 名称：弘毅远方基金管理有限公司 住所：上海市黄浦区中山东二路 600 号 1 幢 30 层（实际楼层 28 层）06 单 元 法定代表人：黄薇薇 …… 注册资本：人民币 2.5 亿元 存续期限：持续经营 联系电话：021-53682888 第七部分 基金 合同当事人及权 利义务 一、基金管理人 …… （二） 基金管理人的权利 与义务 …… 2、根据《基金法》、《运作办 法》及其他有关规定，基金管 理人的义务包括但不限于： …… （8）采取适当合理的措施使 计算基金份额认购、申购、赎 回和注销价格的方法符合《基 金合同》等法律文件的规定， 按有关规定计算并公告基金 资产净值，确定基金份额申 一、基金管理人 …… （二） 基金管理人的权利与义务 …… 2、根据《基金法》、《运作办法》及其 他有关规定，基金管理人的义务包括 但不限于： …… （8）采取适当合理的措施使计算基金 份额认购、申购、赎回和注销价格的 方法符合《基金合同》等法律文件的 规定，按有关规定计算并公告各类基 金资产净值，确定各类基金份额申购、 赎回的价格； …… 购、赎回的价格； …… （16）按规定保存基金财产管 理业务活动的会计账册、报 表、记录和其他相关资料 15 年以上； （16）按规定保存基金财产管理业务 活动的会计账册、报表、记录和其他 相关资料的期限不少于法律法规的规 定； 第七部分 基金 合同当事人及权 利义务 二、基金托管人 （一）基金托管人简况 …… 法定代表人：孙树明 二、基金托管人 （一）基金托管人简况 …… 法定代表人：林传辉 第七部分 基金 合同当事人及权 利义务 二、基金托管人 …… （二） 基金托管人的权利 与义务 …… 2、根据《基金法》、《运作办 法》及其他有关规定，基金托 管人的义务包括但不限于： …… （8）复核、审查基金管理人 计算的基金资产净值、基金份 额申购、赎回价格； …… （11）保存基金托管业务活动 的记录、账册、报表和其他相 关资料 15 年以上； 二、基金托管人 …… （二） 基金托管人的权利与义务 …… 2、根据《基金法》、《运作办法》及其 他有关规定，基金托管人的义务包括 但不限于： …… （8）复核、审查基金管理人计算的基 金资产净值、各类基金份额净值、基 金份额申购、赎回价格； …… （11）保存基金托管业务活动的记录、 账册、报表和其他相关资料，保存期 限不少于法律法规的规定； 第七部分 基金 合同当事人及权 利义务 三、基金份额持有人 …… 每份基金份额具有同等的合 三、基金份额持有人 …… 同一类别每份基金份额具有同等的合 法权益。 法权益。 第八部分 基金 持有人大会 一、召开事由 1、当出现或需要决定下列事 由之一的，应当召开基金份额 持有人大会，法律法规和中国 证监会另有规定的除外： …… （5）调整基金管理人、基金 托管人的报酬标准，但法律法 规要求调整该等报酬标准除 外； …… 2、在法律法规和《基金合同》 规定的范围内…… （2）在法律法规和《基金合 同》规定的范围内调整本基金 的申购费率、调低赎回费率、 变更收费方式、增加或调整基 金份额类别设置； 一、召开事由 1、当出现或需要决定下列事由之一 的，应当召开基金份额持有人大会， 法律法规和中国证监会另有规定的除 外： …… （5）调整基金管理人、 基金托管人 的报酬标准或提高销售服务费，但法 律法规要求调整该等报酬标准或提高 销售服务费的除外； …… 2、在法律法规和《基金合同》规定的 范围内…… （2）在法律法规和《基金合同》规定 的范围内调整本基金的申购费率、调 低赎回费率、调低销售服务费费率、 变更收费方式、增加或调整基金份额 类别设置、调整基金份额分类办法及 规则、停止现有基金份额类别的销售； 第八部分 基金 持有人大会 三、召开基金份额持有人大会 的通知时间、通知内容、通知 方式 1、召开基金份额持有人大会， 召集人应于会议召开前30日， 在指定媒介公告。基金份额持 有人大会通知应至少载明以 下内容： 三、召开基金份额持有人大会的通知 时间、通知内容、通知方式 1、召开基金份额持有人大会，召集人 应于会议召开前 30 日，在规定媒介公 告。基金份额持有人大会通知应至少 载明以下内容： 第八部分 基金 八、生效与公告 八、生效与公告 持有人大会 …… 基金份额持有人大会决议自 生效之日起2日内在指定媒介 上公告。如果采用通讯方式进 行表决，在公告基金份额持有 人大会决议时，必须将公证书 全文、公证机构、公证员姓名 等一同公告。 …… 基金份额持有人大会决议自生效之日 起 2 日内在规定媒介上公告。如果采 用通讯方式进行表决，在公告基金份 额持有人大会决议时，必须将公证书 全文、公证机构、公证员姓名等一同 公告。 第九部分 基金 管理人、基金托 管人的更换条件 和程序 二、基金管理人和基金托管人 的更换程序 （一） 基金管理人的更换 程序 …… 5、公告：基金管理人更换后， 由基金托管人在更换基金管 理人的基金份额持有人大会 决议生效后2日内在指定媒介 公告； …… （二） 基金托管人的更换 程序 …… 5、公告：基金托管人更换后， 由基金管理人在更换基金托 管人的基金份额持有人大会 决议生效后2日内在指定媒介 公告； …… （三）基金管理人与基金托管 二、基金管理人和基金托管人的更换 程序 （一） 基金管理人的更换程序 …… 5、公告：基金管理人更换后，由基金 托管人在更换基金管理人的基金份额 持有人大会决议生效后 2 日内在规定 媒介公告； …… （二） 基金托管人的更换程序 …… 5、公告：基金托管人更换后，由基金 管理人在更换基金托管人的基金份额 持有人大会决议生效后 2 日内在规定 媒介公告； …… （三）基金管理人与基金托管人同时 更换的条件和程序 …… 3、公告：新任基金管理人和新任基金 托管人应在更换基金管理人和基金托 人同时更换的条件和程序 …… 3、公告：新任基金管理人和 新任基金托管人应在更换基 金管理人和基金托管人的基 金份额持有人大会决议生效 后2日内在指定媒介上联合公 告。 