最近访问基金
读取中... |
|---|
-.-----.---- (-.----%)--/--/-- --:--:-- | 最新净值: -.---- | 昨日净值: -.---- | 累计净值: -.---- |
|---|---|---|---|
| 涨跌幅: -.---- | 涨跌额: -.---- | 五分钟涨速: -.---- |
| 广发科创主题灵活配置混合(LOF)(501078) 基金公开信息 | |||||||||
|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|
| 流水号 | 1829974 | ||||||||
| 基金代码 | 501078 | ||||||||
| 公告日期 | 2020-03-19 | ||||||||
| 编号 | 1 | ||||||||
| 标题 | 广发科创主题3年封闭运作灵活配置混合型证券投资基金更新的招募说明书摘要 | ||||||||
| 信息全文 | 广发科创主题3年封闭运作灵活配置 混合型证券投资基金 更新的招募说明书摘要 基金管理人：广发基金管理有限公司 基金托管人：中国农业银行股份有限公司 时间：二〇二〇年三月 【重要提示】 本基金于2019年5月23日经中国证监会证监许可[2019]933号文准予募集注册。 本基金管理人保证招募说明书的内容真实、准确、完整。 本招募说明书经中国证监会注册，但中国证监会对本基金募集的注册，并不表明其对本基金的投资价值和市场前景作出实质性判断或保证，也不表明投资于本基金没有风险。 投资有风险，投资人认购（或申购）基金时应认真阅读本招募说明书和基金合同等信息披露文件，自主判断基金的投资价值，自主做出投资决策，自行承担投资风险。 基金管理人管理的其他基金的业绩不构成对本基金业绩表现的保证。 基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金财产，但不保证基金一定盈利，也不保证最低收益。 本基金投资于证券市场，基金净值会因为证券市场波动等因素产生波动，投资者在投资本基金前，需充分了解本基金的产品特性，并承担基金投资中出现的各类风险，包括：因政治、经济、社会等环境因素对证券价格产生影响而形成的系统性风险，个别证券特有的非系统性风险，由于基金投资人连续大量赎回基金产生的流动性风险，基金管理人在基金管理实施过程中产生的基金管理风险，本基金的特定风险等。 本基金主要投资于科创板股票，可能面临科创板股票流动性风险、退市风险、投资集中风险等特有风险。 本基金可投资于资产支持证券，可能面临流动性风险、利率风险及评级风险等。 本基金基金合同生效后的前三年为封闭运作期，封闭运作期届满后，本基金转为上市开放式基金（LOF），基金名称调整为“广发科创主题灵活配置混合型证券投资基金（LOF）”。转为LOF后可投资于股指期货与国债期货，可能面临基差风险、流动性风险等。 本招募说明书约定的基金产品资料概要编制、披露与更新要求，自《信息披露办法》实施之日起一年后开始执行。 本基金本次更新招募说明书对增加扩位证券简称相关信息进行更新，增加扩位证券简称相关信息更新截止日为2020年3月16日。除非另有说明，本招募说明书其他所载内容截止日为2019年12月25日，有关财务数据截止日为2019年9月30日（本报告中财务数据未经审计）。 一、基金管理人 一、概况 1、名称：广发基金管理有限公司 2、住所：广东省珠海市横琴新区宝华路6号105室-49848（集中办公区） 3、办公地址：广州市海珠区琶洲大道东1号保利国际广场南塔31－33楼 4、法定代表人：孙树明 5、设立时间：2003年8月5日 6、电话：020-83936666 全国统一客服热线：95105828 7、联系人：邱春杨 8、注册资本：1.2688亿元人民币 9、股权结构：广发证券股份有限公司、烽火通信科技股份有限公司、深圳市前海香江金融控股集团有限公司和广州科技金融创新投资控股有限公司，分别持有本基金管理人60.593%、15.763％、15.763％和7.881％的股权。 二、主要人员情况 1、董事会成员 孙树明先生：董事长，博士，高级经济师，兼任广发证券股份有限公司董事长、执行董事、党委书记，中证机构间报价系统股份有限公司副董事长，中国证券业协会第六届理事会兼职副会长，上海证券交易所第四届理事会理事，深圳证券交易所第二届监事会监事，中国上市公司协会第二届理事会兼职副会长，亚洲金融合作协会理事，中国注册会计师协会道德准则委员会委员，广东金融学会副会长，广东省预防腐败工作专家咨询委员会财政金融运行规范组成员。曾任财政部条法司副处长、处长，中国经济开发信托投资公司总经理办公室主任、总经理助理，中共中央金融工作委员会监事会工作部副部长，中国银河证券有限公司监事会监事，中国证监会会计部副主任、主任等职务。 林传辉先生：副董事长，学士，现任广发基金管理有限公司总经理，兼任广发国际资产管理有限公司董事长，中国基金业协会创新与战略发展专业委员会委员、资产管理业务专业委员会委员，深圳证券交易所第四届上诉复核委员会委员。曾任广发证券股份有限公司投资银行部常务副总经理，瑞元资本管理有限公司总经理、董事长。 孙晓燕女士：董事，硕士，现任广发证券股份有限公司执行董事、副总经理、财务总监，兼任广发控股（香港）有限公司董事，证通股份有限公司监事。曾任广东广发证券公司投资银行部经理、广发证券有限责任公司财务部经理、财务部副总经理、广发证券股份有限公司投资自营部副总经理,广发基金管理有限公司财务总监、副总经理,广发证券股份有限公司财务部总经理，证通股份有限公司监事长。 戈俊先生：董事，硕士，高级会计师，现任烽火通信科技股份有限公司董事、总裁。曾任烽火通信科技股份有限公司证券部总经理助理、财务部总经理助理、财务部总经理、董事会秘书、财务总监、副总裁。 翟美卿女士：董事，硕士，现任深圳市前海香江金融控股集团有限公司董事长、总经理，深圳香江控股股份有限公司董事长、总经理，南方香江集团董事长、总经理，香江集团有限公司总裁、深圳市金海马实业股份有限公司董事长。兼任全国政协委员，中国女企业家协会副会长，广东省妇联副主席，广东省工商联副主席，广东省女企业家协会会长，香江社会救助基金会主席，深圳市侨商国际联合会会长，深圳市深商控股集团股份有限公司董事，香港各界文化促进会主席。 匡丽军女士：董事，硕士，现任广州科技金融创新投资控股有限公司副总经理、工会主席。曾任广州科技房地产开发公司办公室主任，广州市科达实业发展公司办公室主任，广州科技风险投资有限公司办公室主任、董事会秘书。 罗海平先生：独立董事，博士，现任中华联合保险集团股份有限公司常务副总经理、首席风险官、集团机关党委书记，兼任保监会行业风险评估专家。曾任中国人民保险公司荆襄支公司经理、湖北省分公司国际保险部党组书记、总经理、汉口分公司党委书记、总经理，太平保险有限公司市场部总经理、湖北分公司党委书记、总经理、助理总经理、副总经理兼董事会秘书，阳光财产保险股份有限公司总裁，阳光保险集团执行委员会委员，中华联合财产保险股份有限公司总经理、董事长、党委书记。 董茂云先生：独立董事，博士，现任宁波大学法学院教授、学术委员会主任，复旦大学兼职教授，浙江合创律师事务所兼职律师。曾任复旦大学教授、法律系副主任、法学院副院长，海尔施生物医药股份有限公司独立董事。 姚海鑫先生：独立董事，博士，现任辽宁大学新华国际商学院教授、辽宁大学商学院博士生导师，兼任中国会计学会理事、东北地区高校财务与会计教师联合会常务理事、辽宁省会计与珠算心算学会会长、沈阳化工股份有限公司独立董事和中兴-沈阳商业大厦（集团）股份有限公司独立董事。曾任辽宁大学工商管理学院副院长、工商管理硕士（MBA）教育中心副主任、计财处处长、学科建设处处长、发展规划处处长、新华国际商学院党总支书记、东北制药（集团）股份有限公司独立董事。 2、监事会成员 符兵先生：监事会主席，硕士，经济师。曾任广东物资集团公司计划处副科长，广东发展银行广州分行世贸支行行长、总行资金部处长，广发基金管理有限公司广州分公司总经理、市场拓展部副总经理、市场拓展部总经理、营销服务部总经理、营销总监、市场总监。 吴晓辉先生：职工监事，硕士，现任广发基金管理有限公司信息技术部总经理，兼任广发基金分工会主席。曾任广发证券电脑中心副经理、经理。 孔伟英女士：职工监事，学士，经济师。现任广发基金管理有限公司人力资源部总经理。曾任职于广发证券股份有限公司。 张成柱先生：职工监事，学士，现任广发基金管理有限公司中央交易部交易员。曾任广州新太科技股份有限公司工程师，广发证券股份有限公司工程师，广发基金管理有限公司信息技术部工程师。 刘敏女士：职工监事，硕士，现任广发基金管理有限公司营销管理部副总经理。曾任广发基金管理有限公司市场拓展部总经理助理，营销服务部总经理助理，产品营销管理部总经理助理。 3、总经理及其他高级管理人员 林传辉先生：总经理，学士，兼任广发国际资产管理有限公司董事长，中国基金业协会创新与战略发展专业委员会委员，资产管理业务专业委员会委员，深圳证券交易所第四届上诉复核委员会委员。曾任广发证券股份有限公司投资银行部常务副总经理，瑞元资本管理有限公司总经理、董事长。 易阳方先生：常务副总经理，硕士，兼任广发基金管理有限公司投资总监，广发创新驱动灵活配置混合型证券投资基金基金经理，广发国际资产管理有限公司副董事长。曾任广发证券投资自营部副经理，中国证券监督管理委员会发行审核委员会发行审核委员，广发基金管理有限公司投资管理部总经理、公司总经理助理、副总经理，广发聚富开放式证券投资基金基金经理、广发制造业精选混合型证券投资基金基金经理、广发鑫享灵活配置混合型证券投资基金基金经理、广发稳裕保本混合型证券投资基金基金经理、广发聚丰混合型证券投资基金基金经理、广发聚祥灵活配置混合型证券投资基金基金经理、广发鑫益灵活配置混合型证券投资基金基金经理、广发转型升级灵活配置混合型证券投资基金基金经理、广发聚惠灵活配置混合型证券投资基金基金经理，瑞元资本管理有限公司董事。 朱平先生：副总经理，硕士,经济师。曾任上海荣臣集团市场部经理、广发证券投资银行部华南业务部副总经理，基金科汇基金经理，易方达基金管理有限公司投资部研究负责人，广发基金管理有限公司总经理助理，中国证券监督管理委员会第六届创业板发行审核委员会兼职委员。 邱春杨先生：督察长，博士。曾任广发基金管理有限公司机构理财部副总经理、金融工程部副总经理、金融工程部总经理、产品总监、副总经理，广发沪深300指数证券投资基金基金经理、广发中证500指数证券投资基金基金经理，瑞元资本管理有限公司董事。 魏恒江先生：副总经理，硕士，高级工程师。曾在水利部、广发证券股份有限公司工作，历任广发基金管理有限公司上海分公司总经理、综合管理部总经理、总经理助理。 