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| 兴银科技增长1个月滚动持有混合C(010926) 基金公开信息 | |||||||||
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| 流水号 | 2546006 | ||||||||
| 基金代码 | 010926 | ||||||||
| 公告日期 | 2021-10-27 | ||||||||
| 编号 | 2 | ||||||||
| 标题 | 兴银科技增长1个月滚动持有期混合型证券投资基金2021年第3季度报告 | ||||||||
| 信息全文 | 基金管理人：兴银基金管理有限责任公司 基金托管人：兴业银行股份有限公司 报告送出日期：2021年 10月 27日 兴银科技增长 1个月滚动持有混合 2021年第 3季度报告 第 2 页 共 13 页 §1 重要提示 基金管理人的董事会及董事保证本报告所载资料不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏， 并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。 基金托管人兴业银行股份有限公司根据本基金合同规定，于 2021年 10月 26日复核了本报告 中的财务指标、净值表现和投资组合报告等内容，保证复核内容不存在虚假记载、误导性陈述或 者重大遗漏。 基金管理人承诺以诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金资产，但不保证基金一定盈利。 基金的过往业绩并不代表其未来表现。投资有风险，投资者在作出投资决策前应仔细阅读本基金 的招募说明书及其更新。 本报告中财务资料未经审计。 本报告期自 2021年 7月 1日起至 9月 30日止。 §2 基金产品概况 基金简称 兴银科技增长 1个月滚动持有混合 场内简称 - 交易代码 010925 基金运作方式 契约型开放式 基金合同生效日 2021年 2月 18日 报告期末基金份额总额 191,591,558.45份 投资目标 本基金通过研究挖掘科技增长主题的上市公司， 把握相关领域科技发展与创新所带来的投资机 会，分享其在中国经济创新驱动发展的大背景下 的可持续性增长，在严格控制风险的前提下，力 争实现基金资产超越业绩比较标准的长期稳定 增值。 投资策略 本基金在资产配置上采取相对稳健的策略，采取 “自上而下”的方式进行大类资产配置，根据对 宏观经济、市场面、政策面等因素进行定量与定 性相结合的分析研究，根据各类资产不同的预期 风险收益比来确定组合中股票、债券、货币市场 工具及其他金融工具的比例。 业绩比较基准 中国战略新兴产业成份指数收益率×80%＋中证 综合债指数收益率×20% 风险收益特征 本基金为混合型证券投资基金，其预期风险与预 期收益水平高于货币市场基金和债券型基金，低 于股票型基金。 基金管理人 兴银基金管理有限责任公司 基金托管人 兴业银行股份有限公司 兴银科技增长 1个月滚动持有混合 2021年第 3季度报告 第 3 页 共 13 页 下属分级基金的基金简称 兴银科技增长 1 个月滚 动持有混合 A 兴银科技增长 1 个月 滚动持有混合 C 下属分级基金的场内简称 - - 下属分级基金的交易代码 010925 010926 报告期末下属分级基金的份额总额 170,749,911.79份 20,841,646.66份 下属分级基金的风险收益特征 风险收益特征同上。 风险收益特征同上。 §3 主要财务指标和基金净值表现 3.1 主要财务指标 单位：人民币元 主要财务指标 报告期（ 2021年 7月 1日 － 2021年 9月 30日 ） 兴银科技增长 1个月滚动持有 混合 A 兴银科技增长 1个月滚动 持有混合 C 1．本期已实现收益 221,043,123.30 26,487,735.02 2．本期利润 57,562,714.57 6,908,997.61 3．加权平均基金份额本期利润 0.1894 0.1823 4．期末基金资产净值 218,862,021.28 26,628,361.24 5．期末基金份额净值 1.2818 1.2777 注：1、本期已实现收益指基金本期利息收入、投资收益、其他收入（不含公允价值变动收益）扣 除相关费用后的余额，本期利润为本期已实现收益加上本期公允价值变动收益。 2、所述基金业绩指标不包括持有人认购或交易基金的各项费用，计入费用后实际收益水平要低于 所列数字。 