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| 建信瑞丰添利混合C(003320) 基金公开信息 | |||||||||
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| 流水号 | 2536495 | ||||||||
| 基金代码 | 003320 | ||||||||
| 公告日期 | 2021-10-26 | ||||||||
| 编号 | 2 | ||||||||
| 标题 | 建信瑞丰添利混合型证券投资基金2021年第3季度报告 | ||||||||
| 信息全文 | 基金管理人：建信基金管理有限责任公司 基金托管人：中国银行股份有限公司 报告送出日期：2021年 10月 26日 建信瑞丰添利混合 2021年第 3季度报告 第 2页 共 12页 §1 重要提示 基金管理人的董事会及董事保证本报告所载资料不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏， 并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。 基金托管人中国银行股份有限公司根据本基金合同规定，于 2021年 10月 22日复核了本报告 中的财务指标、净值表现和投资组合报告等内容，保证复核内容不存在虚假记载、误导性陈述或 者重大遗漏。 基金管理人承诺以诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金资产，但不保证基金一定盈利。 基金的过往业绩并不代表其未来表现。投资有风险，投资者在作出投资决策前应仔细阅读本 基金的招募说明书。 本报告中财务资料未经审计。 本报告期自 2021年 7月 1日起至 9月 30日止。 §2 基金产品概况 基金简称 建信瑞丰添利混合 基金主代码 003319 基金运作方式 契约型开放式 基金合同生效日 2016年 11月 1日 报告期末基金份额总额 3,823,472.96份 投资目标 在严格控制风险和保持资产流动性的基础上，本基金通 过灵活的资产配置，在股票、固定收益证券和现金等大 类资产中充分挖掘和利用潜在的投资机会，力求实现基 金资产的持续稳定增值。 投资策略 本基金在宏观经济分析基础上，结合政策面、市场资金 面，积极把握市场发展趋势，根据经济周期不同阶段各 类资产市场表现变化情况，对股票、债券和现金等大类 资产投资比例进行战略配置和调整，以规避或分散市场 风险，提高基金风险调整后的收益。 业绩比较基准 沪深 300指数收益率×40%+中债综合全价（总值）指数 收益率×60%。 风险收益特征 本基金为混合型基金，其预期收益及预期风险水平低于 股票型基金，高于债券型基金及货币市场基金，属于中 等收益/风险特征的基金。 基金管理人 建信基金管理有限责任公司 基金托管人 中国银行股份有限公司 下属分级基金的基金简称 建信瑞丰添利混合 A 建信瑞丰添利混合 C 下属分级基金的交易代码 003319 003320 报告期末下属分级基金的份额总额 2,909,573.95份 913,899.01份 建信瑞丰添利混合 2021年第 3季度报告 第 3页 共 12页 §3 主要财务指标和基金净值表现 3.1 主要财务指标 单位：人民币元 主要财务指标 报告期（2021年 7月 1日-2021年 9月 30日） 建信瑞丰添利混合 A 建信瑞丰添利混合 C 1.本期已实现收益 33,819.25 5,200.83 2.本期利润 -27,120.83 -7,620.63 3.加权平均基金份额本期利润 -0.0089 -0.0145 4.期末基金资产净值 3,366,855.28 1,046,064.60 5.期末基金份额净值 1.1572 1.1446 注：1、本期已实现收益指基金本期利息收入、投资收益、其他收入（不含公允价值变动收益）扣 除相关费用后的余额，本期利润为本期已实现收益加上本期公允价值变动收益。 2、所述基金业绩指标不包括持有人认购或交易基金的各项费用，计入费用后实际收益水平要低于 所列数字。 3.2 基金净值表现 3.2.1 基金份额净值增长率及其与同期业绩比较基准收益率的比较 建信瑞丰添利混合 A 阶段 净值增长率① 净值增长率标 准差② 业绩比较基准 收益率③ 业绩比较基准 收益率标准差 ④ ①－③ ②－④ 过去三个月 -0.80% 0.37% -2.20% 0.48% 1.40% -0.11% 过去六个月 1.96% 0.30% -0.52% 0.44% 2.48% -0.14% 过去一年 4.57% 0.26% 4.14% 0.49% 0.43% -0.23% 过去三年 12.01% 0.29% 20.16% 0.53% -8.15% -0.24% 自基金合同 生效起至今 15.72% 0.30% 19.88% 0.48% -4.16% -0.18% 建信瑞丰添利混合 