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新华高端制造灵活配置混合(002968) 基金公开信息 | |||||||||
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流水号 | 1957478 | ||||||||
基金代码 | 002968 | ||||||||
公告日期 | 2020-07-17 | ||||||||
编号 | 2 | ||||||||
标题 | 新华高端制造灵活配置混合型证券投资基金清算报告 | ||||||||
信息全文 | 基金管理人:新华基金管理股份有限公司 基金托管人:中国建设银行股份有限公司 清算报告出具日期:2020 年 6 月 22 日 清算报告公告日期:2020 年 7 月 17 日 一、 基金简介 1、基本情况 新华高端制造灵活配置混合型证券投资基金(以下简称“本基金”)系经中国 证券监督管理委员会(以下简称“中国证监会”)证监许可[2016]1290 号文准 予注册,由新华基金管理股份有限公司发起募集的契约型开放式基金,于 2017 年 6 月 12 日至 7 月 21 日向社会公开募集,首次募集资金总额 235,636,401.71 元 , 其中募集净认购资金金额 235,600,454.81 元,募集资金产生利息 35,946.90 元,并经瑞华会计师事务所有限公司瑞华验字[2017]第 01360024 号 验资报告予以验证。2017 年 7 月 25 日办理基金备案手续,基金合同正式生效。 本基金为契约型开放式证券投资基金,存续期不限定,本基金管理人为新华基金 管理股份有限公司,基金托管人为中国建设银行股份有限公司。 根据《新华高端制造灵活配置混合型证券投资基金招募说明书》及《新华高 端制造灵活配置混合型证券投资基金基金合同》的有关规定,本基金的投资范围 为具有良好流动性的金融工具,包括国内依法发行上市的股票(包括中小板、创 业板及其他经中国证监会核准上市的股票)、权证、股指期货、债券资产(国债、 金融债、企业债、公司债、中小企业私募债、次级债、可转换债券、可交换债券、 分离交易可转债、央行票据、中期票据、短期融资券等)、资产支持证券、债券 回购、银行存款等、现金及到期日在一年以内的政府债券,以及法律法规或中国 证监会允许基金投资的其他金融工具(但须符合中国证监会相关规定)。如法律 法规或监管机构以后允许基金投资其他品种,基金管理人在履行适当程序后,可 以将其纳入投资范围。 基金的投资组合比例为:股票投资占基金资产的比例为 0—95%,持有全部 中小企业私募债占基金资产净值的比例不高于 20%,权证投资占基金资产净值的 比例为 0-3%,每个交易日日终,在扣除股指期货合约需缴纳的交易保证金后, 应当保持不低于基金资产净值 5%的现金(不包括结算备付金、存出保证金、应 收申购款等)或到期日在一年以内的政府债券,投资于高端制造业的证券资产不 低于本基金非现金基金资产的 80%。 如法律法规或中国证监会允许,基金管理人在履行适当程序后,可以调整上 述投资品种的投资比例。 本基金的业绩比较基准为:沪深 300 指数收益率×60%+中国债券总指数收 益率×40% 本基金从 2020 年 6 月 15 日起进入清算期,基金清算期自 2020 年 6 月 15 日起至 2020 年 6 月 22 日止,并由瑞华会计师事务所(特殊普通合伙)对清算报 告进行审计,上海市通力律师事务所对清算报告出具法律意见。 2、清算原因 根据基金合同第五部分“基金备案”中“三、基金存续期内的基金份 额持有人数量和资产规模”的约定:“《基金合同》生效后,连续 20 个工 作日出现基金份额持有人数量不满 200 人或者基金资产净值低于 5000 万元 情形的,基金管理人应当在定期报告中予以披露;连续 60 个工作日出现前 述情形的,本基金将按照基金合同的约定进入清算程序并终止,无需召开基 金份额持有人大会审议。法律法规另有规定时,从其规定。” 截至 2020 年 6 月 5 日,本基金已出现连续 60 个工作日基金资产净值 低于 5000 万元的情形,已触发本基金合同中约定的基金合同终止条款。根 据基金合同有关约定,本基金依据基金财产清算程序进行财产清算并终止, 且无需召开基金份额持有人大会。 3、清算起始日 根据《关于新华高端制造灵活配置混合型证券投资基金基金合同终止及基 金财产清算的公告》,本基金于 2020 年 6 月 15 日起进入清算期,故本基金清 算起始日为 2020 年 6 月 15 日。 二、清算报表编制基础 本基金的清算报表是在非持续经营的前提下参考《企业会计准则》及《证 券投资基金会计核算业务指引》的有关规定编制的。自本基金最后运作日起, 资产负债按清算价格计价。由于报告性质所致,本清算报表并无比较期间的相 关数据列示。 