最近访问基金
读取中... |
|---|
-.-----.---- (-.----%)--/--/-- --:--:-- | 最新净值: -.---- | 昨日净值: -.---- | 累计净值: -.---- |
|---|---|---|---|
| 涨跌幅: -.---- | 涨跌额: -.---- | 五分钟涨速: -.---- |
| 天弘丰利分级债券B(150046) 基金公开信息 | |||||||||
|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|
| 流水号 | 219442 | ||||||||
| 基金代码 | 150046 | ||||||||
| 公告日期 | 2013-07-05 | ||||||||
| 编号 | 1 | ||||||||
| 标题 | 天弘丰利分级债券型证券投资基金招募说明书(更新)摘要 | ||||||||
| 信息全文 | 基金管理人：天弘基金管理有限公司 基金托管人：中国邮政储蓄银行股份有限公司 日期：二〇一三年七月 重要提示 天弘丰利分级债券型证券投资基金（以下简称"本基金"）于2011年8月1日经中国证监会证监许可[2011]1210号文核准募集。中国证监会对本基金募集的核准，并不表明其对本基金的价值和收益作出实质性判断或保证，也不表明投资于本基金没有风险。本基金的基金合同于2011年11月23日正式生效。 本基金管理人保证招募说明书的内容真实、准确、完整。 投资有风险，投资者申购本基金时应认真阅读本招募说明书。 风险提示： 证券投资基金是一种长期投资工具，其主要功能是分散投资，降低投资单一证券所带来的个别风险。基金投资不同于银行储蓄和债券等能够提供固定收益预期的金融工具，投资者购买基金，既可能按其持有份额分享基金投资所产生的收益，也可能承担基金投资所带来的损失。 本基金的投资以债券等固定收益类证券品种为主，辅助参与一级市场新股与增发新股的申购等。本基金对债券等固定收益类证券的投资比例不低于基金资产的80%，其中，投资于信用债券的资产占基金固定收益类资产的比例不低于40%，持有现金或到期日在一年以内的政府债券不低于基金资产净值的5%。本基金对股票等权益类资产的投资比例不超过基金资产的20%。 本基金为债券型基金，属于证券投资基金中较低风险的基金品种，其风险收益预期高于货币市场基金，低于混合型基金和股票型基金。本基金在分级基金运作期内，本基金经过基金份额分级后，丰利A为低风险、收益相对稳定的基金份额；丰利B为较高风险、较高收益的基金份额。投资者应当认真阅读《基金合同》、《招募说明书》等基金法律文件，了解基金的风险收益特征，根据自身的投资目的、投资期限、投资经验、资产状况等判断基金是否和自身的风险承受能力相适应，并通过基金管理人或基金管理人委托的具有基金代销业务资格的其他机构购买基金。 基金管理人承诺以诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金资产，但不保证本基金一定盈利，也不保证最低收益。基金管理人管理的其他基金的业绩并不构成对本基金业绩表现的保证。基金管理人提醒投资者注意基金投资的"买者自负"原则，在做出投资决策后，基金运营状况与基金净值变化、基金份额上市交易价格波动引致的投资风险，由投资者自行负担。 基金招募说明书自基金合同生效之日起，每6个月更新一次，并于每6个月结束之日后的45日内公告。本招募说明书所载内容截止日为2013年5月23日，有关财务数据和净值表现截止日为2013 年3月31日（财务数据未经审计）。 一、基金管理人 （一）基金管理人概况 名称：天弘基金管理有限公司 住所：天津市河西区马场道59号天津国际经济贸易中心A座16层 办公地址：天津市河西区马场道59号天津国际经济贸易中心A座16层 成立日期：2004年11月8日 法定代表人：李琦 联系电话：（022）83310208 组织形式：有限责任公司 注册资本：人民币1.8亿元 股权结构 天弘基金管理有限公司（以下简称"公司"或"本公司）是经中国证监会证监基金字[2004]164号文批准于2004年11月8日成立，注册资本金为人民币1.8亿元。公司股东为天津信托有限责任公司（持股比例48％）、内蒙古君正能源化工股份有限公司（持股比例36％）和芜湖高新投资有限公司（持股比例16％）。 截至2013年5月23日，本公司旗下管理的基金有天弘精选混合型证券投资基金、天弘永利债券型证券投资基金、天弘永定价值成长股票型证券投资基金、天弘周期策略股票型证券投资基金、天弘深证成份指数证券投资基金（LOF）、天弘添利分级债券型证券投资基金和天弘丰利分级债券型证券投资基金、天弘现金管家货币市场基金、天弘债券型发起式证券投资基金、天弘安康养老混合型证券投资基金。 本公司下设股票投资、固定收益投资、中央交易、品牌管理、渠道管理、电子商务、客户服务、财富客户、机构理财业务、风险管理、监察稽核、信息技术、基金运营、公司财务、综合管理、人力资源等部门和北京分公司、上海分公司、广州分公司。随着公司业务发展的需要，将对业务部门进行适当的调整。基金管理人无任何处罚记录。 （二）主要人员情况 1、董事会成员基本情况 李琦先生，董事长，硕士研究生。历任天津市民政局事业处团委副书记，天津市人民政府法制办公室、天津市外经贸委办公室干部，天津信托有限责任公司条法处处长、总经理助理兼条法处处长。现任天津信托有限责任公司副总经理。 卢信群先生，副董事长，大学本科。历任北京华仪软件系统工程公司技术经理，北京金田电脑经营公司技术经理，联想科技技术经理，香港荣基科技有限公司部门经理，北京君正投资管理顾问有限公司部门经理。现任内蒙古君正能源化工股份有限公司副总裁兼财务总监。 郭树强先生，董事，总经理，硕士研究生。历任华夏基金管理有限公司交易主管、基金经理、研究总监、机构投资总监、投资决策委员会委员、机构投资决策委员会主任、公司管委会委员、公司总经理助理。 漆腊水先生，独立董事，硕士研究生。历任福州军区军政干部学校教官、解放军军事交通学院教官、天津市体改委处长、副主任、天津市发改委副主任、天津国际工程咨询公司总经理。现任天津市工程咨询协会会长、天津市房地产发展（集团）股份有限公司独立董事、天津天保基建股份有限公司独立董事、天津海泰科技发展股份有限公司独立董事、天津天海汽车同步器有限公司独立董事、天津应大股份有限公司独立董事、中国国际经济贸易仲裁委员会仲裁员、天津市仲裁委员会仲裁员、天津财经大学客座教授。 田军先生，独立董事，博士研究生。历任中国人民解放军6410工厂宣传干事，国家物价局处长，伦敦经济学院国际经济研究中心研究员，中国经济学会（英国）主席秘书长，英国Crasby-MTM公司副总裁，英国富地石油轮胎公司副总裁。现任富地燃气投资有限公司总裁。 王国华先生，独立董事，博士研究生。历任中央财经大学税务学院教授、博士生导师、中国银河证券股份有限公司副总经理，现任银河创新资本管理有限公司董事长、总经理、四川丹甫制冷压缩机股份有限公司独立董事、北京佳讯飞鸿股份有限公司独立董事、中央财经大学兼职教授、博士生导师。 付岩先生，董事，大学本科。历任北洋（天津）物产集团有限公司期货部交易员，中国经济开发信托投资公司天津证券部投资部职员，天津顺驰投资集团资产管理高级经理、天津信托有限责任公司投资银行部项目经理。现任天津信托有限责任公司自营业务部项目经理。 2、监事会成员基本情况 苏钢先生，监事会主席，大学本科。历任职于博弘国际投资控股有限公司，乌海市海神热电有限责任公司。现任内蒙古君正能源化工股份有限公司董事，北京博晖创新光电技术股份有限公司副董事长。 韩海潮先生，监事，硕士研究生。历任三峡证券天津白堤路营业部、勤俭道营业部信息技术部经理，亚洲证券天津勤俭道营业部营运总监，本公司信息技术部总经理。现任本公司信息技术总监、信息技术部总经理、客户服务部总经理。 张牡霞女士，监事，硕士研究生。历任新华社上海证券报财经要闻部记者、天弘基金市场部电子商务专员、天弘基金电子商务部业务开发主管。现任天弘基金电子商务部总经理助理。 3、高级管理人员基本情况 郭树强先生，董事，总经理，简历参见董事会成员基本情况。 童建林先生，督察长，大学本科，高级会计师。历任当阳市产权证券交易中心财务部经理、副总经理，亚洲证券有限责任公司宜昌总部财务主管、宜昌营业部财务部经理、公司财务会计总部财务主管，华泰证券有限责任公司上海总部财务项目主管，本公司基金会计、监察稽核部副总经理、监察稽核部总经理。现任本公司督察长。 陈钢先生，副总经理，硕士研究生。曾任职华龙证券有限公司、北京宸星投资管理公司、兴业证券股份有限公司、银华基金管理有限公司、中国人寿资产管理有限公司。2011年7月加盟本公司，现任本公司副总经理、固定收益部总监、固定收益部总经理。 周晓明先生，副总经理，硕士研究生。曾任职中国证券市场研究院设计中心、万通企业集团、国信证券、北京证券、嘉实基金管理公司、香港汇富集团、工银瑞信基金管理公司、嘉实基金管理公司、盛世基金、明意投资管理公司等机构。2011年8月加盟本公司，历任首席市场官，现任本公司副总经理。 宁辰先生，副总经理，硕士研究生。