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| 弘毅远方消费升级混合A(006644) 基金公开信息 | |||||||||
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| 流水号 | 2535011 | ||||||||
| 基金代码 | 006644 | ||||||||
| 公告日期 | 2021-10-26 | ||||||||
| 编号 | 1 | ||||||||
| 标题 | 弘毅远方消费升级混合型发起式证券投资基金2021年第3季度报告 | ||||||||
| 信息全文 | 基金管理人:弘毅远方基金管理有限公司 基金托管人:广发证券股份有限公司 报告送出日期:2021年10月26日 弘毅远方消费升级混合型发起式证券投资基金 2021年第 3季度报告 第 2页 §1 重要提示 基金管理人的董事会及董事保证本报告所载资料不存在虚假记载、误导性陈述或 重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。 基金托管人广发证券股份有限公司根据本基金合同规定，于2021年10月25日复核 了本报告中的财务指标、净值表现和投资组合报告等内容，保证复核内容不存在虚假 记载、误导性陈述或者重大遗漏。 基金管理人承诺以诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金资产，但不保证基 金一定盈利。 基金的过往业绩并不代表其未来表现。投资有风险，投资者在作出投资决策前应 仔细阅读本基金的招募说明书。 本报告中财务资料未经审计。 本报告期自2021年07月01日起至9月30日止。 §2 基金产品概况 基金简称 弘毅远方消费升级混合 基金主代码 006644 基金运作方式 契约型开放式 基金合同生效日 2019年01月30日 报告期末基金份额总额 34,128,904.25份 投资目标 本基金深入挖掘基于人均收入和人口特征驱动的消费升 级过程中所蕴含的投资机会，在严格控制投资组合风险的 前提上，追求基金资产的稳健持续增值。 投资策略 本基金采用自上而下的方法进行大类资产配置，通过对宏 观经济、政策环境、证券市场走势的跟踪和综合分析，进 行前瞻性的战略判断，合理确定基金在股票、债券、现金 等各类别资产中的投资比例，并适时进行动态调整。 业绩比较基准 沪深300指数收益率×70%+恒生指数收益率（使用估值汇 率折算）×5%+上证国债指数收益率×25% 风险收益特征 本基金为混合型基金，其风险和预期收益水平高于债券型 基金及货币市场基金，而低于股票型基金。本基金将投资 港股通标的股票，需承担港股通机制下因投资环境、投资 标的、市场制度以及交易规则等差异带来的特有风险。 基金管理人 弘毅远方基金管理有限公司 基金托管人 广发证券股份有限公司 弘毅远方消费升级混合型发起式证券投资基金 2021年第 3季度报告 第 3页 §3 主要财务指标和基金净值表现 3.1 主要财务指标 单位：人民币元 主要财务指标 报告期（2021年07月01日 - 2021年09月30日） 1.本期已实现收益 -4,890,110.57 2.本期利润 -10,428,751.43 3.加权平均基金份额本期利润 -0.2873 4.期末基金资产净值 66,612,228.50 5.期末基金份额净值 1.9518 注：1、本期已实现收益指基金本期利息收入、投资收益、其他收入（不含公允价值变 动收益）扣除相关费用后的余额，本期利润为本期已实现收益加上本期公允价值变动收 益。 2、上述基金业绩指标已扣除了基金的管理费、托管费和各项交易费用，但不包括 持有人认/申购或交易基金的各项费用（例如：申购费、赎回费等），计入认/申购或交 易基金的各项费用后，实际收益水平要低于所列数字。 