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建信恒稳价值混合(530016) 基金公开信息 | |||||||||
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流水号 | 207743 | ||||||||
基金代码 | 530016 | ||||||||
公告日期 | 2013-04-19 | ||||||||
编号 | 1 | ||||||||
标题 | 建信恒稳价值混合型证券投资基金2013年第1季度报告 | ||||||||
信息全文 | 基金管理人:建信基金管理有限责任公司 基金托管人:中国光大银行股份有限公司 报告送出日期:二〇一三年四月十九日 §1 重要提示 基金管理人的董事会及董事保证本报告所载资料不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏,并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。 基金托管人中国光大银行股份有限公司根据本基金合同规定,于2013年4月17日复核了本报告中的财务指标、净值表现和投资组合报告等内容,保证复核内容不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。 基金管理人承诺以诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金资产,但不保证基金一定盈利。 基金的过往业绩并不代表其未来表现。投资有风险,投资者在作出投资决策前应仔细阅读本基金的招募说明书。 本报告中财务资料未经审计。 本报告期自2013年1月1日起至3月31日止。 §2 基金产品概况 基金简称 建信恒稳价值混合 基金主代码 530016 交易代码 530016 基金运作方式 契约型开放式 基金合同生效日 2011年11月22日 报告期末基金份额总额 69,202,845.31份 投资目标 在严格控制下行风险的基础上,通过动态的资产配置平衡当期收益与长期资本增值,争取实现长期稳健回报。 投资策略 本基金以追求稳健收益、超越业绩比较基准--三年期定期存款利率为投资目标。因此,本基金投资以获取正的投资收益为首要目标,在基金投资运作过程中,严格控制投资风险是实现投资目标的关键,基金管理人应在控制风险的前提下追求投资收益。 业绩比较基准 同期三年期银行定期存款利率(税前)。 风险收益特征 本基金是混合型证券投资基金,主要投资于相似条件下到期收益率较高的优良债券品种及价值型股票,风险高于债券基金和货币市场基金,低于股票基金,属于中等风险和预期收益的证券投资基金产品。 基金管理人 建信基金管理有限责任公司 基金托管人 中国光大银行股份有限公司 §3 主要财务指标和基金净值表现 3.1主要财务指标 单位:人民币元 主要财务指标 报告期(2013年1月1日-2013年3月31日) 1.本期已实现收益 5,280,279.80 2.本期利润 3,870,873.82 3.加权平均基金份额本期利润 0.0495 4.期末基金资产净值 75,420,079.13 5.期末基金份额净值 1.090 注:1、本期已实现收益指基金本期利息收入、投资收益、其他收入(不含公允价值变动损益)扣除相关费用后的余额,本期利润为本期已实现收益加上本期公允价值变动损益。 2、所述基金业绩指标不包括持有人认购或交易基金的各项费用,计入费用后实际收益水平要低于所列数字。 3.2基金净值表现 3.2.1本报告期基金份额净值增长率及其与同期业绩比较基准收益率的比较 阶段 净值增长率① 净值增长率标准差② 业绩比较基准收益率③ 业绩比较基准收益率标准差④ ①-③ ②-④ 过去三个月 3.81% 1.39% 1.07% 0.02% 2.74% 1.37% 3.2.2自基金合同生效以来基金累计净值增长率变动及其与同期业绩比较基准收益率变动的比较 建信恒稳价值混合型证券投资基金 份额累计净值增长率与业绩比较基准收益率历史走势对比图 (2011年11月22日至2013年3月31日) 注:本报告期,本基金的投资组合比例符合基金合同的要求。 §4 管理人报告 4.1基金经理(或基金经理小组)简介 姓名 职务 任本基金的基金经理期限 证券从业年限 说明 任职日期 离任日期 许杰先生 本基金基金经理 2012-3-21 - 11 硕士。曾任青岛市纺织品进出口公司部门经理、美国迪斯尼公司金融分析员,2002年3月加入泰达宏利基金管理有限公司,历任研究员、研究部副总经理、基金经理等职,2006年12月23日至2011年9月30日任泰达宏利风险预算混合型证券投资基金基金经理,2010年2月8日至2011年9月30日任泰达宏利首选企业股票型证券投资基金基金经理,2008年9月26日至2011年9月30日任泰达宏利集利债券基金经理。2011年10月加入我公司。2012年8月14日起任建信社会责任股票型证券投资基金基金经理。 