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| 新华优选分红混合(519087) 基金公开信息 | |||||||||
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| 流水号 | 21727 | ||||||||
| 基金代码 | 519087 | ||||||||
| 公告日期 | 2007-04-30 | ||||||||
| 编号 | 1 | ||||||||
| 标题 | 新世纪优选分红混合型证券投资基金招募说明书(更新)摘要 | ||||||||
| 信息全文 | 新世纪优选分红混合型证券投资基金（以下简称本基金）由中国证券监督委员会于２００５年７月４日经中国证监会证监基金字［２００５］１１５号文核准。本基金的基金合同于２００５年９月１６日正式生效。 重要提示 投资有风险，投资人申购基金时应认真阅读招募说明书。 基金的过往业绩并不预示其未来表现。 本摘要根据基金合同和基金招募说明书编写，并经中国证监会核准。基金合同是约定基金当事人之间权利、义务的法律文件。基金投资人自依基金合同取得基金份额，即成为基金份额持有人和本基金合同的当事人，其持有基金份额的行为本身即表明其对基金合同的承认和接受，并按照《中华人们共和国证券投资基金法》（以下简称《基金法》）、《证券投资基金运作管理办法》（以下简称《运作办法》）、《证券投资基金销售管理办法》（以下简称《销售办法》）、《证券投资基金信息披露管理办法》（以下简称《信息披露办法》）、基金合同及其他有关规定享有权利、承担义务。基金投资人欲了解基金份额持有人的权利和义务，应详细查阅基金合同。 本招募说明书（更新）所载内容截止日为２００７年３月１６日，有关财务数据和净值表现截止日为２００６年１２月３１日（财务数据已经重庆天健会计师事务所审计）。 基金管理人：新世纪基金管理有限公司 基金托管人：中国农业银行 一 基金管理人 本基金的基金管理人为新世纪基金管理有限公司，基本信息如下： （一） 基金管理人概况 １、名称：新世纪基金管理有限公司 ２、住所：重庆市渝中区邹容路６８号大都会商厦３２楼 ３、设立日期：２００４年１２月９日 ４、法定代表人：蒋钢 ５、办公地址：重庆市渝中区邹容路６８号大都会商厦３２楼 ６、电话：０２３－６３７１０８１８ ７、联系人：李霞 ８、注册资本：１亿元人民币 ９、股权结构：新华信托投资股份有限公司出资人民币４８００万元，占注册资本的４８％，山东海化集团有限公司出资人民币３０００万元，占注册资本的３０％，深圳市泰丰通讯电子有限公司出资人民币２２００万元，占注册资本的２２％。 （二）主要人员情况 １、基金管理人董事、监事、经理层成员 蒋钢先生：董事长，４９岁，研究生，高级经济师，执业律师。历任重庆有价证券公司总经理（法定代表人）、西南证券有限责任公司副总裁、新华信托投资股份有限公司副董事长，现任新世纪基金管理有限公司董事长。 宋宏宇先生：董事，４３岁，硕士。历任深圳市体改委企业处科长、深圳市证管办公司部负责人、深圳市经纬投资公司董事长兼总经理、总经理、深圳市新产业创投公司总经理，现任新华信托投资股份有限公司总经理。 孙枝来先生：董事、总经理，４０岁，硕士。历任上海财经大学期货研究中心副主任、涌金期货经纪公司副总经理、上海君创财经顾问有限公司副总经理、总经理、新时代证券有限公司副总经理，现任新世纪基金管理有限公司总经理。 孙明生先生：董事，３８岁，大专，会计师。历任山东海化集团有限公司石油化工厂科长、山东海化集团有限公司小苏打厂科长，现任山东海化集团有限公司财务部科长。 孙莉女士：独立董事，３７岁，硕士，证券期货资格注册会计师。历任中国国际期货经纪有限公司交易主管、中瑞华会计师事务所有限公司高级经理，现任利安达信隆会计师事务所部门经理。 孙茂竹先生：独立董事，４８岁，硕士，教授。历任北京市第二建筑工程公司工人，现任中国人民大学会计系教授。 黄林芳女士：独立董事，５３岁，学士，副教授。