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| 中信保诚安鑫回报债券A(009730) 基金公开信息 | |||||||||
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| 流水号 | 1984894 | ||||||||
| 基金代码 | 009730 | ||||||||
| 公告日期 | 2020-07-30 | ||||||||
| 编号 | 4 | ||||||||
| 标题 | 中信保诚安鑫回报债券型证券投资基金更新招募说明书摘要 | ||||||||
| 信息全文 | 基金管理人：中信保诚基金管理有限公司 基金托管人：中国银行股份有限公司 重要提示 本基金于2020年7月29日基金合同正式生效。 基金的过往业绩并不预示其未来表现。 投资有风险，投资人申购本基金时应认真阅读招募说明书。 基金产品资料概要的编制、披露及更新要求，自《信息披露办法》实施之日起一年后 开始执行。 本摘要根据基金合同和基金招募说明书编写，并经中国证监会核准。基金合同是约定 基金当事人之间权利、义务的法律文件。基金投资人自依基金合同取得基金份额，即成为 基金份额持有人和本基金合同的当事人，其持有基金份额的行为本身即表明其对基金合同 的承认和接受，并按照《基金法》、《运作办法》、基金合同及其他有关规定享有权利、 承担义务。基金投资人欲了解基金份额持有人的权利和义务，应详细查阅基金合同。 根据法规要求，基金管理人于2020年7月30日对本更新招募说明书“第三部分 基金 管理人”之“二、主要人员情况”的“5、基金经理”的内容进行了更新，其余所载内容截 止日若无特别说明为2020年7月30日。 一、 基金管理人 （一）基金管理人概况 名称：中信保诚基金管理有限公司 住所：中国（上海）自由贸易试验区世纪大道8号上海国金中心汇丰银行大楼9层 办公地址：中国（上海）自由贸易试验区世纪大道8号上海国金中心汇丰银行大楼9层 法定代表人：张翔燕 设立日期：2005年9月30日 批准设立机关及批准设立文号：中国证券监督管理委员会证监基金字【2005】142号 组织形式：有限责任公司（中外合资） 注册资本：人民币贰亿元 存续期间：持续经营 经营范围：基金募集、基金销售、资产管理、境外证券投资管理和中国证监会许可的其 他业务。 电话：（021）68649788 联系人：唐世春 股权结构： 股 东 出资额 （万元人民币） 出资比例 （%） 中信信托有限责任公司 9800 49 英国保诚集团股份有限公司 9800 49 中新苏州工业园区创业投资有限公司 400 2 合 计 20000 100 （二）主要人员情况 1、董事会成员 张翔燕女士，董事长，工商管理硕士。历任中信银行总行综合计划部总经理，中信银行 北京分行副行长、中信银行总行营业部副总经理，中信证券股份有限公司副总经济师，中信 控股有限责任公司副总裁，中国中信集团有限公司业务协同部主任，中信信托有限责任公司 副董事长。现任中信保诚基金管理有限公司董事长。 王道远先生，董事，工商管理硕士。历任中信信托有限责任公司综合管理部总经理、信 托管理部总经理、总经理助理、董事会秘书、副总经理。现任中信信托有限责任公司副总经 理、董事会秘书、固有业务审查委员会主任兼天津信唐货币经纪有限责任公司董事长。 Wai Kwong SECK（石怀光）先生，董事，新加坡籍，工商管理硕士。历任新加坡星展银 行常务董事、美国宾夕法尼亚大学沃顿商学院资深院士、新加坡交易所执行副总裁兼首席财 务官、道富银行和信托公司亚太区首席执行官。