张敬晗女士：副总经理，硕士，兼任广发国际资产管理有限公司董事。曾任中国农业科学院助理研究员，中国证监会培训中心、监察局科员，基金监管部副处长及处长，私募基金监管部处长。 张芊女士：副总经理，硕士，兼任广发基金管理有限公司固定收益投资总监、广发纯债债券型证券投资基金基金经理、广发聚鑫债券型证券投资基金基金经理、广发鑫裕灵活配置混合型证券投资基金基金经理、广发集裕债券型证券投资基金基金经理、广发集丰债券型证券投资基金基金经理、广发汇优66个月定期开放债券型证券投资基金基金经理。曾在施耐德电气公司、中国银河证券、中国人保资产管理公司、工银瑞信基金管理有限公司和长盛基金管理有限公司工作，历任广发基金管理有限公司固定收益部总经理，广发聚盛灵活配置混合型证券投资基金基金经理、广发安宏回报灵活配置混合型证券投资基金基金经理、广发安富回报灵活配置混合型证券投资基金基金经理、广发集安债券型证券投资基金基金经理、广发集鑫债券型证券投资基金基金经理、广发集源债券型证券投资基金基金经理。 王凡先生：副总经理，博士。曾在财政部、全国社保基金理事会、易方达基金管理有限公司工作。 窦刚先生：首席信息官，硕士。曾在广发证券股份有限公司工作，历任广发基金管理有限公司中央交易部总经理、运营总监、公司总经理助理。 4、基金经理 李巍先生，理学硕士，持有中国证券投资基金业从业证书。曾任广发证券股份有限公司发展研究中心研究员、投资自营部研究员、投资经理，广发基金管理有限公司权益投资一部研究员、权益投资一部副总经理、权益投资一部总经理、策略投资部总经理、广发核心精选混合型证券投资基金基金经理(自2013年9月9日至2015年2月17日)、广发主题领先灵活配置混合型证券投资基金基金经理(自2014年7月31日至2019年3月1日)、广发稳鑫保本混合型证券投资基金基金经理(自2016年3月21日至2019年3月26日)、广发策略优选混合型证券投资基金基金经理(自2014年3月17日至2019年5月22日)。现任广发基金管理有限公司策略投资部副总经理、广发制造业精选混合型证券投资基金基金经理(自2011年9月20日起任职)、广发新兴产业精选灵活配置混合型证券投资基金基金经理(自2016年1月29日起任职)、广发新兴成长灵活配置混合型证券投资基金基金经理(自2017年9月15日起任职)、广发利鑫灵活配置混合型证券投资基金基金经理(自2019年3月27日起任职)、广发科创主题3年封闭运作灵活配置混合型证券投资基金基金经理(自2019年6月11日起任职)。 5、基金投资采取集体决策制度。基金管理人权益公募投委会由总经理助理王海涛先生、总经理助理陈少平女士、价值投资部总经理傅友兴先生、成长投资部总经理刘格菘先生和策略投资部副总经理李巍先生等成员组成，王海涛先生担任权益公募投委会主席。 6、上述人员之间均不存在近亲属关系。 二、基金托管人 1、基本情况 名称：中国农业银行股份有限公司（简称中国农业银行） 住所：北京市东城区建国门内大街69号 办公地址：北京市西城区复兴门内大街28号凯晨世贸中心东座 法定代表人：周慕冰 成立日期：2009年1月15日 批准设立机关和批准设立文号：中国银监会银监复[2009]13号 基金托管业务批准文号：中国证监会证监基字[1998]23号 注册资本：34,998,303.4万元人民币 存续期间：持续经营 联系电话：010-66060069 传真：010-68121816 联系人：贺倩 中国农业银行股份有限公司是中国金融体系的重要组成部分,总行设在北京。经国务院批准，中国农业银行整体改制为中国农业银行股份有限公司并于2009年1月15日依法成立。中国农业银行股份有限公司承继原中国农业银行全部资产、负债、业务、机构网点和员工。中国农业银行网点遍布中国城乡，成为国内网点最多、业务辐射范围最广，服务领域最广，服务对象最多，业务功能齐全的大型国有商业银行之一。在海外，中国农业银行同样通过自己的努力赢得了良好的信誉，每年位居《财富》世界500强企业之列。作为一家城乡并举、联通国际、功能齐备的大型国有商业银行，中国农业银行一贯秉承以客户为中心的经营理念，坚持审慎稳健经营、可持续发展，立足县域和城市两大市场，实施差异化竞争策略，着力打造“伴你成长”服务品牌，依托覆盖全国的分支机构、庞大的电子化网络和多元化的金融产品，致力为广大客户提供优质的金融服务，与广大客户共创价值、共同成长。 中国农业银行是中国第一批开展托管业务的国内商业银行，经验丰富，服务优质，业绩突出，2004年被英国《全球托管人》评为中国“最佳托管银行”。2007年中国农业银行通过了美国SAS70内部控制审计，并获得无保留意见的SAS70审计报告。自2010年起中国农业银行连续通过托管业务国际内控标准（ISAE3402）认证，表明了独立公正第三方对中国农业银行托管服务运作流程的风险管理、内部控制的健全有效性的全面认可。中国农业银行着力加强能力建设，品牌声誉进一步提升，在2010年首届“‘金牌理财’TOP10颁奖盛典”中成绩突出，获“最佳托管银行”奖。2010年再次荣获《首席财务官》杂志颁发的“最佳资产托管奖”。2012年荣获第十届中国财经风云榜“最佳资产托管银行”称号；2013年至2017年连续荣获上海清算所授予的“托管银行优秀奖”和中央国债登记结算有限责任公司授予的“优秀托管机构奖”称号；2015年、2016年荣获中国银行业协会授予的“养老金业务最佳发展奖”称号；2018年荣获中国基金报授予的公募基金20年“最佳基金托管银行”奖；2019年荣获证券时报授予的“2019年度资产托管银行天玑奖”称号。 中国农业银行证券投资基金托管部于1998年5月经中国证监会和中国人民银行批准成立，目前内设综合管理部、业务管理部、客户一部、客户二部、客户三部、客户四部、风险合规部、产品研发与信息技术部、营运一部、营运二部、市场营销部、内控监管部、账户管理部，拥有先进的安全防范设施和基金托管业务系统。 2、主要人员情况 中国农业银行托管业务部现有员工近310名，其中具有高级职称的专家60名，服务团队成员专业水平高、业务素质好、服务能力强，高级管理层均有20年以上金融从业经验和高级技术职称，精通国内外证券市场的运作。 3、基金托管业务经营情况 截止到2019年9月30日，中国农业银行托管的封闭式证券投资基金和开放式证券投资基金共486只。 三、相关服务机构 一、基金份额销售机构 1、场外直销机构 （1）广州分公司 地址：广州市海珠区琶洲大道东1号保利国际广场南塔10楼 直销中心电话：020-89899073 传真：020-89899069020-89899070 （2）北京分公司 地址：北京市西城区金融大街9号楼11层1101单元 （电梯楼层12层1201单元） 电话：010-68083368 传真：010-68083078 （3）上海分公司 地址：中国（上海）自由贸易试验区陆家嘴东路166号905-10室 电话：021-68885310 传真：021-68885200 （4）网上交易 投资者可以通过本公司网上交易系统办理本基金的开户、认购等业务，具体交易细则请参阅本公司网站公告。 本公司网上交易系统网址：www.gffunds.com.cn 本公司网址:www.gffunds.com.cn 客服电话：95105828（免长途费）或020-83936999 客服传真：020-34281105 （5）投资人也可通过本公司客户服务电话进行本基金发售相关事宜的查询和投诉等。 2、场外非直销销售机构 (1)公司名称：广发证券股份有限公司 注册地址：广东省广州市黄埔区中新广州知识城腾飞一街2号618室 联系地址：广州市天河区马场路26号广发证券大厦 法定代表人：孙树明 联系人：黄岚 客服电话：95575、020-95575或致电各地营业网点 公司网站：www.gf.com.cn (2)名称：中国工商银行股份有限公司 住所：北京市西城区复兴门内大街55号 法定代表人：陈四清 联系人：郭明 电话：010-66107900 传真：010-66107914 客服电话：95588 公司网站：www.icbc.com.cn (3)公司名称：深圳市金斧子基金销售有限公司 注册地址：深圳市南山区粤海街道科技园中区科苑路15号科兴科学园B栋3单元11层1108 办公地址：深圳市南山区粤海街道科技园中区科苑路15号科兴科学园B栋3单元11层1108 法人：赖任军 联系人：刘昕霞 联系电话：0755-86549499 传真：0755-26920530 客服电话：400-9302-888 网址：www.jfzinv.com (4)名称：中国银行股份有限公司 注册地址：北京市西城区复兴门内大街1号 办公地址：北京市西城区复兴门内大街1号 法定代表人：刘连舸 客服电话：95566 传真：010-66594946 公司网站：www.boc.cn (5)名称：交通银行股份有限公司 注册地址：中国（上海）自由贸易试验区银城中路188号 办公地址：中国（上海）自由贸易试验区银城中路188号 联系人：陆志俊 电话：021－58781234 传真：021－58408483 客户服务电话：95559 网址：www.bankcomm.com (6)公司名称：方正证券股份有限公司 注册地址：湖南省长沙市天心区湘江中路二段36号华远华中心4 5号楼3701-3717 办公地址：北京市朝阳区北四环中路盘古大观A座40层 法人：施华 联系人：程博怡 联系电话：010-56437060 传真：010-56437030 客服电话：95571 网址：www.foundersc.com (7)名称：中国民生银行股份有限公司 注册地址：北京市西城区复兴门内大街2号 办公地址：北京市西城区复兴门内大街2号 法定代表人：董文标 联系人：董云巍 电话：010-58560666 传真：010-57092611 客服电话：95568 公司网站：www.cmbc.com.cn (8)名称：中信银行股份有限公司 注册地址：北京市东城区朝阳门北大街8号富华大厦C座 办公地址：北京市东城区朝阳门北大街8号富华大厦C座 法定代表人：常振明 联系人：廉赵峰 联系电话：010-65557048 业务传真：010-65550827 客服热线：95558 公司网址：www.bank.ecitic.com (9)公司名称：中证金牛(北京)投资咨询有限公司 注册地址：北京市丰台区东管头1号2号楼2-45室 办公地址：北京市西城区宣武门外大街甲1号环球财讯中心A座5层 法人：钱昊旻 联系人：沈晨 联系电话：010-59336544 传真：010-59336586 客服电话：4008-909-998 网址：www.jnlc.com (10)公司名称：华金证券股份有限公司 注册地址：中国（上海）自由贸易试验区杨高南路759号30层 办公地址：中国（上海）自由贸易试验区杨高南路759号30层 