管人的基金份额持有人大会决议生效 后 2 日内在规定媒介上联合公告。 第十一部分 基 金份额的登记 三、基金登记机构的权利 …… 4、在法律法规允许的范围内， 对登记业务的办理时间和相 关业务规则进行调整，并依照 有关规定于开始实施前在指 定媒介上公告； 三、基金登记机构的权利 …… 4、在法律法规允许的范围内，对登记 业务的办理时间和相关业务规则进行 调整，并依照有关规定于开始实施前 在规定媒介上公告； 第十四部分 基 金资产估值 四、估值程序 1、基金份额净值是按照每个 工作日闭市后，基金资产净值 除以当日基金份额的余额数 量计算，精确到 0.0001 元，小 数点后第 5 位四舍五入。国家 另有规定的，从其规定。 2、基金管理人应每个工作日 对基金资产估值，计算基金资 产净值及基金份额净值，但基 金管理人根据法律法规或本 基金合同的规定暂停估值时 除外。基金管理人每个工作日 对基金资产估值后，将基金份 四、估值程序 1、由于基金费用的不同，本基金 A 类基金份额和 C 类基金份额将分别计 算基金份额净值。各类基金份额净值 是按照每个工作日闭市后，基金资产 净值除以当日基金份额的余额数量计 算，精确到 0.0001 元，小数点后第 5 位四舍五入。国家另有规定的，从其 规定。 2、基金管理人应每个工作日对基金资 产估值，计算基金资产净值及各类基 金份额净值，但基金管理人根据法律 法规或本基金合同的规定暂停估值时 除外。基金管理人每个工作日对基金 额净值结果发送基金托管人， 经基金托管人复核无误后，由 基金管理人按规定对外公布。 资产估值后，将各类基金份额净值结 果发送基金托管人，经基金托管人复 核无误后，由基金管理人按规定对外 公布。 第十四部分 基 金资产估值 五、估值错误的处理 基金管理人和基金托管人将 采取必要、适当、合理的措施 确保基金资产估值的准确性、 及时性。当基金份额净值小数 点后 4 位以内(含第 4 位)发生 估值错误时，视为基金份额净 值错误。 …… 4、基金份额净值估值错误处 理的方法如下： …… （2）错误偏差达到或超过基 金份额净值的 0.25%时，基金 管理人应当通报基金托管人 并报中国证监会备案；错误偏 差达到或超过基金份额净值 的 0.5%时，基金管理人应当 公告，并同时报中国证监会备 案。 五、估值错误的处理 基金管理人和基金托管人将采取必 要、适当、合理的措施确保基金资产 估值的准确性、及时性。当任一类别 基金份额净值小数点后 4 位以内(含第 4 位)发生估值错误时，视为该类基金 份额净值错误。 …… 4、基金份额净值估值错误处理的方法 如下： …… （2）错误偏差达到或超过该类基金份 额净值的 0.25%时，基金管理人应当 通报基金托管人并报中国证监会备 案；错误偏差达到或超过该类基金份 额净值的 0.5%时，基金管理人应当公 告，并同时报中国证监会备案。 第十四部分 基 金资产估值 七、基金净值的确认 用于基金信息披露的基金资 产净值和基金份额净值由基 金管理人负责计算，基金托管 人负责进行复核。基金管理人 七、基金净值的确认 用于基金信息披露的基金资产净值和 各类基金份额净值由基金管理人负责 计算，基金托管人负责进行复核。基 金管理人应于每个开放日交易结束后 应于每个开放日交易结束后 计算当日的基金资产净值和 基金份额净值并发送给基金 托管人。基金托管人对净值计 算结果复核确认后发送给基 金管理人，由基金管理人依据 基金合同和相关法律法规的 规定对基金净值予以公布。 计算当日的基金资产净值和各类基金 份额净值并发送给基金托管人。基金 托管人对净值计算结果复核确认后发 送给基金管理人，由基金管理人依据 基金合同和相关法律法规的规定对基 金净值予以公布。 第十五部分 基 金费用与税收 无 增加： …… 3、C 类基金份额的销售服务费； 并相应调整序号 第十五部分 基 金费用与税收 无 增加： 二、基金费用计提方法、计提标准和 支付方式 …… 增加： 3、C 类基金份额的销售服务费 本基金 A 类基金份额不收取销售服务 费，本基金 C 类基金份额的销售服务 费按前一日 C 类基金份额的基金资产 净值的 0.50%年费率计提。计算方法 如下： H＝E×0.50%÷当年天数 H 为 C 类基金份额每日应计提的销售 服务费 E 为 C 类基金份额前一日基金资产净 值 C 类基金份额的销售服务费每日计 提，按月支付。经基金管理人与基金 托管人核对一致后，由基金托管人于 次月首日起 3 个工作日内从基金财产 中一次性支付给基金管理人，经基金 管理人代付给各个基金销售机构。若 遇法定节假日、休息日或不可抗力致 使无法按时支付的，顺延至最近可支 付日支付。 销售服务费主要用于本基金持续销售 以及基金份额持有人服务等各项费 用。 第十五部分 基 金费用与税收 二、基金费用计提方法、计提 标准和支付方式 …… 上述“一、基金费用的种类”中 第 3－10 项费用，根据有关法 规及相应协议规定，按费用实 际支出金额列入当期费用，由 基金托管人从基金财产中支 付。 二、基金费用计提方法、计提标准和 支付方式 …… 上述“一、基金费用的种类”中第 4－11 项费用，根据有关法规及相应协议规 定，按费用实际支出金额列入当期费 用，由基金托管人从基金财产中支付。 