现任瀚亚投资首席执行官、瀚亚投资管理(上 海)有限公司董事、瀚亚海外投资基金管理(上海)有限公司董事。 魏秀彬女士，董事，新加坡籍，工商管理硕士。历任施罗德国际商业银行东南亚区域合 规经理、施罗德投资管理(新加坡)有限公司亚太地区风险及合规总监。现任瀚亚投资首席风险 官、瀚亚投资管理(上海)有限公司监事、瀚亚海外投资基金管理(上海)有限公司监事。 唐世春先生，董事，总经理，法学硕士。历任北京天平律师事务所律师，国泰基金管理 有限公司监察稽核部法务主管，友邦华泰基金管理有限公司总经理助理兼董事会秘书，中信 保诚基金管理有限公司督察长兼董事会秘书、副总经理兼首席市场官。现任中信保诚基金管 理有限公司总经理。 金光辉先生，独立董事，澳大利亚籍，商科硕士。历任汇丰银行资本市场总监，香港机 场管理局财务总经理、战略规划与发展总经理、航空物流总经理，南华早报集团首席财务 官，信和置业集团集团财务和家庭办公室主任。现任中信保诚基金管理有限公司独立董事。 夏执东先生，独立董事，经济学硕士。历任财政部财政科学研究所副主任、中国建设银 行总行国际部副处长、安永华明会计师事务所副总经理、北京天华会计师事务所首席合伙 人。现任致同会计师事务所管委会副主席。 杨思群先生，独立董事，经济学博士。历任中国社会科学院财贸经济研究所副研究员， 现任清华大学经济管理学院经济系副教授。 注：原“英国保诚集团亚洲区总部基金管理业务”自2012年2月14日起正式更名为瀚 亚投资，其旗下各公司名称自该日起进行相应变更。瀚亚投资为英国保诚集团成员。 2、监事 於乐女士，执行监事，经济学硕士。历任日本兴业银行上海分行营业管理部主管、通用 电气金融财务（中国）有限公司人力资源经理。 现任中信保诚基金管理有限公司首席人力资 源官。 3、经营管理层人员情况 张翔燕女士，董事长，工商管理硕士。历任中信银行总行综合计划部总经理，中信银行 北京分行副行长，中信银行总行营业部副总经理，中信证券股份有限公司副总经济师，中信 控股有限责任公司副总裁，中国中信集团有限公司业务协同部主任，中信信托有限责任公司 副董事长。现任中信保诚基金管理有限公司董事长。 唐世春先生，董事，总经理，法学硕士。历任北京天平律师事务所律师，国泰基金管理 有限公司监察稽核部法务主管，友邦华泰基金管理有限公司总经理助理兼董事会秘书，中信 保诚基金管理有限公司督察长兼董事会秘书、副总经理兼首席市场官。现任中信保诚基金管 理有限公司总经理。 桂思毅先生，副总经理，工商管理硕士。历任安达信咨询管理有限公司高级审计员，中 乔智威汤逊广告有限公司财务主管，德国德累斯登银行上海分行财务经理，中信保诚基金管 理有限公司风险控制总监、财务总监、首席财务官、首席运营官。现任中信保诚基金管理有 限公司副总经理兼董事会秘书、首席财务官，中信信诚资产管理有限公司董事。 潘颖女士，副总经理，理学硕士。历任中信银行零售银行资产管理部负责人，中信集团 业务协同部二处处长，中信保诚基金管理有限公司总经理助理。现任中信保诚基金管理有限 公司副总经理。 陈逸辛先生，首席信息官，工学硕士。历任上海致达信息产业股份有限公司软件事业部 总经理，上海众城聚合信息技术有限公司总经理，中信保诚基金管理有限公司信息技术总 监、信息技术总监兼电子商务总监、副首席运营官、首席运营官。现任中信保诚基金管理有 限公司首席信息官、首席运营官。 4、督察长 周浩先生，督察长，法学硕士。历任中国证券监督管理委员会公职律师、副调研员，上 海航运产业基金管理有限公司合规总监，国联安基金管理有限公司督察长。现任中信保诚基 金管理有限公司督察长，中信信诚资产管理有限公司董事。 5、基金经理 韩海平先生，经济学硕士，CFA，FRM。