法人：宋卫东 联系人：郑媛 联系电话：021—20655746 客服电话：956011 网址：www.huajinsc.cn (11)名称：东莞农村商业银行股份有限公司 注册地址：东莞市东城区鸿福东路2号 办公地址：东莞市东城区鸿福东路2号 法定代表人：何沛良 联系人：何茂才 电话：0769-22866255 传真：0769-22866282 客服电话：961122 公司网站：www.drcbank.com (12)名称：中邮证券有限责任公司 注册地址：陕西省西安市唐延路5号（陕西邮政信息大厦9-11层） 办公地址：北京市东城区珠市口东大街17号 法定代表人：丁奇文 电话：4008-888-005 传真：010－67017788-9696 网址：www.cnpsec.com.cn (13)名称：华林证券股份有限公司 注册地址：西藏自治区拉萨市柳梧新区察古大道1-1君泰国际B栋一层3号 办公地址：深圳市福田区民田路178号华融大厦6楼 法定代表人：林立 联系人：胡倩 联系电话：0755-83255199 客服热线：400-188-3888 公司网址：www.chinalin.com (14)名称：招商银行股份有限公司 住所：深圳市深南大道7088号招商银行大厦 法定代表人：李建红 客服电话：95555 公司网站：www.cmbchina.com (15)名称：中银国际证券股份有限公司 注册地址：上海市浦东新区银城中路200号中银大厦39层 住所：上海市浦东新区银城中路200号中银大厦39层 法定代表人：宁敏 联系人：许慧琳 电话：021-20328000 传真：021-58883554 公司网站：www.bocichina.com (16)公司名称：东莞银行股份有限公司 注册地址：东莞市莞城区体育路21号 办公地址：东莞市莞城区体育路21号 法人：卢国锋 联系人：朱杰霞 联系电话：0769-22865177 传真：0769-23156406 客服电话：40011-96228 网址：www.dongguanbank.cn (17)名称：华泰证券股份有限公司 办公地址：南京市江东中路228号 法定代表人：周易 电话：0755-82492193 传真：0755-82492962 联系人：庞晓芸 客服电话：95597 公司网站：www.htsc.com.cn (18)公司名称：中欧钱滚滚基金销售（上海）有限公司 注册地址：上海自贸区陆家嘴环路333号729S室 办公地址：上海市虹口区公平路18号8栋嘉昱大厦6层 法人：许欣 联系人：许先木 联系电话：4007009700 传真：021-33830351 客服电话：4007009700 网址：www.qiangungun.com (19)名称：财通证券股份有限公司 注册地址：杭州市解放路111号 法定代表人：沈继宁 联系人：陶志华 电话：0571-87789160 传真：0571-87818329 客服电话：95336（浙江），40086-96336（全国） 公司网站：www.ctsec.com (20)名称：泉州银行股份有限公司 注册地址：泉州市丰泽区云鹿路3号 办公地址：泉州市丰泽区云鹿路3号 法人：傅子能 联系人：谢婷枫 联系电话：0595-22551071 传真：0595-22551071 客服电话：400-88-96312 网址：www.qzccbank.com (21)公司名称：大通证券股份有限公司 注册地址：辽宁省大连市沙河口区会展路129号大连国际金融中心A座-大连期货大厦38、39层 办公地址：辽宁省大连市沙河口区会展路129号大连国际金融中心A座-大连期货大厦38、39层 法人：赵玺 联系人：谢立军 联系电话：0411-39991807 传真：0411-39673214 客服电话：4008169169 网址：www.daton.com.cn (22)名称：苏州银行股份有限公司 注册地址：苏州工业园区钟园路728号 办公地址：苏州工业园区钟园路728号 法人：王兰凤 联系人：吴骏 联系电话：0512-69868373 客服电话：96067 网址：www.suzhoubank.com (23)名称：华福证券有限责任公司 注册地址：福州市五四路157号新天地大厦7、8层 办公地址：福州市五四路157号新天地大厦7至10层 法定代表人：黄金琳 联系人：张腾 电话：0591-87383623 传真：0591-87383610 公司网站：www.hfzq.com.cn 客服电话：96326（福建省外请先拨0591） (24)名称：申万宏源证券有限公司 注册地址：上海市徐汇区长乐路989号45层 办公地址：上海市徐汇区长乐路989号40层 法人：杨玉成 联系人：余敏 联系电话：02133388252 传真：02133388224 客服电话：95523 网址：www.swhysc.com (25)名称：申万宏源西部证券有限公司 注册地址：新疆乌鲁木齐市高新区（新市区）北京南路358号大成国际大厦20楼2005室 办公地址：新疆乌鲁木齐市高新区（新市区）北京南路358号大成国际大厦20楼2005室 法定代表人：许建平 电话：010-88085858 传真：010-88085195 联系人：李巍 客户服务电话：400-800-0562 网址：www.hysec.com (26)名称：国泰君安证券股份有限公司 注册地址：中国（上海）自由贸易试验区商城路618号 办公地址：上海市静安区南京西路768号国泰君安大厦 法人：杨德红 联系人：钟伟镇 联系电话：021-38676666 传真：021-38670666 客服电话：95521/4008888666 网址：www.gtja.com (27)名称：中国银河证券股份有限公司 住所：北京市西城区金融大街35号国际企业大厦C座 法定代表人：陈有安 联系人：田薇 电话：010-66568430 传真：010-66568990 客服电话：4008-888-888或拨打各城市营业网点咨询电话。 公司网站：www.chinastock.com.cn (28)名称：中信建投证券股份有限公司 注册地址：北京市朝阳区安立路66号4号楼 办公地址：北京市朝阳门内大街188号 法定代表人：王常青 联系人：权唐 电话：400-8888-108 传真：010-65182261 客服电话：400-8888-108 公司网站：www.csc108.com (29)名称：浙商银行股份有限公司 住所：浙江省杭州市庆春路288号 法定代表人：沈仁康 联系人：徐珣 电话：0571-88261570 传真：0571-88268688 客服电话;95527 网址：www.czbank.com (30)名称：国信证券股份有限公司 注册地址：深圳市罗湖区红岭中路1012号国信证券大厦十六层至二十六层 办公地址：深圳市罗湖区红岭中路1012号国信证券大厦6楼 法定代表人：何如 联系人：齐晓燕 电话：0755-82130833 传真：0755-82133952 客服电话：95536 公司网站：www.guosen.com.cn (31)名称：招商证券股份有限公司 注册地址：深圳市福田区益田路江苏大厦A座38—45层 法定代表人：宫少林 联系人：林生迎 电话：0755-82943666 传真：0755-82943636 客服电话：95565、4008888111 公司网站：www.newone.com.cn (32)公司名称：上海浦东发展银行股份有限公司 注册地址：上海市中山东一路12号 办公地址：上海市北京东路689号 法人：高国富 联系人：吴雅婷 联系电话：021-61162160 客服电话：95528 网址：www.spdb.com.cn (33)名称：联储证券有限责任公司 办公地址：深圳市福田区福田街道岗厦社区深南大道南侧金地中心大厦9楼 法定代表人：沙常明 联系电话：021-80295888 客服热线：400-620-6868 公司网址：www.lczq.com (34)名称：长城证券股份有限公司 注册地址：深圳市福田区深南大道6008号特区报业大厦16、17层 办公地址：深圳市福田区深南大道6008号特区报业大厦16、17层 法人：曹宏 联系人：王涛 联系电话：0755-83461832 传真：0755-83515567 客服电话：95514；400-6666-888 网址：www.cgws.com (35)名称：东北证券股份有限公司 注册地址：长春市自由大路1138号 办公地址：长春市自由大路1138号 法定代表人：矫正中 联系人：安岩岩 联系电话：0431-85096517 开放式基金咨询电话：4006000686 开放式基金业务传真：0431-85096795 公司网站：www.nesc.cn (36)名称：平安证券有限责任公司 注册地址：深圳市福田中心区金田路4036号荣超大厦16-20层； 办公地址：深圳市福田中心区金田路4036号荣超大厦16-20层； 法定代表人：谢永林 全国免费业务咨询电话：95511-8 开放式基金业务传真：0755-82400862 全国统一总机：95511-8 网址：www.pingan.com (37)名称：渤海证券股份有限公司 注册地址：天津市经济技术开发区第二大街42号写字楼101室 办公地址：天津市南开区宾水西道8号 法人：王春峰 联系人：王星 联系电话：022-28451922 传真：022-28451958 客服电话：4006515988 网址：www.ewww.com.cn (38)名称：海通证券股份有限公司 注册地址：上海市淮海中路98号 办公地址：上海市广东路689号 法定代表人：王开国 联系人：金芸、李笑鸣 电话：021-23219000 传真：021-23219100 客户服务热线：95553或拨打各城市营业网点咨询电话 公司网站：www.htsec.com (39)名称：东吴证券股份有限公司 住所：苏州工业园区翠园路181号商旅大厦18-21层 法定代表人：吴永敏 联系人：方晓丹 电话：0512-65581136 传真：0512-65588021 公司网站：www.dwzq.com.cn (40)名称：光大证券股份有限公司 注册地址：上海市静安区新闸路1508号 办公地址：上海市静安区新闸路1508号 法人：闫峻 联系人：龚俊涛 联系电话：021-22169999 客服电话：95525 网址：www.ebscn.com (41)名称：东海证券股份有限公司 注册地址：江苏省常州延陵西路23号投资广场18层 办公地址：上海市浦东新区东方路1928号东海证券大厦 法定代表人：陈耀庭 电话：021-20333333 传真：021-50498825 联系人：王一彦 客服电话：95531；400-8888-588 网址：www.longone.com.cn (42)名称：国盛证券有限责任公司 注册地址：南昌市北京西路88号（江信国际金融大厦） 办公地址：南昌市北京西路88号（江信国际金融大厦） 法定代表人：曾小普 联系人：陈明 电话：0791-86281305 传真：0791-86282293 客服电话：4008-222-111 公司网站：www.gsstock.com (43)名称：山西证券股份有限公司 住所：山西省太原市府西街69号山西国际贸易中心东塔楼 法定代表人：侯巍 联系人：郭熠 电话：0351－8686659 传真：0351－8686619 客服电话：400-666-1618、95573 公司网站：www.i618.com.cn (44)名称：国联证券股份有限公司 办公地址：无锡市金融一街8号国联大厦 法人：姚志勇 联系人：祁昊 联系电话：0510-82831662 客服电话：95570 网址：www.glsc.com.cn (45)名称：广州证券股份有限公司 注册地址：广州市天河区珠江新城珠江西路5号广州国际金融中心19、20楼 办公地址：广州市天河区珠江新城珠江西路5号广州国际金融中心19、20楼 法定代表人：胡伏云 联系人：林洁茹 电话：020-88836999 传真：020-88836654 客服电话：020-961303 公司网站：www.gzs.com.cn (46)名称：第一创业证券股份有限公司 注册地址：深圳市福田区福华一路115号投行大厦20楼 办公地址：深圳市福田区福华一路115号投行大厦20楼 法人：刘学民 联系人：王叔胤 联系电话：0755-23838712 传真：0755-23838999-8712 客服电话：95358 网址：www.firstcapital.com.cn (47)名称：中信证券股份有限公司 注册地址：广东省深圳市福田区中心三路8号卓越时代广场二期北座 办公地址：北京市朝阳区亮马桥路48号中信证券大厦 法人：张佑君 联系人：王一通 联系电话：010-60838888 传真：010-60836029 客服电话：95548 网址：www.cs.ecitic.com (48)名称：德邦证券有限责任公司 注册地址：上海市普陀区曹杨路510号南半幢9楼 办公地址：上海市福山路500号城建大厦26楼 法定代表人：姚文平 联系人：罗芳 电话：021-68761616 传真：021-68767981 客服电话：400-8888-128 公司网站：www.tebon.com.cn (49)公司名称：恒泰证券股份有限公司 注册地址：内蒙古自治区呼和浩特市新城区海拉尔东街满世尚都办公商业综合楼 办公地址：内蒙古自治区呼和浩特市新城区海拉尔东街满世书香苑恒泰证券办公楼 法人：庞介民 联系人：熊丽 联系电话：0471-4972675 客服电话：956088，4001966188 网址：www.cnht.com.cn (50)名称：华安证券股份有限公司 注册地址：安徽省合肥市政务文化新区天鹅湖路198号 办公地址：安徽省合肥市政务文化新区天鹅湖路198号 法人：章宏韬 联系人：范超 联系电话：0551-65161821 传真：0551-65161825 客服电话：95318 网址：www.hazq.com (51)名称：中信证券（山东）有限责任公司 注册地址：山东省青岛市崂山深圳路222号1号楼2001 办公地址：青岛市崂山区深圳路222号青岛国际金融广场20层（266061） 法定代表人：张智河 联系人：吴忠超 电话：0532-85022326 传真：0532-85022605 客服电话：0532-96577 公司网站：www.zxwt.com.cn （52）名称：中国邮政储蓄银行股份有限公司 住所：北京市西城区金融大街3号 办公地址：北京市西城区金融大街3号A座 法定代表人：李国华 客服电话：95580 网址：www.psbc.com (53)名称：中原证券股份有限公司 注册地址：郑州市郑东新区商务外环路10号 办公地址：郑州市郑东新区商务外环路10号 法人：菅明军 联系人：程月艳 联系电话：0371-69099881 传真：0371-65585899 客服电话：95377 网址：www.ccnew.com (54)名称：国都证券有限责任公司 注册地址：北京市东城区东直门南大街3号国华投资大厦9层10层 办公地址：北京市东城区东直门南大街3号国华投资大厦9层10层 法定代表人：常喆 联系人：黄静 电话：010-84183333 传真：010-84183311-3389 客服电话：400-818-8118 公司网站：www.guodu.com (55)名称：万联证券有限责任公司 注册地址：广州市天河区珠江东路11号高德置地广场F栋18、19层 办公地址：广州市天河区珠江东路11号高德置地广场F栋18、19层 法定代表人：张建军 开放式基金咨询电话：400-8888-133 开放式基金接收传真：020-22373718-1013 联系人：罗创斌 联系电话：020-37865070 公司网站：www.wlzq.com.cn (56)名称：兴业银行股份有限公司 注册地址：福州市湖东路154号 办公地址：上海市江宁路168号兴业大厦9楼 法定代表人：高建平 联系人：张小燕 电话：021－52629999 客服电话：95561，或拨打当地咨询电话 公司网站：www.cib.com.cn (57)名称：财富证券有限责任公司 注册地址：长沙市芙蓉中路二段80号顺天国际财富中心26楼 办公地址：长沙市芙蓉中路二段80号顺天国际财富中心26楼 法定代表人：蔡一兵 联系人：郭磊 电话：0731-84403319 公司网站：www.cfzq.com (58)名称：安信证券股份有限公司 注册地址：深圳市福田区金田路4018号安联大厦35层、28层A02单元 办公地址：深圳市福田区金田路4018号安联大厦35层、28层A02单元 法人：王连志 联系人：陈剑虹 联系电话：0755-82825551 传真：0755-82558355 客服电话：95517 网址：http://www.essence.com.cn/ (59)名称：中航证券有限公司 住所：南昌市红谷滩新区红谷中大道1619号国际金融大厦A座41楼 法定代表人：杜航 联系人：戴蕾 电话：400-886-6567 传真：0791-86770178 公司网站：www.avicsec.com (60)名称：长江证券股份有限公司 地址：武汉市新华路特8号长江证券大厦 法定代表人：胡运钊 客服电话：955679或4008888999 联系人：李良 电话：027-65799999 传真：027-85481900 客服网站：www.95579.com (61)名称：五矿证券有限公司 注册地址：深圳市福田区金田路4028好荣超经贸中心47层01单元 办公地址：深圳市福田区金田路4028好荣超经贸中心47层 法定代表人：赵立功 联系人：濮耘瑶 联系电话：0755-82545596 客服热线：4001840028 公司网址：www.wkzq.com.cn (62)名称：中国中金财富证券有限公司 注册地址：深圳市福田区益田路与福中路交界处荣超商务中心A栋第18层-21层及第04层01.02.03.05.11.12.13.15.16.18.19.20.21.22.23单元 办公地址：深圳市福田区益田路与福中路交界处荣超商务中心A栋第04、18层至21层 法定代表人：高涛 联系人：万玉琳 电话：0755-82026907 传真：0755-82026539 开放式基金咨询电话：95532、400-600-8008 公司网站：www.china-invs.cn （63）名称：上海银行股份有限公司 注册地址：上海市银城中路168号 法定代表人：宁黎明 联系人：张萍 电话：021-68475888： 传真：021-68476111 客服电话：95594 公司网站：www.bosc.cn (64)名称：中泰证券股份有限公司 注册地址：济南市市中区经七路86号 办公地址：济南市经七路86号证券大厦 法定代表人：李玮 联系人：许曼华 电话：021-20315290 传真：021-20315125 客服电话：95538 公司网站：www.zts.com.cn (65)名称：江海证券有限公司 住所：黑龙江省哈尔滨市香坊区赣水路56号 注册地址：黑龙江省哈尔滨市香坊区赣水路56号 办公地址：黑龙江省哈尔滨市香坊区赣水路56号 法定代表人：孙名扬 联系人：张背北 电话：0451-85863696 传真：0451-82287211 客户服务热线：400-666-2288 网址：www.jhzq.com.cn (66)名称：华龙证券有限责任公司 注册地址：甘肃省兰州市静宁路308号 办公地址：兰州市城关区东岗西路638号财富大厦 法定代表人：李晓安 联系人：李昕田 电话：0931-4890100 传真：0931-4890118 客服电话：400-6898888 公司网站：www.hlzqgs.com (67)名称：信达证券股份有限公司 注册地址：北京市西城区闹市口大街9号院1号楼 办公地址：北京市西城区闹市口大街9号院1号楼 法人：张志刚 联系人：付婷 联系电话：01063081000 传真：01063080978 客服电话：95321 网址：www.cindasc.com (68)名称：中国建设银行股份有限公司 注册地址：北京市西城区金融大街25号 办公地址：北京市西城区闹市口大街1号院1号楼(长安兴融中心) 法定代表人：田国立 客服电话：95533 公司网站：www.ccb.com (69)名称：华融证券股份有限公司 注册地址：北京市西城区金融大街8号 办公地址：北京市西城区金融大街8号A座三层、五层 法定代表人：宋德清 联系人：陶颖 电话：010-58568040 传真：010-58568062 客服电话：010-58568118 公司网站：www.hrsec.com.cn (70)名称：浙商证券股份有限公司 注册地址：浙江省杭州市江干区五星路201号 办公地址：浙江省杭州市江干区五星路201号 法人：吴承根 联系人：夏帆 联系电话：0571-87901139 传真：0571-87901913 客服电话：95345 网址：www.stocke.com.cn (71)名称：西南证券股份有限公司 注册地址：重庆市江北区桥北苑8号 办公地址：重庆市江北区桥北苑8号西南证券大厦 法定代表人：余维佳 联系人：张煜 电话：023-63786141 传真：023-63786212 客服电话：4008-096-096 公司网站：www.swsc.com.cn (72)名称：国金证券股份有限公司 注册地址：成都市青羊区东城根上街95号 办公地址：成都市青羊区东城根上街95号 法人：冉云 联系人：杜晶、黎建平 