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新华优选分红混合(519087)  基金公开信息
流水号 238365
基金代码 519087
公告日期 2013-10-25
编号 1
标题 新华优选分红混合型证券投资基金2013年第3季度报告
信息全文 基金管理人：新华基金管理有限公司

基金托管人：中国农业银行股份有限公司

报告送出日期： 二〇一三年十月二十五日


§1 重要提示

基金管理人的董事会及董事保证本报告所载资料不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。
基金托管人中国农业银行股份有限公司根据本基金合同规定，于2013年10月23日复核了本报告中的财务指标、净值表现和投资组合报告等内容，保证复核内容不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。
基金管理人承诺以诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金资产，但不保证基金一定盈利。
基金的过往业绩并不代表其未来表现。投资有风险，投资者在作出投资决策前应仔细阅读本基金的招募说明书。
本报告中财务资料未经审计。
本报告期自2013年7月1日起至9月30日止。

§2 基金产品概况

基金简称 新华优选分红混合
基金主代码 519087
交易代码 519087 519088
基金运作方式 契约型开放式
基金合同生效日 2005年9月16日
报告期末基金份额总额 2,047,445,994.53份
投资目标 有效地控制风险，实现基金净值增长持续地超越业绩比较基准并提供稳定的分红。
投资策略 采用战术型资产配置策略；寻找品质优异的高成长型上市公司及分红能力强的价值型上市公司，并辅助以国际竞争力比较，寻找具有市场估值合理的股票，确定最终的投资组合。
业绩比较基准 60%×中信标普300指数+40%×中信标普全债指数
风险收益特征 本基金属于中等风险的混合型基金，其风险收益特征从长期平均来看，介于股票基金与债券基金之间。
基金管理人 新华基金管理有限公司
基金托管人 中国农业银行股份有限公司

§3 主要财务指标和基金净值表现

3.1 主要财务指标
单位：人民币元
主要财务指标 报告期(2013年7月1日-2013年9月30日)
1.本期已实现收益 71,434,527.42
2.本期利润 195,624,300.96
3.加权平均基金份额本期利润 0.1008
4.期末基金资产净值 1,733,563,453.90
5.期末基金份额净值 0.8467
注：1、本期已实现收益指基金本期利息收入、投资收益、其他收入（不含公允价值变动收益）扣除相关费用后的余额，本期利润为本期已实现收益加上本期公允价值变动收益； 2、以上所述基金业绩指标不包括持有人认购或交易基金的各项费用（例如基金申购费赎回费等），计入费用后实际收益水平要低于所列数字。

3.2 基金净值表现
3.2.1 本报告期基金份额净值增长率及其与同期业绩比较基准收益率的比较
阶段 净值增长率① 净值增长率标准差② 业绩比较基准收益率③ 业绩比较基准收益率标准差④ ①-③ ②-④
过去三个月 13.64% 1.29% 6.60% 0.84% 7.04% 0.45%

3.2.2　自基金合同生效以来基金份额累计净值增长率变动及其与同期业绩比较基准收益率变动的比较
新华优选分红混合型证券投资基金
份额累计净值增长率与业绩比较基准收益率历史走势对比图
（2005年9月16日至2013年9月30日）

注：本报告期末本基金的各项投资比例符合基金合同的有关约定。

§4 管理人报告

4.1 基金经理（或基金经理小组）简介
姓名 职务 任本基金的基金经理期限 证券从业年限 说明
任职日期 离任日期
曹名长 本基金基金经理；新华钻石品质企业股票型证券投资基金基金经理；公司基金管理部总监 2006-7-12 - 16年 经济学硕士，历任君安证券有限公司研究员、红塔证券股份有限公司资产管理部投资经理、百瑞信托股份有限公司投资经理，现任新华基金管理有限公司基金管理部总监，新华优选分红混合型证券投资基金基金经理，新华钻石品质企业股票型证券投资基金基金经理。

4.2 管理人对报告期内本基金运作遵规守信情况的说明
本报告期，新华基金管理有限公司作为新华优选分红混合型证券投资基金的管理人按照《中华人民共和国证券投资基金法》、《新华优选分红混合型证券投资基金基金合同》以及其它有关法律法规的规定，本着诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金资产，在严格控制风险的基础上为持有人谋求最大利益。运作整体合法合规，无损害基金持有人利益的行为。