曾任职亚洲证券天津勤俭道营业部营销总监、本公司市场部副总经理、市场部总经理、总经理助理。现任本公司副总经理。 张磊先生，副总经理，硕士研究生。曾任职清华兴业投资管理公司、嘉实基金管理公司、泰信基金管理公司、华夏基金管理公司、九鼎投资管理公司、北京杰思汉能资产管理公司等机构。2012年10月加盟本公司，历任总经理助理，现任本公司副总经理。 4、本基金基金经理 陈钢先生，工商管理硕士，11年证券从业经验，历任华龙证券公司固定收益部高级经理、北京宸星投资管理公司投资经理、兴业证券公司债券总部研究部经理、银华基金管理有限公司机构理财部高级经理、中国人寿资产管理有限公司固定收益部高级投资经理，2011年7月加盟本公司，现任天弘基金管理有限公司固定收益总监兼固定收益部总经理、天弘永利债券型证券投资基金基金经理、天弘添利分级债券型证券投资基金基金经理、本基金基金经理。 刘冬先生，经济学硕士。2007年7月至2008年10月在长江证券股份有限公司研究部任宏观策略研究员。2008年11月加入天弘基金管理有限公司，历任投资部固定收益研究员、宏观策略研究员、天弘永利债券型证券投资基金基金经理助理。现任天弘现金管家货币市场基金基金经理、天弘债券型发起式证券投资基金基金经理、本基金基金经理。 5、基金管理人投资决策委员会成员的姓名和职务 郭树强先生，董事、总经理，投资决策委员会主席、投资总监； 陈钢先生，公司副总经理、固定收益总监兼固定收益部总经理、天弘永利债券型证券投资基金基金经理、天弘添利分级债券型证券投资基金基金经理、天弘丰利分级债券型证券投资基金基金经理； 陆鹏先生，研究总监； 钱文成先生，股票投资部副总经理、天弘精选混合证券投资基金基金经理； 高喜阳先生，天弘精选混合型证券投资基金基金经理、天弘周期策略股票型证券投资基金基金经理； 李蕴炜先生，天弘永定价值成长股票型证券投资基金基金经理、天弘深证成份指数证券投资基金（LOF）基金经理、天弘安康养老混合型证券投资基金基金经理； 姜晓丽女士，天弘永利债券型证券投资基金基金经理、天弘安康养老混合型证券投资基金基金经理。 上述人员之间不存在近亲属关系。 二、基金托管人 （一）基金托管人情况 1、基本情况 名称：中国邮政储蓄银行股份有限公司 住所：北京市西城区金融大街3号 办公地址：北京市西城区金融大街3号A座 法定代表人：李国华 成立时间：2007年3月6日 组织形式：股份有限公司 注册资本：人民币450亿元 存续期间：持续经营 批准设立机关及批准设立文号：中国银监会银监复【2006】484号 基金托管业务批准文号：证监许可【2009】673号 联系人：王瑛 联系电话：（010）68858126 2、主要人员情况 中国邮政储蓄银行股份有限公司总行设托管业务部，下设市场处、内控稽核处、运营处等处室。现有员工20人，全部员工拥有大学本科以上学历及基金从业资格，80%员工具有三年以上基金从业经历，具备丰富的托管服务经验。 3、基金托管业务经营情况 2009年7月23日，中国邮政储蓄银行经中国证券监督管理委员会和中国银行业监督管理委员会联合批准，获得证券投资基金托管资格，是我国第16家托管银行。中国邮政储蓄银行坚持以客户为中心、以服务为基础的经营理念，依托专业的托管团队、灵活的托管业务系统、规范的托管管理制度、健全的内控体系、运作高效的业务处理模式，为广大基金份额持有人和众多资产管理机构提供安全、高效、专业、全面的托管服务，并获得了合作伙伴一致好评。 截至2013年3月31日，中国邮政储蓄银行托管的证券投资基金共18只，包括中欧中小盘股票型证券投资基金（LOF）(166006)、长信中短债证券投资基金(519985)、东方保本混合型开放式证券投资基金（400013）、万家添利分级债券型证券投资基金（161908）、长信利鑫分级债券型证券投资基金（163003）、天弘丰利分级债券型证券投资基金（164208）、鹏华丰泽分级债券型证券投资基金（160618）、东方增长中小盘混合型开放式证券投资基金（400015）、长安宏观策略股票型证券投资基金（740001）、金鹰持久回报分级债券型证券投资基金（162105）、中欧信用增利分级债券型证券投资基金（166012）、农银汇理消费主题股票型证券投资基金（660012）、浦银安盛中证锐联基本面400指数证券投资基金（519117）、天弘现金管家货币市场基金（420006）、汇丰晋信恒生A股行业龙头指数证券投资基金（540012）、华安安心收益债券型证券投资基金040036（A 类）、040037（B 类）、东方强化收益债券型证券投资基金（400016）、中欧纯债分级债券型证券投资基金（166016）。托管的特定客户资产管理计划共16只，其中9只已到期，包括南方-灵活配置之出口复苏1号资产管理计划、景顺长城基金-邮储银行-稳健配置型特定多个客户资产管理计划、银华灵活精选资产管理计划、长盛灵活配置资产管理计划、富国基金-邮储银行-绝对回报策略混合型资产管理计划、光大保德信-邮储银行-灵活配置1号客户资产管理计划、大成-邮储银行-灵活配置1号特定多个客户资产管理计划、银华灵活配置资产管理计划、长盛-邮储-灵活配置2号资产管理计划、南方灵活配置2号资产管理计划、鹏华基金鹏诚理财高息债分级2号资产管理计划、华安基金-增益分级债券型特定多个客户资产管理计划、农银汇理-邮储-国投信托雨燕1号悦达债券1号资产管理计划等。至今中国邮政储蓄银行已形成涵盖证券投资基金、基金公司特定客户资产管理计划、信托计划、银行理财产品（本外币）、私募基金、证券公司定向资产管理计划、保险资金等多种资产类型的托管产品体系，托管规模达3,001.06亿元。 三、相关服务机构 （一）基金销售机构 丰利A的销售机构 （1）直销机构：天弘基金管理有限公司 住所：天津市河西区马场道59号天津国际经济贸易中心A座16层 办公地址：天津市河西区马场道59号天津国际经济贸易中心A座16层 法定代表人：李琦 电话：（022）83865560 传真：（022）83865563 联系人：蔡练 客服电话：400-710-9999、（022）83310988 网址：www.thfund.com.cn （2）场外非直销机构： 1）中国邮政储蓄银行股份有限公司 住所：北京市西城区金融大街3号 办公地址：北京市西城区金融大街3号 法定代表人：李国华 电话：010-68858095 传真：010-68858117 联系人：陈春林 客户服务热线：95580 网址：www.psbc.com 2）中国工商银行股份有限公司 住所：北京市西城区复兴门内大街55号 办公地址：北京市西城区复兴门内大街55号 法定代表人：姜建清 电话：010-66105799 传真：021-66107914 客户服务热线：95588 网址：www.icbc.com.cn 3）中信银行股份有限公司 住所：北京市东城区朝阳门大街8号富华大厦C座 办公地址：北京市东城区朝阳门大街8号富华大厦C座 法定代表人：孔丹 电话：010-65557046 传真：010-65550827 联系人：赵树林 客户服务热线：95558 网址:www.bank.ecitic.com 4）招商银行股份有限公司 住所：深圳市福田区深南大道7088号 办公地址：深圳市福田区深南大道7088号招商银行大厦 法定代表人：傅育宁 电话：0755-83198888 传真：0755-83195109 联系人：邓炯鹏 客户服务热线：95555 网址：www.cmbchina.com 5）华夏银行股份有限公司 住所：北京市东城区建国门内大街22号华夏银行大厦 办公地址：北京市东城区建国门内大街22号华夏银行大厦 法定代表人：吴建 电话：010-85238667 传真：010-85238680 联系人：郑鹏 客户服务热线：95577 网址：www.hxb.com.cn 6）中信建投证券股份有限公司 住所：北京市朝阳区安立路66号4号楼 办公地址：北京市朝阳门内大街188号 法定代表人：王常青 电话：010-65183880 传真：010-65182261 联系人：权唐 客户服务热线：400-8888-108 网址：www.csc108.com 7）海通证券股份有限公司 住所：上海市淮海中路98号 办公地址：上海市黄浦区广东路689号10楼 法定代表人：王开国 电话：021-23219000 传真：021-23219100 联系人：李笑鸣 客户服务热线：95553 网址：www.htsec.com 8）申银万国证券股份有限公司 住所：上海市常熟路171号 办公地址：上海市常熟路171号 法定代表人：储晓明 电话：021-54041654 传真：021-54033888 联系人：李清怡 客户服务热线：95523或400-889-5523 网址：www.sywg.com.cn 9）中航证券有限公司 住所：江西省南昌市红谷滩新区红谷中大道1619号国际金融大厦A座41楼 办公地址：江西省南昌市红谷滩新区红谷中大道1619号国际金融大厦A座41楼 法定代表人：杜航 电话：0791-86768681 传真：0791-86770178 联系人：戴蕾 客户服务热线：400-886-6567 网址：www.avicsec.com 