历任南京梅山工程指挥部机修厂工人、书记、上海财经大学副校长。 秦刚先生：监事长，３４岁，研究生。历任北京燕山石油化工有限公司财务预算、分析主管、集体企业财务主管、成都方恒科技有限公司副总裁、深圳市泰丰通讯电子有限公司财务总监，现任新世纪基金管理有限公司监事长。 李永华先生：监事，３４岁，大专，会计师。历任山东海化集团有限公司石油化工厂职员、山东海化集团有限公司化工公司职员，现任山东海化集团有限公司财务部科长。 李学军先生：监事，３９岁，硕士。历任重庆造船厂研究室技术员、重庆第二工业设备安装公司研究所项目经理、重庆华侨实业总公司投资管理项目经理、重庆有价证券公司深圳营业部副总经理、西南证券有限责任公司深圳福强路营业部副总经理，现就职于新世纪基金管理有限公司市场营销部。 徐子兵先生：副总经理，４２岁，研究生。历任深圳市龙岗区投资管理公司业务经理、新产业投资股份有限公司金融投资副总经理、新华信托投资股份有限公司证券及资产管理副总经理，现任新世纪基金管理有限公司副总经理。 姚西先生：副总经理，５０岁，研究生，经济师。历任重庆市纺织工业局局长办公室主任科员、重庆有价证券公司办公室主任、西南证券有限责任公司总裁秘书、新世纪基金管理有限公司筹备组办公室副主任，现任新世纪基金管理有限公司副总经理。 齐岩先生：督察长，３５岁，学士。历任中信证券股份有限公司解放北路营业部职员、中信证券股份有限公司天津管理部职员、中信证券股份有限公司天津大港营业部综合部经理，现任新世纪基金管理有限公司督察长。 ２、本基金基金经理 （１）历任基金经理： 蒋畅先生：管理本基金时间：２００５年９月１６日—２００６年７月１２日。 （２）现任基金经理 曹名长先生：１０年证券从业经验，历任君安证券有限公司研究员、红塔证券股份有限公司资产管理部投资经理、百瑞信托股份有限公司投资经理、新世纪管理有限公司策略分析师。现任新世纪优选分红混合型证券投资基金基金经理。 ３、投资决策委员会成员 总经理孙枝来先生、基金经理曹名长先生、向朝勇先生、王卫东先生、王雪松先生。 向朝勇先生，现任新世纪基金管理有限公司投资总监。管理学博士，１０年证券从业经历。先后供职于平安证券有限公司投资管理部，任部门总助等职务；东吴证券公司投资总部，任副总经理；东吴基金管理公司投资管理部，任总经理兼东吴嘉禾优势精选基金的基金经理。 王卫东先生，硕士，１４年证券从业经历。先后供职于广东发展银行海南证券业务部，任经理；广发证券公司海口海甸岛营业部，负责营业部管理并从事投资银行工作；广发证券公司投资理财部和自营部，任经理；华龙证券有限责任公司投资理财总部，任总经理；青岛海东清置业有限公司，任总经理。 王雪松先生，硕士，５年证券从业经历，曾供职于巨田证券研究所，任行业研究员，２００６年６月加入新世纪基金管理公司，任行业分析师。 二 基金托管人 名称：中国农业银行 注册地址：北京市复兴路甲２３号 办公地址：北京市西三环北路１００号金玉大厦 法定代表人：杨明生 成立时间：１９７９年２月２３日 注册资金：３６１亿元人民币 存续期间：持续经营 发展概况及财务状况：中国农业银行是我国最大的商业银行之一，目前在国内有３７家分行、营业机构遍布城乡，是我国营业网点最多、机构覆盖面最广的金融机构。同时，中国农业银行拥有全国最大的电子化网络，拥有先进的银行清算系统和安全、高效的清算、交割能力，已实现先进的电子联行、资金汇划的实时清算和汇划、对账、清算三位一体，能保证客户资金在同城或异地安全、高效的清算、交割。２００３年，英国《银行家》杂志评选的全球１， ０００家大银行中中国农业银行位列第２５名。 １９９８年５月，中国农业银行证券投资基金托管部经中国证监会和中国人民银行批准成立，２００４年９月更名为托管业务部，内设营运中心、技术保障处、风险管理处、证券投资基金托管处、委托资产托管处、境外资产托管处、投资银行处和综合管理处，拥有先进的安全防范设施和基金清算、核算、交易监督快捷处理系统，现有员工７９名。 