第十六部分 基 金的收益与分配 三、基金收益分配原则 1、本基金收益分配方式分两 种：现金分红与红利再投资， 投资者可选择现金红利或将 现金红利自动转为基金份额 进行再投资；若投资者不选 择，本基金默认的收益分配方 式是现金分红； 2、基金收益分配后基金份额 三、基金收益分配原则 1、本基金收益分配方式分两种：现金 分红与红利再投资，投资者可选择现 金红利或将现金红利自动转为该类基 金份额进行再投资，基金份额持有人 可对 A 类基金份额、C 类基金份额分 别选择不同的分红方式；若投资者不 选择，本基金默认的收益分配方式是 现金分红； 净值不能低于面值，即基金收 益分配基准日的基金份额净 值减去每单位基金份额收益 分配金额后不能低于面值； 3、每一基金份额享有同等分 配权； 2、基金收益分配后各类基金份额净值 不能低于面值，即基金收益分配基准 日的某类基金份额净值减去每单位该 类基金份额收益分配金额后不能低于 面值； 3、由于本基金 A 类基金份额不收取 销售服务费，C 类基金份额收取销售 服务费，各基金份额类别对应的可供 分配利润将有所不同；同一类别的每 一基金份额享有同等分配权； 第十六部分 基 金的收益与分配 五、收益分配方案的确定、公 告与实施 本基金收益分配方案由基金 管理人拟定，并由基金托管人 复核，在 2 日内在指定媒介公 告。 五、收益分配方案的确定、公告与实 施 本基金收益分配方案由基金管理人拟 定，并由基金托管人复核，在 2 日内 在规定媒介公告。 第十六部分 基 金的收益与分配 六、基金收益分配中发生的费 用 基金收益分配时所发生的银 行转账或其他手续费用由投 资者自行承担。当投资者的现 金红利小于一定金额，不足以 支付银行转账或其他手续费 用时，基金登记机构可将基金 份额持有人的现金红利自动 转为基金份额。红利再投资的 计算方法，依照《业务规则》 执行。 六、基金收益分配中发生的费用 基金收益分配时所发生的银行转账或 其他手续费用由投资者自行承担。当 投资者的现金红利小于一定金额，不 足以支付银行转账或其他手续费用 时，基金登记机构可将基金份额持有 人的现金红利自动转为相应类别的基 金份额。红利再投资的计算方法，依 照《业务规则》执行。 第十七部分 基 二、基金的年度审计 二、基金的年度审计 金的会计与审计 1、基金管理人聘请与基金管 理人、基金托管人相互独立的 具有证券、期货从业资格的会 计师事务所及其注册会计师 对本基金的年度财务报表进 行审计。 …… 3、基金管理人认为有充足理 由更换会计师事务所，须通报 基金托管人。更换会计师事务 所需在 2 日内在指定媒介公 告。 1、基金管理人聘请与基金管理人、基 金托管人相互独立的符合《中华人民 共和国证券法》规定的会计师事务所 及其注册会计师对本基金的年度财务 报表进行审计。 …… 3、基金管理人认为有充足理由更换会 计师事务所，须通报基金托管人。更 换会计师事务所需在 2 日内在规定媒 介公告。 第十八部分 基 金的信息披露 二、信息披露义务人 …… 本基金信息披露义务人应当 在中国证监会规定时间内，将 应予披露的基金信息通过中 国证监会指定媒介等披露，并 保证基金投资者能够按照《基 金合同》约定的时间和方式查 阅或者复制公开披露的信息 资料。 指定网站应当无偿向投资者 提供基金信息披露服务。 二、信息披露义务人 …… 本基金信息披露义务人应当在中国证 监会规定时间内，将应予披露的基金 信息通过符合中国证监会规定条件的 全国性报刊（以下简称“规定报刊”） 及《信息披露办法》规定的互联网网 站（以下简称“规定网站”）等媒介披 露，并保证基金投资者能够按照《基 金合同》约定的时间和方式查阅或者 复制公开披露的信息资料。 规定网站应当无偿向投资者提供基金 信息披露服务。 第十八部分 基 金的信息披露 五、公开披露的基金信息 公开披露的基金信息包括： （一）基金招募说明书、《基 金合同》、基金托管协议、基 五、公开披露的基金信息 公开披露的基金信息包括： （一）基金招募说明书、《基金合同》、 基金托管协议、基金产品资料概要 金产品资料概要 …… 2、基金招募说明书应当最大 限度地披露影响基金投资者 决策的全部事项……更新基 金招募说明书并登载在指定 网站上；基金招募说明书其他 信息发生变更的，基金管理人 至少每年更新一次。基金终止 运作的，基金管理人不再更新 基金招募说明书。 …… 4、基金产品资料概要是基金 招募说明书的摘要文件…… 并登载在指定网站及基金销 售机构网站或营业网点；基金 产品资料概要其他信息发生 变更的，基金管理人至少每年 更新一次。基金终止运作的， 基金管理人不再更新基金产 品资料概要。 基金募集申请经中国证监会 注册后，基金管理人在基金份 额发售的 3 日前，将基金招募 说明书、《基金合同》摘要登 载在指定媒介上；基金管理 人、基金托管人应当将《基金 合同》、基金托管协议登载在 各自网站上。 …… 2、基金招募说明书应当最大限度地披 露 影 响 基 金投 资 者 决策 的 全 部事 项……更新基金招募说明书并登载在 规定网站上；基金招募说明书其他信 息发生变更的，基金管理人至少每年 更新一次。基金终止运作的，基金管 理人不再更新基金招募说明书。 …… 4、基金产品资料概要是基金招募说明 书的摘要文件……并登载在规定网站 及基金销售机构网站或营业网点；基 金产品资料概要其他信息发生变更 的，基金管理人至少每年更新一次。 基金终止运作的，基金管理人不再更 新基金产品资料概要。 基金募集申请经中国证监会注册后， 基金管理人在基金份额发售的3日前， 将基金招募说明书、《基金合同》摘要 登载在规定媒介上；基金管理人、基 金托管人应当将《基金合同》、基金托 管协议登载在各自网站上。 （二）基金份额发售公告 基金管理人应当就基金份额发售的具 体事宜编制基金份额发售公告，并在 披露招募说明书的当日登载于规定媒 介上。 （三）《基金合同》生效公告 基金管理人应当在收到中国证监会确 （二）基金份额发售公告 基金管理人应当就基金份额 发售的具体事宜编制基金份 额发售公告，并在披露招募说 明书的当日登载于指定媒介 上。 （三）《基金合同》生效公告 基金管理人应当在收到中国 证监会确认文件的次日在指 定媒介上登载《基金合同》生 效公告。 …… （四）基金净值信息 《基金合同》生效后，在开始 办理基金份额申购或者赎回 前，基金管理人应当至少每周 在指定网站上披露一次基金 份额净值和基金份额累计净 值。 