C 阶段 净值增长率① 净值增长率标 准差② 业绩比较基准 收益率③ 业绩比较基准 收益率标准差 ④ ①－③ ②－④ 建信瑞丰添利混合 2021年第 3季度报告 第 4页 共 12页 过去三个月 -0.85% 0.37% -2.20% 0.48% 1.35% -0.11% 过去六个月 1.85% 0.30% -0.52% 0.44% 2.37% -0.14% 过去一年 4.37% 0.26% 4.14% 0.49% 0.23% -0.23% 过去三年 11.40% 0.30% 20.16% 0.53% -8.76% -0.23% 自基金合同 生效起至今 14.46% 0.30% 19.88% 0.48% -5.42% -0.18% 3.2.2 自基金合同生效以来基金累计净值增长率变动及其与同期业绩比较基准收益 率变动的比较 建信瑞丰添利混合 2021年第 3季度报告 第 5页 共 12页 注：本报告期，本基金投资组合比例符合基金合同要求。 3.3 其他指标 无。 §4 管理人报告 4.1 基金经理（或基金经理小组）简介 姓名 职务 任本基金的基金经理期限 证券从业 年限 说明 任职日期 离任日期 彭紫云 本基金的 基金经理 2020年 1月 3 日 - 8年 彭紫云先生，硕士。2013年 7月加入建 信基金，历任研究部助理研究员、固定收 益投资债券研究员、基金经理助理和基金 经理。2019年 7月 17日起任建信纯债债 券型证券投资基金、建信双债增强债券型 证券投资基金、建信双息红利债券型证券 投资基金的基金经理；2020年 1月 3日 起任建信灵活配置混合型证券投资基 金、建信瑞丰添利混合型证券投资基金的 基金经理；2020年 4月 10日至 2021年 3 月 9日任建信瑞福添利混合型证券投资 基金；2020年 4月 10日至 2021年 9月 29日任建信收益增强债券型证券投资基 金的基金经理；2020年 12月 18日起任 建信稳定丰利债券型证券投资基金、建信 稳定增利债券型证券投资基金的基金经 理；2021年 8月 10日起任建信鑫悦 90 天滚动持有中短债债券型发起式证券投 资基金的基金经理。 薛玲 金融工程 及指数投 资部总经 理助理， 本基金的 基金经理 2020年 12月 15日 - 8年 薛玲女士，金融工程及指数投资部副总经 理，博士。2009年 5月至 2009年 12月 在国家电网公司研究院农电配电研究所 工作，任项目经理；2010年 1月至 2013 年 4月在路通世纪公司亚洲数据收集部 门工作，任高级软件工程师；2013年 4 月至 2015年 8月在中国中投证券公司工 作，历任研究员、投资经理；2015年 9 月加入我公司金融工程及指数投资部，历 任基金经理助理、基金经理，2018年 5 月起兼任部门总经理助理、2021年 6月 起兼任部门副总经理。2016年 7月 4日 起任上证社会责任交易型开放式指数证 建信瑞丰添利混合 2021年第 3季度报告 第 6页 共 12页 券投资基金及其联接基金的基金经理； 2017年 5月 27日至 2018年 4月 25日任 建信鑫盛回报灵活配置混合型证券投资 基金的基金经理；2017年 9月 13日起任 建信量化事件驱动股票型证券投资基金 的基金经理；2017年 9月 28日起任深证 基本面 60交易型开放式指数证券投资基 金（ETF）及其联接基金的基金经理；2017 年12月20日起任建信鑫稳回报灵活配置 混合型证券投资基金的基金经理；2017 年 12月 22日起任建信上证 50交易型开 放式指数证券投资基金的基金经理；2018 年 3月 5日至 2021年 5月 31日任建信智 享添鑫定期开放混合型证券投资基金的 基金经理；2018年 10月 25日起任建信 上证 50交易型开放式指数证券投资基金 发起式联接基金的基金经理；2018年 12 月 13日至 2021年 8月 9日任建信港股通 恒生中国企业交易型开放式指数证券投 资基金的基金经理；2020年 12月 15日 起任建信瑞丰添利混合型证券投资基金 的基金经理。 4.1.1 期末兼任私募资产管理计划投资经理的基金经理同时管理的产品情况 无。 4.2 管理人对报告期内本基金运作遵规守信情况的说明 在本报告期内，基金管理人不存在损害基金份额持有人利益的行为。基金管理人勤勉尽责地 为基金份额持有人谋求利益，严格遵守了《证券法》、《证券投资基金法》、其他有关法律法规的规 定和《建信瑞丰添利混合型证券投资基金基金合同》的规定。 4.3 公平交易专项说明 4.3.1 公平交易制度的执行情况 为了公平对待投资人，保护投资人利益，避免出现不正当关联交易、利益输送等违法违规行 为，公司根据《证券投资基金法》、《证券投资基金管理公司内部控制指导意见》、《证券投资 基金公司公平交易制度指导意见》等法律法规和公司内部制度，制定和修订了《公平交易管理办 法》、《异常交易管理办法》、《公司防范内幕交易管理办法》、《利益冲突管理办法》等风险 管控制度。