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| 融通蓝筹成长混合A/B(161605) 基金公开信息 | |||||||||
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| 流水号 | 251843 | ||||||||
| 基金代码 | 161605 | ||||||||
| 公告日期 | 2014-01-21 | ||||||||
| 编号 | 1 | ||||||||
| 标题 | 融通通利系列证券投资基金之融通蓝筹成长证券投资基金2013年第4季度报告 | ||||||||
| 信息全文 | 基金管理人：融通基金管理有限公司 基金托管人：中国工商银行股份有限公司 报告送出日期：2014 年1 月21 日 融通通利系列证券投资基金之融通蓝筹成长证券投资基金2013 年第4 季度报告 第 1 页 共6 页 §1 重要提示 融通通利系列证券投资基金由融通债券投资基金、融通深证100 指数证券投资基金和融通蓝 筹成长证券投资基金共同构成。本报告为融通通利系列证券投资基金之子基金融通蓝筹成长证券 投资基金（以下简称“本基金”）2013 年第4 季度报告。 基金管理人的董事会及董事保证本报告所载资料不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏， 并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。 基金托管人中国工商银行股份有限公司根据《融通通利系列证券投资基金基金合同》规定， 于2014 年1 月17 日复核了本报告中的财务指标、净值表现和投资组合报告等内容，保证复核内 容不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。 基金管理人承诺以诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金资产，但不保证基金一定盈利。 基金的过往业绩并不代表其未来表现。投资有风险，投资者在作出投资决策前应仔细阅读本 基金的招募说明书。 本报告中财务资料未经审计。 本报告期自2013 年10 月1 日起至2013 年12 月31 日止。 §2 基金产品概况 基金简称 融通蓝筹成长混合 交易代码 161605 前端交易代码 161605 后端交易代码 161655 基金运作方式 契约型开放式 基金合同生效日 2003 年9 月30 日 报告期末基金份额总额 1,456,626,891.70 份 投资目标 组合投资，资本增值，为持有人获取长期稳定的投资收益。 投资策略 在对市场趋势判断的前提下，重视仓位选择和行业配置，同时 更重视基本面分析，强调通过基本面分析挖掘个股。 业绩比较基准 沪深300 指数收益率×75%＋中信标普全债指数收益率×25% 风险收益特征 力求获得超过市场平均水平的收益，承担相应的风险。 基金管理人 融通基金管理有限公司 基金托管人 中国工商银行股份有限公司 §3 主要财务指标和基金净值表现 3.1 主要财务指标 单位：人民币元 主要财务指标 报告期（ 2013 年10 月1 日 － 2013 年12 月31 日 ） 1.本期已实现收益 89,429,435.33 2.本期利润 -62,474,005.30 3.加权平均基金份额本期利润 -0.0421 4.期末基金资产净值 1,558,881,869.45 5.期末基金份额净值 1.070 注：1、本期已实现收益指基金本期利息收入、投资收益、其他收入（不含公允价值变动收益） 扣除相关费用后的余额，本期利润为本期已实现收益加上本期公允价值变动收益； 2、本报告所列示的基金业绩指标不包括持有人认购或交易基金的各项费用，计入费用后实际 收益水平要低于所列数字。 融通通利系列证券投资基金之融通蓝筹成长证券投资基金2013 年第4 季度报告 第 2 页 共6 页 3.2 基金净值表现 3.2.1 本报告期基金份额净值增长率及其与同期业绩比较基准收益率的比较 阶段 净值增长率 ① 净值增长率 标准差② 业绩比较基 准收益率③ 业绩比较基准 收益率标准差 ④ ①－③ ②－④ 过去三个月 -3.78% 1.05% -2.70% 0.85% -1.08% 0.20% 3.2.2 自基金合同生效以来基金累计净值增长率变动及其与同期业绩比较基准收益率变动的比较 注：本基金业绩比较基准项目分段计算，其中：2009 年12 月31 日（含此日）之前采用“国 泰君安指数×75%＋银行间债券综合指数×25%”，2010 年1 月1 日起使用新基准即“沪深300 指 数收益率×75%＋中信标普全债指数收益率×25%”。 §4 管理人报告 4.1 基金经理简介 任本基金的基金 经理期限 姓名 职务 任职日 期 离任日 期 证券 从业 年限 说明 严菲 本基金的基金 经理、融通行 业景气混合基 金基金经理 2007 年 3 月2 日 - 11 经济学硕士，具有证券从业资格。