在开始办理基金份额申购或 者赎回后，基金管理人应当在 不晚于每个开放日的次日，通 过指定网站、基金销售机构网 站或者营业网点披露开放日 的基金份额净值和基金份额 累计净值。 基金管理人应当在不晚于半 年度和年度最后一日的次日， 在指定网站披露半年度和年 认文件的次日在规定媒介上登载《基 金合同》生效公告。 …… （四）基金净值信息 《基金合同》生效后，在开始办理基 金份额申购或者赎回前，基金管理人 应当至少每周在规定网站上披露一次 基金份额净值和基金份额累计净值。 在开始办理基金份额申购或者赎回 后，基金管理人应当在不晚于每个开 放日的次日，通过规定网站、基金销 售机构网站或者营业网点披露开放日 的各类基金份额净值和基金份额累计 净值。 基金管理人应当在不晚于半年度和年 度最后一日的次日，在规定网站披露 半年度和年度最后一日的各类基金份 额净值和基金份额累计净值。 …… （六）基金定期报告，包括基金年度 报告、中期报告和季度报告 基金管理人应当在每年结束之日起 3 个月内，编制完成基金年度报告，将 年度报告登载在规定网站上，并将年 度报告提示性公告登载在规定报刊 上。基金年度报告中的财务会计报告 应当经过符合《中华人民共和国证券 法》规定的会计师事务所审计。 基金管理人应当在上半年结束之日起 度最后一日的基金份额净值 和基金份额累计净值。 …… （六）基金定期报告，包括基 金年度报告、中期报告和季度 报告 基金管理人应当在每年结束 之日起 3 个月内，编制完成基 金年度报告，将年度报告登载 在指定网站上，并将年度报告 提示性公告登载在指定报刊 上。基金年度报告中的财务会 计报告应当经过具有证券、期 货相关业务资格的会计师事 务所审计。 基金管理人应当在上半年结 束之日起 2 个月内，编制完成 基金中期报告，将中期报告登 载在指定网站上，并将中期报 告提示性公告登载在指定报 刊上。 基金管理人应当在季度结束 之日起 15 个工作日内，编制 完成基金季度报告，将季度报 告登载在指定网站上，并将季 度报告提示性公告登载在指 定报刊上。 …… （七）临时报告 2 个月内，编制完成基金中期报告，将 中期报告登载在规定网站上，并将中 期报告提示性公告登载在规定报刊 上。 基金管理人应当在季度结束之日起 15 个工作日内，编制完成基金季度报告， 将季度报告登载在规定网站上，并将 季度报告提示性公告登载在规定报刊 上。 （七）临时报告 本基金发生重大事件，有关信息披露 义务人应当在2日内编制临时报告书， 并刊登在规定媒介上。 …… 15、管理费、托管费、申购费、赎回 费、销售服务费等费用计提标准、计 提方式和费率发生变更； 16、基金份额净值计价错误达该类基 金份额净值百分之零点五； …… （十）清算报告 《基金合同》终止的，基金管理人应 当依法组织基金财产清算小组对基金 财产进行清算并作出清算报告。清算 报告应当经过符合《中华人民共和国 证券法》规定的会计师事务所审计， 并由律师事务所出具法律意见书。基 金财产清算小组应当将清算报告登载 在规定网站上，并将清算报告提示性 本基金发生重大事件，有关信 息披露义务人应当在2日内编 制临时报告书，并刊登在指定 媒介上。 …… 15、管理费、托管费、申购费、 赎回费等费用计提标准、计提 方式和费率发生变更； 16、基金份额净值计价错误达 基金份额净值百分之零点五； …… （十）清算报告 《基金合同》终止的，基金管 理人应当依法组织基金财产 清算小组对基金财产进行清 算并作出清算报告。清算报告 应当经过具有证券、期货相关 业务资格的会计师事务所审 计，并由律师事务所出具法律 意见书。基金财产清算小组应 当将清算报告登载在指定网 站上，并将清算报告提示性公 告登载在指定报刊上。 …… （十二）投资于非公开发行股 票等流通受限证券的信息披 露 基金管理人应在基金投资非 公开发行股票后两个交易日 公告登载在规定报刊上。 …… （十二）投资于非公开发行股票等流 通受限证券的信息披露 基金管理人应在基金投资非公开发行 股票后两个交易日内，在中国证监会 规定媒介披露所投资非公开发行股票 的名称、数量、总成本、账面价值， 以及总成本和账面价值占基金资产净 值的比例、锁定期等信息。 内，在中国证监会指定媒介披 露所投资非公开发行股票的 名称、数量、总成本、账面价 值，以及总成本和账面价值占 基金资产净值的比例、锁定期 等信息。 第十八部分 基 金的信息披露 七、信息披露事务管理 …… 基金托管人应当按照相关法 律法规、中国证监会的规定和 《基金合同》的约定，对基金 管理人编制的基金资产净值、 基金份额净值、基金份额申购 赎回价格、基金定期报告、更 新的招募说明书、基金产品资 料概要、基金清算报告等公开 披露的相关基金信息进行复 核、审查，并向基金管理人进 行书面或电子确认。 基金管理人、基金托管人应当 在指定报刊中选择一家报刊 披露本基金信息。基金管理 人、基金托管人应当向中国证 监会基金电子披露网站报送 拟披露的基金信息，并保证相 关报送信息的真实、准确、完 整、及时。 七、信息披露事务管理 …… 基金托管人应当按照相关法律法规、 中国证监会的规定和《基金合同》的 约定，对基金管理人编制的基金资产 净值、各类基金份额净值、基金份额 申购赎回价格、基金定期报告、更新 的招募说明书、基金产品资料概要、 基金清算报告等公开披露的相关基金 信息进行复核、审查，并向基金管理 人进行书面或电子确认。 基金管理人、基金托管人应当在规定 报刊中选择一家报刊披露本基金信 息。基金管理人、基金托管人应当向 中国证监会基金电子披露网站报送拟 披露的基金信息，并保证相关报送信 息的真实、准确、完整、及时。 第十九部分 基 金合同的变更、 一、《基金合同》的变更 …… 一、《基金合同》的变更 …… 终止与基金财产 的清算 2、关于《基金合同》变更的 基金份额持有人大会决议自 生效后方可执行，自决议生效 后 2 日内在指定媒介公告。 