4.3 公平交易专项说明
4.3.1 公平交易制度的执行情况
根据中国证监会颁布的《证券投资基金管理公司公平交易制度指导意见》（2011年修订），公司制定了《新华基金管理有限公司公平交易管理制度》。制度的范围包括境内上市股票、债券的一级市场申购、二级市场交易等所有投资管理活动，同时包括授权、研究分析、投资决策、交易执行等投资管理活动相关的各个环节。
场内交易，投资指令统一由中央交易室下达，并且启动交易系统公平交易模块。根据公司制度，严格禁止不同投资组合之间互为对手方的交易，严格控制不同投资组合之间的同日反向交易。
场外交易中，对于部分债券一级市场申购、非公开发行股票申购等交易，中央交易室根据各投资组合经理申报的满足价格条件的数量进行比例分配。如有异议，由中央交易室报投资总监、督察长、金融工程部和监察稽核部，再次进行审核并确定最终分配结果。如果督察长认为有必要，可以召开风险管理委员会，对公平交易的结果进行评估和审议。对于银行间市场交易、固定收益平台、交易所大宗交易，投资组合经理以该投资组合的名义向中央交易室下达投资指令，中央交易室向银行间市场或交易对手询价、成交确认，并根据"时间优先、价格优先"的原则保证各投资组合获得公平的交易机会。

4.3.2 异常交易行为的专项说明
本报告期，公司对不同组合不同时间段的同向交易价差进行了溢价率样本的采集，通过平均溢价率、买入/卖出溢价率以及利益输送金额等多个层面来判断不同投资组合之间在某一时间段是否存在违反公平交易原则的异常情况，未发现重大异常情况，且不存在报告期内所有投资组合参与的交易所公开竞价同日反向交易成交较少的单边成交量超过该证券当日成交量的5%的情况。



4.4 报告期内基金的投资策略和运作分析
经历二季度的大幅下跌以后，2013年三季度A股市场迎来较大反弹，上证综指和沪深300指数反弹幅度均超过9%，深成指反弹超过10%，当然，代表新兴产业的创业板指数更是继续高歌猛进，整个季度上涨超过35%，结构牛市特征明显。
本基金三季度的股票配置比例稳定，仍保持较高仓位。且配置行业板块相对均衡，强调自上而下与自下而上选股相结合。三季度的净值表现强于中标300及沪深300为主的主要市场指数。本基金投资主要基于对长期因素的考虑，因此一直在长期业绩较为稳定的金融、消费（包括医药）、机械、汽车家电等行业的配置较高。
对于目前的市场环境，我们坚持认为处于底部徘徊整固阶段。由于经济增长处于较低的位置，短期的稳增长和长期调结构将交替。如果中短期的经济增速稳定，企业盈利将保持甚至好转。因此，我们认为A股市场当前处于底部区域，具有历史性的投资价值，进一步下跌的空间有限，即使中短期市场仍有可能在底部震荡徘徊，但在未来某个时间一定会走出这个底部泥潭。当然，对于今年大幅上涨的一些行业和个股，我们则保持谨慎和警惕。
基于以上判断，我们在2013年四季度及以后的操作将以精选个股为主，同时坚持估值的安全性和组合配置的平衡多样性。

4.5 报告期内基金的业绩表现
截至2013年9月30日，本基金份额净值为0.8467元，本报告期份额净值增长率为13.64%，同期比较基准的增长率为6.60%。

§5 投资组合报告

5.1 报告期末基金资产组合情况
序号 项目 金额（元） 占基金总资产的比例（％）
1 权益投资 1,556,453,034.06 89.39
其中：股票 1,556,453,034.06 89.39
2 固定收益投资 87,087,153.70 5.00
其中：债券 87,087,153.70 5.00
资产支持证券 - -
3 金融衍生品投资 - -
4 买入返售金融资产 - -
其中：买断式回购的买入返售金融资产 - -
5 银行存款和结算备付金合计 95,229,094.22 5.47
6 其他各项资产 2,360,794.23 0.14
7 合计 1,741,130,076.21 100.00

5.2 报告期末按行业分类的股票投资组合
代码 行业类别 公允价值（元） 占基金资产净值比例（％）
A 农、林、牧、渔业 - -
B 采矿业 - -
C 制造业 621,698,279.57 35.86
D 电力、热力、燃气及水生产和供应业 24,744,000.00 1.43
E 建筑业 72,202,955.25 4.17
F 批发和零售业 76,527,665.05 4.41
G 交通运输、仓储和邮政业 - -
H 住宿和餐饮业 106,187,788.14 6.13
I 信息传输、软件和信息技术服务业 - -
J 金融业 382,871,859.56 22.09
K 房地产业 209,577,320.60 12.09
L 租赁和商务服务业 - -
M 科学研究和技术服务业 21,522,151.89 1.24
N 水利、环境和公共设施管理业 41,121,014.00 2.37
O 居民服务、修理和其他服务业 - -
P 教育 - -
Q 卫生和社会工作 - -
R 文化、体育和娱乐业 - -
S 综合 - -
合计 1,556,453,034.06 89.78