3.2 基金净值表现 3.2.1 基金份额净值增长率及其与同期业绩比较基准收益率的比较 阶段 净值增 长率① 净值增长 率标准差 ② 业绩比较 基准收益 率③ 业绩比较基 准收益率标 准差④ ①-③ ②-④ 过去三个月 -12.92% 1.10% -5.15% 0.90% -7.77% 0.20% 过去六个月 -6.76% 1.01% -2.59% 0.81% -4.17% 0.20% 过去一年 1.59% 1.20% 5.51% 0.89% -3.92% 0.31% 自基金合同 生效起至今 95.18% 1.37% 38.55% 0.97% 56.63% 0.40% 3.2.2 自基金合同生效以来基金累计净值增长率变动及其与同期业绩比较基准收益率变 动的比较 弘毅远方消费升级混合型发起式证券投资基金 2021年第 3季度报告 第 4页 注：本基金基金合同生效日为2019年1月30日。截至建仓期结束，本基金各项资产配置 比例符合基金合同及招募说明书有关投资比例的约定。 §4 管理人报告 4.1 基金经理（或基金经理小组）简介 姓名 职务 任本基金的基 金经理期限 证 券 从 业 年 限 说明 任职 日期 离任 日期 韩笑 本基金基金经理 2021- 09-28 - 12 年 美国加利福尼亚大学洛杉 矶分校理学硕士。2021年8 月加入弘毅远方基金管理 有限公司，现任弘毅远方 基金管理有限公司投资研 究部基金经理职务。在加 入弘毅远方基金之前，韩 笑先生曾任建信保险资产 管理有限公司权益投资部 投资经理、研究员，华泰 弘毅远方消费升级混合型发起式证券投资基金 2021年第 3季度报告 第 5页 柏瑞基金管理有限公司高 级研究员、高级交易员。 周鹏 本基金基金经理；弘毅远 方国企转型升级混合基 金、弘毅远方高端制造混 合基金基金经理；公司投 资研究部副总经理 2020- 09-11 2021- 09-28 6 年 哥伦比亚大学商学院MB A。2010年加入弘毅投资， 担任弘毅投资高级投资经 理。期间作为主要成员参 与多个PE项目投资。2015 年起加入弘毅远方基金管 理有限公司筹备组担任投 资副总监，现任弘毅远方 基金管理有限公司投资研 究部副总经理。在加入弘 毅投资之前，周鹏先生曾 任高盛集团有限公司（Go ldman Sachs）高级分析师， 美国哈里斯公司分析师。 注：1、基金经理的任职日期及离任日期即本基金管理人对外披露的任免日期。 2、证券从业的含义遵从行业协会《证券业从业人员资格管理办法》的相关规定。 4.1.1 期末兼任私募资产管理计划投资经理的基金经理同时管理的产品情况 无。 4.2 管理人对报告期内本基金运作遵规守信情况的说明 本报告期内，本基金管理人严格遵守《证券投资基金法》及其他相关法律法规、证 监会规定和本基金合同的约定，本着诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金资产， 在严格控制风险的前提下，为基金份额持有人谋求最大利益，无损害基金持有人利益的 行为。基金投资管理符合有关法律法规及基金合同的约定。 4.3 公平交易专项说明 4.3.1 公平交易制度的执行情况 本基金管理人高度重视投资者利益保护，根据《证券投资基金法》、《证券投资基 金管理公司公平交易制度指导意见》等法规，制定了《公平交易管理办法》，建立了健 全、有效的公平交易制度体系，形成涵盖交易所市场、银行间市场等各投资市场，债券、 股票、回购等各投资标的，并贯穿分工授权、研究分析、投资决策、交易执行、业绩评 估、监督检查各环节的公平交易机制。本报告期内公司旗下基金严格遵守公司的公平交 易制度，未发现违反公平交易原则的情况。 4.3.2 异常交易行为的专项说明 弘毅远方消费升级混合型发起式证券投资基金 2021年第 3季度报告 第 6页 本报告期内，本基金管理人旗下管理的投资组合参与的交易所公开竞价同日反向交 易成交较少的单边交易量不存在超过该证券当日总成交量5%的情况，未发现可能导致 不公平交易和利益输送的异常交易情况。 4.4 报告期内基金的投资策略和运作分析 2021年消费行业持续受到疫情影响，收益表现较弱，仅高景气度的次高端白酒、医 美化妆品、运动鞋服等细分行业出现阶段性行情。