三 相关服务机构 （一）基金份额发售机构 １、直销机构： 名称：新世纪基金管理有限公司 住所：重庆市渝中区邹容路６８号大都会商厦３２楼 法定代表人：蒋钢 直销中心：新世纪基金管理有限公司北京直销中心 联系人：李霞 电话：０１０－－５８８７３４５６ 传真：０１０—５８８７３４５５ ２、代销机构： 场外代销机构 （１）代销机构：中国农业银行 注册地址：北京海淀区复兴路甲２３号 法定代表人：杨明生 联系人：蒋浩 客户服务电话：９５５９９ （２）代销机构：国泰君安证券股份有限公司 注册地址：上海市浦东新区商城路６１８ 号 办公地址：上海市延平路１３５ 号 法定代表人：祝幼一 电话：（０２１）６２５８０８１８－２１３ 传真：（０２１） ６２５６９４００ 联系人：芮敏祺 网址：ｗｗｗ．ｇｔｊａ．ｃｏｍ （３）代销机构：海通证券股份有限公司 注册地址：上海市淮海中路９８号 办公地址：上海市淮海中路９８号 法定代表人：王开国 电话：０２１－５３５９４５６６－４１２５ 传真：０２１－５３８５８５４９ 联系人：金芸 客户服务咨询电话： ０２１－９６２５０３ 网址：ｗｗｗ．ｈｔｓｅｃ．ｃｏｍ （４）代销机构：中信建投证券股份有限公司 注册地址：北京市朝阳区安立路６６号４号楼 办公地址：北京市朝阳门内大街１８８号 法定代表人：黎晓宏 联系人：权唐 联系电话：０１０－６５１８６７５８ 网址：ｗｗｗ．ｃｓｃ１０８．ｃｏｍ （５）代销机构：中国银河证券有限责任公司 注册地址：北京市西城区金融大街３５号国际企业大厦Ｃ座 办公地址：北京市西城区金融大街３５号国际企业大厦Ｃ座 法定代表人：朱利 电话：（０１０）６６５６８６１３、６６５６８５８７ 传真：（０１０）６６５６８５３６ 联系人：赵荣春、郭京华 网址： ｗｗｗ．ｃｈｉｎａｓｔｏｃｋ．ｃｏｍ．ｃｎ （６）代销机构：新时代证券有限责任公司 注册地址：北京市海淀区成府路２９８号方正大厦二层 办公地址：北京市海淀区成府路２９８号方正大厦二层 法定代表人：李文义 联系电话：（０１０）６６４２３５３１ 传真：（０１０）６６４２３５４３ 联系人：戴荻 网址：ｗｗｗ．ｘｓｄｚｑ．ｃｎ （７）代销机构：西北证券股份有限公司 注册地址：宁夏银川民族北街１号 办公地址：北京市朝阳区惠新西街９号 法定代表人：姜巍 联系电话：０１０－６４９７５９９９ ０９５１－６０２４７１６ 传真：０１０－６４９８９７７７ ０９５１－６０３０１９５ 联系人：杨晓东 网址：ｗｗｗ．ｎｗｓ．ｃｏｍ．ｃｎ （８）代销机构：天同证券有限责任公司 注册地址：山东省济南市泉城路１８０号齐鲁国际大厦五层 办公地址：山东省济南市泉城路１８０号齐鲁国际大厦五层 法定代表人：段虎 联系电话：０５３１－５６８９６９０ 传真电话：０５３１－５６８９９００ 联系人：罗海涛 网址：ｗｗｗ．ｔｔｓｔｏｃｋ．ｃｏｍ．ｃｎ （９）代销机构：华西证券有限责任公司 注册地址：四川省成都市陕西街２３９号 办公地址：深圳市深南大道４００１号时代金融中心１８楼 法定代表人：张慎修 联系电话：０７５５－８３０２５４３０ 传真电话：０７５５－８３０２５９９１ 联系人：杨玲 网址：ｗｗｗ．ｈｘ１６８．ｃｏｍ．ｃｎ （１０）代销机构：西南证券有限责任公司 注册地址：重庆市渝中区临江支路２号合景国际大厦Ａ幢２２－２５层 办公地址：重庆市渝中区临江支路２号合景国际大厦Ａ幢２２－２５层 法定代表人：张引 联系电话：（０２３）６３７８６２４０ 传真：（０２３）６３７８６３１２ 联系人：陈国才 网址：ｗｗｗ．ｓｗｓｃ．ｃｏｍ．ｃｎ （１１）代销机构：国信证券有限责任公司 注册地址：深圳市罗湖区红岭中路１０１２号国信证券大厦１６－２６层 办公地址：深圳市罗湖区红岭中路１０１２号国信证券大厦２１楼 法定代表人：何如 电话：（０７５５）８２１３ ０８３３－２１８１ 传真：（０７５５）８２１３３３０２ 联系人：林建闽 网址：ｗｗｗ．ｇｕｏｓｅｎ．ｃｏｍ （１２）代销机构：华安证券有限责任公司 注册地址：安徽省合肥市阜南路１６６号 办公地址：安徽省合肥市阜南路１６６号 法定代表人：汪永平 联系电话：０５５１－５１６１６７１ 传真：０５５１－５１６１６７２ 联系人：唐泳 网址：ｗｗｗ．