公司使用的交易系统中设置了公平交易模块，一旦出现不同基金同时买卖同一证券时， 建信瑞丰添利混合 2021年第 3季度报告 第 7页 共 12页 系统自动切换至公平交易模块进行操作，确保在投资管理活动中公平对待不同投资组合，严禁直 接或通过第三方的交易安排在不同投资组合之间进行利益输送。 4.3.2 异常交易行为的专项说明 本报告期内未出现所有投资组合参与的交易所公开竞价同日反向交易成交较少的单边交易量 超过该证券当日成交量的 5％的情况。本报告期，未发现本基金存在异常交易行为。 4.4 报告期内基金的投资策略和运作分析 二季度债券市场波澜不惊。十年期国开债在 3.5%收益率水平反复震荡。组合配置方面，本基 金在投资组合上主要投向为国债、金融债和高等级信用债；在股票配置方面，本基金保持了较低 的换手率，持仓以成长股为主。 4.5 报告期内基金的业绩表现 本报告期本基金 A净值增长率-0.80%，波动率 0.37%，本报告期本基金 C净值增长率-0.85%， 波动率 0.37%；业绩比较基准收益率-2.20%，波动率 0.48%。 4.6 报告期内基金持有人数或基金资产净值预警说明 本报告期内，自 2021年 07月 01日至 2021年 09月 30日，本基金基金资产净值低于五千万 元超过连续 20个工作日。根据《公开募集证券投资基金运作管理办法》（2014年 8月 8日生效） 第四十一条的要求，现将该情况在本次报告中予以披露。 §5 投资组合报告 5.1 报告期末基金资产组合情况 序号 项目 金额（元） 占基金总资产的比例（%） 1 权益投资 717,329.22 15.85 其中：股票 717,329.22 15.85 2 基金投资 - - 3 固定收益投资 2,031,080.00 44.89 其中：债券 2,031,080.00 44.89 资产支持证券 - - 4 贵金属投资 - - 5 金融衍生品投资 - - 6 买入返售金融资产 1,000,000.00 22.10 其中：买断式回购的买入返售金融资产 - - 建信瑞丰添利混合 2021年第 3季度报告 第 8页 共 12页 7 银行存款和结算备付金合计 667,213.47 14.74 8 其他资产 109,417.17 2.42 9 合计 4,525,039.86 100.00 5.2 报告期末按行业分类的股票投资组合 5.2.1 报告期末按行业分类的境内股票投资组合 代码 行业类别 公允价值（元） 占基金资产净值比 例（%） A 农、林、牧、渔业 - - B 采矿业 39,712.00 0.90 C 制造业 612,457.22 13.88 D 电力、热力、燃气及水生产和供应业 9,140.00 0.21 E 建筑业 - - F 批发和零售业 - - G 交通运输、仓储和邮政业 11,232.00 0.25 H 住宿和餐饮业 - - I 信息传输、软件和信息技术服务业 34,036.00 0.77 J 金融业 - - K 房地产业 - - L 租赁和商务服务业 10,752.00 0.24 M 科学研究和技术服务业 - - N 水利、环境和公共设施管理业 - - O 居民服务、修理和其他服务业 - - P 教育 - - Q 卫生和社会工作 - - R 文化、体育和娱乐业 - - S 综合 - - 合计 717,329.22 16.26 5.2.2 报告期末按行业分类的港股通投资股票投资组合 无。 5.3 期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的股票投资明细 5.3.1 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名股票投资明细 序号 股票代码 股票名称 数量（股） 公允价值（元） 占基金资产净值比例 （%） 1 300458 全志科技 600 43,500.00 0.99 2 002080 中材科技 1,000 35,400.00 0.80 3 002812 恩捷股份 100 28,012.00 0.63 建信瑞丰添利混合 2021年第 3季度报告 第 9页 共 12页 4 002709 天赐材料 170 25,860.40 0.59 5 002236 大华股份 900 21,348.00 0.48 6 688099 晶晨股份 200 20,836.00 0.47 7 300633 开立医疗 500 20,250.00 0.46 8 300316 晶盛机电 300 19,305.00 0.44 9 600596 新安股份 600 18,894.00 0.43 10 002472 双环传动 800 18,792.00 0.43 5.3.2 期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的全国中小企业股份转让系统 挂牌股票投资明细 无。 