历任招商基金数量分析师，国投瑞银基金固定 收益组副总监、基金经理，融通基金固定收益部总监、基金经理，国投瑞银基金总经理助 理、固定收益部总经理。2019年3月加入中信保诚基金管理有限公司，担任总经理助理。现 兼任信诚三得益债券型证券投资基金、信诚双盈债券型证券投资基金（LOF）、信诚至裕灵 活配置混合型证券投资基金、中信保诚安鑫回报债券型证券投资基金的基金经理。 陈岚女士，经济学硕士，CFA。曾担任国泰君安证券股份有限公司固收高级研究员、平 安资产管理有限责任公司固收投资经理、瑞银证券有限责任公司经济学家。2018年8月加入 中信保诚基金管理有限公司，任高级投资经理。现任中信保诚安鑫回报债券型证券投资基金 的基金经理。 6、投资决策委员会成员 胡喆女士，总经理助理、首席投资官、特定资产投资总监； 韩海平先生，总经理助理、固定收益负责人、基金经理； 范楷先生，总经理助理、多策略与组合投资部总监； 提云涛先生，量化投资总监、基金经理； 王睿先生，权益投资部副总监、基金经理； 吴昊先生，研究部副总监、基金经理； 江峰先生，投行部副总监、基金经理； 董越先生，交易总监； 上述人员之间不存在近亲属关系。 二、 基金托管人 （一）基本情况 名称：中国银行股份有限公司（简称“中国银行”） 住所及办公地址：北京市西城区复兴门内大街1号 首次注册登记日期：1983年10月31日 注册资本：人民币贰仟玖佰肆拾叁亿捌仟柒佰柒拾玖万壹仟贰佰肆拾壹元整 法定代表人：刘连舸 基金托管业务批准文号：中国证监会证监基字【1998】24 号 托管部门信息披露联系人：许俊 传真：（010）66594942 中国银行客服电话：95566 （二）基金托管部门及主要人员情况 中国银行托管业务部设立于1998年，现有员工110余人，大部分员工具有丰富的银行、证 券、基金、信托从业经验，且具有海外工作、学习或培训经历，60％以上的员工具有硕士以 上学位或高级职称。为给客户提供专业化的托管服务，中国银行已在境内、外分行开展托管 业务。 作为国内首批开展证券投资基金托管业务的商业银行，中国银行拥有证券投资基金、基 金（一对多、一对一）、社保基金、保险资金、QFII、RQFII、QDII、境外三类机构、券商资 产管理计划、信托计划、企业年金、银行理财产品、股权基金、私募基金、资金托管等门类 齐全、产品丰富的托管业务体系。在国内，中国银行首家开展绩效评估、风险分析等增值服 务，为各类客户提供个性化的托管增值服务，是国内领先的大型中资托管银行。 （三）证券投资基金托管情况 截至2020年3月31日，中国银行已托管780只证券投资基金，其中境内基金735只，QDII基 金45只，覆盖了股票型、债券型、混合型、货币型、指数型、FOF等多种类型的基金，满足 了不同客户多元化的投资理财需求，基金托管规模位居同业前列。 三、相关服务机构 （一）基金份额发售机构 1、场外发售机构 （1）直销机构 1、直销机构 中信保诚基金管理有限公司 住所：中国（上海）自由贸易试验区世纪大道8号上海国金中心汇丰银行大楼9层 办公地址：中国（上海）自由贸易试验区世纪大道8号上海国金中心汇丰银行大楼9层 法定代表人：张翔燕 电话：021-6864 9788 联系人：王文博 2、其他销售机构 本基金销售机构请详见基金管理人官网公示。 基金管理人可根据有关法律法规要求，根据实情，选择其他符合要求的机构销售本基金 或变更上述销售机构。 （二）登记机构 名称：中信保诚基金管理有限公司 住所：中国（上海）自由贸易试验区世纪大道8号上海国金中心汇丰银行大楼9层 办公地址：中国（上海）自由贸易试验区世纪大道8号上海国金中心汇丰银行大楼9层 法定代表人：张翔燕 客服电话：400-6660066 联系人：王文博 电话：021-68649788 （三）出具法律意见书的律师事务所 名称：上海源泰律师事务所 注册地址：上海市浦东新区浦东南路256号华夏银行大厦14楼 办公地址：上海市浦东新区浦东南路256号华夏银行大厦14楼 负责人：廖海 经办律师：廖海、刘佳 电话：（021）51150298 传真：（021）51150398 联系人：刘佳 （四）审计基金财产的会计师事务所 名称：毕马威华振会计师事务所(特殊普通合伙) 住所：北京市东长安街1号东方广场毕马威大楼八层 法定代表人：邹俊 经办注册会计师：黄小熠、叶凯韵 电话：8621 2212 2888 传真：8621 6288 1899 联系人：黄小熠 四、基金的名称 中信保诚安鑫回报债券型证券投资基金 五、基金的类型 契约型、开放式 六、基金的投资目标 在严格控制风险的前提下，力争获得超越业绩比较基准的投资收益，追求基金资产的 长期稳健增值。 七、基金的投资范围和投资比例 本基金的投资范围包括国内依法发行上市的股票（包含中小板、创业板及其他经中国 证监会核准或注册上市的股票）、债券（含国债、金融债、地方政府债、企业债、公司 债、央行票据、中期票据、短期融资券、超短期融资券、次级债、可转换债券（含可分离 交易可转债）、可交换债券）、资产支持证券、债券回购、银行存款、同业存单、货币市 场工具、国债期货以及法律法规或中国证监会允许基金投资的其他金融工具（但须符合中 国证监会相关规定）。 本基金投资的信用债券的信用评级为AA级及以上。本基金投资的金融债、地方政府 债、企业债、公司债、中期票据、次级债、可分离交易可转债的纯债部分等信用债的信用 评级依照评级机构出具的最新债项信用评级；本基金投资的短期融资券、超短期融资券等 短期信用债的信用评级依照评级机构出具的最新主体信用评级。本基金将综合参考国内依 法成立并拥有证券评级资质的评级机构所出具的信用评级（具体评级机构名单以基金管理 人确认为准）。如出现同一时间多家评级机构所出具信用评级不同的情况或没有对应评级 的信用债券，基金管理人需结合自身的内部信用评级进行独立判断与认定，以基金管理人 的判断结果为准。 如法律法规或监管机构以后允许基金投资其他品种，基金管理人在履行适当程序后， 可以将其纳入投资范围。 基金的投资组合比例为：本基金投资于债券的比例不低于基金资产的80%；本基金持 有的股票等权益类资产的比例不超过基金资产的20%；每个交易日日终在扣除国债期货合 约需缴纳的交易保证金后，本基金持有现金或者到期日在一年以内的政府债券的比例合计 不低于基金资产净值的5%，其中，现金不包括结算备付金、存出保证金、应收申购款 等。 如果法律法规或中国证监会变更投资品种的投资比例限制，基金管理人在履行适当程 序后，可以调整上述投资品种的投资比例。 八、基金的投资策略 1、资产配置策略 本基金的大类资产配置主要通过自上而下的配置完成，主要对宏观经济运行状况、国 家财政和货币政策、国家产业政策以及资本市场资金环境、证券市场走势的分析，预测宏 观经济的发展趋势等，并据此评价未来一段时间股票、债券市场相对收益率，在限定投资 范围内，决定债券类资产、股票类资产等工具的配置比例，动态调整股票、债券类资产在 给定区间内的配置比例。 2、债券投资策略 （1）类属资产配置策略 在整体资产配置的基础上，本基金将通过考量不同类型固定收益品种的信用风险、市 场风险、流动性风险、税收等因素，研究各投资品种的利差及其变化趋势，制定债券类属 资产配置策略，以获取债券类属之间利差变化所带来的潜在收益。 （2）普通债券投资策略 对于普通债券，本基金将在严格控制目标久期及保证基金资产流动性的前提下，采用 目标久期控制、期限结构配置、信用利差策略、相对价值配置、回购放大策略等策略进行 主动投资。 1）目标久期控制 本基金首先建立包含消费物价指数、固定资产投资、工业品价格指数、货币供应量等 众多宏观经济变量的回归模型。通过回归分析建立宏观经济指标与不同种类债券收益率之 间的数量关系，在此基础上结合当前市场状况，预测未来市场利率及不同期限债券收益率 走势变化，确定目标久期。当预测未来市场利率将上升时，降低组合久期；当预测未来利 率下降时，增加组合久期。 2）期限结构配置 在确定债券组合的久期之后，本基金将采用收益率曲线分析策略，自上而下进行期限 结构配置。具体来说，本基金将通过对央行政策、经济增长率、通货膨胀率等众多因素的 分析来预测收益率曲线形状的可能变化，从而通过子弹型、哑铃型、梯形等配置方法，确 定在短、中、长期债券的投资比例。 3）信用利差策略 一般来说，信用债券的收益率主要由基准收益率与反应信用债券信用水平的信用利差 组成。本基金将从宏观经济环境与信用债市场供需状况两个方面对市场信用利差进行分 析。首先，对于宏观经济环境，当宏观经济向好时，企业盈利能力好，资金充裕，市场整 体信用利差将可能收窄；当宏观经济恶化时，企业盈利能力差，资金紧缺，市场整体信用 利差将可能扩大。其次，对于信用债市场供求，本基金将从市场容量、信用债结构及流动 性等几方面进行分析。 4）相对价值投资策略 本基金将对市场上同类债券的收益率、久期、信用度、流动性等指标进行比较，寻找 其他指标相同而某一指标相对更具有投资价值的债券，并进行投资。 5）回购放大策略 本基金将在控制杠杆风险的前提下，适当地通过回购融资来提高资金利用率，以增强 组合收益。 （3）信用债投资策略 本基金投资的信用债券的信用评级为AA级及以上。一方面，本基金将从经济周期、国 家政策、行业景气度和债券市场的供求状况等多个方面考量信用利差的整体变化趋势；另 一方面，本基金根据债券发行人的公司背景、行业特性、盈利能力、偿债能力、债券收益 率、流动性等因素，评估其投资价值，积极发掘信用利差具有相对投资机会的个券进行投 资。 3、资产支持证券的投资策略 本基金将综合考虑市场利率、发行条款、支持资产的构成和质量等因素，研究资产支 持证券的收益和风险匹配情况。采用数量化的定价模型来跟踪债券的价格走势，在严格控 制投资风险的基础上选择合适的投资对象以获得稳定收益。 4、股票投资策略 本基金通过自上而下及自下而上相结合的方法挖掘优质的上市公司，严选其中安全边 际较高的个股构建投资组合：自上而下地分析行业的增长前景、行业结构、商业模式、竞 争要素等分析把握其投资机会；自下而上地评判企业的产品、核心竞争力、管理层、治理 结构等；并结合企业基本面和估值水平进行综合的研判，严选安全边际较高的个股。 本基金在进行个股筛选时，将主要从定性和定量两个角度对上市公司的投资价值进行 综合评价，精选具有较高投资价值的上市公司：1）定性分析：根据对行业的发展情况和盈 利状况的判断，从公司的经济技术领先程度、市场需求前景、公司的盈利模式、主营产品 或服务分析等多个方面对上市公司进行分析。2）定量分析：主要考察上市公司的成长性、 盈利能力及其估值指标，选取具备选成长性好，估值合理的股票，主要采用的指标包括但 不限于：公司收入、未来公司利润增长率等； ROE、ROIC、毛利率、净利率等； PE、 PEG、PB、PS等。 5、国债期货投资策略 本基金将按照相关法律法规的规定，根据风险管理的原则，在风险可控的前提下，投 资国债期货。