ｈｕａａｎｓ．ｃｏｍ．ｃｎ （１３）代销机构：恒泰证券有限责任公司 注册地址：内蒙古自治区呼和浩特市东风路１１１号 办公地址：内蒙古自治区呼和浩特市新城区东风路１１１号 法定代表人：李庆阳 电话：０４７１—６９８０７４４ 传真：０４７１—６９８０７４３？ 联系人：吴夕芳 网址：ｗｗｗ．ｃｎｈｔ．ｃｏｍ．ｃｎ （１４）代销机构：齐鲁证券有限公司 注册地址：山东省济南市经十路１２８号 办公地址：山东省济南市经十路１２８号 法定代表人：李炜 电话：（０５３１）２０２４１８４ 传真：（０５３１）２０２４１９７ 联系人：付咏梅 网址：ｗｗｗ．ｑｌｚｑ．ｃｏｍ．ｃｎ （１５）代销机构：山西证券有限责任公司 注册地址：山西省太原市迎泽大街２８２号 办公地址：山西省太原市迎泽大街２８２号 法定代表人：吴晋安 联系电话：０３５１－８６８６７０３ 传真电话：０３５１－８６８６７０９ 联系人：张治国 网址：ｗｗｗ．ｉ６１８．ｃｏｍ．ｃｎ （１６）代销机构：联合证券有限责任公司 注册地址：深圳市深南东路５０４７号深圳发展银行大厦２５、１０层 办公地址：深圳市深南东路５０４７号深圳发展银行大厦２５、１０层 法定代表人：马国强 电话：（０７５５）８２４９２０００ 传真：０７５５－８２４９２０６２ 联系人：范雪玲 网址：ｗｗｗ．ｌｈｚｑ．ｃｏｍ （１７）代销机构：长城证券有限责任公司 注册地址：深圳市深南大道６００８号特区报业大厦１４、１６、１７层 办公地址：深圳市深南大道６００８号特区报业大厦１４、１６、１７层 法定代表人：魏云鹏 电话：０７５５－－８３５１６０９４ 传真：０７５５－－８３５１６１９９ 联系人：高峰 网址：ｗｗｗ．ｃｃ１６８．ｃｏｍ．ｃｎ （１８）代销机构：民生证券有限责任公司 住所、办公地址：北京市朝阳门外大街１６号中国人寿大厦１９０１室 法定代表人：岳献春 电话：（０１０）８５２５２６０５ 传真：（０１０）８５２５２６５５ 联系人：杨甦华 客户服务电话：（０３７１）６７６３９９９９ 网址：ｗｗｗ．ｍｓｚｑ．ｃｏｍ 场内代销机构 具有开放式基金代销资格的、经中国结算登记结算有限责任公司认可的上海证券交易所会员可成为本基金的场内销售机构，相关信息同时通过上海证券交易所网站（ｗｗｗ．ｓｓｅ．ｃｏｍ．ｃｎ）登载。 基金管理人可以根据需要，增加其他符合要求的机构代理销售本基金，并按 照相关规定及时公告。 （二）注册登记机构 名称：中国证券登记结算有限公司 注册地址：北京市西城区金融街２７号投资广场２２、２３层 法定代表人：陈耀先 电话：０１０－５８５９８８３９ 传真：０１０－５８５９８９０７ 联系人：朱立元 （三）律师事务所 名称：上海源泰律师事务所 住所：上海市浦东南路２５６号华夏银行大厦１４层 联系电话：０２１—６１６３８４５２ 传真：０２１—５１１５０３９８ 联系人：吕红 经办律师：廖海 田卫红 （四）会计师事务所 名称：重庆天健会计师事务所 住所：重庆市渝中区人和街７４号 法定代表人：付思福 联系电话：０２３－６３６５１２３９ 传真：０２３－６３６５１１６１ 经办注册会计师：石义杰、张凯 联系人：石义杰 四、 基金的名称 本基金名称：新世纪优选分红混合型证券投资基金 五 、基金的类型 基金类型：契约型开放式 六、 基金的投资目标 有效地控制风险，实现基金净值增长持续地超越业绩比较基准并提供稳定的分红。 七、基金的投资方向 国内依法公开发行上市的股票、债券，以及其他经中国证监会批准的投资工具。本基金股票的投资比例为基金资产净值的２０％—９０％；债券及短期金融工具的投资比例为基金资产净值的１０％－８０％。其中本基金实时持有的现金和到期日在一年以内的政府债券的合计比例不低于基金资产净值的５％。 八、基金的投资策略 （一）投资策略 １、大类资产配置 根据本基金的投资目标、投资理念和投资范围，采用战术型资产配置策略。即不断评估各类资产的风险收益状况，以调整投资组合中的大类资产配置，从变化的市场条件中获利。