10）招商证券股份有限公司 住所：深圳市福田区益田路江苏大厦Ａ座38-45层 办公地址：深圳市福田区益田路江苏大厦A座38-45层 法定代表人：宫少林 电话：0755-82943666 传真：0755-82943636 联系人：林生迎 客户服务热线：400-8888-111、95565 网址：www.newone.com.cn 11）渤海证券股份有限公司 住所：天津市经济技术开发区第二大街42号写字楼101室 办公地址：天津市南开区宾水西道8号（奥体中心北侧） 法定代表人：杜庆平 电话：022-28451861 传真：022-28451892 联系人：王兆权 客户服务热线：400-6515-988 网址：www.bhzq.com.cn 12）华泰证券股份有限公司 住所：江苏省南京市中山东路90号华泰证券大厦 办公地址：江苏省南京市中山东路90号华泰证券大厦 法定代表人：吴万善 电话：025-83290537 传真：025-51863323 联系人：庞晓芸 客户服务热线：400-8888-168、95597 网址：www.htsc.com.cn 13)齐鲁证券有限公司 住所：山东省济南市经七路86号 办公地址：山东省济南市市中区经七路 86号23层 法定代表人：李玮 电话：0531-68889155 传真：0531-68889752 联系人：吴阳 客户服务热线：95538 网址：www.qlzq.com.cn 14）中国银河证券股份有限公司 住所：北京市西城区金融大街35号国际企业大厦C座 办公地址：北京市西城区金融大街35号国际企业大厦C座 法定代表人：陈有安 电话：010-66568888 传真：010-66568536 联系人：田薇 客户服务热线：400-8888-888 网址：www.chinastock.com.cn 15）国泰君安证券股份有限公司 住所：上海市浦东新区商城路618号 办公地址：上海市浦东新区银城中路168号上海银行大厦29楼 法定代表人：万建华 电话：021-38676666 传真：021-38670666 联系人：吴倩 客户服务热线：400-8888-666 网址：www.gtja.com 16）天相投资顾问有限公司 住所：北京市西城区金融街19号富凯大厦B座701 办公地址：北京市西城区金融大街5号新盛大厦B座4层 法定代表：林义相 电话：010-66045608 传真：010-66045500 联系人：林爽 客户服务热线：010-66045678 网址：www.txsec.com 17）光大证券股份有限公司 住所：上海市静安区新闸路1508号 办公地址：上海市静安区新闸路1508号 法定代表人：徐浩明 电话：021-22169999 传真：021-22169134 联系人：刘晨 客户服务热线：400-888-8788、10108998 网址：www.ebscn.com 18）新时代证券有限责任公司 住所： 北京市海淀区北三环西路99号院1号楼15层1501 办公地址： 北京市海淀区北三环西路99号院1号楼15层1501 法定代表人：刘汝军 电话：010-83561146 传真：010-83561094 联系人：孙恺 客户服务热线：400-698-9898 网址：www.xsdzq.cn 19）长江证券股份有限公司 住所：湖北省武汉市新华路特8 号长江证券大厦 办公地址：湖北省武汉市新华路特8 号长江证券大厦 法定代表人：胡运钊 电话：027-65799999 传真：027-85481900 联系人：李良 客户服务热线：95579或400-888-8999 网址：www.95579.com 20）平安证券有限责任公司 住所：深圳市福田区金田路中华国际交易广场8层 办公地址：深圳市福田区金田路中华国际交易广场8层 法定代表人：杨宇翔 电话：0755-22626391 传真：0755-82400862 联系人：郑舒丽 客户服务热线：95511转8、400-881-6168 网址：www.pingan.com 21）世纪证券有限责任公司 住所：深圳市福田区深南大道7088号招商银行大厦41-42层 办公地址：深圳市福田区深南大道7088号招商银行大厦41-42层 法定代表人：卢长才 电话：0755-83199599 传真：0755-83199545 联系人：袁媛 客户服务热线：0755-83199511 网址：www.csco.com.cn 22）上海证券有限责任公司 住所：上海市西藏中路336号 办公地址：上海市西藏中路336号 法定代表人：郁衷民 电话：021-53519888 传真：021-53519888 联系人：张瑾 客户服务热线：400-891-8918、021-962518 网址： www.shzq.com 23）安信证券股份有限公司 住所：深圳市福田区金田路4018号安联大厦35层、28层A02 办公地址：深圳市福田区深南大道 2008 号中国凤凰大厦1栋9层 法定代表人：牛冠兴 电话：0755-82558305 传真：0755-82558355 联系人：陈剑虹 客户服务热线：400-800-1001 网址：www.essence.com.cn 24）宏源证券股份有限公司 住所：新疆乌鲁木齐市文艺路233号 办公地址：北京市西城区太平桥大街19号 法定代表人：冯戎 电话：010-88085858 传真：010-88085195 联系人：李巍 客户服务热线：400-800-0562 网址：www.hysec.com 25）广州证券有限责任公司 住所：广州市先烈中路69号东山广场主楼17楼 办公地址：广州市先烈中路 69号东山广场主楼 17楼 法定代表人：吴志明 电话：020-87322668 传真：020-87325036 联系人：林洁茹 客户服务热线：021-961303 网址：www.gzs.com.cn 26）信达证券股份有限公司 住所： 北京市西城区闹市口大街9号院1号楼 办公地址：北京市西城区闹市口大街9号院1号楼 法定代表人：高冠江 电话：010-63081000 传真：010-63080978 联系人：唐静 客户服务热线：400-800-8899 网址：www.cindasc.com 27）华安证券有限责任公司 住所：安徽省合肥市长江中路357号 办公地址：安徽省合肥市阜南路166号润安大厦A座24-32层 法定代表人：李工 电话：0551-5161666 传真：0551-5161600 联系人：甘霖 客户服务热线：96518、400-809-6518 网址：www.hazq.com 28）国联证券股份有限公司 住所：江苏省无锡市县前东街168号 办公地址：江苏省无锡市县前东街 168 号国联大厦6-8楼 法定代表人：雷建辉 电话：0510-82831662 传真：0510-82830162 联系人：徐欣 客户服务热线：95570 网址：www.glsc.com.cn 29）国金证券股份有限公司 住所：成都市东城根上街95号 办公地址：成都市东城根上街95号 法定代表人：冉云 电话：028-86690126 传真：028-86690126 联系人：金喆 客户服务热线：400-660-0109 网址：www.gjzq.com.cn 30）国信证券股份有限公司 住所：深圳市罗湖区红岭中路1012号国信证券大厦16-26层 办公地址：深圳市罗湖区红岭中路1012号国信证券大厦16-26层 法定代表人：何如 电话：0755-82130833 传真：0755-82133952 联系人：齐晓燕 客户服务热线：95536 网址：www.guosen.com.cn 31）西南证券股份有限公司 住所：重庆市江北区桥北苑8号 办公地址：重庆市江北区桥北苑8号西南证券大厦 法定代表人：余维佳 电话：023-63786141 传真：023-63786212 联系人：张煜 客户服务热线：400-809-6096 网址：www.swsc.com.cn 32）华宝证券有限责任公司 住所：上海市浦东新区世纪大道100号环球金融中心57层 办公地址：上海市浦东新区世纪大道100号环球金融中心57层 法定代表人：陈林 电话：021-68777222 传真：021-68777723 联系人：宋歌 客户服务热线：400-820-9898 网址：www.cnhbstock.com 33）西藏同信证券有限责任公司 住所：西藏自治区拉萨市北京中路101号 办公地址：上海市永和路118弄24号楼 法定代表人：贾绍君 电话：021-36533016 传真：021-36533017 联系人：王伟光 客户服务热线：400-881-1177 网址：www.xzsec.com 34）国元证券股份有限公司 住所：安徽省合肥市寿春路179号 办公地址：安徽省合肥市寿春路179号 法定代表人：凤良志 电话：0551-2246273 传真：0551-2272100 联系人：陈琳琳 客户服务热线：95578 网址：www.gyzq.com.cn 35）华福证券有限责任公司 住所：福州市五四路157号新天地大厦 办公地址：福州市五四路157号新天地大厦7-10层 法定代表人：黄金琳 电话：0591-87383623 