2、关于《基金合同》变更的基金份额 持有人大会决议自生效后方可执行， 自决议生效后2日内在规定媒介公告。 第十九部分 基 金合同的变更、 终止与基金财产 的清算 三、基金财产的清算 …… 2、基金财产清算小组组成： 基金财产清算小组成员由基 金管理人或临时基金管理人、 基金托管人、具有从事证券、 期货相关业务资格的注册会 计师 、律师以及中国证监会 指定的人员组成。基金财产清 算小组可以聘用必要的工作 人员。 三、基金财产的清算 …… 2、基金财产清算小组组成：基金财产 清算小组成员由基金管理人或临时基 金管理人、基金托管人、符合《中华 人民共和国证券法》规定的注册会计 师、律师以及中国证监会指定的人员 组成。基金财产清算小组可以聘用必 要的工作人员。 第十九部分 基 金合同的变更、 终止与基金财产 的清算 六、基金财产清算的公告 清算过程中的有关重大事项 须及时公告；基金财产清算报 告经会计师事务所审计并由 律师事务所出具法律意见书 后报中国证监会备案并公告。 基金财产清算公告于基金财 产清算报告报中国证监会备 案后5个工作日内由基金财产 清算小组进行公告。基金财产 清算小组应当将清算报告登 载在指定网站上，并将清算报 告提示性公告登载在指定报 刊上。 六、基金财产清算的公告 清算过程中的有关重大事项须及时公 告；基金财产清算报告经会计师事务 所审计并由律师事务所出具法律意见 书后报中国证监会备案并公告。基金 财产清算公告于基金财产清算报告报 中国证监会备案后 5 个工作日内由基 金财产清算小组进行公告。基金财产 清算小组应当将清算报告登载在规定 网站上，并将清算报告提示性公告登 载在规定报刊上。 第十九部分 基 金合同的变更、 终止与基金财产 的清算 七、基金财产清算账册及文件 的保存 基金财产清算账册及有关文 件由基金托管人保存 15 年以 上。 七、基金财产清算账册及文件的保存 基金财产清算账册及有关文件由基金 托管人保存，保存期限不少于法律法 规的规定。 《托管协议》的修订内容具体如下： 原托管协议要涉 及修改章节 原托管协议表述 修改后表述 一、基金托管协 议当事人 （一）基金管理人 名称：弘毅远方基金管理有限 公司 住所：上海市黄浦区圆明园路 149号SO301 办公地址：上海市黄浦区圆明 园路149号6楼 邮政编码： 200002 法定代表人：郭文 成立日期：2018年1月31日 批准设立机关及批准设立文 号：中国证监会证监许可 【2017】2439号 组织形式：有限责任公司 注册资本：1.7亿元人民币 （一）基金管理人 名称：弘毅远方基金管理有限 公司 住所：上海市黄浦区中山东二 路600号1幢30层（实际楼层28 层）06单元 办公地址：上海市黄浦区中山 东二路600号外滩金融中心S1 幢30层04-07单元 邮政编码： 200010 法定代表人：黄薇薇 成立日期：2018年1月31日 批准设立机关及批准设立文 号：中国证监会证监许可 【2017】2439号 组织形式：有限责任公司 注册资本：2.5亿元人民币 一、基金托管协 议当事人 （二）基金托管人 …… 法定代表人：孙树明 （二）基金托管人 …… 法定代表人：林传辉 三、基金托管人 对基金管理人的 业务监督和核查 （七）基金托管人根据有关法 律法规的规定及《基金合同》 的约定，对基金资产净值计算、 基金份额净值计算、应收资金 到账、基金费用开支及收入确 定、基金收益分配、相关信息 披露、基金宣传推介材料中登 载基金业绩表现数据等进行监 督和核查。 （七）基金托管人根据有关法 律法规的规定及《基金合同》 的约定，对基金资产净值计算、 各类基金份额净值计算、应收 资金到账、基金费用开支及收 入确定、基金收益分配、相关 信息披露、基金宣传推介材料 中登载基金业绩表现数据等进 行监督和核查。 四、基金管理人 对基金托管人的 业务核查 （一）基金管理人对基金托管 人履行托管职责情况进行核 查，核查事项包括基金托管人 安全保管基金财产、开设基金 财产的资金账户、证券账户等 投资所需账户、复核基金管理 人计算的基金资产净值和基金 份额净值、根据基金管理人指 令办理清算交收、相关信息披 露和监督基金投资运作等行 为。 （一）基金管理人对基金托管 人履行托管职责情况进行核 查，核查事项包括基金托管人 安全保管基金财产、开设基金 财产的资金账户、证券账户等 投资所需账户、复核基金管理 人计算的基金资产净值和各类 基金份额净值、根据基金管理 人指令办理清算交收、相关信 息披露和监督基金投资运作等 行为。 五、基金财产的 报关 （二）基金募集期间及募集资 金的验资 …… 2、基金募集期满或基金停止募 集时，募集的基金份额总额、 基金募集金额、基金份额持有 人人数符合《基金法》、《运作 办法》等有关规定后，基金管 理人应将属于基金财产的全部 （二）基金募集期间及募集资 金的验资 …… 2、基金募集期满或基金停止募 集时，募集的基金份额总额、 基金募集金额、基金份额持有 人人数符合《基金法》、《运作 办法》等有关规定后，基金管 理人应将属于基金财产的全部 资金划入基金托管人在具有基 金托管资格的存管银行开立的 托管账户，同时在规定时间内， 聘请具有从事证券、期货相关 业务资格的会计师事务所进行 验资，出具验资报告，验资报 告需对发起资金提供方及其持 有份额进行专门说明。出具的 验资报告由参加验资的2名或2 名以上中国注册会计师签字方 为有效。验资完成，基金管理 人应将募集的属于本基金财产 的全部资金划入基金托管人为 基金在具有基金托管资格的存 管银行开立的托管账户中，基 金托管人在收到资金当日与管 理人以双方认可的方式进行确 认。 资金划入基金托管人在具有基 金托管资格的存管银行开立的 托管账户，同时在规定时间内， 聘请符合《中华人民共和国证 券法》规定的会计师事务所进 行验资，出具验资报告，验资 报告需对发起资金提供方及其 持有份额进行专门说明。出具 的验资报告由参加验资的2名 或2名以上中国注册会计师签 字方为有效。