本基金一方面动态地考察中国宏观经济和制度变革带来的国内金融资产估值水平的变化趋势，根据国内市场“新兴加转轨”的特点对政策等因素进行研究；另一方面，对无风险收益率、股权风险溢价进行分析，在比较收益风险状况的基础上综合确定股票、债券和其他金融工具之间的配置比例。 ２、行业配置策略 动态研究行业基本面、景气周期变化形成行业投资价值评价，参考国际竞争力比较因素，形成行业配置。 ３、股票优选策略 在财务分析和上市公司调研的基础上，寻找品质优异且有分红潜力的高成长型上市公司及分红能力强的价值型上市公司，构建股票库。并辅助以国际竞争力比较，提高选股的有效性，寻找具有国际竞争优势的股票，增强最终投资组合的盈利能力和抗风险能力。 ４、 债券投资策略 本基金考察国内宏观经济景气周期引发的债券市场收益率的变化趋势，采取利率预期、久期管理、收益率曲线策略等积极投资策略，力求获取高于业绩比较基准的回报。 （二）投资决策程序 １、决策和交易机制： 本基金实行投资决策委员会下的基金经理负责制。投资决策委员会的主要职责是审批基金大类资产的配置策略，以及重大单项投资。基金经理的主要职责是在投资决策委员会批准的大类资产配置范围内构建和调整投资组合。基金经理负责下达投资指令。集中交易室负责资产运作的一线监控，并确保交易指令在合法、合规的前提下得到执行。 （２）资产配置策略的形成： 基金经理在内外研究平台的支持下，对不同类别的大类资产的收益风险状况作出判断。本公司的策略分析师提供宏观经济分析和策略建议，股票分析师提供行业和个股配置建议，债券分析师提供债券和货币市场工具的投资建议，数量分析师结合本基金的产品定位和风险控制要求提供资产配置的定量分析。基金经理结合自己的分析判断和分析师的投资建议，根据合同规定的投资目标、投资理念和投资范围拟定大类资产的配置方案，向投资决策委员会提交投资策略报告。投资决策委员会进行投资策略报告的程序审核和实质性判断，并根据审核和判断结果予以审批。 （３）组合构建： 分析师根据自己的研究独立构建股票、债券等投资品的备选库。基金经理在其中选择投资品种，并决定交易的数量和时机。对投资比例重大的单一品种的投资必须经过投资决策委员会的批准；投委会根据相关规定进行决策程序的审核、投资价值的实质性判断，并听取数量分析师的风险分析意见，最终作出投资决策。基金经理根据审批结果实施投资。 （４）交易执行、监控和反馈： 由集中交易室负责投资指令的操作和执行。集中交易室确保投资指令的处于合法、合规的执行状态，对交易过程中出现的任何情况，负有监控、处置的职责。集中交易室确保将无法自行处置并可能影响指令执行的交易状况和市场变化向基金经理、投资总监及时反馈。 （５）风险评估和绩效分析： 数量分析师定期和不定期地对基金组合进行风险评估和绩效分析并提交报告。风险评估报告帮助投资决策委员会和基金经理了解投资组合承受的风险水平和风险的来源。绩效分析报告帮助分析既定的投资策略是否成功，以及组合收益来源是否是依靠实现既定策略获得。数量分析师就风险评估和绩效分析的结果随时向基金经理和投资决策委员会反馈，对重大的风险事项可报告风险控制委员会。 （６）投资决策委员会在确保基金份额持有人利益的前提下有权根据环境变化和实际需要调整上述投资管理程序。 （三）投资限制 １、基金财产不得用于下列投资或者活动： （１）承销证券； （２）向他人贷款或者提供担保； （３）从事承担无限责任的投资； （４）买卖其他基金份额，但是国务院另有规定的除外； （５）向其基金管理人、基金托管人出资或者买卖其基金管理人、基金托管人发行的股票或者债券； （６）买卖与其基金管理人、基金托管人有控股关系的股东或其基金管理人、基金托管人有其他重大利害关系的公司发行的证券或承销期内承销的证券； （７）从事内幕交易、操纵证券交易价格及其他不正当的证券交易活动； （８） 当时有效的法律法规、中国证监会及基金合同规定禁止从事的其他行为。 九、基金的业绩比较标准 本基金的业绩比较基准是：６０％＊中信标普３００指数＋４０％＊中信全债指数。 十、基金的风险收益特征 本基金属于中等风险的混合型基金，其风险收益特征从长期平均来看，介于股票基金与债券基金之间。 