传真：0591-87383610 联系人：张腾 客户服务热线：0591-96326 网址：www.hfzq.com.cn 36）爱建证券有限责任公司 住所：上海市南京西路 758号 办公地址：上海市南京西路 758号 法定代表人：郭林 电话：021-32229888 传真：021-62878783 联系人：陈敏 客户服务热线：021-63340678 网址：www.ajzq.com 37）方正证券股份有限公司 住所：长沙市芙蓉区芙蓉中路二段华侨国际大厦22-24层 办公地址：长沙市芙蓉区芙蓉中路二段华侨国际大厦22-24层 法定代表人：雷杰 电话：0731-85832464 传真：0731-85832214 联系人：李芸 客户服务热线：95571 网址：www.foundersc.com 38）中信证券股份有限公司 住所：广东省深圳市福田区深南大道7088号招商银行大厦第A层 办公地址：北京市朝阳区亮马桥路48号中信证券大厦20层 法定代表人：王东明 电话：010-60838888 传真：010-60833739 联系人：陈忠 客户服务热线：95558 网址：www.cs.ecitic.com 39）东莞证券有限责任公司 住所：广东省东莞市莞城区可园南路一号 办公地址：广东省东莞市莞城区可园南路一号金源中心30楼 法定代表人：张运勇 电话：0769-22116557 传真：0769-22119423 联系人：张巧玲 客户服务热线：0769-961130 网址：www.dgzq.com.cn 40）民生证券股份有限公司 住所：北京市东城区建国门内大街28号民生金融中心A座 办公地址：北京市东城区建国门内大街28号民生金融中心A座16-20层 法定代表人：余政 电话：010-85127622 传真：010-85127917 联系人：赵明 客户服务热线：400-619-8888 网址：www.mszq.com 41）中信万通证券有限责任公司 住所：山东省青岛市崂山区苗岭路29号澳柯玛大厦15层（1507-1510室） 办公地址：青岛市崂山区深圳路222号青岛国际金融广场1号楼第20层 法定代表人：杨宝林 电话：0532-85022326 传真：0532-85022605 联系人：吴忠超 客户服务热线：0532-96577 网址：www.zxwt.com.cn 42）中邮证券有限责任公司 住所：西安市碑林区太白北路320号 办公地址：西安市高新区唐延路5号陕西邮政大厦9-11层 法定代表人：李春太 电话：029-88602147 传真：029-88602150 联系人：王刚 客户服务热线：400-888-005 网址：www.cnpsec.com.cn 43）华龙证券有限责任公司 住所：甘肃省兰州市静宁路308号 办公地址：甘肃省兰州市静宁路 308号 法定代表人：李晓安 电话：0931-8784656 传真：0931-4890118 联系人：杜文姗 客户服务热线：400-689-8888、0931-4890619 网址： www.hlzqgs.com 44）华融证券股份有限公司 住所：北京市西城区金融大街8号 办公地址：北京市西城区金融大街8号A座3、5层 法定代表人：宋德清 电话：010-58568007 传真：010-58568062 联系人：梁宇 客户服务热线：010-58568118 网址：www.hrsec.com.cn 45）广发证券股份有限公司 住所：广州市天河区天河北路183-187号大都会广场43楼 办公地址：广东省广州天河北路183号大都会广场5、18、19、36、38、39、41、42、43、44楼 法定代表人：孙树明 电话：020-87555888 传真：020-87555305 联系人：黄岚 客户服务热线：95575 网址：www.gf.com.cn 46）浙商证券有限责任公司 住所：浙江省杭州市杭大路1号黄龙世纪广场A区6-7楼 办公地址：浙江省杭州市杭大路1号黄龙世纪广场A区6-7楼 法定代表人：吴承根 电话：0571-87901912 传真：0571-87902092 联系人：许嘉行 客户服务热线：0571-967777 网址：www.stocke.com.cn 47）国海证券股份有限公司 住所：广西桂林市辅星路13号 办公地址：广西壮族自治区南宁市滨湖路46号 法定代表人：张雅锋 电话：0755-83709350 传真：0755-83700205 联系人：牛孟宇 客户服务热线：95563 网址：www.ghzq.com.cn 48）湘财证券有限责任公司 住所：湖南省长沙市天心区湘府中路198号新南城商务中心A栋11楼 办公地址：湖南省长沙市天心区湘府中路198号新南城商务中心A栋11楼 法定代表人：林俊波 电话：021-68634518 传真：021-68865680 联系人：钟康莺 客户服务热线：400-888-1551 网址：www.xcsc.com 49) 交通银行股份有限公司 住所：上海市浦东新区银城中路188号 办公地址：上海市新区银城中路188号 法定代表人：胡怀邦 电话：021-58781234-1730 传真：021-58408483 联系人：张作伟 客户服务热线：95559 网址：www.bankcomm.com 50）联讯证券有限责任公司 住所：广东省惠州市惠城区江北东江三路惠州广播电视新闻中心三、四楼 办公地址：广东省惠州市惠城区江北东江三路惠州广播电视新闻中心三、四楼 法定代表人：徐刚 电话：0752-2119397 传真：0752-2119396 联系人：丁宁 客户服务热线：400-8888-929 网址：www.lxzq.com.cn 51）东莞农村商业银行股份有限公司 住所：广东省东莞市城区南城路2号 办公地址：广东省东莞市城区南城路2号 法定代表人：何沛良 电话：0769-961122 传真：0769-22320896 联系人：何茂才 客户服务热线：0769-961122 网址：www.drcbank.com 52）厦门银行股份有限公司 住所：厦门市湖滨北路101号商业银行大厦 办公地址：厦门市湖滨北路101号商业银行大厦 法定代表人：吴世群 电话：0592-5337315 传真：0592-5061952 联系人：许蓉芳 客户服务热线：400-858-8888 公司网址：www.xmbankonline.com 53）东北证券股份有限公司 住所：长春市自由大路1138号 办公地址：长春市自由大路1138号 法定代表人：矫正中 电话：0431-85096517 传真：0431-85096795 联系人：安岩岩 客户服务热线：400-600-0686 网址：www.nesc.cn 54) 杭州数米基金销售有限公司 住所：浙江省杭州市余杭区仓前街道海曙路东2号 办公地址：浙江省杭州市滨江区江南大道3588号恒生大厦12楼 法定代表人：陈柏青 电话：0571-28829790，021-60897869 传真： 0571-26698533 联系人：周嬿旻 客户服务热线：400-0766-123 网址：www.fund123.cn 55）深圳众禄基金销售有限公司 住所：深圳市罗湖区深南东路5047号发展银行大厦25楼I、J单元 办公地址：深圳市罗湖区深南东路5047号发展银行大厦25楼I、J单元 法定代表人：薛峰 电话：0755-33227953 传真：0755-82080798 联系人：张玉静 客户服务热线：400-6788-887 网址：www.zlfund.cn及www.jjmmw.com 56）上海好买基金销售有限公司 住所：上海市虹口区场中路685弄37号4号楼449室 办公地址：上海市浦东南路1118号鄂尔多斯国际大厦9楼 法定代表人：杨文斌 电话：021-58870011 传真：021-68596916 联系人： 汪莹 客户服务热线：400-700-9665 网址：www.ehowbuy.com 57）上海天天基金销售有限公司 住所：上海市徐汇区龙田路190号2号楼东方财富大厦2楼 办公地址：上海市徐汇区龙田路190号2号楼东方财富大厦2楼 法定代表人： 其实 电话：010-65980408-8008 传真： 010-65980408-8000 联系人： 丁姗姗 客户服务热线：400-181-8188 网址：www.1234567.com.cn 58）诺亚正行（上海）基金销售投资顾问有限公司 住所：上海市虹口区飞虹路360弄9号37244 办公地址：上海市浦东新区陆家嘴银城中路68号时代金融中心8楼801 法定代表人：汪静波 电话：021-38602377 传真：021-38509777 联系人：方成 客户服务热线：400－821－5399 网址：www.noah-fund.com 59）北京展恒基金销售有限公司 住所：北京市顺义区后沙峪镇安富街6号 办公地址：北京市朝阳区德胜门外华严北里2号 民建大厦6层 法定代表人：闫振杰 电话：010-62020088 联系人：焦琳 客户服务热线：400- 888- 6661 网址：www.myfund.com 60）和讯信息科技有限公司 住所：北京市朝外大街22号泛利大厦10层 办公地址：北京市朝外大街22号泛利大厦10层 法定代表人：王莉 电话：010-85650920 联系人：习甜 客户服务热线：400-920-0022 网址:www.licaike.com （3）基金管理人可根据有关法律法规的要求，选择其他符合要求的机构新增为丰利A的销售机构，并及时公告。 （二）注册登记机构 名称：中国证券登记结算有限责任公司 住所：北京西城区金融大街27号投资广场23层 办公地址：北京西城区金融大街27号投资广场23层 法定代表人：金颖 电话：（010）58598839 传真：（010）58598907 联系人：朱立元 （三）律师事务所和经办律师 名称：上海市通力律师事务所 住所：上海市银城中路68号时代金融中心19楼 办公地址：上海市银城中路68号时代金融中心19楼 负责人：韩炯 电话：（021）31358666 传真：（021）31358600 经办律师：吕红、黎明 联系人：黎明 （四）会计师事务所和经办注册会计师 名称：普华永道中天会计师事务所有限公司 住所：上海市浦东新区陆家嘴环路1318号星展银行大厦6楼 办公地址：上海市湖滨路202号普华永道中心11楼 法定代表人：杨绍信 电话：（021）23238888 传真：（021）23238800 经办注册会计师：单峰、张晓艺 联系人：魏佳亮 四、基金份额的分级 （一）基金份额分级 本基金《基金合同》生效之日起3年内，本基金的基金份额划分为丰利 A、丰利 B两级份额，所募集的基金资产合并运作。 1、基金份额配比 丰利A、丰利B的份额配比原则上不超过3∶1。 本基金募集设立时，丰利A、丰利B的份额配比将不超过3∶1。 本基金在分级基金运作期内，丰利A自《基金合同》生效之日起每满6个月开放一次，丰利B封闭运作并上市交易。在丰利A的每次开放日，基金管理人将对丰利A进行基金份额折算，丰利A的基金份额净值调整为1.0000元，基金份额持有人持有的丰利A份额数按折算比例相应增减。为此，在丰利A的单个开放日，如果丰利A没有赎回或者净赎回份额极小，丰利A、丰利B在该次开放日后的份额配比可能会出现大于3∶1的情形；如果丰利A的净赎回份额较多，丰利A、丰利B在该次开放日后的份额配比可能会出现小于3∶1的情形。 2、丰利A的运作 （1）收益率 丰利A根据《基金合同》的规定获取约定收益，其收益率将在每个开放日设定一次并公告。计算公式为： 丰利A的年收益率（单利）＝1.35×1年期银行定期存款利率 丰利A的年收益率计算按照四舍五入的方法保留到百分数的小数点后第2位。 在《基金合同》生效日当日，基金管理人将根据届时中国人民银行公布并执行的金融机构人民币1年期银行定期存款基准利率设定丰利A的首次年收益率；在丰利A的每个开放日，基金管理人将根据该日中国人民银行公布并执行的金融机构人民币1年期银行定期存款基准利率重新设定丰利A的年收益率。 例1：在本基金基金合同生效日，如果1年期银行定期存款利率为3.5%，则丰利A的年收益率（单利）为： 丰利A的年收益率（单利）＝1.35×3.5%＝4.73% （2）开放日 丰利A在《基金合同》生效后每满6个月开放一次，接受投资者的申购与赎回。 丰利A的开放日为自《基金合同》生效之日起每满6个月的最后一个工作日。 因不可抗力或其他情形致使基金无法按时开放申购与赎回的，开放日为不可抗力或其他情形影响因素消除之日的下一个工作日。 丰利A的第一次开放日为《基金合同》生效日至6个月满的日期，如该日为非工作日，则为该日之前的最后一个工作日；第二次开放日为《基金合同》生效之日至12个月满的日期，如该日为非工作日，则为该日之前的最后一个工作日；以此类推。如，本基金基金合同已于2011年11月23日生效，基金合同生效之日起满6个月、满12个月、满18个月的日期分别为2012年5月22日、2012年11月22日、2013年5月22日，以此类推。假设2013年5月22日为非工作日，在其之前的最后一个工作日为2013年5月20日，则第一次开放日为2013年5月20日。其他各个开放日的计算类同。 （3）基金份额折算 本基金《基金合同》生效之日起每满6个月的最后一个工作日，基金管理人将对丰利A进行基金份额折算，丰利A的基金份额净值调整为1.0000元，基金份额持有人持有的丰利A份额数按折算比例相应增减。 丰利A的基金份额折算基准日与开放日为同一个工作日。 丰利A的基金份额折算具体见基金管理人届时发布的相关公告。 （4）规模限制 本基金在分级基金运作期内，丰利A的份额余额原则上不得超过3倍丰利B的份额余额。具体规模限制及其控制措施见本《招募说明书》、《发售公告》以及基金管理人发布的其他相关公告。 3、丰利B的运作 （1）丰利B封闭运作，封闭期内不接受申购与赎回。 丰利B的封闭期为自《基金合同》生效之日起至3年后对应日止。如该对应日为非工作日，则顺延至下一个工作日。 （2）本基金《基金合同》生效后3个月内，在符合上市条件的情况下，丰利B将申请在深圳证券交易所上市交易。本基金的丰利B份额已于2012年2月20日在深圳证券交易所上市交易。 （3）本基金在扣除丰利A的本金及应计收益后的全部剩余资产归丰利B享有，亏损以丰利B的资产净值为限由丰利B承担。 4、基金份额净值计算 本基金的基金份额净值计算公式如下： T日基金份额净值＝T日闭市后的基金资产净值/T日基金份额的余额数量 本基金在分级基金运作期内，T日基金份额的余额数量为丰利A和丰利B的份额总额；本基金根据《基金合同》的约定转换为上市开放式基金（LOF）后，T日基金份额的余额数量为该LOF基金的份额总额。 本基金基金份额净值的计算，保留到小数点后4位，小数点后第5位四舍五入，由此产生的误差计入基金财产。 T日的基金份额净值在当天收市后计算，并在T+1日内公告。如遇特殊情况，经中国证监会同意，可以适当延迟计算或公告。 5、丰利A和丰利B的基金份额净值计算 本基金《基金合同》生效后，在丰利A的开放日计算丰利A的基金份额净值；在基金转换时的份额转换基准日分别计算丰利A和丰利B的基金份额净值。 （1）丰利A的基金份额净值计算 本基金《基金合同》生效后，截止丰利A的某一开放日或者基金转换时的份额转换基准日（T日），设 为自丰利A上一次开放日（如T日为第一次开放日，则为基金成立日）至T日的运作天数， 为T日闭市后的基金资产净值， 为T日丰利A的份额余额， 为T日丰利B的份额余额， 为T日丰利A的基金份额净值， 为在丰利A上一次开放日（如T日为第一次开放日，则为基金成立日）设定的丰利A的年收益率。 1）如果T日闭市后的基金资产净值大于或等于"1.00元乘以T日丰利A的份额余额加上T日全部丰利A份额应计收益之和"，则： "T日全部丰利A份额应计收益"计算公式如下： T日全部丰利A份额应计收益＝ （下同） 以上各式中，运作当年实际天数指丰利A上一次开放日（如T日为第一次开放日，则为基金成立日）所在年度的实际天数，下同。 2）如果T日闭市后的基金资产净值小于"1.00元乘以T日丰利A的份额余额加上T日全部丰利A份额应计收益之和"，则： （2）丰利B的基金份额净值计算 设 为基金转换时的份额转换基准日（T日）丰利B的基金份额净值，丰利B的基金份额净值计算公式如下： 丰利A、丰利B的基金份额净值的计算，保留到小数点后8位，小数点后第9位四舍五入，由此产生的误差计入基金财产。 例2：本基金《基金合同》生效后3年期届满日，设自丰利A上一次开放日起的运作天数为182天，基金运作当年的实际天数为365天，基金资产净值为52亿元，丰利A、丰利B的份额余额分别为30亿份和10亿份，丰利A上一次开放日设定的丰利A年收益率为4.73%。则丰利A、丰利B的基金份额净值计算如下： 丰利A的基金份额净值＝ ＝1.02358521（元） 丰利B的基金份额净值＝ ＝2.12924437（元） 6、丰利A和丰利B的基金份额参考净值计算 本基金在分级基金运作期内，基金管理人在计算基金资产净值的基础上，采用"虚拟清算"原则分别计算并公告丰利A和丰利B的基金份额参考净值，其中，丰利A的基金份额参考净值计算日不包括丰利A的开放日。基金份额参考净值是对两级基金份额价值的一个估算，并不代表基金份额持有人可获得的实际价值。 （1）丰利A的基金份额参考净值计算 本基金《基金合同》生效后3年期内，在丰利A的非开放日（T日），设 为自丰利A上一次开放日（如T日之前丰利A尚未进行开放，则为基金成立日）至T日的运作天数， 为T日闭市后的基金资产净值， 为T日丰利A的份额余额， 为T日丰利B的份额余额， 为T日丰利A的基金份额参考净值， 为在丰利A上一次开放日（如T日之前丰利A尚未进行开放，则为基金成立日）设定的丰利A的年收益率。 1）如果T日闭市后的基金资产净值大于或等于"1.00元乘以T日丰利A的份额余额加上T日全部丰利A份额应计收益之和"，则： "T日全部丰利A份额应计收益"计算公式如下： T日全部丰利A份额应计收益＝ （下同） 以上各式中，运作当年实际天数指丰利A上一次开放日（如T日之前丰利A尚未进行开放，则为基金成立日）所在年度的实际天数，下同。 