财经首页 | 新浪首页 | 新浪导航
上证指数 ----.--- --.---% 深证成指 -----.--- --.---% 上证基金 ----.--- -.---% 深证基金 ----.--- -.---%
最近访问基金

读取中...

-.----

-.---- (-.----%)
--/--/-- --:--:--
最新净值: -.----昨日净值: -.----累计净值: -.----
涨跌幅: -.----涨跌额: -.----五分钟涨速: -.----
建信恒稳价值混合(530016)  基金公开信息
流水号 238123
基金代码 530016
公告日期 2013-10-24
编号 1
标题 建信恒稳价值混合型证券投资基金2013年第3季度报告
信息全文 基金管理人：建信基金管理有限责任公司
基金托管人：中国光大银行股份有限公司
报告送出日期：2013年10月24日




§1 重要提示
基金管理人的董事会及董事保证本报告所载资料不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。
基金托管人中国光大银行股份有限公司根据本基金合同规定，于2013年10月22日复核了本报告中的财务指标、净值表现和投资组合报告等内容，保证复核内容不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。
基金管理人承诺以诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金资产，但不保证基金一定盈利。
基金的过往业绩并不代表其未来表现。投资有风险，投资者在作出投资决策前应仔细阅读本基金的招募说明书。
本报告中财务资料未经审计。
本报告期自2013年7月1日起至9月30日止。
§2 基金产品概况
基金简称 建信恒稳价值混合
基金主代码 530016
交易代码 530016
基金运作方式 契约型开放式
基金合同生效日 2011年11月22日
报告期末基金份额总额 58,543,495.48份
投资目标 在严格控制下行风险的基础上，通过动态的资产配置平衡当期收益与长期资本增值，争取实现长期稳健回报。
投资策略 本基金以追求稳健收益、超越业绩比较基准--三年期定期存款利率为投资目标。因此，本基金投资以获取正的投资收益为首要目标，在基金投资运作过程中，严格控制投资风险是实现投资目标的关键，基金管理人应在控制风险的前提下追求投资收益。
业绩比较基准 同期三年期银行定期存款利率（税前）。
风险收益特征 本基金是混合型证券投资基金，主要投资于相似条件下到期收益率较高的优良债券品种及价值型股票，风险高于债券基金和货币市场基金，低于股票基金，属于中等风险和预期收益的证券投资基金产品。
基金管理人 建信基金管理有限责任公司
基金托管人 中国光大银行股份有限公司

§3 主要财务指标和基金净值表现
3.1 主要财务指标
单位：人民币元
主要财务指标 报告期（ 2013年7月1日 － 2013年9月30日 ）
1.本期已实现收益 1,683,191.43
2.本期利润 8,376,530.97
3.加权平均基金份额本期利润 0.1407
4.期末基金资产净值 70,418,399.78
5.期末基金份额净值 1.203
注：1、本期已实现收益指基金本期利息收入、投资收益、其他收入（不含公允价值变动损益）扣除相关费用后的余额，本期利润为本期已实现收益加上本期公允价值变动损益。
2、所述基金业绩指标不包括持有人认购或交易基金的各项费用，计入费用后实际收益水平要低于所列数字。
3.2 基金净值表现
3.2.1 本报告期基金份额净值增长率及其与同期业绩比较基准收益率的比较
阶段 净值增长率① 净值增长率标准差② 业绩比较基准收益率③ 业绩比较基准收益率标准差④ ①－③ ②－④
过去三个月 13.38% 1.02% 1.09% 0.01% 12.29% 1.01%

3.2.2 自基金合同生效以来基金累计净值增长率变动及其与同期业绩比较基准收益率变动的比较

注：本报告期，本基金的投资组合比例符合基金合同的要求。
§4 管理人报告
4.1 基金经理（或基金经理小组）简介
姓名 职务 任本基金的基金经理期限 证券从业年限 说明
任职日期 离任日期
许杰 本基金的基金经理 2012年3月21日 - 11 硕士，特许金融分析师（CFA）。曾任青岛市纺织品进出口公司部门经理、美国迪斯尼公司金融分析员，2002年3月加入泰达宏利基金管理有限公司，历任研究员、研究部副总经理、基金经理等职，2006年12月23日至2011年9月30日任泰达宏利风险预算混合基金基金经理，2010年2月8日至2011年9月30日任泰达宏利首选企业股票基金基金经理，2008年9月26日至2011年9月30日任泰达宏利集利债券基金基金经理。2011年10月加入我公司，2012年3月21日起任建信恒稳价值混合型证券投资基金基金经理，2012年8月14日起任建信社会责任股票型证券投资基金基金经理。