4.2报告期内本基金运作遵规守信情况说明 本报告期内,本基金管理人不存在损害基金份额持有人利益的行为。基金管理人勤勉尽责地为基金份额持有人谋求利益,严格遵守《证券法》、《证券投资基金法》、其他有关法律法规的规定和《建信恒稳价值混合型证券投资基金基金合同》的规定。 4.3 管理人对报告期内公平交易情况的专项说明 4.3.1 公平交易制度的执行情况 为了公平对待投资人,保护投资人利益,避免出现不正当关联交易、利益输送等违法违规行为,公司根据《证券投资基金法》、《证券投资基金管理公司内部控制指导意见》、《证券投资基金公司公平交易制度指导意见》、《基金管理公司特定客户资产管理业务试点办法》等法律法规和公司内部制度,制定和修订了《公平交易管理办法》、《异常交易管理办法》、《公司防范内幕交易管理办法》、《利益冲突管理办法》等风险管控制度。公司使用的交易系统中设置了公平交易模块,一旦出现不同基金同时买卖同一证券时,系统自动切换至公平交易模块进行操作,确保在投资管理活动中公平对待不同投资组合,严禁直接或通过第三方的交易安排在不同投资组合之间进行利益输送。 4.3.2 异常交易行为的专项说明 本报告期内未出现所有投资组合参与的交易所公开竞价同日反向交易成交较少的单边交易量超过该证券当日成交量的5%的情况。本报告期,未发现本基金存在异常交易行为。 4.4报告期内基金的投资策略和业绩表现说明 4.4.1报告期内基金投资策略和运作分析 一季度恒稳价值基金主要配置了股票类资产,同时少部分配置了可转债。 股票投资方面,主要配置了以下两类股票:一类是需求好转同时供给结构良好的行业中的龙头企业,这些公司对组合贡献了较大的超额收益;另外一类是低估值的保险/银行/地产/汽车等行业,这类公司基本跑平指数。 反思一季度的股票投资,主要失误在于:对于经济的判断过于乐观,因此周期类公司配置的比例高,而由于担心估值过高,医药等成长股的投资比例过低。在经济疲弱的背景下,资金集中于受经济影响小的成长股,因此抬高了它们的估值水平。 4.4.2报告期内基金的业绩表现 本报告期本基金净值增长率3.81%,波动率1.39%,业绩比较基准收益率1.07%,波动率0.02%。 4.5 管理人对宏观经济、证券市场及行业走势的简要展望 预期二季度股票市场可能处于震荡蓄势的阶段。 从经济方面来看,中国经济处于缓慢的不断反复的阶段。新一届政府经济转型的思路,及其出台的一系列改革措施(包括房地产调控、规范银行理财、理顺资源价格、利率市场化、反腐等),短期会影响经济增速,但是有利于中国经济的长远可持续发展。在经历去年四季度以来的小复苏后,由于需求不够旺盛,而之前库存并未顺利出清,中国经济需要经历再次去库存的过程。 从流动性方面来看,通货膨胀压力处于可控的水平,货币政策维持中性,股票市场的流动性更多受货币政策以外因素的影响。 本基金在二季度将保持中性的股票仓位,积极寻找需求向好而供给受限的行业和公司。 §5 投资组合报告 5.1报告期末基金资产组合情况 序号 项目 金额(元) 占基金总资产的比例(%) 1 权益投资 51,599,891.84 67.67 其中:股票 51,599,891.84 67.67 2 基金投资 - - 3 固定收益投资 10,328,630.60 13.55 其中:债券 10,328,630.60 13.55 资产支持证券 - - 4 金融衍生品投资 - - 5 买入返售金融资产 - - 其中:买断式回购的买入返售金融资产 - - 6 银行存款和结算备付金合计 11,924,874.97 15.64 7 其他各项资产 2,400,191.55 3.15 8 合计 76,253,588.96 100.00 5.2报告期末按行业分类的股票投资组合 代码 行业类别 公允价值(元) 占基金资产净值比例(%) A 农、林、牧、渔业 - - B 采矿业 - - C 制造业 35,035,743.38 46.45 D 电力、热力、燃气及水生产和供应业 2,197,354.50 2.91 E 建筑业 - - F 批发和零售业 - - G 交通运输、仓储和邮政业 - - H 住宿和餐饮业 - - I 信息传输、软件和信息技术服务业 - - J 金融业 10,629,026.20 14.09 K 房地产业 3,737,767.76 4.96 L 租赁和商务服务业 - - M 科学研究和技术服务业 - - N 水利、环境和公共设施管理业 - - O 居民服务、修理和其他服务业 - - P 教育 - - Q 卫生和社会工作 - - R 文化、体育和娱乐业 - - S 综合 - - 合计 51,599,891.84 68.42 注:以上行业分类以2013年3月31日的证监会行业分类标准为依据。 