具体来看，疫情的影响主要体现在四 个维度： 1、疫情对于居民消费意愿和消费能力的负面影响开始显现，从社零等数据来看， 消费需求偏弱； 2、疫情持续散发扰动餐饮、旅游、宴席等线下业态和场景的正常消费； 3、疫情催化以直播电商、社区团购、社区店等为代表的新型渠道快速兴起，加剧 渠道分散化和碎片化，影响传统消费品巨头渠道价格体系和市场份额提升； 4、疫情突发扭曲了正常的消费节奏，众多消费上市公司20Q2业绩异常高基数，与 之对应的是21Q2表观业绩表现异常差。 报告期内，本基金持仓有所调整，减持了某些基本面低于预期的个股，其他方面与 上季度末持仓差异很小。展望2021年四季度，我们对大消费行业保持谨慎乐观，我们的 思路是使基金回归消费升级的本质，聚焦于大消费行业，通过自下而上的研究，寻找高 景气度、基本面超预期的公司。我们相对看好高端和次高端白酒、医美化妆品、医疗服 务等细分行业的投资机会。 4.5 报告期内基金的业绩表现 截至报告期末弘毅远方消费升级混合基金份额净值为1.9518元，本报告期内，基金 份额净值增长率为-12.92%，同期业绩比较基准收益率为-5.15%。 4.6 报告期内基金持有人数或基金资产净值预警说明 无。 §5 投资组合报告 5.1 报告期末基金资产组合情况 序号 项目 金额(元) 占基金总资产的比例 （%） 1 权益投资 55,538,539.25 83.04 其中：股票 55,538,539.25 83.04 2 基金投资 - - 3 固定收益投资 - - 弘毅远方消费升级混合型发起式证券投资基金 2021年第 3季度报告 第 7页 其中：债券 - - 资产支持证券 - - 4 贵金属投资 - - 5 金融衍生品投资 - - 6 买入返售金融资产 5,100,051.00 7.63 其中：买断式回购的买入 返售金融资产 - - 7 银行存款和结算备付金合 计 6,177,338.68 9.24 8 其他资产 68,208.79 0.10 9 合计 66,884,137.72 100.00 注：本基金本报告期末通过港股通机制投资香港股票的公允价值为11,810,733.15元，占 基金资产净值比例为17.73%。 5.2 报告期末按行业分类的股票投资组合 5.2.1 报告期末按行业分类的境内股票投资组合 代码 行业类别 公允价值(元) 占基金资产净值比例（%） A 农、林、牧、渔业 - - B 采矿业 - - C 制造业 37,357,516.10 56.08 D 电力、热力、燃气及水生 产和供应业 - - E 建筑业 - - F 批发和零售业 - - G 交通运输、仓储和邮政业 - - H 住宿和餐饮业 - - I 信息传输、软件和信息技 术服务业 1,259,400.00 1.89 J 金融业 - - K 房地产业 - - L 租赁和商务服务业 658,800.00 0.99 M 科学研究和技术服务业 1,008,480.00 1.51 N 水利、环境和公共设施管 理业 - - 弘毅远方消费升级混合型发起式证券投资基金 2021年第 3季度报告 第 8页 O 居民服务、修理和其他服 务业 - - P 教育 - - Q 卫生和社会工作 - - R 文化、体育和娱乐业 3,443,610.00 5.17 S 综合 - - 合计 43,727,806.10 65.65 5.2.2 报告期末按行业分类的港股通投资股票投资组合 行业类别 公允价值(人民币) 占基金资产净值比例（％） 非日常生活消费品 2,572,905.81 3.86 医疗保健 5,517,989.51 8.28 信息技术 2,259,217.07 3.39 电信服务 1,460,620.76 2.19 合计 11,810,733.15 17.73 注：以上分类采用全球行业分类标准（GICS）。 