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| 嘉实优质企业混合(070099) 基金公开信息 | |||||||||
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| 流水号 | 2305458 | ||||||||
| 基金代码 | 070099 | ||||||||
| 公告日期 | 2021-04-21 | ||||||||
| 编号 | 1 | ||||||||
| 标题 | 嘉实优质企业混合型证券投资基金2021年第1季度报告 | ||||||||
| 信息全文 | 基金管理人：嘉实基金管理有限公司 基金托管人：上海浦东发展银行股份有限公司 报告送出日期：2021年 4月 21日 嘉实优质企业混合 2021年第 1季度报告 第 2页 共 11页 §1 重要提示 基金管理人的董事会及董事保证本报告所载资料不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏， 并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。 基金托管人上海浦东发展银行股份有限公司根据本基金合同规定，于 2021年 4月 19日复核 了本报告中的财务指标、净值表现和投资组合报告等内容，保证复核内容不存在虚假记载、误导 性陈述或者重大遗漏。 基金管理人承诺以诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金资产，但不保证基金一定盈利。 基金的过往业绩并不代表其未来表现。投资有风险，投资者在作出投资决策前应仔细阅读本 基金的招募说明书。 本报告期中的财务资料未经审计。 本报告期自 2021年 1月 1日起至 2021年 3月 31日止。 §2 基金产品概况 基金简称 嘉实优质企业混合 基金主代码 070099 基金运作方式 契约型开放式 基金合同生效日 2007年 12月 8日 报告期末基金份额总额 1,101,000,981.57份 投资目标 力争为基金份额持有人创造长期超额收益 投资策略 本基金在大类资产配置上，在具备足够多预期收益率良好的投资标的 时，优先考虑股票类资产的配置，剩余资产将配置于债券类和现金类 等大类资产上。 除主要的股票投资策略外，本基金还可通过新股申购策略、债券 投资策略、及衍生工具投资策略，如：可转债投资策略、权证及其他 金融工具投资策略等辅助投资策略，进一步为基金组合规避风险、增 强收益。 具体包括：股票投资策略（个股选择、行业配置）、权证及其他 金融工具投资策略、可转债投资策略、债券投资策略、新股申购策略。 业绩比较基准 沪深 300 指数×95% + 上证国债指数×5% 风险收益特征 较高风险，较高收益。 基金管理人 嘉实基金管理有限公司 基金托管人 上海浦东发展银行股份有限公司 §3 主要财务指标和基金净值表现 3.1 主要财务指标 嘉实优质企业混合 2021年第 1季度报告 第 3页 共 11页 单位：人民币元 主要财务指标 报告期（2021年 1月 1日-2021年 3月 31日） 1.本期已实现收益 112,303,289.84 2.本期利润 -237,287,279.68 3.加权平均基金份额本期利润 -0.2154 4.期末基金资产净值 2,560,172,627.61 5.期末基金份额净值 2.325 注：（1）本期已实现收益指基金本期利息收入、投资收益、其他收入（不含公允价值变动收益） 扣除相关费用后的余额，本期利润为本期已实现收益加上本期公允价值变动收益。 （2）上述基金业绩指标不包括持有人认购或交易基金的各项费用，计入费用后实际收益水平要低 于所列数字。 3.2 基金净值表现 3.2.1 基金份额净值增长率及其与同期业绩比较基准收益率的比较 阶段 净值增长率 ① 净值增长率 标准差② 业绩比较基 准收益率③ 业绩比较基 准收益率标 准差④ ①－③ ②－④ 过去三个月 -8.73% 2.30% -2.90% 1.52% -5.83% 0.78% 过去六个月 7.74% 1.90% 9.64% 1.26% -1.90% 0.64% 过去一年 55.80% 1.77% 35.10% 1.26% 20.70% 0.51% 过去三年 88.86% 1.67% 29.09% 1.31% 59.77% 0.36% 过去五年 109.82% 1.47% 55.31% 1.12% 54.51% 0.35% 自基金合同 生效起至今 241.74% 1.67% 5.08% 1.60% 236.66% 0.07% 3.2.2 自基金合同生效以来基金累计净值增长率变动及其与同期业绩比较基准收益 率变动的比较 嘉实优质企业混合 2021年第 1季度报告 第 4页 共 11页 注：按基金合同和招募说明书的约定，本基金自基金合同生效日起 3 个月为建仓期，建仓期结束 时本基金的各项资产配置比例符合基金合同约定。 