验资完成，基金 管理人应将募集的属于本基金 财产的全部资金划入基金托管 人为基金在具有基金托管资格 的存管银行开立的托管账户 中，基金托管人在收到资金当 日与管理人以双方认可的方式 进行确认。 七、交易及清算 交收安排 （七）基金现金分红 1、基金管理人确定分红方案通 知基金托管人，双方核定后依 照《信息披露办法》的有关规 定在中国证监会指定媒介上公 告。 （七）基金现金分红 1、基金管理人确定分红方案通 知基金托管人，双方核定后依 照《信息披露办法》的有关规 定在中国证监会规定媒介上公 告。 八、基金资产净 值计算和会计核 算 （一）基金资产净值的计算、 复核与完成的时间及程序 1、基金资产净值是指基金资产 总值减去基金负债后的价值。 基金份额净值是指计算日基金 （一）基金资产净值的计算、 复核与完成的时间及程序 1、基金资产净值是指基金资产 总值减去基金负债后的价值。 本基金分为A 类和C 类两类 资产净值除以该计算日基金份 额总份额后的数值。基金份额 净值的计算保留到小数点后4 位，小数点后第5位四舍五入， 由此产生的误差计入基金财 产。 2、基金管理人应每个工作日对 基金资产估值，计算基金资产 净值及基金份额净值，但基金 管理人根据法律法规或《基金 合同》的规定暂停估值时除外。 估值原则应符合《基金合同》 及其他法律、法规的规定。用 于基金信息披露的基金资产净 值和基金份额净值由基金管理 人负责计算，基金托管人复核。 基金管理人应于每个工作日交 易结束后计算当日的基金资产 净值，以约定方式发送给基金 托管人。基金托管人对净值计 算结果复核后，将复核结果反 馈给基金管理人，由基金管理 人对基金份额净值按规定对外 公布。 基金份额，两类基金份额单独 设置基金代码，分别计算和公 告基金份额净值。各类基金份 额净值是指计算日基金资产净 值除以该计算日基金份额总份 额后的数值。各类基金份额净 值的计算保留到小数点后4位， 小数点后第5位四舍五入，由此 产生的误差计入基金财产。 2、基金管理人应每个工作日对 基金资产估值，计算基金资产 净值及各类基金份额净值，但 基金管理人根据法律法规或 《基金合同》的规定暂停估值 时除外。估值原则应符合《基 金合同》及其他法律、法规的 规定。用于基金信息披露的基 金资产净值和各类基金份额净 值由基金管理人负责计算，基 金托管人复核。基金管理人应 于每个工作日交易结束后计算 当日的基金资产净值，以约定 方式发送给基金托管人。基金 托管人对净值计算结果复核 后，将复核结果反馈给基金管 理人，由基金管理人对各类基 金份额净值按规定对外公布。 八、基金资产净 值计算和会计核 （三）估值错误的处理 基金管理人和基金托管人将采 （三）估值错误的处理 基金管理人和基金托管人将采 算 取必要、适当、合理的措施确 保基金资产估值的准确性、及 时性。当基金份额净值小数点 后4位以内(含第4位)发生估值 错误时，视为基金份额净值错 误。 …… 4、基金份额净值估值错误处理 的方法如下： …… （2）错误偏差达到或超过基金 份额净值的0.25%时，基金管理 人应当通报基金托管人并报中 国证监会备案；错误偏差达到 或超过基金份额净值的0.5% 时，基金管理人应当公告，并 同时报中国证监会备案。 取必要、适当、合理的措施确 保基金资产估值的准确性、及 时性。当任一类别基金份额净 值小数点后4位以内(含第4位) 发生估值错误时，视为该类基 金份额净值错误。 …… 4、基金份额净值估值错误处理 的方法如下： …… （2）错误偏差达到或超过该类 基金份额净值的0.25%时，基金 管理人应当通报基金托管人并 报中国证监会备案；错误偏差 达到或超过该类基金份额净值 的0.5%时，基金管理人应当公 告，并同时报中国证监会备案。 八、基金资产净 值计算和会计核 算 3、财务报表的编制与复核时间 安排 （1）报表的编制 基金管理人应当在每月结束后 5个工作日内完成月度报表的 编制；在季度结束之日起15个 工作日内完成基金季度报告的 编制；在上半年结束之日起2个 月内完成基金中期报告的编 制；在每年结束之日起3个月内 完成基金年度报告的编制。基 金年度报告中的财务会计报告 应当经过具有证券、期货相关 3、财务报表的编制与复核时间 安排 （1）报表的编制 基金管理人应当在每月结束后 5个工作日内完成月度报表的 编制；在季度结束之日起15个 工作日内完成基金季度报告的 编制；在上半年结束之日起2个 月内完成基金中期报告的编 制；在每年结束之日起3个月内 完成基金年度报告的编制。基 金年度报告中的财务会计报告 应当经过符合《中华人民共和 业务资格的会计师事务所 审 计。《基金合同》生效不足2个 月的，基金管理人可以不编制 当期季度报告、中期报告或者 年度报告。 国证券法》规定的会计师事务 所审计。《基金合同》生效不足 2个月的，基金管理人可以不编 制当期季度报告、中期报告或 者年度报告。 九、基金收益分 配 （三）基金收益分配原则 1、本基金收益分配方式分两 种：现金分红与红利再投资， 投资者可选择现金红利或将现 金红利自动转为基金份额进行 再投资；若投资者不选择，本 基金默认的收益分配方式是现 金分红； 2、基金收益分配后基金份额净 值不能低于面值；即基金收益 分配基准日的基金份额净值减 去每单位基金份额收益分配金 额后不能低于面值； 3、每一基金份额享有同等分配 权； （三）基金收益分配原则 1、本基金收益分配方式分两 种：现金分红与红利再投资， 投资者可选择现金红利或将现 金红利自动转为该类基金份额 的基金份额进行再投资，基金 份额持有人可对A类基金份额、 C类基金份额分别选择不同的 分红方式；若投资者不选择， 本基金默认的收益分配方式是 现金分红； 2、基金收益分配后各类基金份 额净值不能低于面值；即基金 收益分配基准日的某类基金份 额净值减去每单位该类基金份 额收益分配金额后不能低于面 值； 3、由于本基金A类基金份额不 收取销售服务费，C类基金份额 收取销售服务费，各基金份额 类别对应的可供分配利润将有 所不同；同一类别的每一基金 份额享有同等分配权； 九、基金收益分 （五）收益分配方案的确定、 （五）收益分配方案的确定、 配 公告与实施 本基金收益分配方案由基金管 理人拟定，并由基金托管人复 核，在2日内在指定媒介公告。 