3.2 基金净值表现 3.2.1 基金份额净值增长率及其与同期业绩比较基准收益率的比较 兴银科技增长 1个月滚动持有混合 A 阶段 净值增长 率① 净值增长率 标准差② 业绩比较基 准收益率③ 业绩比较基准收 益率标准差④ ①－③ ②－④ 过去三个 月 6.58% 2.21% -6.11% 1.32% 12.69% 0.89% 过去六个 月 32.99% 1.89% 8.89% 1.27% 24.10% 0.62% 自基金合 同生效起 至今 28.18% 1.71% -10.29% 1.48% 38.47% 0.23% 兴银科技增长 1个月滚动持有混合 2021年第 3季度报告 第 4 页 共 13 页 兴银科技增长 1个月滚动持有混合 C 阶段 净值增长 率① 净值增长率 标准差② 业绩比较基 准收益率③ 业绩比较基准收 益率标准差④ ①－③ ②－④ 过去三个 月 6.42% 2.21% -6.11% 1.32% 12.53% 0.89% 过去六个 月 32.61% 1.89% 8.89% 1.27% 23.72% 0.62% 自基金合 同生效起 至今 27.77% 1.71% -10.29% 1.48% 38.06% 0.23% 注：1、本基金成立于 2021年 2月 18日；2、比较基准：中国战略新兴产业成份指数收益率*80%+ 中证综合债指数收益率*20%。 3.2.2 自基金合同生效以来基金累计净值增长率变动及其与同期业绩比较基准收益率 变动的比较 兴银科技增长 1个月滚动持有混合 2021年第 3季度报告 第 5 页 共 13 页 注：1、本基金成立于 2021年 2月 18日；2、比较基准：中国战略新兴产业成份指数收益率*80%+ 中证综合债指数收益率*20%。 3.3 其他指标 无。 §4 管理人报告 4.1 基金经理（或基金经理小组）简介 姓名 职务 任本基金的基金经理期限 证券从业 年限 说明 任职日期 离任日期 杨坤 权益投 资总监 2021 年 2 月 18日 - 14 曾任职于光大保德信基金 管理、中欧基金研究部副总 监、专户事业部助理、海富 通基金投资经理，2015年中 加入富国基金任投资经理。 2017年 9月至 2018年 12月 兴银科技增长 1个月滚动持有混合 2021年第 3季度报告 第 6 页 共 13 页 担任财通资管鑫逸回报混 合型证券投资基金基金经 理。2017年 12月起至 2018 年 12 月担任财通资管鑫锐 回报混合型证券投资基金 基金经理。2018年 4月起至 2018 年 12 月担任财通资管 消费精选灵活配置混合型 证券投资基金基金经理。 2018年 5月起至 2018年 12 月担任财通资管鑫盛 6个月 定期开放混合型证券投资 基金基金经理。2020年 6月 起担任兴银鼎新灵活配置 混合型证券投资基金基金 经理。2020年 7月起担任兴 银研究精选股票型证券投 资基金基金经理。2020 年 11 月起任兴银策略智选混 合型证券投资基金基金经 理。2020 年 11 月起担任兴 银景气优选混合型证券投 资基金基金经理。2021年 2 月起任兴银科技增长 1个月 滚动持有期混合型证券投 资基金基金经理。 张世略 基金经 理 2021 年 2 月 18日 - 5 硕士研究生，拥有 4年基金 行业工作经验。历任兴银基 金管理有限公司行业研究 员、基金经理助理。现任兴 银基金管理有限责任公司 研究发展部基金经理。2020 年 11 月起任兴银策略智选 混合型证券投资基金基金 经理。2021年 2月起任兴银 科技增长 1个月滚动持有期 混合型证券投资基金基金 经理。 1、此处的任职日期和离任日期均指做出决定后正式对外公告载明日期。 2、证券从业的含义遵从行业协会《证券从业人员资格管理办法》的相关规定。 4.1.1 期末兼任私募资产管理计划投资经理的基金经理同时管理的产品情况 无。 兴银科技增长 1个月滚动持有混合 2021年第 3季度报告 第 7 页 共 13 页 4.2 管理人对报告期内本基金运作遵规守信情况的说明 本报告期内，本基金管理人严格遵守《中华人民共和国证券投资基金法》等有关法律法规的 规定，基金合同、招募说明书等基金法律文件的约定，本着诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运 用基金资产，在控制风险的前提下，为基金份额持有人谋求最大利益，不存在违法违规或损害基 金持有人利益的行为。 4.3 公平交易专项说明 4.3.1 公平交易制度的执行情况 本报告期内，本基金管理人按照法律法规关于公平交易的相关规定，严格执行公司公平交易 管理制度，加强了对所管理的不同投资组合同向交易价差的分析，确保公司管理的不同投资组合 在授权、研究分析、投资决策、交易执行、业绩评估等投资管理活动和环节得到公平对待。 4.3.2 异常交易行为的专项说明 本报告期内，未发现本基金有可能导致不公平交易和利益输送的异常交易。 4.4 报告期内基金投资策略和运作分析 三季度 A股市场整体表现活跃，其中半导体、新能源、光伏、周期等行业表现突出。通过行 业景气度筛选，产品在三季度对以上相关行业进行了配置，再选择其中正处于快速增长、具有产 业核心竞争力的优质企业进行投资，希望能够在优质的赛道中集中投资在最具有投资价值的环节。 同时，本产品选择行业相对分散的投资策略，来做到聚焦高景气行业的同时尽量防范单一行业带 来的风险，控制回撤；另外，选择个股相对集中的投资策略，来获取行业投资超额收益率。 