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| 金鹰民族新兴混合(001298) 基金公开信息 | |||||||||
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| 流水号 | 1959083 | ||||||||
| 基金代码 | 001298 | ||||||||
| 公告日期 | 2020-07-18 | ||||||||
| 编号 | 2 | ||||||||
| 标题 | 金鹰民族新兴灵活配置混合型证券投资基金2020年第2季度报告 | ||||||||
| 信息全文 | 基金管理人：金鹰基金管理有限公司 基金托管人：交通银行股份有限公司 报告送出日期：二〇二〇年七月十八日 金鹰民族新兴灵活配置混合型证券投资基金 2020年第 2季度报告 2 §1 重要提示 基金管理人的董事会及董事保证本报告所载资料不存在虚假记载、误导性陈 述或重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。 基金托管人交通银行股份有限公司根据本基金合同规定，于 2020年 7月 17 日复核了本报告中的财务指标、净值表现和投资组合报告等内容，保证复核内容 不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。 基金管理人承诺以诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金资产，但不保 证基金一定盈利。 基金的过往业绩并不代表其未来表现。投资有风险，投资者在作出投资决策 前应仔细阅读本基金的招募说明书。 本报告中财务资料未经审计。 本报告期自 2020年 4月 1日起至 6月 30日止。 §2 基金产品概况 基金简称 金鹰民族新兴混合 基金主代码 001298 交易代码 001298 基金运作方式 契约型开放式 基金合同生效日 2015年 6月 2日 报告期末基金份额总额 61,092,061.67份 投资目标 本基金在有效控制风险并保持良好流动性的前提 下，通过对股票、固定收益和现金类等资产的积极 灵活配置，重点关注在中华民族崛起过程中推动民 族新兴发展的行业和企业，力争使基金份额持有人 获得超额收益与长期资本增值。 投资策略 本基金将重点关注中华民族崛起过程中推动民族 新兴发展的行业和企业，挖掘在经济结构转型、社 金鹰民族新兴灵活配置混合型证券投资基金 2020年第 2季度报告 3 会文明水平提高、综合经济实力提升等方面带来的 投资机会。基金管理人将围绕着民族新兴发展的投 资主线，寻找具有成长潜力的公司股票进行配置， 重点关注互联网、信息技术、文化传媒、生物医药、 节能环保、高端装备制造、新能源、新材料、新能 源汽车、智慧城市、现代农业、现代金融服务、信 息安全等行业。 业绩比较基准 沪深 300 指数收益率×60%＋中证全债指数收益率 ×40%。 风险收益特征 本基金为混合型基金，其预期收益及预期风险水平 高于债券型基金和货币市场基金，但低于股票型基 金，属于中高等风险水平的投资品种。 基金管理人 金鹰基金管理有限公司 基金托管人 交通银行股份有限公司 §3 主要财务指标和基金净值表现 3.1 主要财务指标 单位：人民币元 主要财务指标 报告期 (2020年 4月 1日-2020年 6月 30日) 1.本期已实现收益 8,675,486.21 2.本期利润 20,508,566.80 3.加权平均基金份额本期利润 0.2885 4.期末基金资产净值 101,538,711.72 5.期末基金份额净值 1.662 注：1、本期已实现收益指基金本期利息收入、投资收益、其他收入（不含公允 价值变动收益）扣除相关费用后的余额； 2、本期利润为本期已实现收益加上本期公允价值变动收益； 金鹰民族新兴灵活配置混合型证券投资基金 2020年第 2季度报告 4 3、期末可供分配利润，指期末资产负债表中未分配利润与未分配利润中已实现 部分的孰低数（为期末余额，不是当期发生数）； 4、上述基金业绩指标不包括持有人认购或交易基金的各项费用，计入费用后实 际收益水平要低于所列数字。 