公告与实施 本基金收益分配方案由基金管 理人拟定，并由基金托管人复 核，在2日内在规定媒介公告。 九、基金收益分 配 （六）基金收益分配中发生的 费用 基金收益分配时所发生的银行 转账或其他手续费用由投资者 自行承担。当投资者的现金红 利小于一定金额，不足以支付 银行转账或其他手续费用时， 基金登记机构可将基金份额持 有人的现金红利自动转为基金 份额。红利再投资的计算方法， 依照《业务规则》执行。 （六）基金收益分配中发生的 费用 基金收益分配时所发生的银行 转账或其他手续费用由投资者 自行承担。当投资者的现金红 利小于一定金额，不足以支付 银行转账或其他手续费用时， 基金登记机构可将基金份额持 有人的现金红利自动转为相应 类别的基金份额。红利再投资 的计算方法，依照《业务规则》 执行。 十、基金信息披 露 （二）信息披露的内容 基金的信息披露内容主要包括 基金招募说明书、《基金合同》、 托管协议、基金产品资料概要、 基金份额发售公告、《基金合 同》生效公告、基金净值信息、 基金定期报告（包括基金年度 报告、中期报告和季度报告）、 临时报告、澄清公告、基金份 额持有人大会决议、清算报告、 投资于资产支持证券、非公开 发行股票等流通受限证券、参 与港股通交易的信息及中国证 （二）信息披露的内容 基金的信息披露内容主要包括 基金招募说明书、《基金合同》、 托管协议、基金产品资料概要、 基金份额发售公告、《基金合 同》生效公告、基金净值信息、 基金定期报告（包括基金年度 报告、中期报告和季度报告）、 临时报告、澄清公告、基金份 额持有人大会决议、清算报告、 投资于资产支持证券、非公开 发行股票等流通受限证券、参 与港股通交易的信息及中国证 监会规定的其他信息。基金年 度报告中的财务会计报告应当 经过具有证券、期货相关业务 资格的会计师事务所审计后， 方可披露。 监会规定的其他信息。基金年 度报告中的财务会计报告应当 经过符合《中华人民共和国证 券法》规定的会计师事务所审 计后，方可披露。 十、基金信息披 露 （三）基金托管人和基金管理 人在信息披露中的职责和信息 披露程序 1、职责 …… 基金管理人应当在中国证监会 规定的时间内，将应予披露的 基金信息通过中国证监会指定 媒介披露。根据法律法规应由 基金托管人公开披露的信息， 基金托管人将通过指定媒介公 开披露。 （三）基金托管人和基金管理 人在信息披露中的职责和信息 披露程序 1、职责 …… 基金管理人应当在中国证监会 规定的时间内，将应予披露的 基金信息通过中国证监会规定 媒介披露。根据法律法规应由 基金托管人公开披露的信息， 基金托管人将通过规定媒介公 开披露。 十一、基金费用 无 增加： （三）C类基金份额销售服务费 的计提比例和计提方法 本基金A类基金份额不收取销 售服务费，C类基金份额的销售 服务费按前一日C类基金份额 资产净值的0.50%年费率计提。 计算方法如下： H＝E×0.50%÷当年天数 H为C类基金份额每日应计提 的销售服务费 E为C类基金份额前一日基金 资产净值 并相应调整序号。 十一、基金费用 （六）基金管理费、基金托管 费的调整 基金管理人和基金托管人可协 商酌情降低基金管理费和基金 托管费，此项调整需要基金份 额持有人大会决议通过。基金 管理人必须最迟于新的费率实 施日前在指定媒介上刊登公 告。 （七）基金管理费、基金托管 费的复核程序、支付方式和时 间 1、复核程序 基金托管人对基金管理人计提 的基金管理费、基金托管费等， 根据本托管协议和《基金合同》 的有关规定进行复核。 2、支付方式和时间 基金管理费、基金托管费每日 计提，按月支付。经基金管理 人与基金托管人核对一致后， 由基金托管人于次月首日起3 个工作日内从基金财产中一次 性支付或支取。若遇法定节假 日、休息日或不可抗力致使无 法按时支付的，顺延至最近可 （七）基金管理费、基金托管 费的调整 基金管理人和基金托管人可协 商酌情降低基金管理费和基金 托管费，此项调整需要基金份 额持有人大会决议通过。基金 管理人必须最迟于新的费率实 施日前在规定媒介上刊登公 告。 （八）基金管理费、基金托管 费、销售服务费的复核程序、 支付方式和时间 1、复核程序 基金托管人对基金管理人计提 的基金管理费、基金托管费、 销售服务费等，根据本托管协 议和《基金合同》的有关规定 进行复核。 2、支付方式和时间 基金管理费、基金托管费、C 类基金份额销售服务费每日计 提，按月支付。经基金管理人 与基金托管人核对一致后，由 基金托管人于次月首日起3个 工作日内从基金财产中一次性 支付或支取。若遇法定节假日、 休息日或不可抗力致使无法按 支付日支付或支取。 时支付的，顺延至最近可支付 日支付或支取。 十二、基金份额 持有人名册的保 管 基金份额持有人名册至少应包 括基金份额持有人的名称和持 有的基金份额。基金份额持有 人名册由基金登记机构根据基 金管理人的指令编制和保管， 基金管理人和基金托管人应分 别保管基金份额持有人名册， 保存期不少于15年。若基金管 理人或基金托管人由于自身原 因无法妥善保管基金份额持有 人名册，应按相关法规规定各 自承担相应的责任。 基金份额持有人名册至少应包 括基金份额持有人的名称和持 有的基金份额。基金份额持有 人名册由基金登记机构根据基 金管理人的指令编制和保管， 基金管理人和基金托管人应分 别保管基金份额持有人名册， 保存的期限不少于法律法规的 规定。若基金管理人或基金托 管人由于自身原因无法妥善保 管基金份额持有人名册，应按 相关法规规定各自承担相应的 责任。 