联系电话：028-86690057 传真：028-86690126 客服电话：95310 网址：www.gjzq.com.cn (73)名称：中天证券有限责任公司 注册地址：沈阳市和平区光荣街23甲 办公地址：沈阳市和平区南五马路121号万丽城晶座4楼中天证券经纪事业部 法定代表人：马功勋 联系人袁劲松 联系电话：024-23280842 客服电话：4006180315 公司网站：www.stockren.com (74)名称：粤开证券股份有限公司 注册地址：惠州市江北东江三路55号广播电视新闻中心西面一层大堂和三、四层 办公地址：深圳市福田区深南中路2002号中广核大厦北楼10层 法定代表人：严亦斌 联系人：彭莲 联系电话：0755-83331195 客户服务电话：95564 公司网址：http://www.ykzq.com (75)名称：新时代证券股份有限公司 注册地址：北京市海淀区北三环西路99号院1号楼15层1501 办公地址：北京市海淀区北三环西路99号院1号楼15层1501 法人：叶顺德 联系人：田芳芳 联系电话：010-83561000 传真：010-83561001 客服电话：95399 网址：www.xsdzq.cn (76)名称：天风证券股份有限公司 注册地址：湖北省武汉市东湖新技术开发区关东园路2号高科大厦四楼 办公地址：湖北省武汉市江汉区唐家墩路32号国资大厦B座 法人代表：余磊 联系人：翟璟 联系电话：027-87618882 客服电话：4008005000 传真：027-87618863 公司网址：www.tfzq.com (77)名称：东莞证券有限责任公司 注册地址：广东省东莞市莞城区可园南路一号 办公地址：广东省东莞市莞城区可园南路一号金源中心30楼 法人代表：张运勇 联系人：乔芳 联系电话：0769-22100155 客服电话：0769-961130 传真：0769-22119426 公司网址：www.dgzq.com.cn (78)名称：上海长量基金销售有限公司 注册地址：上海市浦东新区高翔路526号2幢220室 办公地址：上海市浦东新区东方路1267号11层 法人：张跃伟 联系人：党敏 联系电话：021-20691831 传真：021-20691861 客服电话：4008202899 网址：www.erichfund.com (79)名称：深圳众禄基金销售股份有限公司 注册地址：深圳市罗湖区深南东路5047号发展银行大厦25楼I、J单元 办公地址：深圳市罗湖区深南东路5047号发展银行大厦25楼I、J单元 法定代表人：薛峰 联系人：童彩平 电话：0755-33227950 传真：0755-82080798 网址：www.zlfund.cn及www.jjmmw.com 客服热线：4006-788-887 (80)名称：华鑫证券有限责任公司 注册地址：深圳市福田区金田路4018号安联大厦28层A01、B01(b)单元 办公地址：上海市肇嘉浜路750号 法定代表人：俞洋 联系人：杨莉娟 联系电话：021-64316642 业务传真：021-54653529 客服热线：021-32109999；029-68918888；4001099918 公司网址：www.cfsc.com.cn (81)名称：中山证券有限责任公司 注册地址：广东省深圳市南山区粤海街道蔚蓝海岸社区创业路1777号海信南方大厦21层、22层 办公地址：广东省深圳市南山区粤海街道蔚蓝海岸社区创业路1777号海信南方大厦21层、22层 法人：林炳城 联系人：罗艺琳 联系电话：0755-82570586 传真：0755-82940511 客服电话：95329 网址：www.zszq.com (82)名称：中国国际金融有限公司 注册地址：北京市建国门外大街1号国贸大厦2座27层及28层 办公地址：北京市建国门外大街1号国贸大厦2座27层及28层 法定代表人：李剑阁 联系电话：010-65051166 业务传真：010-65051166 公司网址：www.cicc.com.cn (83)名称：上海好买基金销售有限公司 注册地址：上海市虹口区欧阳路196号26号楼2楼41号 办公地址：上海市浦东南路1118号鄂尔多斯国际大厦903～906室 法人：杨文斌 联系人：高源 联系电话：021-36696312 传真：021-68596919 客服电话：400-700-9665 网址：www.ehowbuy.com (84)名称：浙江同花顺基金销售有限公司 注册地址：浙江省杭州市文二西路一号元茂大厦903室 办公地址：浙江省杭州市翠柏路7号杭州电子商务产业园2楼 法定代表人：凌顺平 联系人：杨翼 联系电话：0571-88911818-8565 业务传真：0571-86800423 客服热线：0571-88920897、4008-773-772 公司网址：www.5ifund.com (85)公司名称：深圳前海微众银行股份有限公司 注册地址：深圳市前海深港合作区前湾一路1号A栋201室 办公地址：深圳市南山区沙河西路1819号深圳湾科技生态园7栋A座 法人：顾敏 联系人：赵嘉懿 联系电话：18617181667 传真：0755-86951889 客服电话：95384 网址：www.webank.com (86)公司名称：湘财证券股份有限公司 注册地址：湖南省长沙市天心区湘府中路198号新南城商务中心A栋11楼 办公地址：湖南省长沙市天心区湘府中路198号新南城商务中心A栋11楼 法人：孙永祥 联系人：江恩前 联系电话：021-38784580 传真：021-68865680 客服电话：95351 网址：www.xcsc.com (87)名称：万家财富基金销售（天津）有限公司 注册地址：天津自贸区（中心商务区）迎宾大道1988号滨海浙商大厦公寓2-2413室 办公地址：北京市西城区丰盛胡同28号太平洋保险大厦5层 法定代表人：李修辞 联系人：褚琦 联系电话：010-59013828 业务传真：010-59013707 客服热线：010-59013895 公司网址：www.wanjiawealth.com (88)公司名称：浦领基金销售有限公司 注册地址：北京市朝阳区望京东园四区13号楼A座9层908室 办公地址：北京市朝阳区望京浦项中心A座9层04-08 法人：聂婉君 联系人：李艳 联系电话：010-59497361 传真：010-64788016 客服电话：4000125899 网址：www.zscffund.com (89)名称：上海证券有限责任公司 注册地址：上海市黄浦区四川中路213号7楼 办公地址：上海市黄浦区四川中路213号7楼 法定代表人：李俊杰 联系人：邵珍珍 联系电话：021-53686262 业务传真：021-53686277 客服热线：4008918918 公司网址：www.962518.com (90)名称：上海天天基金销售有限公司 注册地址：上海市徐汇区龙田路190号2号楼2层 办公地址：上海市徐汇区龙田路195号3C座7楼 法定代表人：其实 联系人：潘世友 联系电话：021-54509998 业务传真：021-64385308 客服热线：4001818188 公司网址：www.1234567.com.cn (91)名称：蚂蚁（杭州）基金销售有限公司 注册地址：杭州市余杭区仓前街道海曙路东2号 办公地址：浙江省杭州市滨江区江南大道3588号恒生大厦12楼 法定代表人：陈柏青 联系人：张裕 联系电话：021-60897840 业务传真：0571-26697013 客服热线：4000-766-123 公司网址：www.fund123.cn （92）公司名称：厦门市鑫鼎盛控股有限公司 注册地址：厦门市思明区鹭江道2号1501-1502室 办公地址：厦门市思明区鹭江道2号1501-1502室 法人：陈洪生 联系人：梁云波 联系电话：0592-3122757 传真：0592-3122701 客服电话：400-6533-789 网址：www.xds.com.cn (93)名称：中国农业银行股份有限公司 住所：北京市东城区建国门内大街69号 办公地址：北京市西城区复兴门内大街28号凯晨世贸中心东座 法定代表人：周慕冰 联系电话：010-66060069 传真：010-68121816 联系人：贺倩 客服电话：95599 公司网址：www.abchina.com (94)名称：东兴证券股份有限公司 注册地址：北京市西城区金融大街5号新盛大厦B座12、15层（详细地址） 办公地址：北京市西城区金融大街5号新盛大厦B座12、15层（详细地址） 法定代表人：魏庆华 联系人：汤漫川 联系电话：010-66555316 业务传真：010-66555246 客服热线：4008888993 公司网址：www.dxzq.net.cn (95)名称：北京钱景基金销售有限公司 注册地址：北京市海淀区丹棱街6号1幢9层1008-1012 办公地址：北京市海淀区丹棱街6号1幢9层1008-1012 法定代表人：赵荣春 联系人：魏争 联系电话：010-57418829 业务传真：010-57569671 客服热线：400-678-5095 公司网址：www.niuji.net (96)名称：青岛银行股份有限公司 注册地址：山东省青岛市市南区香港中路68号 法定代表人：郭少泉 联系人：滕克 联系电话：0532-85709787 传真：0532-85709799 客服电话：（青岛）96588，（全国）400-66-96588 公司网站：www.qdccb.com (97)名称：和讯信息科技有限公司 注册地址：北京市朝阳区朝外大街22号1002室 办公地址：北京市朝阳区朝外大街22号泛利大厦10层 法人：王莉 联系人：陈慧慧 联系电话：010-85657353 传真：010-65884788 客服电话：4009200022 网址：http://licaike.hexun.com/ (98)名称：大同证券有限责任公司 注册地址：大同市城区迎宾街15号桐城中央21层 办公地址：山西省太原市长治路111号山西世贸中心A座12、13层 法定代表人：董祥 联系人：薛津 联系电话：0351-4130322 业务传真：0351-4137986 客服热线：4007121212 公司网址：www.dtsbc.com.cn (99)公司名称：长城国瑞证券有限公司 注册地址：厦门市思明区莲前西路2号莲富大厦17楼 办公地址：厦门市思明区深田路46号深田国际大厦20楼 法人：王勇 联系人：布前 联系电话：010-68085771 传真：010-68086282 客服电话：4000099886 网址：www.gwgsc.com (100)名称：北京恒天明泽基金销售有限公司 注册地址：北京市经济技术开发区宏达北路10号5层5122室 