4.2 管理人对报告期内本基金运作遵规守信情况的说明
本报告期内，本基金管理人不存在损害基金份额持有人利益的行为。基金管理人勤勉尽责地为基金份额持有人谋求利益，严格遵守《证券法》、《证券投资基金法》、其他有关法律法规的规定和《建信恒稳价值混合型证券投资基金基金合同》的规定。
4.3 公平交易专项说明
4.3.1 公平交易制度的执行情况
为了公平对待投资人，保护投资人利益，避免出现不正当关联交易、利益输送等违法违规行为，公司根据《证券投资基金法》、《证券投资基金管理公司内部控制指导意见》、《证券投资基金公司公平交易制度指导意见》、《基金管理公司特定客户资产管理业务试点办法》等法律法规和公司内部制度，制定和修订了《公平交易管理办法》、《异常交易管理办法》、《公司防范内幕交易管理办法》、《利益冲突管理办法》等风险管控制度。公司使用的交易系统中设置了公平交易模块，一旦出现不同基金同时买卖同一证券时，系统自动切换至公平交易模块进行操作，确保在投资管理活动中公平对待不同投资组合，严禁直接或通过第三方的交易安排在不同投资组合之间进行利益输送。
4.3.2 异常交易行为的专项说明
本报告期内未出现所有投资组合参与的交易所公开竞价同日反向交易成交较少的单边交易量超过该证券当日成交量的5％的情况。本报告期，未发现本基金存在异常交易行为。
4.4 报告期内基金的投资策略和业绩表现说明
4.4.1 报告期内基金投资策略和运作分析
资产配置方面，本基金于三季度主要配置了股票类资产，回避了债券类资产，规避了债券市场下跌带来的风险。
股票投资方面，本基金于三季度主要增持了成长空间大、进入壁垒高且基本面向好的行业中的龙头企业，减持了地产、保险等周期类行业的股票，并阶段性持有了铁路设备等政策面支持的行业。自年中以来，本基金改变运作的思路，目前来看，取得了一定的成效。
4.4.2 报告期内基金的业绩表现
本报告期基金净值增长率13.38%，波动率1.02%，业绩比较基准收益率1.09%，波动率0.01%。
4.5 管理人对宏观经济、证券市场及行业走势的简要展望
从大的方向来看，中国经济正处于转型期，依靠房地产、基建投资拉动的重化工业为主的经济增长模式遭遇了资源、环境、人力成本等要素的瓶颈，中国经济未来在相当长的时间内都处于寻找新的经济增长点的阶段。这个阶段类似于1998亚洲金融危机后到2001年的中国经济转型期。转型期内，经济增速相对较慢，货币政策中性而导致股票市场流动性并不匮乏。从上个转型期股票市场的表现来看，市场资金追逐未来成长空间大的行业而导致了结构性的股市泡沫。由于目前传统周期类行业占股票市场的比例仍然较高，在经济增长缺乏亮点的背景下，市场资金回避周期类行业，集中投资于代表未来经济增长点的所谓成长类行业，可能会导致这些行业的股票长期处于高估的状态。从日本上世纪70年代经济转型后的表现来看，创新和服务引领了经济的发展。因此，创新类和服务类公司可能持续成为市场资金追逐的对象。
当经济进入新一轮增长期，当货币政策缩紧，或当股票市场的政策发生负面的变化时，转型期股票的市场特征就会消失。
本基金将继续持有成长空间大、进入壁垒高且基本面向好的行业中的龙头企业，并密切关注IPO重启、可能发生的货币政策趋紧等事件对市场产生的影响。
§5 投资组合报告
5.1 报告期末基金资产组合情况
序号 项目 金额（元） 占基金总资产的比例（%）
1 权益投资 54,682,856.29 72.69
其中：股票 54,682,856.29 72.69
2 固定收益投资 - -
其中：债券 - -
资产支持证券 - -
3 金融衍生品投资 - -
4 买入返售金融资产 - -
其中：买断式回购的买入返售金融资产 - -
5 银行存款和结算备付金合计 19,946,790.96 26.52
6 其他资产 592,684.11 0.79
7 合计 75,222,331.36 100.00