十一、基金的投资组合报告 本基金管理人的董事会及董事保证所载资料不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。 本基金的托管人――中国农业银行根据本基金合同规定复核了本报告中的财务指标、净值表现和投资组合报告等内容，保证复核内容不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。 本投资组合报告所载数据截至２００６年１２月３１日。 １．２００６年１２月３１日基金资产组合情况 亿 ２．２００６年１２月３１日按行业分类的股票投资组合 亿 ３．２００６年１２月３１日按市值占基金资产净值比例大小排序的前十名股票明细 亿 ４．２００６年１２月３１日按券种分类的债券投资组合 亿 ５．２００６年１２月３１日按市值占基金资产净值比例大小排序的债券明细 亿 ６．投资组合报告附注 １） 报告期内基金投资的前十名证券的发行主体没有被监管部门立案调查，或在报告编制日前一年内受到公开谴责、处罚的。 ２） 基金投资的前十名股票中，没有投资于超出基金合同规定备选股票库之外的股票。 ３）期末其它资产购成：（单位：人民币元） 亿 十二、基金的业绩 本基金成立以来的业绩如下： １．净值增长率与同期业绩基准收益率比较表 亿 ２、累计净值增长率与业绩比较基准收益率的历史走势比较 亿 基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金资产，但不保证基金一定盈利，也不保证最低收益。基金的过往业绩不代表未来表现。投资有风险，投资者在做出投资决策前应仔细阅读本基金的招募说明书。 十三、 基金的费用概览 （一）与基金运作有关的费用 １、费用种类 （１）基金管理人的管理费 （２）基金托管人的托管费 （３）基金合同生效后的法定信息披露费用； （４）基金合同生效后的会计师费和律师费； （５）基金份额持有人大会费用； （６）基金的证券交易费用； （７）按照国家有关规定和基金合同约定，可以在基金财产中列支的其他费用。 ２、基金费用计提标准、计提方法和支付方式 （１）基金管理人的管理费； 基金管理费以基金资产净值的１．５％年费率计提。 计算方法如下： Ｈ＝Ｅ×１．５％÷当年天数 Ｈ为每日应计提的基金管理费 Ｅ为前一日的基金资产净值 基金管理人的管理费每日计算、每日计提，按月支付。经基金托管人复核后于次月首日起２个工作日内从基金财产中一次性支付给本基金管理人。 若遇法定节假日、休息日等，支付日期顺延。 （２）基金托管人的托管费； 基金托管费按基金资产净值的０．２５％年费率计提。 计算方法如下： Ｈ＝Ｅ×０．２５％÷当年天数 Ｈ为每日应计提的基金托管费 Ｅ为前一日的基金资产净值 基金托管费每日计算，每日计提，按月支付。经基金托管人复核后于次月首日起２个工作日内从基金资产中一次性支取。 若遇法定节假日、休息日等，支付日期顺延。 （３）上述第１条“费用种类”中第（３）项至第（７）项费用根据有关法规、基金合同及相应协议的规定，按费用实际支出金额从基金财产中支付，列入当期基金费用。 （二）与基金销售有关的费用 １、费用种类 （１）申购费 （２）赎回费 ２、费率标准 （１）申购费 投资者可以选择在申购本基金或赎回本基金时交纳申购费用，选择在申购时交纳的称为前端申购费用，选择在赎回时交纳的称为后端申购费用。前端申购费率按金额分类，后端申购费率按时间分类。 本基金的申购费按申购金额采用比例费率。 前端申购费率表： 亿 后端申购费率表： 亿 本基金的申购费用由申购人承担，不列入基金财产。 （２）赎回费 赎回费率随基金份额持有人持有本基金的时间的增加而递减，赎回费率如下表所示： 亿 本基金的赎回费用由基金份额持有人承担，赎回费用的７５％用于注册登记费及相关手续费，２５％归基金财产。 （三）不列入基金费用的项目 基金管理人和基金托管人因未履行或未完全履行义务导致的费用支出或基金财产的损失，以及处理与基金运作无关的事项发生的费用等不列入基金费用。 