4.5 报告期内基金的业绩表现 截至本报告期末兴银科技增长 1个月滚动持有混合 A基金份额净值为 1.2818元，本报告期基 金份额净值增长率为 6.58%；截至本报告期末兴银科技增长 1个月滚动持有混合 C基金份额净值 为 1.2777元，本报告期基金份额净值增长率为 6.42%；同期业绩比较基准收益率为-6.11%。 4.6 报告期内基金持有人数或基金资产净值预警说明 报告期内本基金未出现连续二十个工作日基金份额持有人数量不满二百人或者基金资产净值 低于五千万元的情形。 兴银科技增长 1个月滚动持有混合 2021年第 3季度报告 第 8 页 共 13 页 §5 投资组合报告 5.1 报告期末基金资产组合情况 序号 项目 金额（元） 占基金总资产的比例（%） 1 权益投资 227,710,759.48 92.55 其中：股票 227,710,759.48 92.55 2 基金投资 - - 3 固定收益投资 - - 其中：债券 - - 资产支持证券 - - 4 贵金属投资 - - 5 金融衍生品投资 - - 6 买入返售金融资产 - - 其中：买断式回购的买入返售 金融资产 - - 7 银行存款和结算备付金合计 17,943,161.75 7.29 8 其他资产 385,895.85 0.16 9 合计 246,039,817.08 100.00 5.2 报告期末按行业分类的股票投资组合 5.2.1 报告期末按行业分类的境内股票投资组合 代码 行业类别 公允价值（元） 占基金资产净值比例(%) A 农、林、牧、渔业 4,910,316.30 2.00 B 采矿业 1,951,928.00 0.80 C 制造业 142,005,433.35 57.85 D 电力、热力、燃气及水生产和供 应业 23,241,930.64 9.47 E 建筑业 5,474,420.53 2.23 F 批发和零售业 82,382.59 0.03 G 交通运输、仓储和邮政业 8,242,596.00 3.36 H 住宿和餐饮业 40,233.44 0.02 I 信息传输、软件和信息技术服务 业 22,054,516.00 8.98 J 金融业 5,460,199.60 2.22 K 房地产业 9,267,552.00 3.78 L 租赁和商务服务业 - - M 科学研究和技术服务业 4,961,043.64 2.02 兴银科技增长 1个月滚动持有混合 2021年第 3季度报告 第 9 页 共 13 页 N 水利、环境和公共设施管理业 14,282.17 0.01 O 居民服务、修理和其他服务业 - - P 教育 - - Q 卫生和社会工作 - - R 文化、体育和娱乐业 3,925.22 0.00 S 综合 - - 合计 227,710,759.48 92.76 本基金本报告期末未持有股票。 5.2.2 报告期末按行业分类的港股通投资股票投资组合 本基金本报告期末未持有沪港通投资股票。 5.3 期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的股票投资明细 5.3.1 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名股票投资明细 序号 股票代码 股票名称 数量（股） 公允价值（元） 占基金资产净值 比例（％） 1 300671 富满电子 160,700 17,979,116.00 7.32 2 002371 北方华创 29,400 10,751,286.00 4.38 3 300014 亿纬锂能 77,400 7,664,922.00 3.12 4 600875 东方电气 415,800 7,609,140.00 3.10 5 300772 运达股份 133,500 6,982,050.00 2.84 6 600765 中航重机 229,400 6,976,054.00 2.84 7 603026 石大胜华 22,885 6,935,299.25 2.83 8 300633 开立医疗 168,500 6,824,250.00 2.78 9 002415 海康威视 122,700 6,748,500.00 2.75 10 002202 金风科技 387,400 6,736,886.00 2.74 5.3.2 期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的全国中小企业股份转让系统挂 牌股票投资明细 本基金本报告期末未持有全国中小企业股份转让系统挂牌股票。 5.4 报告期末按债券品种分类的债券投资组合 本基金本报告期末未持有债券。 兴银科技增长 1个月滚动持有混合 2021年第 3季度报告 第 10 页 共 13 页 5.5 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名债券投资明细 本基金本报告期末未持有债券。 5.6 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名资产支持证券投资明 细 本基金本报告期末未持有资产支持证券。 