本基金将充分考虑国债期货的流动性和风险收益特征，结合对宏观经济形势 和政策趋势的判断、对债券市场进行定性和定量分析，对国债期货和现货的基差、国债期 货的流动性、波动水平等指标进行跟踪监控，在最大限度保证基金资产安全的基础上，力 求实现委托财产的长期稳定增值。 如法律法规或监管机构以后允许基金投资其他品种，基金管理人在履行适当程序后， 可以将其纳入投资范围，本基金可以相应调整和更新相关投资策略，并在招募说明书更新 或相关公告中公告。 九、基金的业绩比较基准 本基金的业绩比较基准为：中债综合财富（总值）指数收益率*80%+沪深300指数收 益率*15%+金融机构人民币活期存款基准利率（税后）*5%。 十、基金的风险收益特征 本基金为债券型基金，预期风险与预期收益低于股票型基金与混合型基金，高于货币 市场基金。 十一、费用概览 (一) 与基金运作有关的费用 1．基金费用的种类 （1）基金管理人的管理费； （2）基金托管人的托管费； （3）C类基金份额的销售服务费； （4）《基金合同》生效后与基金相关的信息披露费用； （5）《基金合同》生效后与基金相关的会计师费、律师费、诉讼费和仲裁费； （6）基金份额持有人大会费用； （7）基金的证券、期货交易或结算费用； （8）基金的银行汇划费用； （9）基金的账户开户费用、账户维护费用； （10）按照国家有关规定和《基金合同》约定，可以在基金财产中列支的其他费用。 2．基金费用计提方法、计提标准和支付方式 （1）基金管理人的管理费 本基金的管理费按前一日基金资产净值的0.7%年费率计提。管理费的计算方法如下： H＝E×0.7%÷当年天数 H为每日应计提的基金管理费 E为前一日的基金资产净值 基金管理费每日计算，逐日累计至每月月末，按月支付，经基金管理人与基金托管人 核对一致后，由基金托管人根据管理人出具的划款指令于次月前5个工作日内从基金财产 中一次性支付给基金管理人。经管理人向托管人提交相应授权后，基金管理人无需再出具 资金划拨指令。若遇法定节假日、休息日或不可抗力等致使无法按时支付的，顺延至最近 可支付日支付。 （2）基金托管人的托管费 本基金的托管费按前一日基金资产净值的0.15%的年费率计提。托管费的计算方法如 下： H＝E×0.15%÷当年天数 H为每日应计提的基金托管费 E为前一日的基金资产净值 基金托管费每日计算，逐日累计至每月月末，按月支付，经基金管理人与基金托管人 核对一致后，由基金托管人根据管理人出具的划款指令于次月前5个工作日内从基金财产 中一次性提取。经管理人向托管人提交相应授权后，基金管理人无需再出具资金划拨指 令。若遇法定节假日、休息日或不可抗力等致使无法按时支付的，顺延至最近可支付日支 付。 （3）C类基金份额的销售服务费 本基金A类基金份额不收取销售服务费，C类基金份额的年销售服务费率为0.4%。 在通常情况下，C类基金份额销售服务费按前一日C类基金份额资产净值的0.4%年费 率计提。计算方法如下： H＝E×0.4%÷当年天数 H为每日应计提的C类基金份额的销售服务费 E为前一日C类基金份额的基金资产净值 C类基金份额的销售服务费每日计算，逐日累计至每月月末，按月支付，经基金管理 人与基金托管人核对一致后，由基金托管人根据管理人出具的划款指令于次月前5个工作 日内从基金财产中一次性支取。经管理人向托管人提交相应授权后，基金管理人无需再出 具资金划拨指令。若遇法定节假日、休息日或不可抗力等致使无法按时支付的，顺延至最 近可支付日支付。 上述“一、基金费用的种类”中第4－10项费用，根据有关法规及相应协议规定，按 费用实际支出金额列入当期费用，由基金托管人从基金财产中支付。 