3.2 基金净值表现 3.2.1 本报告期基金份额净值增长率及其与同期业绩比较基准收益率的比较 阶段 净值增 长率① 净值增 长率标 准差② 业绩比 较基准 收益率 ③ 业绩比 较基准 收益率 标准差 ④ ①-③ ②-④ 过去三个 月 23.02% 1.44% 7.48% 0.54% 15.54% 0.90% 过去六个 月 37.02% 1.85% 2.35% 0.90% 34.67% 0.95% 过去一年 54.46% 1.49% 7.96% 0.72% 46.50% 0.77% 过去三年 64.55% 1.56% 16.58% 0.75% 47.97% 0.81% 过去五年 69.07% 1.27% 8.28% 0.87% 60.79% 0.40% 自基金合 同生效起 至今 66.20% 1.27% 0.84% 0.90% 65.36% 0.37% 3.2.2自基金合同生效以来基金累计净值增长率变动及其与同期业绩比较基准收 益率变动的比较 金鹰民族新兴灵活配置混合型证券投资基金 累计净值增长率与业绩比较基准收益率历史走势对比图 (2015年 6月 2日至 2020年 6月 30日) 金鹰民族新兴灵活配置混合型证券投资基金 2020年第 2季度报告 5 注：（1）截至本报告期末，各项投资比例符合基金合同的约定； （2）本基金投资组合中股票资产占基金资产的比例为 0-95%，本基金每个交易 日终在扣除股指期货合约需缴纳的交易保证金后，保持现金以及到期日在一年以 内的政府债券不低于基金资产净值的 5%，权证、股指期货及其他金融工具的投 资比例依照法律法规或监管机构的规定执行。当法律法规的相关规定变更时，基 金管理人在履行适当程序后可对上述资产配置比例进行适当调整； （3）业绩比较基准：沪深 300 指数收益率×60%＋中证全债指数收益率×40%。 §4 管理人报告 4.1 基金经理(或基金经理小组)简介 姓名 职务 任本基金的基金经理期限 证券从业 年限 说明 任职日期 离任日期 陈立 本基 金的 基金 经理， 公司 权益 投资 2019-03-07 - 13 陈立先生，复旦大学经 济学硕士。曾任银华基 金管理有限公司医药行 业研究员，2009年 6月 加盟金鹰基金管理有限 公司，先后任行业研究 员，非周期组组长、基 金鹰民族新兴灵活配置混合型证券投资基金 2020年第 2季度报告 6 部副 总监 金经理助理、投资经理。 现任权益投资部基金经 理。 注：1、任职日期和离任日期指公司公告聘任或解聘日期； 2、证券从业的含义遵从行业协会颁布的《证券业从业人员资格管理办法》的相 关规定。 4.2 管理人对报告期内本基金运作遵规守信情况的说明 本报告期内，本基金管理人严格遵守《证券投资基金法》和其他有关法律法 规及其各项实施准则、本基金基金合同等法律文件的规定，本着诚实信用、勤勉 尽责的原则管理和运用基金资产，在严格控制风险的基础上，为基金持有人谋求 最大利益。本报告期内，基金运作合法合规，无出现重大违法违规或违反基金合 同的行为，无损害基金持有人利益的行为。 4.3 公平交易专项说明 4.3.1 公平交易制度的执行情况 报告期内，公司严格执行证监会《证券投资基金管理公司公平交易制度指导 意见》和公司内部公平交易制度，各投资组合按投资管理制度和流程独立决策， 并在获得投资信息、投资建议和实施投资决策方面享有公平的机会。 公司通过规范的投资交易流程、完善的权限管理机制、有效的交易控制制度， 确保公平交易的实施。同时通过投资交易系统中的公平交易功能执行交易，不断 强化事后监控分析，以尽可能确保公平对待各投资组合。 报告期，公司对连续四个季度期间内、不同时间窗下（日内、3 日内、5 日 内）公司管理的不同投资组合同向交易的交易价差进行分析，未发现违反公平交 易制度的异常行为。 4.3.2 异常交易行为的专项说明 本报告期内，公司旗下所有投资组合参与的交易所公开竞价交易中，未出现 同日反向交易成交较少的单边交易量超过该证券当日成交量的 5%的情况。 本报告期内，未发现本基金有可能导致不公平交易和利益输送的异常交易。 