十四、 对招募说明书更新部分的说明 本招募说明书依据《基金法》、《运作办法》、《销售方法》、《信息披露办法》及其他有关法律法规的要求，对本基金管理人于２００６年１０月３０日刊登的本基金招募说明书（《新世纪优选分红混合型证券投资基金招募说明书（更新）》）进行了更新，主要更新的内容如下： １、在“重要提示”中，明确了更新的招募说明书内容的截止日期及有关财务数据的截止日期。 ２、在“三、基金管理人”中，对有关基金管理人的管理人概况、高官人员情况、本基金基金经理情况和投资决策委员会成员情况进行了更新。 ３、在“四、基金托管人”中，对有关基金托管人的情况进行了更新。 ４、在“五、相关服务机构”部分，更新了客户服务咨询电话，变更了律师事务所。 ５、在“八、基金份额的申购与赎回”中，更改了前端申购费用和申购份额的计算公式。 ６、在“九、基金的投资”部分更新了本基金投资组合报告的内容，数据截至时间为２００６年１２月３１日。 ７、更新了“十、基金的业绩”的数据。 ８、在“十四、基金的费用与税收”中，更改了前端申购费的计算公式。 ９、更新“二十二、其他应披露事项”内容，披露自２００６年９月１６日至２００７年３月１６日期间本基金的公告信息分别是： １）２００６年１０月２５日基金管理人公告本基金２００６年第３季度报告。 ２）２００６年１０月３０日本基金公告《新世纪优选分红基金招募说明书（更新）》。 ３）２００６年１２月１３日基金管理人公告《新世纪基金管理有限公司关于高级管理人员离任的公告》。 ４）２００７年１月５日基金管理人公告本基金第七次分红。 ５）２００７年１月１２日基金管理人公告本基金第八次分红。 ６）２００７年１月２２日基金管理人公告本基金２００６年第４季度报告。 ７）２００７年２月１日基金管理人预告本基金第九次分红。 ８）２００７年２月６日基金管理人公告本基金调整第九次分红预案及分红公告。 ９）２００７年２月９日基金管理人预告本基金第十次分红。 １０）２００７年２月１４日基金管理人公告本基金调整第十次分配预案及分红公告。 注：由于本基金在４月２０日公告将前端申购费用及申购份额的计算方法由内扣法改为外扣法，为了便于广大投资者参考，在此次更新招募说书中更新了相关部分的内容。 新世纪基金管理有限公司 二零零七年四月三十日 行业 数量（股） 市值（人民币元） 市值占基金资产净值比例 Ａ 农、林、牧、渔业 ０．００ ０．００％ Ｂ 采掘业 ０．００ ０．００％ Ｃ 制造业 ２，５５７，６７３ ５０，０５２，６２５．２６ ３７．０５％ Ｃ０ 食品、饮料 ３３５，８８３ １４，１５２，１４１．０６ １０．４８％ Ｃ１ 纺织、服装、皮毛 ０．００ ０．００％ Ｃ２ 木材、家具 ０．００ ０．００％ Ｃ３ 造纸、印刷 ０．００ ０．００％ Ｃ４ 石油、化学、塑胶、塑料 ２４３，６５３ ５，９０３，７１２．１９ ４．３７％ Ｃ５ 电子 ０．００ ０．００％ Ｃ６ 金属、非金属 １，０１０，５５０ １１，５４９，３００．００ ８．５５％ Ｃ７ 机械、设备、仪表 ７８３，８８７ １２，３６７，００２．０１ ９．１５％ Ｃ８ 医药、生物制品 １８３，７００ ６，０８０，４７０．００ ４．５０％ Ｃ９９ 其他制造业 ０．００ ０．００％ Ｄ 电力、煤气及水的生产和供应业 ０．００ ０．００％ Ｅ 建筑业 ０．００ ０．００％ Ｆ 交通运输、仓储业 １００，０００ １，８９１，０００．００ １．４０％ Ｇ 信息技术业 ２５，０００ ９７７，５００．００ ０．７２％ Ｈ 批发和零售贸易 ３９６，８８８ １４，７２１，０８０．６０ １０．９０％ Ｉ 金融、保险业 ２，６９３，０４９ ３２，４６５，５５２．８４ ２４．０３％ Ｊ 房地产业 １，００６，９２５ １８，７５０，０５４．００ １３．８８％ Ｋ 社会服务业 １００，０００ ２，２０１，０００．００ １．６３％ Ｌ 传播与文化产业 ０．００ ０．００％ Ｍ 综合类 ０．００ ０．００％ 合计 ６，８７９，５３５ １２１，０５８，８１２．７０ ８９．