2）如果T日闭市后的基金资产净值小于"1.00元乘以T日丰利A的份额余额加上T日全部丰利A份额应计收益之和"，则： （2）丰利B的基金份额参考净值计算 设 为T日丰利B的基金份额参考净值，丰利B的基金份额参考净值计算公式如下： 上式中，在丰利A的非开放日， 为丰利A的基金份额参考净值；在丰利A的开放日， 为丰利A的基金份额净值。 丰利A、丰利B的基金份额参考净值的计算，保留到小数点后4位，小数点后第5位四舍五入，由此产生的误差计入基金财产。 T日的丰利A和丰利B的基金份额参考净值在当天收市后计算，并在T+1日内公告。如遇特殊情况，经中国证监会同意，可以适当延迟计算或公告。 例3：本基金在分级基金运作期内，设自丰利A上一次开放日起的运作天数为50天，基金运作当年的实际天数为365天，基金资产净值为41亿元，丰利A、丰利B的份额余额分别为30亿份和10亿份，丰利A上一次开放日设定的丰利A年收益率为4.73%。则丰利A、丰利B的基金份额参考净值计算如下： 丰利A的基金份额参考净值＝ ＝1.0065（元） 丰利B的基金份额参考净值＝ ＝1.0805（元） （二）《基金合同》生效后3年期届满时的基金份额转换 本基金《基金合同》生效后3年期届满，本基金将根据《基金合同》的约定转换为上市开放式基金（LOF），本基金不再进行基金份额分级，丰利A、丰利B的基金份额将以各自的基金份额净值为基准转换为上市开放式基金（LOF）份额，并办理基金的申购与赎回业务。 本基金《基金合同》生效后3年期届满日前，基金管理人将提前公告并提示丰利A的基金份额持有人可选择在3年内最后一个开放日赎回丰利A份额或默认届满日自动转换为上市开放式基金（LOF）份额。 本基金《基金合同》生效后3年期届满时的基金转换见本招募说明书第十二部分及基金管理人届时发布的相关公告。 五、基金的名称 本基金名称：天弘丰利分级债券型证券投资基金。 六、基金的类型 本基金类型：债券型。 七、丰利A的基金份额折算 本基金在分级基金运作期内，丰利A将按以下规则进行基金份额折算。 （一）折算基准日 本基金在分级基金运作期内，丰利A的基金份额折算基准日为自《基金合同》生效之日起每满6个月的最后一个工作日。 丰利A的基金份额折算基准日与其开放日为同一个工作日。本招募说明书更新期间，丰利A分别于折算基准日2013年5月22日进行了折算。 （二）折算对象 基金份额折算基准日登记在册的丰利A所有份额。 （三）折算频率 自《基金合同》生效之日起每满6个月折算一次。 （四）折算方式 折算日日终，丰利A的基金份额净值调整为1.0000元，折算后，基金份额持有人持有的丰利A的份额数按照折算比例相应增减。 丰利A的基金份额折算公式如下： 丰利A的折算比例＝折算日折算前丰利A的基金份额净值／1.0000 丰利A经折算后的份额数＝折算前丰利A的份额数×丰利A的折算比例 丰利A经折算后的份额数采用四舍五入的方式保留到小数点后两位，由此产生的误差计入基金财产。 在实施基金份额折算时，折算日折算前丰利A的基金份额净值、丰利A的折算比例的具体计算见基金管理人在指定媒体及公司网站发布的折算结果公告。 （五）基金份额折算期间的基金业务办理 为保证基金份额折算期间本基金的平稳运作，基金管理人根据深圳证券交易所、中国证券登记结算有限责任公司的相关业务规定，分别于丰利A的折算日及申购赎回申请确认日向深圳证券交易所申请了丰利B暂停交易，具体见基金管理人在指定媒体及公司网站发布的丰利B暂停交易的公告。 八、基金份额的上市交易 （一）上市交易的基金份额 本基金在分级基金运作期内，在丰利B符合法律法规和深圳证券交易所规定的上市条件的情况下，丰利B的基金份额将申请在深圳证券交易所上市交易。丰利B上市后，登记在证券登记结算系统中的丰利B份额可直接在深圳证券交易所上市交易；登记在注册登记系统中的丰利B份额可通过办理跨系统转托管业务将基金份额转托管在证券登记结算系统中，再上市交易。 本基金根据《基金合同》的约定及深圳证券交易所规则转换为上市开放式基金（LOF）份额，转换后的基金份额将继续在深圳证券交易所上市交易。基金上市后，登记在证券登记结算系统中的基金份额可直接在深圳证券交易所上市交易；登记在注册登记系统中的基金份额可通过办理跨系统转托管业务将基金份额转托管在证券登记结算系统中，再上市交易。 （二）上市交易的地点 深圳证券交易所。 （三）上市交易的时间 丰利B基金份额已于2012年2月20日在深圳证券交易所上市交易。 本基金根据《基金合同》的约定及深圳证券交易所规则转换为上市开放式基金（LOF）份额后，本基金将自转换为上市开放式基金（LOF）之日起30日内继续在深圳证券交易所上市交易。 在确定上市交易时间后，基金管理人最迟在上市前3个工作日在至少一家指定媒体和基金管理人网站上公告。 （四）上市交易的规则 1、丰利B上市首日的开盘参考价为其前一工作日的基金份额参考净值； 2、本基金转换为上市开放式基金（LOF）后，本基金上市首日的开盘参考价为前一个工作日的基金份额净值； 3、本基金实行价格涨跌幅限制，涨跌幅比例为10%，自上市首日起实行； 4、本基金买入申报数量为100份或其整数倍； 5、本基金申报价格最小变动单位为0.001元人民币； 6、本基金上市交易遵循《深圳证券交易所交易规则》及相关规定。 （五）上市交易的费用 本基金（本基金在分级基金运作期内，指丰利B）上市交易的费用按照深圳证券交易所相关规则及有关规定执行。 （六）上市交易的行情揭示 本基金（本基金在分级基金运作期内，指丰利B）在深圳交易所挂牌交易，交易行情通过行情发布系统揭示。行情发布系统同时揭示前一交易日的基金份额净值（本基金在分级基金运作期内，为丰利B的基金份额参考净值）。 （七）上市交易的停复牌与暂停、终止上市 本基金（本基金在分级基金运作期内，指丰利B）的停复牌与暂停、终止上市按照相关法律法规、中国证监会及深圳证券交易所的相关规定执行。 （八）相关法律法规、中国证监会及深圳证券交易所对基金上市交易的规则等相关规定内容进行调整的，本基金《基金合同》相应予以修改，且此项修改无须召开基金份额持有人大会。 九、基金转型与基金份额转换 （一）基金转型 本基金《基金合同》生效后3年期届满，本基金无需召开基金份额持有人大会，自动转换为上市开放式基金（LOF），基金名称变更为"天弘丰利债券型证券投资基金（LOF）"。 本基金转换为上市开放式基金（LOF）时，丰利A、丰利B的基金份额将以各自的基金份额净值为基准转换为上市开放式基金（LOF）份额，并办理基金的申购与赎回业务。本基金转换为上市开放式基金（LOF）后，基金份额仍将在深圳证券交易所上市交易。 （二）基金转型时丰利A的处理方式 本基金《基金合同》生效后3年期届满日为自《基金合同》生效之日后3年的对应日。如该对应日为非工作日，则顺延至下一个工作日。《基金合同》生效后3年期届满日与丰利B的封闭期届满日为同一日。 本基金《基金合同》生效后3年期届满日前，基金管理人将提前公告并提示丰利A的基金份额持有人可选择在3年内最后一个开放日赎回丰利A份额或默认届满日自动转换为上市开放式基金（LOF）份额。 （三）基金转型时的份额转换规则 1、份额转换基准日 本基金《基金合同》生效后3年期届满日，即本基金基金合同生效之日起3年后的对应日，如该日为非工作日，则顺延至下一个工作日。 2、份额转换方式 在份额转换基准日，本基金转换成上市开放式基金（LOF）后的基金份额净值调整为1.0000元。 在份额转换基准日日终，以份额转换后1.0000元的基金份额净值为基准，丰利A、丰利B按照各自的基金份额净值转换成上市开放式基金（LOF）份额。 份额转换计算公式： 丰利A份额（或丰利B份额）的转换比率＝份额转换基准日丰利A（或丰利B）的基金份额净值/1.0000 丰利A（或丰利B）基金份额持有人持有的转换后上市开放式基金（LOF）份额＝基金份额持有人持有的转换前丰利A（或丰利B）的份额数×丰利A份额（或丰利B份额）的转换比率 在进行份额转换时，丰利A、丰利B的场外份额将转换成上市开放式基金（LOF）场外份额，且均登记在注册登记系统下；丰利B的场内份额将转换成上市开放式基金（LOF）场内份额，仍登记在证券登记结算系统下。 在实施基金份额转换时，丰利A份额（或丰利B份额）的转换比率、丰利A（或丰利B）基金份额持有人持有的转换后上市开放式基金（LOF）份额的具体计算见基金管理人届时发布的相关公告。 3、份额转换后的基金运作 丰利A、丰利B的份额全部转换为上市开放式基金（LOF）份额之日起30日内，本基金将上市交易，并接受场外与场内申购和赎回。份额转换后本基金上市交易、开始办理申购与赎回的具体日期见基金管理人届时发布的相关公告。 4、份额转换的公告 （1）本基金将转换为上市开放式基金（LOF）时，基金管理人将依照相关法律法规的规定就本基金进行基金转换的相关事宜进行公告，并报中国证监会备案； （2）在本基金《基金合同》生效后3年期届满日前30个工作日，基金管理人将就本基金进行基金转换的相关事宜进行提示性公告； （3）丰利A、丰利B进行份额转换结束后，基金管理人应在2日内在至少一家指定媒体和基金管理人网站公告，并报中国证监会备案。 （四）基金转型后基金的投资管理 本基金转换为上市开放式基金（LOF）后，本基金的投资目标、投资策略、投资理念、投资范围、投资限制、投资管理程序等将保持不变。 