5.2 报告期末按行业分类的股票投资组合
代码 行业类别 公允价值（元） 占基金资产净值比例(%)
A 农、林、牧、渔业 - -
B 采矿业 - -
C 制造业 33,337,785.11 47.34
D 电力、热力、燃气及水生产和供应业 - -
E 建筑业 - -
F 批发和零售业 6,568,150.00 9.33
G 交通运输、仓储和邮政业 - -
H 住宿和餐饮业 - -
I 信息传输、软件和信息技术服务业 7,573,228.15 10.75
J 金融业 699,150.00 0.99
K 房地产业 1,901,978.35 2.70
L 租赁和商务服务业 368,900.00 0.52
M 科学研究和技术服务业 - -
N 水利、环境和公共设施管理业 1,784,944.68 2.53
O 居民服务、修理和其他服务业 - -
P 教育 - -
Q 卫生和社会工作 - -
R 文化、体育和娱乐业 2,448,720.00 3.48
S 综合 - -
合计 54,682,856.29 77.65
注：以上行业分类以2013年9月30日的证监会行业分类标准为依据。
5.3 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名股票投资明细
序号 股票代码 股票名称 数量（股） 公允价值（元） 占基金资产净值比例（％）
1 002595 豪迈科技 118,020 3,658,620.00 5.20
2 002065 东华软件 109,959 3,614,352.33 5.13
3 600089 特变电工 280,000 3,379,600.00 4.80
4 300198 纳川股份 219,452 3,234,722.48 4.59
5 002024 苏宁云商 251,000 3,225,350.00 4.58
6 601126 四方股份 115,000 2,111,400.00 3.00
7 002104 恒宝股份 132,000 2,059,200.00 2.92
8 600859 王府井 90,000 1,920,600.00 2.73
9 300074 华平股份 65,986 1,905,015.82 2.71
10 300291 华录百纳 30,000 1,738,800.00 2.47

5.4 报告期末按债券品种分类的债券投资组合
本基金本报告期末未持有债券。
5.5 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排名的前五名债券投资明细
本基金本报告期末未持有债券。
5.6 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排名的前十名资产支持证券投资明细
本基金本报告期末未持有资产支持证券。
5.7 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排名的前五名权证投资明细
本基金本报告期末未持有权证。
5.8 报告期末本基金投资的股指期货交易情况说明
5.8.1 报告期末本基金投资的股指期货持仓和损益明细
本基金本报告期末未投资股指期货。
5.8.2 本基金投资股指期货的投资政策
本基金本报告期末未投资股指期货。
5.9 报告期末本基金投资的国债期货交易情况说明
5.9.1 本期国债期货投资政策
本基金报告期内未投资于国债期货。
5.9.2 报告期末本基金投资的国债期货持仓和损益明细
本基金本报告期末未投资国债期货。
5.9.3 本期国债期货投资评价
本基金报告期内未投资于国债期货。
5.10 投资组合报告附注
5.10.1 本基金该报告期内投资前十名证券的发行主体均无被监管部门立案调查和在报告编制日前一年内受到公开谴责、处罚。
5.10.2 基金投资的前十名股票未超出基金合同规定的投资范围。
5.10.3 其他资产构成
序号 名称 金额（元）
1 存出保证金 115,177.45
2 应收证券清算款 -
3 应收股利 -
4 应收利息 6,048.58
5 应收申购款 456,938.03
6 其他应收款 -
7 待摊费用 14,520.05
8 其他 -
9 合计 592,684.11
5.10.4 报告期末持有的处于转股期的可转换债券明细
本基金本报告期末未持有可转换债券。

5.10.5 报告期末前十名股票中存在流通受限情况的说明
序号 股票代码 股票名称 流通受限部分的公允价值(元) 占基金资产净值比例（%） 流通受限情况说明
1 002065 东华软件 3,614,352.33 5.13 筹划发行股份购买资产事项
§6 开放式基金份额变动
单位：份
报告期期初基金份额总额 59,318,497.14
报告期期间基金总申购份额 11,115,192.45
减:报告期期间基金总赎回份额 11,890,194.11
报告期期间基金拆分变动份额 -
报告期期末基金份额总额 58,543,495.48
注：总申购份额含转换入份额，总赎回份额含转换出份额。
§7 基金管理人运用固有资金投资本公司管理基金情况
本基金本报告期未发生管理人运用固有资金投资本基金的情况。
§8 备查文件目录
8.1 备查文件目录
1、中国证监会批准建信恒稳价值混合型证券投资基金设立的文件；
2、《建信恒稳价值混合型证券投资基金基金合同》；
3、《建信恒稳价值混合型证券投资基金招募说明书》；
4、《建信恒稳价值混合型证券投资基金托管协议》；
5、基金管理人业务资格批件和营业执照；
6、基金托管人业务资格批件和营业执照；
7、报告期内基金管理人在指定报刊上披露的各项公告。
8.2 存放地点
基金管理人或基金托管人处。
8.3 查阅方式
投资者可在营业时间免费查阅。也可在支付工本费后，在合理时间内取得上述文件的复印件。


建信基金管理有限责任公司
2013年10月24日
基金信息类型 投资组合
公告来源 上海证券报
↑返回页顶↑