金鹰民族新兴灵活配置混合型证券投资基金 2020年第 2季度报告 7 4.4 报告期内基金的投资策略和业绩表现说明 4.4.1报告期内基金投资策略和运作分析 随着国内疫情稳定，经济重启，经济运行呈复苏态势，主要经济指标持续改 善，但海外疫情肆虐，世界经贸遭受较严重萎缩。各国在对抗疫情下，也陆续恢 复经济活动。全球普遍实施货币宽松对抗短期疫情冲击，主要股市纷纷表现靓丽。 二季度国内市场综合表现方面，上证综指上涨 8.5%，深成指上涨 20.4%， 中小板指数上涨 23.2%，创业板指数更是上涨了 30.3%。行业表现上，餐饮旅游、 医药、食品饮料、电子、传媒涨幅居前，建筑、石油石化、纺织服装、煤炭、农 业板块表现居后。 4.4.2报告期内基金的业绩表现 截至本报告期末，基金份额净值为 1.662 元，本报告期份额净值增长率为 23.02%，同期业绩比较基准收益率为 7.48%。 4.5管理人对宏观经济、证券市场及行业走势的简要展望 经过各国央行与财政的大力支持，经济与股市已由“短期急救”转为“长期恢 复”，逐步转入正常的经济运行轨道。随着中美摩擦冲突的增多，中美战略竞争 态势逐步加大，外需方面中国仍可能面临一定的不确定性。但是经济全球化浪潮、 产业链深度分工合作的格局是自由市场经济下的帕累托优化，全球主要经济体相 互依赖合作共赢的态势要在中短期改变并不容易。只要坚定做好自身的发展，对 于中国证券市场而言整体依然有良好的基本面支撑，再次发生系统性的风险不大。 我们维持看好“内需、科技”驱动的投资方向。在我国人均 GDP1万美元、人 口老龄化大背景下，看好内需驱动的景气行业，如食品饮料、医疗健康、免税等。 另外，我们也看好科技驱动带来的技术创新和商业创新，如 5G应用、光伏、新 能源汽车等。 4.6报告期内基金持有人数或基金资产净值预警说明 本报告期无应预警说明事项。 金鹰民族新兴灵活配置混合型证券投资基金 2020年第 2季度报告 8 §5 投资组合报告 5.1 报告期末基金资产组合情况 序号 项目 金额(元) 占基金总资产 的比例(%) 1 权益投资 92,068,209.99 89.88 其中：股票 92,068,209.99 89.88 2 固定收益投资 - - 其中：债券 - - 资产支持证券 - - 3 贵金属投资 - - 4 金融衍生品投资 - - 5 买入返售金融资产 - - 其中：买断式回购的买入返售 金融资产 - - 6 银行存款和结算备付金合计 10,092,613.44 9.85 7 其他各项资产 268,202.13 0.26 8 合计 102,429,025.56 100.00 注：其他资产包括：交易保证金、应收利息、应收证券清算款、其他应收款、应 收申购款、待摊费用。 5.2 报告期末按行业分类的股票投资组合 5.2.1报告期末按行业分类的境内股票投资组合 代码 行业类别 公允价值（元） 占基金资产净 值比例（％） A 农、林、牧、渔业 - - B 采矿业 - - C 制造业 73,765,806.80 72.65 D 电力、热力、燃气及水生产和供应 12,766.32 0.01 金鹰民族新兴灵活配置混合型证券投资基金 2020年第 2季度报告 9 业 E 建筑业 - - F 批发和零售业 - - G 交通运输、仓储和邮政业 - - H 住宿和餐饮业 - - I 信息传输、软件和信息技术服务业 18,289,636.87 18.01 J 金融业 - - K 房地产业 - - L 租赁和商务服务业 - - M 科学研究和技术服务业 - - N 水利、环境和公共设施管理业 - - O 居民服务、修理和其他服务业 - - P 教育 - - Q 卫生和社会工作 - - R 文化、体育和娱乐业 - - S 综合 - - 合计 92,068,209.99 90.67 5.2.2报告期末按行业分类的港股通投资股票投资组合 本基金本报告期内未通过港股通投资股票。 