６１％ 项目名称 金额（人民币元） 占基金资产总值比例 股票投资 １２１，０５８，８１２．７０ ８５．５２％ 债券投资 ５，８６４，０５５．３０ ４．１４％ 权证投资 ０．００ ０．００％ 银行存款和清算备付金 １３，４０５，１０１．６３ ９．４７％ 其它资产 １，２３３，４２１．５４ ０．８７％ 合计 １４１，５６１，３９１．１７ １００％ 序号 股票代码 股票名称 数 量 （股） 期末市值 （人民币元） 市值占基金资产净值比例 １ ００２０２４ 苏宁电器 ２４０，６０２ １０，９２３，３３０．８０ ８．０９％ ２ ０００００２ 万 科Ａ ７０５，０００ １０，８８５，２００．００ ８．０６％ ３ ６０００３６ 招商银行 ６１９，９６９ １０，１４２，６９２．８４ ７．５１％ ４ ６０１３９８ 工商银行 １，０５６，４０４ ６，５４９，７０４．８０ ４．８５％ ５ ６０００１６ 民生银行 ６１６，６７６ ６，２９０，０９５．２０ ４．６６％ ６ ０００６２３ 吉林敖东 １８３，７００ ６，０８０，４７０．００ ４．５０％ ７ ６００３０９ 烟台万华 ２４３，６５３ ５，９０３，７１２．１９ ４．３７％ ８ ６０００００ 浦发银行 ２４２，０００ ５，１５７，０２０．００ ３．８２％ ９ ０００８６９ 张 裕Ａ １００，８８３ ５，０２５，９９１．０６ ３．７２％ １０ ６００５１９ 贵州茅台 ５５，０００ ４，８３０，６５０．００ ３．５８％ 债券类别 期末市值 （人民币元） 市值占基金资产 净值比例 交易所国债投资 ０．００ ０．００％ 银行间国债投资 ０．００ ０．００％ 央行票据投资 ０．００ ０．００％ 企业债券投资 ０．００ ０．００％ 金融债券投资 ０．００ ０．００％ 可转换债投资 ５，８６４，０５５．３０ ４．３４％ 国家政策金融债券 ０．００ ０．００％ 其他债券 ０．００ ０．００％ 债券投资合计 ５，８６４，０５５．３０ ４．３４％ 序号 债券代码 债券名称 期末市值 （人民币元） 市值占基金资产净值比例 １ １２５０２４ 招商转债 ４，２１４，８４１．７０ ３．１２％ ２ １１０３１７ 营港转债 ８４０，７６６．４０ ０．６２％ ３ １１０３２５ 华发转债 ８０８，４４７．２０ ０．６０％ 资产 期末数 交易保证金 ５５０，０００．００ 应收利息 １８，５０８．１９ 应收申购款 ５９０，６６６．５３ 待摊费用 ７４，２４６．８２ 合计 １，２３３，４２１．５４ 阶 段 长率 （１） 净值增长 率标准差（２） 业绩比较基准收益率（３） 收益率标准差 （４） （１）－（３） （２）－（４） 过去３个月 ４４．９２％ １．６７％ ２４．５３％ ０．８３％ ２０．３９％ ０．８４％ 过去６个月 ５２．０８％ １．４９％ ２５．９６％ ０．８４％ ２６．１２％ ０．６５％ 过去１年 １０７．８５％ １．４９％ ６３．７３％ ０．８４％ ４４．１２％ ０．６５％ 自基金成立起 至今 １０９．９１％ １．３１％ ５９．７８％ ０．７９％ ５０．１３％ ０．５２％ 申购金额（记为Ｍ） 申购费率 Ｍ ＜ １００ 万元 １．２０ ％ １００ ≤ Ｍ ＜ ２００ 万元 １．０ ％ ２００ ≤ Ｍ ＜ ５００ 万元 ０．７ ％ Ｍ ≥ ５００ 万元 每笔 １０００ 元 持有期（记为Ｔ） 申购费率 Ｔ ≤ １ 年 １．７０％ １年 ＜ Ｔ ≤ ３年 １．２０％ ３年＜ Ｔ ≤ ５年 ０．６０％ Ｔ ＞ ５年 ０ 持有期（记为Ｔ） 赎回费率 Ｔ ＜ １ 年 ０．５ ％ １年 ≤ Ｔ＜ ２年 ０．３ ％ ２年 ≤ Ｔ＜ ３年 ０．１ ％ Ｔ ≥ ３年 ０ |
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| 基金信息类型 | 招募说明书(更新)摘要 | ||||||||
| 公告来源 | 上海证券报 | ||||||||
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