5.4 报告期末按债券品种分类的债券投资组合 序号 债券品种 公允价值（元） 占基金资产净值 比例（%） 1 国家债券 - - 2 央行票据 - - 3 金融债券 2,031,080.00 46.03 其中：政策性金融债 2,031,080.00 46.03 4 企业债券 - - 5 企业短期融资券 - - 6 中期票据 - - 7 可转债（可交换债） - - 8 同业存单 - - 9 其他 - - 10 合计 2,031,080.00 46.03 5.5 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名债券投资明细 序号 债券代码 债券名称 数量（张） 公允价值（元） 占基金资产 净值比例（%） 1 018006 国开 1702 11,000 1,108,910.00 25.13 2 018012 国开 2003 5,000 511,850.00 11.60 3 018008 国开 1802 4,000 410,320.00 9.30 5.6 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名资产支持证券投资 明细 无。 5.7 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名贵金属投资明细 建信瑞丰添利混合 2021年第 3季度报告 第 10页 共 12页 无。 5.8 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名权证投资明细 无。 5.9 报告期末本基金投资的股指期货交易情况说明 5.9.1 报告期末本基金投资的股指期货持仓和损益明细 无。 5.9.2 本基金投资股指期货的投资政策 无。 5.10 报告期末本基金投资的国债期货交易情况说明 5.10.1 本期国债期货投资政策 无。 5.10.2 报告期末本基金投资的国债期货持仓和损益明细 无。 5.10.3 本期国债期货投资评价 无。 5.11 投资组合报告附注 5.11.1 本基金该报告期内投资前十名证券的发行主体未披露被监管部门立案调查和在报告编制日前 一年内受到公开谴责、处罚。 5.11.2 基金投资的前十名股票未超出基金合同规定的投资范围。 5.11.3 其他资产构成 序号 名称 金额（元） 1 存出保证金 718.87 建信瑞丰添利混合 2021年第 3季度报告 第 11页 共 12页 2 应收证券清算款 - 3 应收股利 - 4 应收利息 35,044.74 5 应收申购款 73,653.56 6 其他应收款 - 7 待摊费用 - 8 其他 - 9 合计 109,417.17 5.11.4 报告期末持有的处于转股期的可转换债券明细 无。 5.11.5 报告期末前十名股票中存在流通受限情况的说明 无。 5.11.6 投资组合报告附注的其他文字描述部分 由于四舍五入原因，分项之和与合计可能有尾差。 §6 开放式基金份额变动 单位：份 项目 建信瑞丰添利混合 A 建信瑞丰添利混合 C 报告期期初基金份额总额 3,002,583.93 484,757.20 报告期期间基金总申购份额 101,778.07 483,950.73 减:报告期期间基金总赎回份额 194,788.05 54,808.92 报告期期间基金拆分变动份额（份额减少以 “-”填列） - - 报告期期末基金份额总额 2,909,573.95 913,899.01 注：如有相应情况，申购含红利再投、转换入份额及金额，赎回含转换出份额及金额。 §7 基金管理人运用固有资金投资本基金情况 7.1 基金管理人持有本基金份额变动情况 无。 7.2 基金管理人运用固有资金投资本基金交易明细 建信瑞丰添利混合 2021年第 3季度报告 第 12页 共 12页 无。 §8 影响投资者决策的其他重要信息 8.1 报告期内单一投资者持有基金份额比例达到或超过 20%的情况 无。 8.2 影响投资者决策的其他重要信息 无。 §9 备查文件目录 9.1 备查文件目录 1、中国证监会批准建信瑞丰添利混合型证券投资基金设立的文件； 2、《建信瑞丰添利混合型证券投资基金基金合同》； 3、《建信瑞丰添利混合型证券投资基金招募说明书》； 4、《建信瑞丰添利混合型证券投资基金托管协议》； 5、基金管理人业务资格批件和营业执照； 6、基金托管人业务资格批件和营业执照； 7、报告期内基金管理人在指定报刊上披露的各项公告。 9.2 存放地点 基金管理人或基金托管人住所。 9.3 查阅方式 投资者可在营业时间免费查阅。也可在支付工本费后，在合理时间内取得上述文件的复印件。 建信基金管理有限责任公司 2021年 10月 26日 |
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| 基金信息类型 | 投资组合 | ||||||||
| 公告来源 | 上海证券报 | ||||||||
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