办公地址：北京市朝阳区东三环北路甲19号SOHO嘉盛中心30层3006-3015室 法人：周斌 联系人：侯艳红 联系电话：13910678503 传真：010-59313586 客服电话：4008980618 网址：Https://www.chtwm.com (101)名称：嘉实财富管理有限公司 注册地址：上海市浦东新区世纪大道8号B座46楼06-10单元 办公地址：上海市浦东新区世纪大道8号B座46楼06-10单元、北京市朝阳区建国路91号金地中心A座6层 法定代表人：赵学军 联系人：景琪 电话：021-20289890 传真：021-20280110 网址：www.harvestwm.cn 客服电话：400-021-8850 (102)名称：北京创金启富基金销售有限公司 注册地址：北京市西城区民丰胡同31号5号楼215A 办公地址：北京市西城区民丰胡同31号5号楼215A 法定代表人：梁蓉 联系人：张晶晶 联系电话：010-66154828-809 业务传真：010-88067526 客服热线：010-66154828 公司网址：www.5irich.com (103)公司名称：宜信普泽（北京）基金销售有限公司 注册地址：北京市朝阳区建国路88号楼soho现代城c座15层1809 办公地址：北京市朝阳区建国路88号楼soho现代城c座18层1809 法人：戎兵 联系人：魏晨 联系电话：01052413385 传真：01059644496 客服电话：4006099200 网址：www.yixinfund.com （104）公司名称：深圳市新兰德证券投资咨询有限公司 注册地址：深圳市福田区福田街道民田路178号华融大厦2704 办公地址：北京市西城区宣武门外大街28号富卓大厦A座6层 法人：洪弘 联系人：文雯 联系电话：010-83363101 传真：010-83363072 客服电话：400-166-1188 网址：8.jrj.com.cn (105)名称：一路财富(北京)基金销售有限公司 公司简称：一路财富 注册地址：北京市西城区车公庄大街9号五栋大楼C座702 办公地址：北京市西城区阜成门外大街2号万通新世界广场A座22层 法定代表人：吴雪秀 联系人：刘栋栋 联系电话：010-88312877-8009 业务传真：010-88312099 客服热线：400-001-1566 公司网址：www.yilucaifu.com (106)公司名称：东亚银行（中国）有限公司 注册地址：中国（上海）自由贸易试验区花园石桥路66号29楼 办公地址：中国（上海）自由贸易试验区花园石桥路66号29楼 法人：李国宝 联系人：张薇 联系电话：021-38663866 传真：021-38663966 客服电话：95382 网址：www.hkbea.com.cn (107)公司名称：腾安基金销售（深圳）有限公司 注册地址：深圳市前海深港合作区前湾一路1号A栋201室（入驻深圳市前海商务秘书有限公司） 办公地址：深圳市南山区海天二路33号腾讯滨海大厦南塔15楼 法定代表人：刘明军 联系人：谭广锋 联系电话：0755-86013388转80618 业务传真：0755-86013399 客服热线：95017(拨通后转1再转8) 公司网址：www.tenganxinxi.com (108)名称：北京唐鼎耀华基金销售有限公司 注册地址：北京市延庆县延庆经济开发区百泉街10号2栋236室 办公地址：北京市朝阳区建国门外大街19号A座1505室 法人：张冠宇 联系人：孙书慧 联系电话：01085932884 传真：01085932880 客服电话：4008199868 网址：www.tdyhfund.com (109)名称：中信建投期货有限公司 注册地址：重庆渝中区中山三路上站大楼平街11-B，名义层11-A，8-B4，9-B、C 办公地址：重庆市渝中区中山三路107号皇冠大厦11楼 法人：王广学 联系人：刘芸 联系电话：023-86769637 传真：023-86769629 客服电话：4008877780 网址：www.cfc108.com (110)名称：海银基金销售有限公司 注册地址：中国（上海）自由贸易实验区银城中路8号402室 办公地址：上海市浦东新区银城中路8号4楼 法人：巩巧丽 联系人：毛林 联系电话：021-80133597 传真：021-80133413 客服电话：4008081016 网址：www.fundhaiyin.com (111)名称：佳泓（北京）基金销售有限公司 注册地址：北京市怀柔区怀北镇怀北路308号 办公地址：北京市朝阳区光华路7号汉威大厦15B5(西区15层) 法定代表人：谢亚凡 联系人：陈冲 联系电话：010-88580321 业务传真：010-88580366 客服热线：010-88580321 公司网址：www.jiahongfunds.com (112)名称：北京展恒基金销售有限公司 注册地址：北京市顺义区后沙峪镇安富街6号 办公地址：北京市朝阳区华严北里2号民建大厦6层 法定代表人：闫振杰 联系人：翟飞飞 联系电话：010-52703350-6006 业务传真：010-62020355 客服热线：4008886661 公司网址：www.myfund.com (113)名称：上海利得基金销售有限公司 注册地址：上海市宝山区蕴川路5475号1033室 办公地址：上海浦东新区峨山路91弄61号10号楼12楼 法定代表人：沈继伟 联系人：张裕 联系电话：15801816961 客服热线：4000676266 公司网址：www.leadfund.com.cn （114）名称：中信期货有限公司 注册地址：深圳市福田区中心三路8号卓越时代广场二期北座13层1301-1305、14层 办公地址：深圳市福田区中心三路8号卓越时代广场二期北座13层1301-1305、14层 法人：张皓 联系人：刘宏莹 联系电话：010-60833754 传真：021-60819988 客服电话：4009908826 网址：www.citicsf.com （115）名称：北京虹点基金销售有限公司 注册地址：北京市朝阳区工人体育场北路甲2号裙房2层222单元 办公地址：北京市朝阳区工人体育场北路甲2号裙房2层222单元 法定代表人：郑毓栋 联系人：姜颖 电话：010-65951887 客服电话：4006180707 公司网址：www.hongdianfund.com （116）名称：上海陆金所基金销售有限公司 注册地址：上海市浦东新区陆家嘴环路1333号14楼09单元 办公地址：上海市浦东新区陆家嘴环路1333号14楼 法定代表人：郭坚 联系人：宁博宇 电话：021-20665952 传真：021-22066653 客服电话：4008219031 公司网址：www.lufunds.com （117）名称：深圳富济基金销售有限公司 注册地址：深圳市前海深港合作区前湾一路1号A栋201室 办公地址：深圳市南山区高新技术产业园南七道惠恒集团二期418室 法定代表人：齐小贺 联系人：马力佳 电话：0755-83999907-815 传真：0411-83999926 客服电话：0755-83999907 公司网址：www.jinqianwo.cn （118）名称：上海联泰基金销售有限公司 注册地址：中国（上海）自由贸易试验区富特北路277号3层310室 办公地址：上海市长宁区福泉北路518号8号楼3层 法定代表人：燕斌 联系人：凌秋艳 电话：021-52822063 传真：021-52975270 客服电话：4000-466-788 公司网址：www.66zichan.com （119）公司名称：南京银行股份有限公司 注册地址：南京市玄武区中山路288号 办公地址：南京市玄武区中山路288号 法人：胡升荣 联系人：赵世光 联系电话：02586776744 传真：02586775376 客服电话：95302 网址：www.njcb.com.cn (120)名称：珠海盈米基金销售有限公司 注册地址：珠海市横琴新区宝华路6号105室-3491 办公地址：广州市海珠区琶洲大道东1号保利国际广场南塔12楼1201-1203室 法定代表人：肖雯 联系人：黄敏嫦 电话：020-89629019 传真：020-89629011 客服电话：020-89629066 公司网址：www.yingmi.cn (121)名称：武汉市伯嘉基金销售有限公司 办公地址：湖北省武汉市江汉区台北一路17-19号环亚大厦B座601室 法定代表人：陶捷 联系人：沈怡 联系电话：027-83862952 业务传真：027-83862682 客服热线：400-027-9899 公司网址：www.buyfunds.cn (122)名称：上海汇付基金销售有限公司 注册地址：上海市黄浦区中山南路100号19层 办公地址：上海市徐汇区虹梅路1801号凯科国际大厦7-9层 法定代表人：冯修敏 联系人：陈云卉 电话：021-33323999-5611 传真：021-33323837 客服电话：400-820-2819 公司网址：https://tty.chinapnr.com (123)名称：开源证券股份有限公司 注册地址：陕西省西安市锦业路1号都市之门B座5层 办公地址：陕西省西安市锦业路1号都市之门B座5层 法人：李刚 联系人：张蕊 联系电话：029-88365809 传真：029-81887064 客服电话：95325 网址：www.kysec.cn （124）名称：上海凯石财富基金销售有限公司 注册地址：上海市黄浦区西藏南路765号602-115室 办公地址：上海市黄浦区延安东路1号凯石大厦4楼 法人：陈继武 联系人：刘璐 联系电话：021-63333389 传真：021-63333390 客服电话：4006433389 网址：www.vstonewealth.com (125)名称：平安银行股份有限公司 注册地址：深圳市深南中路1099号 办公地址：深圳市深南中路1099号 法定代表人：孙建一 联系人：蔡宇洲 电话：0755-2219787425879591 传真：0755-22197701 客服电话：95511-3 公司网站：http：//bank.pingan.com （126）名称：江苏江南农村商业银行股份有限公司 注册地址：江苏省常州市和平中路413号 办公地址：江苏省常州市和平中路413号 法人：陆向阳 联系人：李仙 联系电话：0519-80585939 传真：0519-89995170 客服电话：0519-96005 网址：www.jnbank.com.cn （127）名称：华宝证券有限责任公司 注册地址：上海市陆家嘴环路166号未来资产大厦27层 办公地址：上海市陆家嘴环路166号未来资产大厦27层 法定代表人：陈林 联系人：宋歌 