3、不列入基金费用的项目 下列费用不列入基金费用： （1）基金管理人和基金托管人因未履行或未完全履行义务导致的费用支出或基金财产 的损失； （2）基金管理人和基金托管人处理与基金运作无关的事项发生的费用； （3）《基金合同》生效前的相关费用； （4）其他根据相关法律法规及中国证监会的有关规定不得列入基金费用的项目。 4、基金管理费、基金托管费和销售服务费的调整 基金管理人和基金托管人可协商一致并履行适当程序后，调整基金管理费率、基金托 管费率和销售服务费率。调低销售服务费率无须召开基金份额持有人大会。基金管理人必 须最迟于新的费率实施日前按照《信息披露办法》的规定在指定媒介上刊登公告。 (二) 与基金销售有关的费用 1、本基金A类基金份额的申购费用由投资人承担，不列入基金财产，主要用于本基金 的市场推广、销售、登记等各项费用。C类基金份额不收取申购费用。本基金的赎回费用 由赎回基金份额的基金份额持有人承担，在基金份额持有人赎回基金份额时收取。 2、申购费率如下 申购金额（M） A类基金份额 C类基金份额 M 0.80% 0 50万≤M 0.50% 200万≤M 0.30% M≥500万 1000元/笔 （注：M：申购金额；单位：元） 3、基金份额的赎回费率 赎回费用由赎回基金份额的基金份额持有人承担，在基金份额持有人赎回基金份额时收 取。其中，对持续持有期少于7日的投资者收取的赎回费全额计入基金财产，对其他投资者 所收取的赎回费中不低于赎回费总额的25%归入基金财产，其余用于支付登记费和其他必 要的手续费。 （1）A类基金份额的赎回费率如下 持续持有期 赎回费率 Y 1.50% 7天≤Y 0.50% 30天≤Y 0.30% Y≥180天 0 （注：Y：持续持有期） （2）C类基金份额的赎回费率如下 持续持有期 赎回费率 Y 1.50% 7天≤Y 0.10% Y≥30天 0 （注：Y：持续持有期） 4、基金管理人可以在基金合同约定的范围内调整费率或收费方式，并最迟应于新的费 率或收费方式实施日前依照《信息披露办法》的有关规定在指定媒介上公告。 5、基金管理人可以在不违反法律法规规定及基金合同约定，并在不对基金份额持有人 权益产生实质性不利影响的情形下根据市场情况制定基金促销计划，针对投资人定期或不 定期地开展基金促销活动。在基金促销活动期间，按相关监管部门要求履行必要手续后， 基金管理人可以适当调低基金申购费率和赎回费率。 6、当本基金发生大额申购或赎回情形时，基金管理人可以采用摆动定价机制，以确保 基金估值的公平性。具体处理原则与操作规范遵循相关法律法规以及监管部门、自律规则 的规定。 十二、对招募说明书更新部分的说明 本基金管理人依据《中华人民共和国证券投资基金法》、《公开募集证券投资基金运 作管理办法》、《证券投资基金销售管理办法》、《公开募集证券投资基金信息披露管理 办法》、《公开募集开放式证券投资基金流动性风险管理规定》及其它有关法律法规的要 求，结合本基金管理人对本基金实施的投资管理活动，对原《中信保诚安鑫回报债券型证 券投资基金招募说明书》进行了更新，主要更新的内容如下： 1.在“重要提示”部分更新了相应日期。 2. 对“第三部分 基金管理人”之“二、主要人员情况”的“5、基金经理”的内容进 行了更新。 中信保诚基金管理有限公司 2020年7月30日 |
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| 基金信息类型 | 招募说明书(更新)摘要 | ||||||||
| 公告来源 | 中国证券监督管理委员会 | ||||||||
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