5.3报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名股票投资明细 序号 股票代码 股票名称 数量(股) 公允价值(元) 占基金资产净值比例(%) 1 601318 中国平安 131,000 5,471,870.00 7.26 2 600143 金发科技 581,970 3,928,297.50 5.21 3 002595 豪迈科技 134,870 3,452,672.00 4.58 4 300134 大富科技 256,909 3,262,744.30 4.33 5 000651 格力电器 107,883 3,082,217.31 4.09 6 002073 软控股份 307,000 2,809,050.00 3.72 7 600048 保利地产 202,100 2,320,108.00 3.08 8 000690 宝新能源 443,910 2,197,354.50 2.91 9 601169 北京银行 239,910 2,116,006.20 2.81 10 600329 中新药业 120,000 1,938,000.00 2.57 5.4报告期末按债券品种分类的债券投资组合 序号 债券品种 公允价值(元) 占基金资产净值比例(%) 1 国家债券 - - 2 央行票据 - - 3 金融债券 - - 其中:政策性金融债 - - 4 企业债券 - - 5 企业短期融资券 - - 6 中期票据 - - 7 可转债 10,328,630.60 13.69 8 其他 - - 9 合计 10,328,630.60 13.69 5.5报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排名的前五名债券投资明细 序号 债券代码 债券名称 数量(张) 公允价值(元) 占基金资产净值比例(%) 1 110015 石化转债 42,330 4,742,653.20 6.29 2 110011 歌华转债 24,700 2,367,248.00 3.14 3 125089 深机转债 17,300 1,678,757.40 2.23 4 110020 南山转债 14,700 1,539,972.00 2.04 5.6报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排名的前十名资产支持证券投资明细 本基金本报告期末未持有资产支持证券。 5.7报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排名的前五名权证投资明细 本基金本报告期末未持有权证。 5.8 报告期末本基金投资的股指期货交易情况说明 本基金本报告期末未投资股指期货。 5.9投资组合报告附注 5.9.1本基金该报告期内投资前十名证券的发行主体均无被监管部门立案调查和在报告编制日前一年内受到公开谴责、处罚。 5.9.2基金投资的前十名股票未超出基金合同规定的投资范围。 5.9.3其他各项资产构成 序号 名称 金额(元) 1 存出保证金 123,692.86 2 应收证券清算款 2,186,326.29 3 应收股利 - 4 应收利息 39,935.69 5 应收申购款 50,236.71 6 其他应收款 - 7 待摊费用 - 8 其他 - 9 合计 2,400,191.55 5.9.4报告期末持有的处于转股期的可转换债券明细 序号 债券代码 债券名称 公允价值(元) 占基金资产净值比例(%) 1 110015 石化转债 4,742,653.20 6.29 2 110011 歌华转债 2,367,248.00 3.14 3 125089 深机转债 1,678,757.40 2.23 5.9.5报告期末前十名股票中存在流通受限情况的说明 本基金本报告期末前十名股票不存在流通受限情况。 §6 开放式基金份额变动 单位:份 本报告期期初基金份额总额 90,184,662.82 本报告期基金总申购份额 5,589,784.63 减:本报告期基金总赎回份额 26,571,602.14 本报告期基金拆分变动份额 - 本报告期期末基金份额总额 69,202,845.31 注:总申购份额含转换入份额,总赎回份额含转换出份额。 §7 备查文件目录 7.1备查文件目录 1、中国证监会批准建信恒稳价值混合型证券投资基金设立的文件; 2、《建信恒稳价值混合型证券投资基金基金合同》; 3、《建信恒稳价值混合型证券投资基金招募说明书》; 4、《建信恒稳价值混合型证券投资基金托管协议》; 5、基金管理人业务资格批件和营业执照; 6、基金托管人业务资格批件和营业执照; 7、报告期内基金管理人在指定报刊上披露的各项公告。 7.2存放地点: 基金管理人或基金托管人处。 7.3查阅方式 投资者可在营业时间免费查阅。也可在支付工本费后,在合理时间内取得上述文件的复印件。 建信基金管理有限责任公司 二〇一三年四月十九日 |
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基金信息类型 | 投资组合 | ||||||||
公告来源 | 上海证券报 | ||||||||
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