5.3 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名股票投资明细 序号 股票代码 股票名称 数量(股) 公允价值(元) 占基金资产 净值比例(％) 1 603520 司太立 93,240 7,837,754.40 7.72 2 300598 诚迈科技 39,780 7,534,332.00 7.42 3 603456 九洲药业 230,100 6,235,710.00 6.14 4 300751 迈为股份 18,900 5,612,544.00 5.53 5 002555 三七互娱 116,900 5,470,920.00 5.39 6 688111 金山办公 15,435 5,272,287.30 5.19 7 300750 宁德时代 30,000 5,230,800.00 5.15 8 603659 璞泰来 47,200 4,862,544.00 4.79 9 601865 福莱特 257,400 4,839,120.00 4.77 10 002810 山东赫达 135,900 4,587,984.00 4.52 金鹰民族新兴灵活配置混合型证券投资基金 2020年第 2季度报告 10 5.4 报告期末按债券品种分类的债券投资组合 本基金本报告期内未投资债券。 5.5 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名债券投资明细 本基金本报告期内未投资债券。 5.6 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名资产支持证券 投资明细 本基金本报告期内未投资资产支持证券。 5.7 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名贵金属投资明 细 本基金本报告期内未投资贵金属。 5.8 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名权证投资明细 本基金本报告期内未投资权证。 5.9 报告期末本基金投资的股指期货交易情况说明 5.9.1 报告期末本基金投资的股指期货持仓和损益明细 本基金本报告期内未投资股指期货。 5.9.2 本基金投资股指期货的投资政策 无。 5.10报告期末本基金投资的国债期货交易情况说明 5.10.1 本期国债期货投资政策 无。 5.10.2 报告期末本基金投资的国债期货持仓和损益明细 本基金本报告期内未投资国债期货。 5.11 投资组合报告附注 金鹰民族新兴灵活配置混合型证券投资基金 2020年第 2季度报告 11 5.11.1本基金投资的前十名证券的发行主体之一的浙江司太立制药股份有限公司 因回购实际执行情况与原披露方案存在较大差异，且未履行相应决策程序予以变 更或豁免，于 2019年 9月 13日被中国证券监督管理委员会浙江监管局出具警示 函。该证券的投资符合本基金管理人内部投资决策。 5.11.2报告期内基金投资的前十名股票未超出基金合同规定的备选股票库。 5.11.3 其他各项资产构成 序号 名称 金额(元) 1 存出保证金 112,300.27 2 应收证券清算款 26,047.11 3 应收股利 - 4 应收利息 1,679.65 5 应收申购款 128,175.10 6 其他应收款 - 7 待摊费用 - 8 其他 - 9 合计 268,202.13 5.11.4报告期末持有的处于转股期的可转换债券明细 本基金本报告期末未持有处于转股期的可转换债券。 5.11.5报告期末前十名股票中存在流通受限情况的说明 本基金本报告期末前十名股票中不存在流通受限情况。 5.11.6投资组合报告附注的其他文字描述部分 由于四舍五入的原因，分项之和与合计项之间可能存在尾差。 §6 开放式基金份额变动 单位：份 金鹰民族新兴灵活配置混合型证券投资基金 2020年第 2季度报告 12 本报告期期初基金份额总额 80,543,804.15 报告期基金总申购份额 1,894,034.59 减：报告期基金总赎回份额 21,345,777.07 报告期基金拆分变动份额 - 本报告期期末基金份额总额 61,092,061.67 §7 基金管理人运用固有资金投资本基金情况 7.1 基金管理人持有本基金份额变动情况 基金管理人未运用固有资金投资本基金。 7.2 基金管理人运用固有资金投资本基金交易明细 无。 §8 报告期末发起式基金发起资金持有份额情况 本基金非发起式基金。 §9 影响投资者决策的其他重要信息 9.1 报告期内单一投资者持有基金份额比例达到或超过20%的情况 投资 者类 别 报告期内持有基金份额变化情况 报告期末持有基金 情况 序号 持有基金份额比 例达到或者超过 20%的时间区间 期初份额 申购份额 赎回份额 持有份额 份额 占比 机构 1 2020年 5月 22日 至 2020年 6月 30 日 13,403,93 2.08 0.00 0.00 13,403,932. 08 21.94 % 2 2020年 5月 13日 至 2020年 6月 30 日 13,836,71 5.87 0.00 0.00 13,836,715. 87 22.65 % 产品特有风险 本基金在报告期内，存在报告期间单一投资者持有基金份额达到或超过20%的情形，可能 会存在以下风险： 1）基金净值大幅波动的风险：当持有基金份额占比较高的基金份额持有人大量赎回本基金 金鹰民族新兴灵活配置混合型证券投资基金 2020年第 2季度报告 13 时，基金为支付赎回款项而卖出所持有的证券，可能造成证券价格波动，导致本基金的收 益水平发生波动。同时，因巨额赎回、份额净值小数保留位数与方式、管理费及托管费等 费用计提等原因，可能会导致基金份额净值出现大幅波动； 2）巨额赎回的风险：当持有基金份额占比较高的基金份额持有人大量赎回本基金时，可能 触发本基金巨额赎回条款，基金份额持有人将可能无法及时赎回所持有的全部基金份额； 3）流动性风险：当持有基金份额占比较高的基金份额持有人大量赎回本基金时，可能导致 本基金的流动性风险； 4）基金提前终止、转型或与其他基金合并的风险：当持有基金份额占比较高的基金份额持 有人大量赎回本基金时，可能导致在其赎回后本基金出现连续六十个工作日基金资产净值 低于5000万元，可能导致本基金面临转换运作方式、与其他基金合并或者终止基金合同等 情形。 5）基金规模过小导致的风险：当持有基金份额占比较高的基金份额持有人大量赎回本基金 时，可能导致基金规模过小。基金可能会面临投资银行间债券、交易所债券时交易困难的 情形。 6）份额占比较高的投资者申购申请被拒绝的风险：当某一基金份额持有人所持有的基金份 额达到或超过本基金总份额的50%时，本基金管理人将不再接受该持有人对本基金基金份 额提出的申购及转换转入申请。在其他基金份额持有人赎回基金份额导致某一基金份额持 有人所持有的基金份额达到或超过本基金总份额50%的情况下，该基金份额持有人将面临 所提出的对本基金基金份额的申购及转换转入申请被拒绝的风险。如果投资人某笔申购或 转换转入申请导致其持有本基金基金份额达到或超过本基金规模的50%，该笔申购或转换 转入申请可能被确认失败。 9.2 影响投资者决策的其他重要信息 无。 §10 备查文件目录 10.1 备查文件目录 1、中国证监会批准金鹰民族新兴灵活配置混合型证券投资基金发行及募集 的文件。 2、《金鹰民族新兴灵活配置混合型证券投资基金基金合同》。 3、《金鹰民族新兴灵活配置混合型证券投资基金托管协议》。 4、金鹰基金管理有限公司批准成立批件、营业执照、公司章程。 5、基金托管人业务资格批件和营业执照。 10.2 存放地点 广东省广州市天河区珠江东路 28号越秀金融大厦 30层 金鹰民族新兴灵活配置混合型证券投资基金 2020年第 2季度报告 14 10.3 查阅方式 投资者可在营业时间免费查阅或按工本费购买复印件，也可登录本基金管理 人网站查阅，本基金管理人网址：http://www.gefund.com.cn。 投资者对本报告书如有疑问，可咨询本基金管理人客户服务中心，客户服务 中心电话：4006-135-888或 020-83936180。 金鹰基金管理有限公司 二〇二〇年七月十八日 |
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| 基金信息类型 | 投资组合 | ||||||||
| 公告来源 | 上海证券报 | ||||||||
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