5.7 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名贵金属投资明细 本基金本报告期末未持有贵金属。 5.8 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名权证投资明细 本基金本报告期末未持有权证。 5.9 报告期末本基金投资的股指期货交易情况说明 5.9.1 报告期末本基金投资的股指期货持仓和损益明细 本基金本报告期末未持有股指期货。 5.9.2 本基金投资股指期货的投资政策 本基金管理人将充分考虑股指期货的收益性、流动性及风险特征，通过资产配置、品种选择， 谨慎进行投资，旨在采用流动性好、交易活跃的期货合约，通过对证券市场和期货市场运行趋势 的研究，结合股指期货的定价模型寻求其合理的估值水平，与现货资产进行匹配，通过多头或空 头套期保值等策略进行套期保值操作。 5.10 报告期末本基金投资的国债期货交易情况说明 5.10.1 本期国债期货投资政策 本基金投资范围不包含国债期货，无相关投资政策。 5.10.2 报告期末本基金投资的国债期货持仓和损益明细 本基金本报告期末未持有国债期货。 兴银科技增长 1个月滚动持有混合 2021年第 3季度报告 第 11 页 共 13 页 5.10.3 本期国债期货投资评价 本基金投资范围不包含国债期货，无相关投资评价。 5.11 投资组合报告附注 5.11.1 本基金投资的前十名证券的发行主体本期受到调查以及处罚的情况的说明 报告期内，未发现本基金投资的前十名证券的发行主体本期出现被监管部门立案调查，或在 报告编制日前一年内受到公开谴责、处罚的情形。 5.11.2 基金投资的前十名股票超出基金合同规定的备选股票库情况的说明 本基金不存在前十名股票超出基金合同规定的备选股票库的情形。 5.11.3 其他资产构成 序号 名称 金额（元） 1 存出保证金 - 2 应收证券清算款 - 3 应收股利 - 4 应收利息 1,812.98 5 应收申购款 384,082.87 6 其他应收款 - 7 其他 - 8 合计 385,895.85 5.11.4 报告期末持有的处于转股期的可转换债券明细 本基金本报告期末未持有处于转股期的可转换债券。 5.11.5 报告期末前十名股票中存在流通受限情况的说明 本基金本报告期末前十名股票中不存在流通受限情况。 5.11.6 投资组合报告附注的其他文字描述部分 由于四舍五入的原因，分项之和与合计项之间可能存在尾差。 §6 开放式基金份额变动 单位：份 兴银科技增长 1个月滚动持有混合 2021年第 3季度报告 第 12 页 共 13 页 项目 兴银科技增长 1个月滚动持有 混合 A 兴银科技增长 1个月 滚动持有混合 C 报告期期初基金份额总额 651,319,963.73 83,376,352.25 报告期期间基金总申购份额 19,075,310.85 7,150,870.42 减:报告期期间基金总赎回份额 499,645,362.79 69,685,576.01 报告期期间基金拆分变动份额（份额减 少以"-"填列） - - 报告期期末基金份额总额 170,749,911.79 20,841,646.66 §7 基金管理人运用固有资金投资本基金情况 7.1 基金管理人持有本基金份额变动情况 本基金本报告期内基金管理人未运用固有资金投资本基金。 7.2 基金管理人运用固有资金投资本基金交易明细 本基金本报告期内基金管理人未运用固有资金投资本基金。 §8 影响投资者决策的其他重要信息 8.1 报告期内单一投资者持有基金份额比例达到或超过 20%的情况 本基金本报告期内单一投资者持有基金份额比例未出现超过 20%的情况。 8.2 影响投资者决策的其他重要信息 无。 §9 备查文件目录 9.1 备查文件目录 1.中国证监会准予兴银科技增长 1个月滚动持有期混合型证券投资基金募集注册的文件 2.《兴银科技增长 1个月滚动持有期混合型证券投资基金基金合同》 3.《兴银科技增长 1个月滚动持有期混合型证券投资基金托管协议》 4.《兴银科技增长 1个月滚动持有期混合型证券投资基金招募说明书》 兴银科技增长 1个月滚动持有混合 2021年第 3季度报告 第 13 页 共 13 页 5.基金管理人业务资格批件、营业执照 6.报告期内在指定信息披露媒体上公开披露的各项公告 9.2 存放地点 基金管理人处、基金托管人处。 9.3 查阅方式 投资者可登录基金管理人网站查阅，或在营业时间内至基金管理人或基金托管人的办公场所 免费查阅。投资者对本报告书如有疑问，可拨打客服电话（40000-96326）咨询本基金管理人。 兴银基金管理有限责任公司 2021年 10月 27日 |
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| 基金信息类型 | 投资组合 | ||||||||
| 公告来源 | 上海证券报 | ||||||||
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