曾先后就 职于日盛嘉富证券国际上海代表处、红塔证 券从事证券研究工作。2006 年7 月加入融 通基金管理有限公司任行业研究员。 注：任职日期指根据基金管理人对外披露的任职日期填写；证券从业年限以从事证券业务相 关工作的时间为计算标准。 融通通利系列证券投资基金之融通蓝筹成长证券投资基金2013 年第4 季度报告 第 3 页 共6 页 4.2 管理人对报告期内本基金运作遵规守信情况的说明 本报告期内，本基金管理人严格遵守《证券投资基金法》及其他有关法律法规、《融通通利 系列证券投资基金基金合同》的规定，本着诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金资产，在 严格控制风险的基础上，为基金持有人谋求最大利益，无损害基金持有人利益的行为。基金投资 组合符合有关法律、法规的规定及基金合同的约定。 4.3 公平交易专项说明 4.3.1 公平交易制度的执行情况 本基金管理人一直坚持公平对待旗下所有投资组合的原则，并制定了相应的制度和流程，在 授权、研究、决策、交易和业绩评估等各个环节保证公平交易制度的严格执行。报告期内，本基 金管理人严格执行了公平交易的原则和制度。 4.3.2 异常交易行为的专项说明 本基金报告期内未发生异常交易。 4.4 报告期内基金的投资策略和业绩表现说明 4.5 报告期内基金投资策略和运作分析 本季度上证指数、沪深300、深证成指、中小板指数、创业板指数分别下跌2.70%、3.28%、 4.61%、4.86%、4.64%。板块来看，家电、国防军工、农林牧渔、非银金融、建筑材料、纺织服装 等表现较好。四季度，本基金的配置思路是符合三中全会提出的经济和产业发展方向的板块和个 股，增持了农业相关、家电、机械等行业的个股。 4.6 报告期内基金的业绩表现 本报告期基金份额净值增长率为-3.78%，同期业绩比较基准收益率为-2.70%。 §5 投资组合报告 5.1 报告期末基金资产组合情况 序号 项目 金额（元） 占基金总资产的比例（%） 1 权益投资 1,075,119,711.25 65.03 其中：股票 1,075,119,711.25 65.03 2 固定收益投资 354,374,695.00 21.43 其中：债券 354,374,695.00 21.43 资产支持证券 - - 3 金融衍生品投资 - - 4 买入返售金融资产 - - 其中：买断式回购的买入返售金融资产- - 5 银行存款和结算备付金合计 214,836,897.03 12.99 6 其他资产 9,039,857.78 0.55 7 合计 1,653,371,161.06 100.00 5.2 报告期末按行业分类的股票投资组合 代码 行业类别 公允价值（元） 占基金资产净值比例(%) A 农、林、牧、渔业 61,502,402.65 3.95 B 采矿业 - - C 制造业 799,472,097.98 51.28 D 电力、热力、燃气及水生产和供应业 7,764,669.90 0.50 E 建筑业 - - F 批发和零售业 72,856,176.77 4.67 G 交通运输、仓储和邮政业 60,013,039.65 3.85 H 住宿和餐饮业 - - 融通通利系列证券投资基金之融通蓝筹成长证券投资基金2013 年第4 季度报告 第 4 页 共6 页 I 信息传输、软件和信息技术服务业 17,592,000.00 1.13 J 金融业 - - K 房地产业 - - L 租赁和商务服务业 - - M 科学研究和技术服务业 - - N 水利、环境和公共设施管理业 21,107,624.30 1.35 O 居民服务、修理和其他服务业 - - P 教育 - - Q 卫生和社会工作 - - R 文化、体育和娱乐业 34,811,700.00 2.23 S 综合 - - 合计 1,075,119,711.25 68.97 5.3 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名股票投资明细 序号 股票代码 股票名称 数量（股） 公允价值（元） 占基金资产净值比例（%） 1 002565 上海绿新 5,204,136 104,394,968.16 6.70 2 600195 中牧股份 4,275,048 67,246,505.04 4.31 3 002321 华英农业 9,746,815 61,502,402.65 3.95 4 300048 合康变频 7,460,782 60,581,549.84 3.89 5 000519 江南红箭 4,487,310 56,315,740.50 3.61 6 002364 中恒电气 4,322,333 53,769,822.52 3.45 7 603008 喜临门 4,792,343 51,086,376.38 3.28 8 300045 华力创通 1,964,860 48,925,014.00 3.14 9 600697 欧亚集团 2,101,379 39,358,828.67 2.52 10 600690 