电话：021-50122086 传真：021-50122200 客服电话：4008209898 公司网站：www.cnhbstock.com （128）名称：徽商银行股份有限公司 住所：安徽省合肥市安庆路79号天徽大厦A座 法定代表人：王晓昕 联系人：叶卓伟 电话：0551-2667635 传真：0551-2667684 客服电话：4008896588(安徽省外)、96588(安徽省内) 公司网站：www.hsbank.com.cn （129）名称：爱建证券有限责任公司 注册地址：中国（上海）自由贸易试验区世纪大道1600号1幢32层 办公地址：中国（上海）自由贸易试验区世纪大道1600号1幢32层 法定代表人：祝健 联系人：姚盛盛 联系电话：021-32229888 业务传真：021-68728703 客服电话：4001962502 公司网址：www.ajzq.com （130）名称：东方证券股份有限公司 住所：上海市中山南路318号2号楼22层-29层 法定代表人：潘鑫军 联系人：吴宇 电话：021-63325888 传真：021-63326173 客服电话：95503 公司网站：www.dfzq.com.cn （131）名称：北京汇成基金销售有限公司 注册地址：北京市海淀区中关村大街11号11层1108 办公地址：北京市海淀区中关村大街11号11层1108 法定代表人：王伟刚 联系人：丁向坤 电话：010-56282140 传真：010-62680827 客服电话：4006199059 公司网址：www.fundzone.cn （132）名称：上海大智慧基金销售有限公司 注册地址：中国（上海）自由贸易试验区杨高南路428号1号楼1102、1103单元 办公地址：中国（上海）自由贸易试验区杨高南路428号1号楼1102、1103单元 法定代表人：申健 联系人：印强明 电话：021-20219188 传真：021-20219923 客服电话：021-20219931 公司网址：https://8.gw.com.cn/ （133）名称：中国光大银行股份有限公司 住所及办公地址：北京市西城区太平桥大街25号、甲25号中国光大中心 法定代表人：李晓鹏 联系人：薛军丽 电话：010-68098777 客服电话：95595（全国） 公司网站：www.cebbank.com （134）名称：南京苏宁基金销售有限公司 注册地址：南京市玄武区苏宁大道1-5号 办公地址：南京市玄武区苏宁大道1-5号 法定代表人：钱燕飞 联系人：王锋 电话：025-66996699-887226 传真：无 客服电话：4008365365-9 公司网址：www.Fund.licai.com （135）名称：北京蛋卷基金销售有限公司 注册地址：北京市朝阳区阜通东大街1号院6号楼2单元21层222507 办公地址：北京市朝阳区阜通东大街望京SOHOT3A座19层 法人：钟斐斐 联系人：侯芳芳 联系电话：010-61840688 传真：010-84997571 客服电话：4001599288 网址：https://danjuanapp.com/ （136）名称：北京广源达信基金销售有限公司 注册地址：北京市西城区新街口外大街28号C座六层605室 办公地址：北京市朝阳区望京宏泰东街浦项中心B座19层 法定代表人：齐剑辉 联系人：王英俊 电话：13911468997 传真：010-82055860 客服电话：4006236060 公司网址：www.niuniufund.com （137）公司名称：世纪证券有限责任公司 注册地址：深圳市前海深港合作区南山街道桂湾五路128号前海深港基金小镇对冲基金中心406 办公地址：深圳市福田区深南大道招商银行大厦40-42层 法定代表人：李强 联系人：王雯 电话：0755-83199599 传真：0755-83199545 客服电话：4008323000 公司网站：www.csco.com.cn （138）名称：上海万得基金销售有限公司 注册地址：中国（上海）自由贸易试验区福山路33号11楼B座 办公地址：上海市浦东新区福山路33号8楼 法定代表人：王廷富 联系人：姜吉灵 电话：021-51327185 传真：021-50710161 客服电话：400-821-0203 （139）名称：北京肯特瑞基金销售有限公司 注册地址：北京市海淀区海淀东三街2号4层401-15 办公地址：北京经济开发区科创十一街18号院京东集团总部大楼A区17层 法定代表人：陈超 联系人：江卉 电话：13141319110 传真：010-89188000 客服电话：400-088-8816 公司网址：http://jr.jd.com/ （140）公司名称：金元证券股份有限公司 注册地址：海南省海口市南宝路36号证券大厦四楼 办公地址：深圳市福田区深南大道4001号时代金融中心17楼 法人：王作义 联系人：刘萍 联系电话：13510750295 传真：0755-83025625 客服电话：95372 网址：http://www.jyzq.cn （141）名称：奕丰基金销售有限公司 注册地址：深圳市前海深港合作区前湾一路1号A栋201室 办公地址：深圳市南山区海德三路海岸大厦东座1115-1116室及1307室 法定代表人：TANYIKKUAN 联系人：叶健 电话：0755-89460607 传真：0755-21674453 客服电话：400-684-0500 公司网址：www.ifastps.com.cn （142）公司名称：北京格上富信基金销售有限公司 注册地址：北京市朝阳区东三环北路19号楼701内09室 办公地址：北京市朝阳区东三环北路19号楼701内09室 法人：乐贤龙 联系人：王梦 联系电话：010-85594745 传真：010-85932427 客服电话：400-066-8586 网址：www.gesafe.com （143）名称：南京证券股份有限公司 注册地址：南京市江东中路389号 法定代表人：步国旬 联系人：王万君 联系电话：025-58519523 客户服务电话：95386 传真：025-83369725 网址：www.njzq.com.cn （144）名称：民生证券股份有限公司 地址：北京市东城区建国门内大街28号民生金融中心A座16-20层 客服电话：95376 公司网站：www.mszq.com （145）名称：通华财富（上海）基金销售有限公司 注册地址：上海市虹口区同丰路667弄107号201室 办公地址：上海市浦东新区金沪路55号通华科技大厦7层 法人：沈丹义 联系人：叶露 联系电话：021-60818228 传真：021-60810695 客服电话：400-101-9301 网址：www.tonghuafund.com （146）名称：宁波银行股份有限公司 住所：浙江省宁波市宁东路345号 法定代表人：陆华裕 联系人：王海燕 联系方式：0574-89103171 传真：0574-87050024 客服电话：96528，上海、北京地区962528 公司网站：www.nbcb.com.cn （147）公司名称：厦门银行股份有限公司 注册地址：福建省厦门市思明区湖滨北路101号 办公地址：福建省厦门市思明区湖滨北路101号 法人：吴世群 联系人：孙瑜 联系电话：0592-5310251 客服电话：400-858-8888 网址：www.xmbankonline.com （148）公司名称：国元证券股份有限公司 注册地址：中国安徽省合肥市梅山路18号 办公地址：安徽省合肥市梅山路18号安徽国际金融中心A座国元证券 法人：蔡咏 联系人：汪先哲 联系电话：0551-62207400 传真：0551-62207148 客服电话：95578 网址：www.gyzq.com.cn (149)公司名称：诺亚正行基金销售有限公司 注册地址：上海市虹口区飞虹路360弄9号3724室 办公地址：上海市杨浦区长阳路1687号2号楼 法人：汪静波 联系人：李娟 联系电话：4008215399 传真：021-80358749 客服电话：4008215399 网址：www.noah-fund.com （150）名称：财达证券股份有限公司 注册地址：河北省石家庄市自强路35号 办公地址：石家庄市桥西区自强路35号庄家金融大厦24层 法定代表人：翟建强 联系人：刘亚静 电话：0311－66006393 传真：0311-66006249 客服电话：400-612-8888 公司网站：www.s10000.com (151)名称：凤凰金信（银川）基金销售有限公司 注册地址：宁夏回族自治区银川市金凤区阅海湾中央商务区万寿路142号14层1402（750000） 办公地址：北京市朝阳区紫月路18号院朝来高科技产业园18号楼（100000） 法定代表人：程刚 联系人：张旭 联系电话：010-58160168 业务传真：010-58160173 客服热线：400-810-5919 公司网址：www.fengfd.com （152）名称：上海基煜基金销售有限公司 注册地址：上海市崇明县长兴镇路潘园公路1800号2楼6153室（上海泰和经济发展区） 办公地址：上海市浦东新区银城中路488号太平金融1503室 法人：王翔 联系人：蓝杰 联系电话：021-35385521 传真：021-55085991 客服电话：400-820-5369 网址：https://www.jiyufund.com.cn (153)名称：北京百度百盈基金销售有限公司 注册地址：北京市海淀区上地十街10号1幢1层101 办公地址：北京市海淀区西北旺东路10号院西区4号楼 法人：张旭阳 联系人：杨琳 联系电话：010-59403028 传真：010-59403027 客服电话：95055 网址：www.baiyingfund.com (154)名称：西藏东方财富证券股份有限公司 注册地址：西藏自治区拉萨市柳梧新区国际总部城10栋楼 办公地址：上海市徐汇区宛平南路88号东方财富大厦 法人：徐伟琴 联系人：付佳 联系电话：021—23586603 传真：021-23586860 客服电话：95357 网址：http://www.18.cn (155)名称：华西证券股份有限公司 注册地址：四川省成都市高新区天府二街198号华西证券大厦 办公地址：四川省成都市高新区天府二街198号华西证券大厦 法定代表人：杨炯洋 联系人：谢国梅 电话：010-52723273 传真：028-86150040 客服电话：95584 公司网址：www.hx168.com.cn (156)名称：上海农村商业银行股份有限公司 注册地址：上海市浦东新区银城中路8号15-20楼、22-27楼 办公地址：上海市浦东新区银城中路8号15-20楼、22-27楼 法定代表人：冀光恒 联系人：施传荣 