十三、基金有关 文件档案的保存 （一）档案保存 基金管理人应保存基金财产管 理业务活动的记录、账册、报 表和其他相关资料。基金托管 人应保存基金托管业务活动的 记录、账册、报表和其他相关 资料。基金管理人和基金托管 人都应当按规定的期限保管。 保存期限不少于15 年，法律法 规或监管机关另有规定的，从 其规定。 （一）档案保存 基金管理人应保存基金财产管 理业务活动的记录、账册、报 表和其他相关资料。基金托管 人应保存基金托管业务活动的 记录、账册、报表和其他相关 资料。基金管理人和基金托管 人都应当按规定的期限保管。 保存的期限不少于法律法规的 规定。 十三、基金有关 文件档案的保存 （四）基金管理人和基金托管 人应按各自职责完整保存原始 凭证、记账凭证、基金账册、 （四）基金管理人和基金托管 人应按各自职责完整保存原始 凭证、记账凭证、基金账册、 交易记录和重要合同等，承担 保密义务并保存至少15年以 上，法律法规或监管机关另有 规定的，从其规定。 交易记录和重要合同等，承担 保密义务并保存，保存的期限 不少于法律法规的规定。 十四、基金管理 人和基金托管人 的更换 （一）基金管理人职责终止的 情形 …… 2、基金管理人的更换程序 …… （5）公告：基金管理人更换后， 由基金托管人在更换基金管理 人的基金份额持有人大会决议 生效后2日内在指定媒介公告； （一）基金管理人职责终止的 情形 …… 2、基金管理人的更换程序 …… （5）公告：基金管理人更换后， 由基金托管人在更换基金管理 人的基金份额持有人大会决议 生效后2日内在规定媒介公告； 十四、基金管理 人和基金托管人 的更换 （二）基金托管人职责终止的 情形 …… 2、基金托管人的更换程序 …… （5）公告：基金托管人更换后， 由基金管理人在更换基金托管 人的基金份额持有人大会决议 生效后2日内在指定媒介公告； （二）基金托管人职责终止的 情形 …… 2、基金托管人的更换程序 …… （5）公告：基金托管人更换后， 由基金管理人在更换基金托管 人的基金份额持有人大会决议 生效后2日内在规定媒介公告； 十四、基金管理 人和基金托管人 的更换 （三）基金管理人与基金托管 人同时更换的条件和程序 …… 3、公告：新任基金管理人和新 任基金托管人应在更换基金管 理人和基金托管人的基金份额 持有人大会决议生效后2日内 在指定媒介上联合公告。 （三）基金管理人与基金托管 人同时更换的条件和程序 …… 3、公告：新任基金管理人和新 任基金托管人应在更换基金管 理人和基金托管人的基金份额 持有人大会决议生效后2日内 在规定媒介上联合公告。 十六、托管协议 的变更、终止与 基金财产的清算 （三）基金财产的清算 …… 2、基金财产清算小组组成：基 金财产清算小组成员由基金管 理人或临时基金管理人、基金 托管人、具有从事证券、期货 相关业务资格的注册会计师 、 律师以及中国证监会指定的人 员组成。基金财产清算小组可 以聘用必要的工作人员。 （三）基金财产的清算 …… 2、基金财产清算小组组成：基 金财产清算小组成员由基金管 理人或临时基金管理人、基金 托管人、符合《中华人民共和 国证券法》规定的注册会计师、 律师以及中国证监会指定的人 员组成。基金财产清算小组可 以聘用必要的工作人员。 十六、托管协议 的变更、终止与 基金财产的清算 8、基金财产清算的公告 清算过程中的有关重大事项须 及时公告；基金财产清算报告 经会计师事务所审计并由律师 事务所出具法律意见书后报中 国证监会备案并公告。基金财 产清算公告于基金财产清算报 告报中国证监会备案后5个工 作日内由基金财产清算小组进 行公告。基金财产清算小组应 当将清算报告登载在指定网站 上，并将清算报告提示性公告 登载在指定报刊上。 8、基金财产清算的公告 清算过程中的有关重大事项须 及时公告；基金财产清算报告 经会计师事务所审计并由律师 事务所出具法律意见书后报中 国证监会备案并公告。基金财 产清算公告于基金财产清算报 告报中国证监会备案后5个工 作日内由基金财产清算小组进 行公告。基金财产清算小组应 当将清算报告登载在规定网站 上，并将清算报告提示性公告 登载在规定报刊上。 十六、托管协议 的变更、终止与 基金财产的清算 9、基金财产清算账册及文件的 保存 基金财产清算账册及有关文件 由基金托管人保存15年以上。 9、基金财产清算账册及文件的 保存 基金财产清算账册及有关文件 由基金托管人保存，保存的期 限不少于法律法规的规定。 六、其他需要提示的事项 1、本公司将于公告当日，将修改后的本基金《基金合同》和《托管协议》 登载于公司网站及中国证监会基金电子披露网站，并在法律法规规定的时间内对 招募说明书和基金产品资料概要中的相关内容进行相应修改。 2、《基金合同》的修订已经履行了规定的程序，符合相关法律法规及《基金 合同》的规定，无需召开基金份额持有人大会。 3、投资者亦可拨打本公司的客户服务电话：4009208800（全国免长途话费） 或登陆本公司网站www.honyfunds.com了解相关情况。 风险提示： 本基金管理人承诺以诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金财产，但不 保证基金一定盈利，也不保证最低收益。基金的过往业绩并不代表其将来表现， 基金管理人管理的其他基金的业绩并不构成对本基金业绩表现的保证。投资有风 险，敬请投资者认真阅读基金的相关法律文件，了解基金产品的详细情况，选择 与自身风险识别能力和风险承受能力相匹配的基金产品进行投资。本公告的解释 权归本基金管理人所有。 特此公告。 弘毅远方基金管理有限公司 2021 年 12 月 8 日 |
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| 公告来源 | 基金公司官网 | ||||||||
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