青岛海尔 1,999,925 38,998,537.50 2.50 5.4 报告期末按债券品种分类的债券投资组合 序号 债券品种 公允价值（元） 占基金资产净值比例（%） 1 国家债券 - - 2 央行票据 - - 3 金融债券 353,219,000.00 22.66 其中：政策性金融债 353,219,000.00 22.66 4 企业债券 - - 5 企业短期融资券 - - 6 中期票据 - - 7 可转债 1,155,695.00 0.07 8 其他 - - 9 合计 354,374,695.00 22.73 5.5 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排名的前五名债券投资明细 序号 债券代码 债券名称 数量（张） 公允价值（元） 占基金资产净值比例（%） 1 130227 13 国开27 1,000,000 99,180,000.00 6.36 2 100236 10 国开36 500,000 49,415,000.00 3.17 3 120229 12 国开29 500,000 48,360,000.00 3.10 4 130219 13 国开19 500,000 47,790,000.00 3.07 5 120219 12 国开19 300,000 29,376,000.00 1.88 融通通利系列证券投资基金之融通蓝筹成长证券投资基金2013 年第4 季度报告 第 5 页 共6 页 5.6 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排名的前十名资产支持证券投资明细 本基金本报告期末未持有资产支持证券。 5.7 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排名的前五名权证投资明细 本基金本报告期末未持有权证。 5.8 报告期末本基金投资的股指期货交易情况说明 5.8.1 报告期末本基金投资的股指期货持仓和损益明细 本基金本报告期末未持有股指期货。 5.8.2 本基金投资股指期货的投资政策 本基金本报告期未投资股指期货。 5.9 报告期末本基金投资的国债期货交易情况说明 5.9.1 本期国债期货投资政策 本基金本报告期未投资国债期货。 5.9.2 报告期末本基金投资的国债期货持仓和损益明细 本基金本报告期末未持有国债期货。 5.9.3 本期国债期货投资评价 本基金本报告期未投资国债期货。 5.10 投资组合报告附注 5.10.1 本基金投资的前十名证券的发行主体报告期内没有被监管部门立案调查，或在报告编制日前 一年内受到公开谴责、处罚。 5.10.2 本基金投资的前十名股票未超出本基金合同规定的备选股票库。 5.10.3 其他资产构成 序号 名称 金额（元） 1 存出保证金 1,781,402.69 2 应收证券清算款 - 3 应收股利 - 4 应收利息 6,759,050.47 5 应收申购款 499,404.62 6 其他应收款 - 7 待摊费用 - 8 其他 - 9 合计 9,039,857.78 5.10.4 报告期末持有的处于转股期的可转换债券明细 序号 债券代码 债券名称 公允价值(元) 占基金资产净值比例（%） 1 110022 同仁转债 1,155,695.00 0.07 5.10.5 报告期末前十名股票中存在流通受限情况的说明 本基金本报告期末前十名股票中不存在流通受限情况。 §6 开放式基金份额变动 单位：份 报告期期初基金份额总额 1,520,739,384.73 报告期期间基金总申购份额 15,213,556.50 减:报告期期间基金总赎回份额 79,326,049.53 报告期期间基金拆分变动份额 - 融通通利系列证券投资基金之融通蓝筹成长证券投资基金2013 年第4 季度报告 第 6 页 共6 页 报告期期末基金份额总额 1,456,626,891.70 §7 基金管理人运用固有资金投资本基金情况 本报告期内基金管理人未运用固有资金投资本基金。 §8 备查文件目录 8.1 备查文件目录 （一）中国证监会批准融通通利系列证券投资基金设立的文件 （二）《融通通利系列证券投资基金基金合同》 （三）《融通通利系列证券投资基金托管协议》 （四）《融通通利系列证券投资基金招募说明书》及其更新 （五）融通基金管理有限公司业务资格批件和营业执照 （六）报告期内在指定报刊上披露的各项公告 8.2 存放地点 基金管理人、基金托管人处 8.3 查阅方式 投资者可在营业时间免费查阅，也可按工本费购买复印件，或登陆本基金管理人网站 www.rtfund.com 查询。 融通基金管理有限公司 二〇一四年一月二十一日 |
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| 基金信息类型 | 投资组合 | ||||||||
| 公告来源 | 上海证券报 | ||||||||
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