3.3 其他指标 无。 §4 管理人报告 4.1 基金经理（或基金经理小组）简介 姓名 职务 任本基金的基金经理期限 证券从业 年限 说明 任职日期 离任日期 胡涛 本基金、 嘉实成长 收益混 合、嘉实 新收益混 合、嘉实 远见企业 精选两年 持有期混 合、嘉实 优质精选 混合基金 经理 2014年 8月 20 日 - 18年 曾任北京证券有限责任公司投资银行部 经理、中国国际金融有限公司股票研究经 理、长盛基金管理有限公司研究员、友邦 华泰基金管理有限公司基金经理助理、泰 达宏利基金管理有限公司专户投资部副 总经理、研究部研究主管、基金经理等职 务。2014年 3月加入嘉实基金管理有限 公司，曾任 GARP策略组投资总监。现任 主基金经理。美国印第安纳大学凯利商学 院 MBA，具有基金从业资格。 注：（1）首任基金经理的 “任职日期”为基金合同生效日，此后的非首任基金经理的 “任职 日期”指根据公司决定确定的聘任日期；“离任日期”指根据公司决定确定的解聘日期。 嘉实优质企业混合 2021年第 1季度报告 第 5页 共 11页 （2）证券从业的含义遵从《证券业从业人员资格管理办法》的相关规定。 4.2 管理人对报告期内本基金运作遵规守信情况的说明 报告期内，本基金管理人严格遵循了《证券法》、《证券投资基金法》及其各项配套法规、《嘉 实优质企业混合型证券投资基金基金合同》和其他相关法律法规的规定，本着诚实信用、勤勉尽 责的原则管理和运用基金资产，在严格控制风险的基础上，为基金份额持有人谋求最大利益。本 基金运作管理符合有关法律法规和基金合同的规定和约定，无损害基金份额持有人利益的行为。 4.3 公平交易专项说明 4.3.1 公平交易制度的执行情况 报告期内，基金管理人严格执行证监会《证券投资基金管理公司公平交易制度指导意见》和 公司内部公平交易制度，各投资组合按投资管理制度和流程独立决策，并在获得投资信息、投资 建议和实施投资决策方面享有公平的机会；通过完善交易范围内各类交易的公平交易执行细则、 严格的流程控制、持续的技术改进，确保公平交易原则的实现；通过 IT系统和人工监控等方式进 行日常监控，公平对待旗下管理的所有投资组合。 4.3.2 异常交易行为的专项说明 报告期内，公司旗下所有投资组合参与交易所公开竞价交易中，同日反向交易成交较少的单 边交易量超过该证券当日成交量的 5%的，合计 1次，为旗下组合被动跟踪标的指数需要，与其他 组合发生反向交易，不存在利益输送行为。 4.4 报告期内基金的投资策略和运作分析 一季度市场在通胀预期上升，流动性收紧情况下有所调整，特别是去年上涨较多的优质成长 股在二月中旬后出现了一波较大幅度的调整，并且调整速度很快。我们认为短期调整较多较快同 A股市场资金层面短期资金较多有很大关系。基本面方面我们认为市场对通胀上升，债券利率上 升，流动性收紧有些过度悲观了，主要因为美国几万亿刺激政策主要是个人消费接种疫苗等补贴， 很难对投资需求有很大拉动，中国投资也不会有很大刺激，而且今年来看保增长也不成问题，因 此全年来看投资需求不会很大，对大宗商品价格不会产生持续推动，前期大宗商品价格上涨主要 还是天气，疫情等短期供给端因素所致。因此在通胀压力不大的情况下流动性也不会持续收紧。 美联储还有更多手段压缩长端利率，因此利率不会持续大幅上升，全年来看仍会维持较低水平。 基金运作还是自下而上精选优质成长股，注重公司的进入壁垒，护城河，核心竞争力，长期成长 空间大，未来三年成长确定性较高的公司长期持有。因此不会因为市场风格短期变化而调整，长 嘉实优质企业混合 2021年第 1季度报告 第 6页 共 11页 期来看还是持有优质成长公司会带来较好的相对和绝对收益。 4.5 报告期内基金的业绩表现 截至本报告期末本基金份额净值为 2.325元；本报告期基金份额净值增长率为-8.73%，业绩 比较基准收益率为-2.90%。 4.6 报告期内基金持有人数或基金资产净值预警说明 无。 §5 投资组合报告 5.1 报告期末基金资产组合情况 序号 项目 金额（元） 占基金总资产的比例（%） 1 权益投资 2,377,778,076.19 92.58 其中：股票 2,377,778,076.19 92.58 2 基金投资 - - 3 固定收益投资 128,468,530.40 5.00 其中：债券 128,468,530.40 5.00 资产支持证券 - - 4 贵金属投资 - - 5 金融衍生品投资 - - 6 买入返售金融资产 - - 其中：买断式回购的买入返售金融资 产 - - 7 银行存款和结算备付金合计 60,145,429.83 2.34 8 其他资产 2,072,145.62 0.08 9 合计 2,568,464,182.04 100.00 5.2 报告期末按行业分类的股票投资组合 5.2.1 报告期末按行业分类的境内股票投资组合 代码 行业类别 公允价值（元） 占基金资产净值比 例（%） A 农、林、牧、渔业 - - B 采矿业 - - C 制造业 1,805,639,563.92 70.53 D 电力、热力、燃气及水生产和供应 业 24,036.12 0.00 E 建筑业 - - F 批发和零售业 20,493.82 0.00 G 交通运输、仓储和邮政业 - - 嘉实优质企业混合 2021年第 1季度报告 第 7页 共 11页 H 住宿和餐饮业 - - I 信息传输、软件和信息技术服务业 78,794,658.79 3.08 J 金融业 - - K 房地产业 - - L 租赁和商务服务业 - - M 科学研究和技术服务业 129,828,598.81 5.07 N 水利、环境和公共设施管理业 33,392.02 0.00 O 居民服务、修理和其他服务业 - - P 教育 - - Q 卫生和社会工作 363,437,332.71 14.20 R 文化、体育和娱乐业 - - S 综合 - - 合计 2,377,778,076.19 92.88 5.2.2 报告期末按行业分类的港股通投资股票投资组合 无。 5.3 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名股票投资明细 序号 股票代码 股票名称 数量（股） 公允价值（元） 占基金资产净值比例 （%） 1 601100 恒立液压 1,680,229 150,296,484.05 5.87 2 300347 泰格医药 765,066 114,844,057.26 4.49 3 300782 卓胜微 183,481 111,739,929.00 4.36 4 300760 迈瑞医疗 279,009 111,355,281.99 4.35 5 600809 山西汾酒 331,949 110,472,627.20 4.32 6 300595 欧普康视 1,205,605 108,685,290.75 4.25 7 603345 安井食品 496,558 103,562,136.48 4.05 8 603127 昭衍新药 709,758 103,482,716.40 4.04 9 300529 健帆生物 1,322,998 100,547,848.00 3.93 10 300015 爱尔眼科 1,653,907 97,993,989.75 3.83 5.4 报告期末按债券品种分类的债券投资组合 序号 债券品种 公允价值（元） 占基金资产净值 比例（%） 1 国家债券 18,666,530.40 0.73 2 央行票据 - - 3 金融债券 109,802,000.00 4.29 其中：政策性金融债 109,802,000.00 4.29 4 企业债券 - - 5 企业短期融资券 - - 6 中期票据 - - 7 可转债（可交换债） - - 嘉实优质企业混合 2021年第 1季度报告 第 8页 共 11页 8 同业存单 - - 9 其他 - - 10 合计 128,468,530.40 5.02 5.5 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名债券投资明细 序号 债券代码 债券名称 数量（张） 公允价值（元） 占基金资产 净值比例（%） 1 210201 21国开 01 1,100,000 109,802,000.00 4.29 2 019640 20国债 10 186,740 18,666,530.40 0.73 注：报告期末，本基金仅持有上述 2支债券。 5.6 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名资产支持证券投资 明细 无。 5.7 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名贵金属投资明细 无。 