5.3 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名股票投资明细
序号 股票代码 股票名称 数量（股） 公允价值(元) 占基金资产净值比例（％）
1 600007 中国国贸 10,265,920 115,696,918.40 6.67
2 600754 锦江股份 7,595,693 106,187,788.14 6.13
3 000550 江铃汽车 6,048,627 99,560,400.42 5.74
4 601166 兴业银行 8,494,618 94,884,883.06 5.47
5 601588 北辰实业 30,679,870 93,880,402.20 5.42
6 601318 中国平安 2,490,937 88,926,450.90 5.13
7 600036 招商银行 8,024,396 87,626,404.32 5.05
8 600016 民生银行 6,896,363 65,929,230.28 3.80
9 601668 中国建筑 16,100,000 51,842,000.00 2.99
10 300255 常山药业 1,768,399 47,569,933.10 2.74


5.4 报告期末按债券品种分类的债券投资组合
序号 债券品种 公允价值（元） 占基金资产净值比例（％）
1 国家债券 - -
2 央行票据 - -
3 金融债券 - -
其中：政策性金融债 - -
4 企业债券 - -
5 企业短期融资券 - -
6 中期票据 - -
7 可转债 87,087,153.70 5.02
8 其他 - -
9 合计 87,087,153.70 5.02


5.5 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排名的前五名债券投资明细
序号 债券代码 债券名称 数量（张） 公允价值(元) 占基金资产净值比例（％）
1 113002 工行转债 677,130 75,046,317.90 4.33
2 113001 中行转债 100,000 10,003,000.00 0.58
3 110024 隧道配债 20,020 2,037,835.80 0.12

5.6 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排名的前十名资产支持证券投资明细
本报告期末本基金未持有资产支持证券。

5.7 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排名的前五名权证投资明细
本报告期末本基金未持有权证。

5.8 报告期末本基金投资的股指期货交易情况说明
5.8.1 报告期末本基金投资的股指期货持仓和损益明细
本报告期末本基金无股指期货投资。
5.8.2 本基金投资股指期货的投资政策
本基金合同尚无股指期货投资政策。

5.9 报告期末本基金投资的国债期货交易情况说明
5.9.1 本基金投资国债期货的投资政策
本基金合同尚无国债期货投资政策。
5.9.2 报告期末本基金投资的国债期货持仓和损益明细
本报告期末本基金无国债期货投资。
5.9.3 本基金投资国债期货的投资评价
本报告期末本基金无国债期货投资。

5.10 投资组合报告附注
5.10.1 本报告期末本基金投资的前十名证券没有被监管部门立案调查,或在报告编制日前一年内受到公开谴责、处罚的情形。
5.10.2 本报告期末本基金投资的前十名股票没有超出基金合同规定备选股票库。
5.10.3 其他资产构成
序号 名称 金额（元）
1 存出保证金 677,791.89
2 应收证券清算款 1,375,584.15
3 应收股利 -
4 应收利息 108,405.77
5 应收申购款 199,012.42
6 其他应收款 -
7 待摊费用 -
8 其他 -
9 合计 2,360,794.23

5.10.4 报告期末持有的处于转股期的可转换债券明细
序号 债券代码 债券名称 公允价值(元) 占基金资产净值比例（％）
1 113001 中行转债 10,003,000.00 0.58
2 113002 工行转债 75,046,317.90 4.33

5.10.5 报告期末前十名股票中存在流通受限情况的说明
本报告期末本基金前十名股票中未存在流通受限情况。

5.10.6 投资组合报告附注的其他文字描述部分
由于四舍五入的原因,分项之和与合计之间可能存在尾差。






§6 开放式基金份额变动
单位：份
本报告期期初基金份额总额 1,853,233,235.99
本报告期基金总申购份额 463,759,777.56
减：本报告期基金总赎回份额 269,547,019.02
本报告期基金拆分变动份额 -
本报告期期末基金份额总额 2,047,445,994.53


§7 基金管理人运用固有资金投资本公司管理基金情况

本基金管理人于本报告期未运用固有资金投资本基金。

§8 影响投资者决策的其他重要信息
本基金本报告期未有影响投资者决策的其他重要信息。
§9 备查文件目录

9.1 备查文件目录
（一）中国证监会批准新世纪优选分红混合型证券投资基金募集的文件
（二）关于申请募集新世纪优选分红混合型证券投资基金之法律意见书
（三）中国证监会关于核准新世纪基金管理有限公司变更公司名称、变更住所的批复
（四）《新华优选分红混合型证券投资基金基金合同》
（五）《新华优选分红混合型证券投资基金托管协议》
（六）《新华基金管理有限公司开放式基金业务规则》
（七）更新的《新华优选分红混合型证券投资基金招募说明书》
（八）基金管理人业务资格批件、营业执照和公司章程
（九）基金托管人业务资格批件及营业执照


9.2 存放地点
基金管理人、基金托管人住所。

9.3 查阅方式
投资者可在营业时间内免费查阅，也可按工本费购买复印件，或通过本基金管理人网站查阅。
新华基金管理有限公司
二〇一三年十月二十五日
基金信息类型 投资组合
公告来源 上海证券报
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