十、基金的投资目标 本基金在追求基金资产稳定增值的基础上，力求获得高于业绩比较基准的投资收益。 十一、基金的投资方向 本基金的投资对象是具有良好流动性的固定收益类金融工具，包括国内依法发行上市的国债、央行票据、金融债、企业债、公司债、次级债、地方政府债券、可转换债券（含分离交易可转债）、短期融资券、资产支持证券、债券回购、银行存款以及法律、法规或监管机构允许基金投资的其它固定收益类金融工具及其衍生工具（但需符合中国证监会的相关规定）。 本基金也可投资于非固定收益类金融工具。本基金不直接从二级市场买入股票、权证等权益类资产，但可以参与股票（包含中小板、创业板及其它经中国证监会核准上市的股票）的新股申购、增发、可转债转股、所持股票配售及派发、权证行权所形成的股票，以及所持股票派发和可分离债券分离所形成的权证等，以及法律法规或中国证监会允许基金投资的其他权益类金融工具（但需符合中国证监会的相关规定）。因上述原因持有的股票和权证等资产，本基金将在其可交易之日起90个交易日内卖出。 如法律法规或监管机构以后允许基金投资其他品种，基金管理人在履行适当程序后，可以将其纳入投资范围。 本基金对债券等固定收益类证券的投资比例不低于基金资产的80%，其中，投资于信用债券的资产占基金固定收益类资产的比例不低于40%，持有现金或到期日在一年以内的政府债券不低于基金资产净值的5%。本基金对股票等权益类资产的投资比例不超过基金资产的20%。 本基金所指信用债券是指企业债、公司债、短期融资券、地方政府债券、商业银行金融债、商业银行次级债、可转换债券（含分离交易可转债）、资产支持证券等除国债、政策性金融债和央行票据之外的、非国家信用的固定收益类金融工具。 本基金管理人自基金合同生效之日起6个月内使基金的投资组合比例符合上述相关规定。 十二、基金的投资策略 本基金通过对宏观经济、利率走势、资金供求、信用风险状况、证券市场走势等方面的分析和预测，采取自上而下和自下而上相结合的投资策略，构建和调整固定收益证券投资组合并适度参与新股投资，力求实现风险与收益的优化平衡。 1、资产配置策略 本基金采取积极的主动投资管理策略，自上而下确定大类资产配置和信用债券类金融工具的类属配置比例，动态调整固定收益类证券组合久期和信用债券的结构，并根据股票市场的趋势研判及新股申购收益率预测，适度参与一级市场新股与增发新股的申购，力求提高基金收益率。 2、信用债券投资策略 本基金将在控制市场风险与流动性风险的前提下，根据交易所市场和银行间市场等不同市场上信用债券类金融工具的到期收益率、流动性和市场规模等情况，并结合各信用债券品种之间的信用利差水平变化特征、宏观经济变化以及税收因素等的预测分析，采取定量分析和定性分析结合的方法，对各类信用债券金融工具进行优化配置。 （1）久期选择 本基金根据中长期的宏观经济走势和经济周期波动趋势，判断债券市场的未来走势，并形成对未来市场利率变动方向的预期，动态调整组合的久期。当预期收益率曲线下移时，适当提高组合久期，以分享债券市场上涨的收益；当预期收益率曲线上移时，适当降低组合久期，以规避债券市场下跌的风险。 （2）收益率曲线分析 本基金除考虑系统性的利率风险对收益率曲线形状的影响之外，还将考虑债券市场微观因素对收益率曲线的影响，如历史期限结构、新债发行、回购及市场拆借利率等，形成一定阶段内的收益率曲线变动趋势的预期，并适时调整基金的债券投资组合。 本基金还将通过对影响信用利差曲线的经济周期、市场供求关系和流动性变化等因素的研判，确定信用债券的行业配置和各信用级别信用债券所占的投资比例。 （3）信用风险分析 本基金通过对信用债券发行人基本面的深入调研分析，结合流动性、信用利差、信用评级、违约风险等的综合评估结果，选取具有价格优势和套利机会的优质信用债券产品进行投资。 （4）信用债券品种选择 本基金根据信用债券市场收益率数据，运用利率模型对单个债券进行估值分析，并结合债券的信用评级、流动性、息票率、税赋等因素，选择具有良好投资价值的信用债券品种进行投资。 本基金在综合分析可转换公司债券的股性特征、债性特征、流动性、摊薄率等因素的基础上，采用Black-Scholes期权定价模型和二叉树期权定价模型等数量化估值工具评定其投资价值，选择其中安全边际较高、发行条款相对优惠、流动性良好，并且基础股票基本面优良、具有较强盈利能力、成长前景好、股性活跃并具有较高上涨潜力的品种，以合理价格买入并持有，根据内含收益率、折溢价比率、久期、凸性等因素构建可转换公司债券投资组合，获取稳健的投资回报。此外，本基金将通过分析不同市场环境下可转换公司债券股性和债性的相对价值，通过对标的转债股性与债性的合理定价，力求选择被市场低估的品种，进而构建本基金可转换公司债券的投资组合。 本基金在全面分析可转换公司债券基本面的基础上，综合运用衍生工具定价模型，通过对不同市场环境下可转换公司债券的股性与债性的合理定价，选择基础股票基本面优良，具有较强赢利能力和成长前景的优质可转换债券构建组合，获取稳健的投资回报。 本基金将深入分析资产支持证券的市场利率、发行条款、支持资产的构成及质量、提前偿还率、风险补偿收益和市场流动性等基本面因素，估计资产违约风险和提前偿付风险，并根据资产证券化的收益结构安排，模拟资产支持证券的本金偿还和利息收益的现金流过程，综合运用衍生工具定价模型分析评估其内在价值。 3、国债及央行票据投资策略 国债及央行票据受货币政策、利率周期、通货膨胀等宏观因素影响较大，在综合分析以上因素的基础上，本基金主要采用久期管理、跨市场套利、回购套利、收益率曲线策略等构建投资组合，力求在控制利率风险的基础上，获得较好的投资收益。 4、新股申购策略 本基金将在审慎原则下参与一级市场新股与增发新股的申购。通过研究首次发行股票及增发新股的上市公司基本面因素，分析新股内在价值、市场溢价率、中签率和申购机会成本等综合评估申购收益率，从而制定相应的申购策略以及择时卖出策略。 十三、业绩比较基准 本基金业绩比较基准：中债综合指数。 中债综合指数由中央国债登记结算有限责任公司编制并发布，该指数样本具有广泛的市场代表性，涵盖主要交易市场（银行间市场、交易所市场等）、不同发行主体（政府、企业等）和期限（长期、中期、短期等），是中国目前最权威，应用也最广的指数。中债综合指数的构成品种完全覆盖了本基金的投资范围，反映债券全市场的整体价格和投资回报情况，适合作为本基金的业绩比较基准。 如果今后法律法规发生变化，或者有更权威的、更能为市场普遍接受的业绩比较基准推出，或者是市场上出现更加适合用于本基金的业绩基准的债券指数时，基金管理人和基金托管人协商一致并报中国证监会备案后，可以变更本基金业绩比较基准并及时公告。 十四、风险收益特征 本基金为债券型基金，属于证券投资基金中较低风险的基金品种，其风险收益预期高于货币市场基金，低于混合型基金和股票型基金。 本基金在分级基金运作期内，本基金经过基金份额分级后，丰利A为低风险、收益相对稳定的基金份额；丰利B为较高风险、较高收益的基金份额。 十五、基金投资组合报告 基金管理人的董事会及董事保证所载资料不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。 基金托管人中国工商银行股份有限公司根据本基金合同规定，于 2013年6月21日复核了本报告中的财务指标、净值表现和投资组合报告等内容，保证复核内容不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。 本投资组合报告所载数据截至 2013 年 3 月 31 日，本报告中所列财务数据未经审计。 1、报告期末基金资产组合情况 序号 项目 金额（元） 占基金总资产的比例（%） 1 权益投资 - - 其中：股票 - - 2 固定收益投资 1,355,242,227.22 97.34 其中：债券 1,355,242,227.22 97.34 资产支持证券 - - 3 金融衍生品投资 - - 其中：权证 - - 4 买入返售金融资产 - - 其中：买断式回购的买入返售金融资产 - - 5 银行存款和结算备付金合计 12,301,349.92 0.88 6 其他各项资产 24,723,962.44 1.78 7 合计 1,392,267,539.58 100.00 2、报告期末按行业分类的股票投资组合 代码 行业类别 公允价值（元） 占基金资产净值比例（%） A 农、林、牧、渔业 - - B 采矿业 - - C 制造业 - - D 电力、热力、燃气及水生产和供应业 - - E 建筑业 - - F 批发和零售业 - - G 交通运输、仓储和邮政业 - - H 住宿和餐饮业 - - I 信息传输、软件和信息技术服务业 - - J 金融业 - - K 房地产业 - - L 租赁和商务服务业 - - M 科学研究和技术服务业 - - N 水利、环境和公共设施管理业 - - O 居民服务、修理和其他服务业 - - P 教育 - - Q 卫生和社会工作 - - R 文化、体育和娱乐业 - - S 综合 - - 合 计 - - 3、报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序前十名股票投资明细 本基金本报告期末未持有股票。 