5.8 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名权证投资明细 无。 5.9 报告期末本基金投资的股指期货交易情况说明 5.9.1 报告期末本基金投资的股指期货持仓和损益明细 无。 5.9.2 本基金投资股指期货的投资政策 无。 5.10 报告期末本基金投资的国债期货交易情况说明 5.10.1 本期国债期货投资政策 无。 5.10.2 报告期末本基金投资的国债期货持仓和损益明细 无。 5.10.3 本期国债期货投资评价 无。 嘉实优质企业混合 2021年第 1季度报告 第 9页 共 11页 5.11 投资组合报告附注 5.11.1 本基金投资的前十名证券的发行主体本期是否出现被监管部门立案调查，或 在报告编制日前一年内受到公开谴责、处罚的情形 （1）2021 年 1 月 8 日，中国银行保险监督管理委员会发布行政处罚信息公开表（银保监罚 决字【2020】67 号），对国家开发银行为违规的政府购买服务项目提供融资等违法违规事实，于 2020年 12月 25日作出行政处罚决定，罚款 4880万元。 本基金投资于“21国开 01（210201）”的决策程序说明：基于对 21国开 01的信用分析以及 二级市场的判断，本基金投资于“21国开 01”债券的决策流程，符合公司投资管理制度的相关规 定。 （2）报告期内本基金投资的前十名证券中，其他九名证券发行主体无被监管部门立案调查， 或在报告编制日前一年内受到公开谴责、处罚。 5.11.2 基金投资的前十名股票是否超出基金合同规定的备选股票库 本基金投资的前十名股票中，没有超出基金合同规定的备选股票库之外的股票。 5.11.3 其他资产构成 序号 名称 金额（元） 1 存出保证金 245,719.50 2 应收证券清算款 235,602.64 3 应收股利 - 4 应收利息 783,624.35 5 应收申购款 807,199.13 6 其他应收款 - 7 待摊费用 - 8 其他 - 9 合计 2,072,145.62 5.11.4 报告期末持有的处于转股期的可转换债券明细 无。 5.11.5 报告期末前十名股票中存在流通受限情况的说明 无。 5.11.6 投资组合报告附注的其他文字描述部分 无。 嘉实优质企业混合 2021年第 1季度报告 第 10页 共 11页 §6 开放式基金份额变动 单位：份 报告期期初基金份额总额 1,084,866,648.93 报告期期间基金总申购份额 183,154,167.93 减：报告期期间基金总赎回份额 167,019,835.29 报告期期间基金拆分变动份额（份额减 少以“-”填列） - 报告期期末基金份额总额 1,101,000,981.57 注：报告期期间基金总申购份额含红利再投、转换入份额，总赎回份额含转换出份额 §7 基金管理人运用固有资金投资本基金情况 7.1 基金管理人持有本基金份额变动情况 无。 7.2 基金管理人运用固有资金投资本基金交易明细 无。 §8 备查文件目录 8.1 备查文件目录 (1)中国证监会《关于核准嘉实浦安保本混合型开放式证券投资基金基金份额持有人大会决议的批 复》(证监基金字[2007]320号)； (2)《嘉实优质企业混合型证券投资基金基金合同》； (3)《嘉实优质企业混合型证券投资基金托管协议》； (4)《嘉实优质企业混合型证券投资基金招募说明书》； (5)《上海浦东发展银行证券交易资金结算协议》； (6)基金管理人业务资格批件、营业执照； (7)报告期内嘉实优质企业混合型证券投资基金公告的各项原稿。 8.2 存放地点 北京市朝阳区建国门外大街 21号北京国际俱乐部 C座写字楼 12A层嘉实基金管理有限公司 8.3 查阅方式 (1)书面查询：查阅时间为每工作日 8:30-11:30,13:00-17:30。投资者可免费查阅，也可按工本 费购买复印件。 嘉实优质企业混合 2021年第 1季度报告 第 11页 共 11页 (2)网站查询：基金管理人网址：http://www.jsfund.cn 投资者对本报告如有疑问，可咨询本基金管理人嘉实基金管理有限公司，咨询电话 400-600-8800， 或发电子邮件，E-mail:service@jsfund.cn。 嘉实基金管理有限公司 2021年 4月 21日 |
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| 基金信息类型 | 投资组合 | ||||||||
| 公告来源 | 上海证券报 | ||||||||
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