三、财务报告 资产负债表 会计主体:新华高端制造灵活配置混合型证券投资基金 报告截止日:2020 年 6 月 14 日 单位:人民币元 项目 报告截止日:2020 年 6 月 14 日 资产: 银行存款 10,098,576.37 存出保证金 48,902.36 交易性金融资产 123,742.71 应收利息 5,784.38 资产总计 10,277,005.82 负债: 应付管理人报酬 5,410.26 应付托管费 901.73 应付赎回款 13,312.21 应付赎回费 13.03 应付交易费用 269,753.21 预提费用 72,568.56 负债合计: 361,959.00 所有者权益: 实收基金 7,986,963.45 未分配利润 1,928,083.37 所有者权益合计 9,915,046.82 负债和所有者权益总计 10,277,005.82 四、清算情况 1、清算期间的清算损益情况 单位: 人民币元 项目 自 2020 年 6 月 15 日 至 2020 年 6 月 22 日止清算期间 一、清算收入 利息收入-银行存款利息收入(注 1) 1,616.26 投资收益(注 2) 281.34 公允价值变动损益 13,676.25 清算收入小计 15,573.85 二、清算费用 预提审计费转回 -26,284.28 债券账户维护费 4,500.00 清算费用小计 -21,784.28 三、清算净收益 37,358.13 注 1:利息收入系以当前适用的利率计提的自 2020 年 6 月 15 日至 2020 年 6 月 22 日止清算期间的银行存款、结算备付金及交易保证金的利息。 注 2:投资收益为交易性金融资产投资差价收入扣除其估值减值、交易费 用以及应缴的股息红利税所得。 2、资产处置及负债清偿后的剩余资产分配情况 单位:人民币元 项目 金额 一、最后运作日 2020 年 6 月 14 日基金净资产 9,915,046.82 加:清算期间净收益 37,358.13 减:赎回转出款 153,457.97 二、2020 年 6 月 22 日基金净资产 9,798,946.98 二、停止运作后的清算损益情况说明 本基金于 2020 年 6 月 15 日起进入清算期,截至 2020 年 6 月 22 日,经基 金管理人以及基金托管人确认,本基金托管账户银行存款余额共人民币 9,926,877.11 元,交易保证金 48,902.36 元,应收利息 642.35 元,应付赎回 款、管理费、托管费、应付交易费用、预提费用(上清中债账户维护费、信息 披露费用、审计费用)、银行汇划手续费等负债 314,893.80 元,基金净资产 9,798,946.98 元。 其中应收利息 441.75 元(实际到账 441.83 元)(包括应收上海保证金利 息、应收上海备付金利息)已于 6 月 23 日结息变现,剩余利息将于 9 月末结 息变现,此后新产生的利息将在销户结息时变现。考虑到本基金清算的实际情 况,在清算期间产生的律师费等清算费用,均由基金管理人承担。 其中交易性金融资产-股票投资 137,418.96 元,该金额为本基金持有的报 告截止日因新股中签处在锁定期而无法变现的股票“映翰通(688080)”,映 翰通(688080)因处在锁定期,自 2020 年 2 月 12 日起按照流动性折扣估值, 具体详见基金管理人于 2017 年 12 月 22 日发布的《关于旗下基金调整流通受 限股票估值方法的公告》,该股票从进入清算期至该股票卖出前,均按照流动 性折扣估值。 本基金报告截止日(2020 年 6 月 22 日)持有的流通受限股票明细如下: 截至本次清算期结束日(2020 年 6 月 22 日),本基金所持上述股票未解 除锁定。此次清算为本基金第一次清算,由于该股票的限售期结束日为 2020 年 8 月 11 日(具体日期以实际上市时间为准),因此待本基金所持该股票限 售结束变现后,将实际变现金额进行第二次清算,划付给基金份额持有人。因 上述股票变现金额存在不确定性,因而最终有可能无法按照清盘报告中净值予 以清盘,实际清盘净值以所持股票全部变现为准。 本基金的银行存款应收利息均为预计金额,可能与实际发生或支付金额存 在差异,支付时以银行实际结算金额为准。 依据基金财产清算的分配方案,将基金财产清算后的全部剩余资产扣除基 金财产清算费用、交纳所欠税款并清偿基金债务后,按基金份额持有人持有的 基金份额比例进行分配。自 2020 年 6 月 15 日至清算款划出日前一日的银行存 款、结算备付金和存出保证金产生的利息属于基金份额持有人所有,按实际适 用的利率计算。因还需划付本基金运作产生的各项费用(如管理费、托管费、 交易费用、预提费用等)以及清算款,由此产生的银行汇划费从基金资产中支 付,实际金额以托管行实际收取为准。 五、备查文件 1、备查文件目录 (1)新华高端制造灵活配置混合型证券投资基金清算审计报告 股票代码 股票名称 锁定日期 锁定原因 期末估值单价 数量(股) 期末成本总额 期末估值总额 688080 映翰通 2020-2-12 新股锁定期 87.92 1,563 43,185.69 137,418.96 (2)关于《新华高端制造灵活配置混合型证券投资基金清算报告》的法 律意见 2、存放地点 基金管理人的办公住所 3、查阅方式 投资者可在营业时间免费查阅,也可按工本费购买复印件 投资者对本报告书如有疑问,可咨询本基金管理人新华基金管理股份有限 公司 客服电话:400-819-8866 新华高端制造灵活配置混合型证券投资基金基金财产清算小组 2020 年 6 月 22 日 |
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基金信息类型 | 基金清算 | ||||||||
公告来源 | 基金公司官网 | ||||||||
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