4、报告期末按债券品种分类的债券投资组合 序号 债券品种 公允价值（元） 占基金资产净值比例(%) 1 国家债券 - - 2 央行票据 - - 3 金融债券 59,976,000.00 4.33 其中：政策性金融债 59,976,000.00 4.33 4 企业债券 1,196,556,708.22 86.36 5 企业短期融资券 - - 6 中期票据 - - 7 可转债 98,709,519.00 7.12 8 合 计 1,355,242,227.22 97.81 5、报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排名的前五名债券投资明细 序号 债券代码 债券名称 数量(张) 公允价值(元) 占基金资产净值比例(%) 1 122126 11庞大02 1,200,000 125,856,000.00 9.08 2 122766 11宜建投 1,000,000 106,600,000.00 7.69 3 122776 11新光债 1,000,000 105,990,000.00 7.65 4 112048 11凯迪债 860,020 90,843,912.60 6.56 5 122110 11众和债 802,160 83,023,560.00 5.99 6、报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排名的前十名资产支持证券投资明细 本基金本报告期末未持有资产支持证券。 7、报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排名的前五名权证投资明细 本基金本报告期末未持有权证。 8、投资组合报告附注 （1）本报告期内本基金投资的前十名证券的发行主体没有被监管部门立案调查，没有在报告编制日前一年内受到公开谴责、处罚。 （2）基金投资的前十名股票，均为基金合同规定备选股票库之内的股票。 （3）其他资产构成 序号 名称 金额（元） 1 存出保证金 409,249.70 2 应收证券清算款 1,498,911.11 3 应收股利 - 4 应收利息 22,815,801.63 5 应收申购款 - 6 其他应收款 - 7 待摊费用 - 8 合计 24,723,962.44 （4）本基金本报告期末持有的处于转股期的可转换债券明细 序号 债券代码 债券名称 公允价值(元) 占基金资产净值比例（%） 1 113002 工行转债 62,785,955.70 4.53 2 113003 重工转债 6,579,328.50 0.47 （5）本基金本报告期末前十名股票中存在流通受限情况的说明 本基金本报告期末前十名股票不存在流通受限情况。 （6）投资组合报告附注的其他文字表述部分 由于四舍五入的原因，分项之和与合计项之间可能存在尾差。 十六、基金的业绩 基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金财产，但不保证基金一定盈利，也不保证最低收益。基金的过往业绩并不代表其未来表现。投资有风险，投资者在做出投资决策前应仔细阅读本基金的招募说明书。 本基金合同生效日2011年11月23日，基金业绩数据截至2013年3月31日。 基金份额净值增长率及其与同期业绩比较基准收益率的比较 阶段 净值增长率① 净值增长率标准差② 业绩比较基准收益率③ 业绩比较基准收益率标准差④ ①－③ ②－④ 2011/11/23- 2011/12/31 0.97% 0.11% 0.87% 0.11% 0.10% 0.00% 2012/01/01- 2012/12/31 16.70% 0.35% 0.37% 0.06% 16.33% 0.29% 2013/01/01- 2013/03/31 3.00% 0.12% 0.70% 0.03% 2.30% 0.09% 自基金合同生效日（2011/11/23）-2013/03/31 21.36% 0.31% 1.96% 0.06% 19.40% 0.25% 十七、基金费用与税收 （一）基金费用的种类 1、基金管理人的管理费； 2、基金托管人的托管费； 3、基金销售服务费； 4、《基金合同》生效后与基金相关的信息披露费用； 5、《基金合同》生效后与基金相关的会计师费、律师费和诉讼费； 6、基金份额持有人大会费用； 7、基金的证券交易费用； 8、基金的银行汇划费用； 9、按照国家有关规定和《基金合同》约定，可以在基金财产中列支的其他费用。 本基金终止清算时所发生费用，按实际支出额从基金财产总值中扣除。 （二）基金费用计提方法、计提标准和支付方式 1、基金管理人的管理费 本基金的管理费按前一日基金资产净值的0.70%年费率计提。管理费的计算方法如下： H＝E×0.70%÷当年天数 H为每日应计提的基金管理费 E为前一日的基金资产净值 基金管理费自基金合同生效之日起每日计提，逐日累计至每个月月末，按月支付。由基金管理人向基金托管人发送基金管理费划付指令，基金托管人复核无误后于次月首日起3个工作日内从基金财产中一次性支付给基金管理人。若遇法定节假日、休息日或不可抗力致使无法按时支付的，顺延至最近可支付日支付。 2、基金托管人的托管费 本基金的托管费按前一日基金资产净值的0.20%的年费率计提。托管费的计算方法如下： H＝E×0.20%÷当年天数 H为每日应计提的基金托管费 E为前一日的基金资产净值 基金托管费自基金合同生效之日起每日计提，逐日累计至每个月月末，按月支付。由基金管理人向基金托管人发送基金托管费划付指令，基金托管人复核无误后于次月首日起3个工作日内从基金资产中一次性支付给基金托管人。若遇法定节假日、休息日或不可抗力致使无法按时支付的，顺延至最近可支付日支付。 3、销售服务费 本基金销售服务费将专门用于本基金的销售与基金份额持有人服务，基金管理人将在基金年度报告中对该项费用的列支情况作专项说明。 本基金的基金销售服务费按前一日基金资产净值的0.35%年费率计提。基金销售服务费费的计算方法如下： H＝E×0.35%÷当年天数 H为每日应计提的基金销售服务费 E为前一日的基金资产净值 销售服务费每日计提，按月支付。由基金管理人向基金托管人发送销售服务费划付指令，经基金托管人复核后于次月首日起3个工作日内从基金财产中划出，由基金管理人按相关合同规定支付给基金销售机构等。若遇法定节假日、休息日或不可抗力致使无法按时支付的，顺延至最近可支付日支付。 上述"一、基金费用的种类"中第4－9项费用，根据有关法规及相应协议规定，按费用实际支出金额列入当期费用，由基金托管人从基金财产中支付。 （三）不列入基金费用的项目 基金管理人和基金托管人因未履行或未完全履行义务导致的费用支出或基金财产的损失，以及处理与基金运作无关的事项发生的费用等不列入基金费用。基金合同生效之前的律师费、会计师费和信息披露费用等不得从基金财产中列支。 （四）费用调整 基金管理人和基金托管人协商一致后，可根据基金发展情况调整基金管理费率、基金托管费率、基金销售费率等相关费率。 调高基金管理费率、基金托管费率或基金销售费率等费率，须召开基金份额持有人大会审议；调低基金管理费率、基金托管费率或基金销售费率等费率，无须召开基金份额持有人大会。 基金管理人必须最迟于新的费率实施日前2日在至少一种指定媒体上公告。 （五）基金税收 本基金运作过程中涉及的各纳税主体，其纳税义务按国家税收法律、法规执行。 十八、对招募说明书更新部分的说明 本基金管理人依据《中华人民共和国证券投资基金法》、《证券投资基金运作管理办法》、《证券投资基金销售管理办法》、《证券投资基金信息披露管理办法》及其它有关法律法规的要求, 结合本基金管理人对本基金实施的投资管理活动，对本基金管理人于2013年1月7日公告的《天弘丰利分级债券型证券投资基金招募说明书》进行了更新,主要更新的内容如下： 1、在"三、基金管理人"部分，根据公司管理基金规模的变化，对本管理人管理基金的情况、部门组成等进行了更新； 2、在"三、基金管理人"部分，根据公司人员的变动情况，对监事会成员、高级管理人员、基金经理的基本情况及投资决策委员会成员进行了更新； 3、在"四、基金托管人"部分，根据基金托管人提供的内容做了相应的更新； 4、在"五、相关服务机构"部分，增加了新的代销机构； 5、在"五、相关服务机构"部分，变更了经办注册会计师及联系人； 6、在"九、丰利A的基金份额折算"部分，更新了相关信息； 7、在"十、基金份额的申购与赎回"部分，更新了本基金本招募说明书更新期间开放申购、赎回等业务的办理时间； 8、在"十五、基金投资组合报告"部分，按有关规定补充了本基金近一期投资组合报告的内容； 9、在"十六、基金的业绩"部分，更新了基金业绩数据，并经基金托管人复核； 10、在"二十八、其他应披露的事项"部分，对本次更新内容期间的历次公告进行了补充。 天弘基金管理有限公司 二〇一三年七月五日 |
||||||||
| 基金信息类型 | 招募说明书(更新)摘要 | ||||||||
| 公告来源 | 上海证券报 | ||||||||
| ↑返回页顶↑ |