5.3 期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的股票投资明细 5.3.1 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名股票投资明细 序 号 股票代码 股票名称 数量(股) 公允价值(元) 占基金资产 净值比例 （％） 1 002415 海康威视 73,000 4,015,000.00 6.03 2 002001 新 和 成 132,000 3,545,520.00 5.32 3 300413 芒果超媒 79,000 3,443,610.00 5.17 4 600438 通威股份 60,000 3,056,400.00 4.59 5 H01177 中国生物制药 502,000 2,701,546.94 4.06 6 300630 普利制药 58,000 2,676,700.00 4.02 7 H09992 泡泡玛特 58,000 2,572,905.81 3.86 8 600690 海尔智家 87,000 2,275,050.00 3.42 9 H02018 瑞声科技 73,000 2,259,217.07 3.39 10 002332 仙琚制药 190,000 2,036,800.00 3.06 5.3.2 期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的全国中小企业股份转让系统挂牌 股票投资明细 弘毅远方消费升级混合型发起式证券投资基金 2021年第 3季度报告 第 9页 本基金本报告期末未持有全国中小企业股份转让系统挂牌股票。 5.4 报告期末按债券品种分类的债券投资组合 本基金本报告期末未持有债券。 5.5 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名债券投资明细 本基金本报告期末未持有债券。 5.6 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名资产支持证券投资明细 本基金本报告期末未持有资产支持证券。 5.7 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名贵金属投资明细 本基金本报告期末未持有贵金属。 5.8 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名权证投资明细 本基金本报告期末未持有权证。 5.9 报告期末本基金投资的股指期货交易情况说明 5.9.1 报告期末本基金投资的股指期货持仓和损益明细 本基金本报告期末未持有股指期货。 5.9.2 本基金投资股指期货的投资政策 本基金本报告期末未持有股指期货。 5.10 报告期末本基金投资的国债期货交易情况说明 5.10.1 本期国债期货投资政策 本基金本报告期末未持有国债期货。 5.10.2 报告期末本基金投资的国债期货持仓和损益明细 本基金本报告期末未持有国债期货。 5.10.3 本期国债期货投资评价 本基金本报告期末未持有国债期货。 5.11 投资组合报告附注 5.11.1 报告期内本基金投资的前十名证券的发行主体没有被监管部门立案调查，或在报 告编制日前一年内受到公开谴责、处罚的情形。 5.11.2 报告期内本基金投资的前十名股票中没有在基金合同规定的备选股票库之外的 股票。 弘毅远方消费升级混合型发起式证券投资基金 2021年第 3季度报告 第 10页 5.11.3 其他资产构成 序号 名称 金额(元) 1 存出保证金 - 2 应收证券清算款 - 3 应收股利 26,394.71 4 应收利息 -253.54 5 应收申购款 42,067.62 6 其他应收款 - 7 其他 - 8 合计 68,208.79 5.11.4 报告期末持有的处于转股期的可转换债券明细 本基金本报告期末未持有处于转股期的可转换债券。 5.11.5 报告期末前十名股票中存在流通受限情况的说明 本基金本报告期末投资前十名股票中不存在流通受限的情况。 5.11.6 投资组合报告附注的其他文字描述部分 由于四舍五入的原因，分项之和与合计项之间可能存在尾差。 §6 开放式基金份额变动 单位：份 报告期期初基金份额总额 36,152,845.39 报告期期间基金总申购份额 5,987,194.50 减：报告期期间基金总赎回份额 8,011,135.64 报告期期间基金拆分变动份额（份额减少以 “-”填列） - 报告期期末基金份额总额 34,128,904.25 注：1、如果本报告期间发生转换入、红利再投业务，则总申购份额中包含该业务； 2、如果本报告期间发生转换出业务，则总赎回份额中包含该业务。 §7 基金管理人运用固有资金投资本基金情况 7.1 基金管理人持有本基金份额变动情况 单位：份 弘毅远方消费升级混合型发起式证券投资基金 2021年第 3季度报告 第 11页 报告期期初管理人持有的本基金份额 10,000,200.02 报告期期间买入/申购总份额 - 报告期期间卖出/赎回总份额 - 报告期期末管理人持有的本基金份额 10,000,200.02 报告期期末持有的本基金份额占基金总份额比例（%） 29.30 7.2 基金管理人运用固有资金投资本基金交易明细 本报告期内，基金管理人不存在申购、赎回或转换本基金的情况。 §8 报告期末发起式基金发起资金持有份额情况 单位：份 项目 持有份额总数 持有份额 占基金总 份额比例 发起份额总数 发起份额 占基金总 份额比例 发起份 额承诺 持有期 限 基金管理人 固有资金 10,000,200.02 29.30% 10,000,200.02 29.30% 3年 基金管理人 高级管理人员 - - - - - 基金经理 等人员 - - - - - 基金管理人 股东 - - - - - 其他 - - - - - 合计 10,000,200.02 29.30% 10,000,200.02 29.30% - §9 影响投资者决策的其他重要信息 9.1 报告期内单一投资者持有基金份额比例达到或超过20%的情况 投 资 者 类 别 报告期内持有基金份额变化情况 报告期末持有基金情况 序 号 持有基金 份额比例 达到或者 超过20% 的时间区 间 期初份额 申购份 额 赎回份 额 持有份额 份额占比 弘毅远方消费升级混合型发起式证券投资基金 2021年第 3季度报告 第 12页 机 构 1 20210701- 20210930 10,000,200.02 - - 10,000,200.02 29.30% 产品特有风险 1、基金净值大幅波动的风险 单一持有基金比例过高的投资者连续大量赎回，可能会影响基金投资的持续性和稳 定性，增加变现成本。同时，按照净值计算尾差处理规则可能引起基金份额净值异常上 涨或下跌。 2、赎回申请延期办理的风险 单一持有基金比例过高的投资者大额赎回后可能触发本基金巨额赎回条件，导致同 期中小投资者小额赎回面临部分延期办理的情况。 3、基金投资策略难以实现的风险 单一持有基金比例过高的投资者大额赎回后，可能引起基金资产总净值显著降低， 从而使基金在投资时受到限制，导致基金投资策略难以实现。 4、基金运作发生重大变更的风险 极端情况下，单一持有基金比例过高的投资者大额赎回后，可能引起基金资产净值 连续低于5000万元，需要根据基金合同约定采取相关解决措施，从而使得基金运作发生 重大变更。 9.2 影响投资者决策的其他重要信息 本报告期内，本基金不存在影响投资者决策的其他重要信息。 §10 备查文件目录 10.1 备查文件目录 1、中国证监会准予弘毅远方消费升级混合型发起式证券投资基金募集注册的文件； 2、《弘毅远方消费升级混合型发起式证券投资基金基金合同》； 3、《弘毅远方消费升级混合型发起式证券投资基金托管协议》； 4、《弘毅远方消费升级混合型发起式证券投资基金招募说明书》； 5、基金管理人业务资格批件、营业执照； 6、基金托管人业务资格批件、营业执照； 7、关于申请募集注册弘毅远方消费升级混合型发起式证券投资基金的法律意见书； 8、报告期内弘毅远方消费升级混合型发起式证券投资基金在指定报刊上各项公告 的原稿。 10.2 存放地点 基金管理人的办公场所。 弘毅远方消费升级混合型发起式证券投资基金 2021年第 3季度报告 第 13页 10.3 查阅方式 投资者可在办公时间内至基金管理人的办公场所免费查阅备查文件，在支付工本费 后，可在合理时间内取得上述文件的复印件。 投资者还可以直接登录基金管理人的网站www.honyfunds.com查阅和下载。 |
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| 基金信息类型 | 投资组合 | ||||||||
| 公告来源 | 上海证券报 | ||||||||
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