联系电话：021-385766666 业务传真：021-50105124 客服热线：962999 公司网址：www.srcb.com （157）公司名称：江苏银行股份有限公司 注册地址：江苏省南京市中华路26号 办公地址：江苏省南京市中华路26号 法人：夏平 联系人：张洪玮 联系电话：025-58587036 客服电话：95319 网址：www.jsbchina.cn （158）名称：华夏银行股份有限公司 住所：北京市东城区建国门内大街22号（100005） 办公地址：北京市东城区建国门内大街22号（100005） 法定代表人：李民吉 联系人：郑鹏 电话：（010）85238667 传真：（010）85238680 客服电话：95577 网址：www.hxb.com.cn (159)公司名称：方德保险代理有限公司 注册地址：北京市东城区东直门外大街46号12层02室 办公地址：北京市东城区东直门外大街46号12层02室 法人：林柏均 联系人：胡明哲 联系电话：010-64068617 传真：010-64068776 客服电话：010-64068617 网址：www.fundsure.cn (160)名称：国海证券股份有限公司 注册地址：广西桂林市辅星路13号 公司地址：广西南宁市滨湖路46号 法定代表人：张雅锋 联系人：牛孟宇 电话：0755-83709350 传真：0755-83704850 客服电话：95563 公司网站：www.ghzq.com.cn （161）公司名称：上海挖财基金销售有限公司 注册地址：中国（上海）自由贸易试验区扬高南路799号5楼01、02、03室 办公地址：中国（上海）自由贸易试验区扬高南路799号5楼01、02、03室 法人：冷飞 联系人：曾芸 联系电话：021-50810673 传真：021-50810687 客服电话：400-711-8718 网址：www.wacaijijin.com （162）名称：北京辉腾汇富基金销售有限公司。 注册地址：北京市东城区朝阳门北大街8号2-2-1 办公地址：北京市东城区朝阳门北大街8号富华大厦F座12层B 法定代表人：许宁 联系人：彭雪琳 电话：010-85610733 客服电话：400-829-1218 传真：010-85622351 公司网址：www.htfund.com （163）名称：国融证券股份有限公司 注册地址：内蒙古自治区呼和浩特市武川县腾飞大道1号4楼 办公地址：北京市西城区闹市口大街1号长安兴融中心西楼11层 法定代表人：张智河 联系人：叶密林 联系电话：010-83991719 业务传真：（010）66412537 客服热线：95385 公司网址：www.grzq.com （164）名称：泰诚财富基金销售（大连）有限公司 注册地址：辽宁省大连市沙河口区星海中龙园3号 办公地址：辽宁省大连市沙河口区星海中龙园3号 法定代表人：林卓 联系人：薛长平 电话：0411-88891212 传真：0411-88891212 客服电话：400-0411-001 公司网址：www.haojiyoujijin.com （165）公司名称：首创证券有限责任公司 注册地址：北京市西城区德胜门外大街115号德胜尚城E座 办公地址：北京市西城区德胜门外大街115号德胜尚城E座 法人：毕劲松 联系人：李淑敏 联系电话：010-59366077 传真：010-59366055 客服电话：95381 网址：http://www.sczq.com.cn （166）公司名称：中民财富基金销售（上海）有限公司 注册地址：上海市黄浦区中山南路100号7层05单元 办公地址：上海市黄浦区中山南路100号金外滩国际广场17层 法人：弭洪军 联系人：郭斯捷 联系电话：021-33357030 传真：021-63353736 客服电话：400-876-5716 网址：www.cmiwm.com （167）公司名称：兴业证券股份有限公司 注册地址：福州市湖东路268号 办公地址：上海市浦东新区长柳路36号 法人：杨华辉 联系人：乔琳雪 联系电话：021-38565547 客服电话：95562 网址：www.xyzq.com.cn 3、场内销售机构 上海证券交易所内具有基金销售业务资格的会员单位 本基金销售期间，若新增销售机构或销售机构新增营业网点，则另行公告。 基金管理人可根据有关法律、法规的要求，选择符合要求的机构代理销售本基金，并及时公告。 二、注册登记人 名称：中国证券登记结算有限责任公司 住所、办公地址：北京市西城区太平桥大街17号 法定代表人：周明 联系人：崔巍 电话：010-50938888 传真：010-59378907 三、出具法律意见书的律师事务所 名称：广东广信君达律师事务所 住所：广州市天河区珠江新城珠江东路6号广州周大福金融中心29层、10层 负责人：王晓华 电话：020－37181333 传真：020－37181388 经办律师：杨琳、刘季平 联系人：王晓华 四、审计基金资产的会计师事务所 名称：安永华明会计师事务所（特殊普通合伙） 办公地址：北京市东城区东长安街1号东方广场安永大楼17层01-12室 法人代表：毛鞍宁 联系人：赵雅 电话：020－28812888 传真：020－28812618 经办注册会计师：赵雅、马婧 四、基金的名称 广发科创主题3年封闭运作灵活配置混合型证券投资基金 五、基金的类型 混合型证券投资基金 六、基金的投资目标 在严格控制风险和保持资产流动性的基础上，本基金通过灵活的资产配置，在股票、固定收益证券和现金等大类资产中充分挖掘和利用潜在的投资机会，力求实现基金资产的持续稳健增值。 七、基金的投资方向 本基金的投资范围包括国内依法发行上市的股票（含中小板、创业板、科创板及其他在境内上市的股票）、债券（包括国债、央行票据、地方政府债、金融债、次级债、企业债、短期融资券、中期票据、公司债、可转换债券（含可分离交易可转债）、可交换债券等）、资产支持证券、债券回购、银行存款、同业存单及法律法规或中国证监会允许基金投资的其他金融工具。 如法律法规或监管机构以后允许基金投资其他品种，基金管理人在履行适当程序后，可以将其纳入投资范围，并可依据届时有效的法律法规适时合理地调整投资范围。 在封闭运作期内，基金的投资组合比例为股票资产占基金资产的比例为0%-100%；投资于科创主题证券资产的比例不低于非现金基金资产的80%，包括新股及战略配售等。 如未来法律法规或监管机构对投资比例要求有变更的，基金管理人在履行适当程序后，可以做出相应调整。 八、基金的投资策略 （一）大类资产配置 本基金在宏观经济分析基础上，结合政策面、市场资金面，积极把握市场发展趋势，并结合经济周期不同阶段各类资产市场表现的变化情况，对股票、债券和现金等大类资产投资比例进行战略配置和调整。 本基金将采取与市场整体估值水平挂钩的股票仓位控制策略，根据指数估值水平（中证500指数的市净率P/B）的变化和对未来市场判断，灵活控制股票仓位。 上月末中证500指数市净率P/B在过去10年每日市净率P/B中的分位 本月股票资产占基金资产的比例限制 25分位以下 50%-100% 25分位（含）至75分位 35%-80% 75分位（含）至90分位 20%-60% 90分位及以上 0%-40% 本基金将科学把握建仓节奏，遵守投资策略，适时控制仓位，力求通过仓位控制进一步降低基金资产收益的波动性。 （二）股票投资策略 本基金在封闭运作期内既可以在二级市场买卖股票，也可以参与科创板的新股投资及战略配售等。本基金重点关注科创主题股票的投资机会，通过自下而上的深度挖掘，精选个股。 1、主题界定 本基金主要投资于科创板股票，本基金依据《上海证券交易所科创板企业上市推荐指引》，将重点投资下列领域的科创主题企业： （1）新一代信息技术领域，主要包括半导体和集成电路、电子信息、下一代信息网络、人工智能、大数据、云计算、新兴软件、互联网、物联网和智能硬件等； （2）高端装备领域，主要包括智能制造、航空航天、先进轨道交通、海洋工程装备及相关技术服务等； （3）新材料领域，主要包括先进钢铁材料、先进有色金属材料、先进石化化工新材料、先进无机非金属材料、高性能复合材料、前沿新材料及相关技术服务等； （4）新能源领域，主要包括先进核电、大型风电、高效光电光热、高效储能及相关技术服务等； （5）节能环保领域，主要包括高效节能产品及设备、先进环保技术装备、先进环保产品、资源循环利用、新能源汽车整车、新能源汽车关键零部件、动力电池及相关技术服务等； （6）生物医药领域，主要包括生物制品、高端化学药、高端医疗设备与器械及相关技术服务等； （7）符合科创板定位的其他领域。 2、战略配售策略 本基金将积极关注、深入分析并论证战略配售股票的投资机会，通过综合分析行业景气度、行业成长性、行业竞争格局、公司竞争优势及其持续性、公司治理状况、公司业务持续性、公司盈利、现金流或营业收入的稳定性、公司研发收入占比等多方面因素，并结合市场未来走势等判断，精选战略配售股票。 本基金剩余封闭运作期应长于战略配售获配股票的最长锁定期及减持期。 在战略配售股票锁定期结束后，本基金将根据对证券内在投资价值和成长性的判断，结合市场环境分析，选择适当的时机卖出。 3、科创板股票投资策略 科创板执行比其他A股更为严格的退市标准，上市股票存在一定的退市风险，因此本基金将采用组合管理、分散投资的策略防范风险。具体个股选择策略由定量和定性两部分组成。 （1）定量分析 定量分析方面，本基金关注拟投资对象的成长性、合理估值水平、盈利能力三个指标。 ①成长能力 投资方法上重视投资价值与成长潜力的平衡，一方面利用价值投资标准筛选低价股票，避免市场波动时的风险和股票价格高企的风险；另一方面，利用成长性投资可分享高成长收益的机会。本基金通过成长能力分析评估上市公司未来的盈利增长速度，主要参考的指标包括EPS增长率和主营业务收入增长率等。 ②估值水平 本基金通过估值水平分析评估当前市场估值的合理性，由于科创板股票上市初期利润可能不稳定，本基金将参考更多的估值指标，主要包括市盈率（P/E）、市净率（P/B）、市盈增长比率（PEG）、市销率（P/S）、市现率（PCF）、自由现金流贴现（FCFF，FCFE）和企业价值/EBITDA等。 ③盈利能力 本基金通过盈利能力分析评估上市公司创造利润的能力，主要参考的指标包括净资产收益率（ROE），毛利率，净利率，EBITDA/主营业务收入等。 （2）定性分析 本基金在定量分析选取出的股票基础上，通过进一步定性分析，从持续成长性、市场前景以及公司治理结构等方面对上市公司进行进一步的精选。 ①持续成长性的分析。通过对上市公司生产、技术、市场、经营状况等方面的深入研究，评估具有持续成长能力的上市公司。 ②在市场前景方面，需要考量的因素包括市场的广度、深度、政策扶持的强度以及上市公司利用科技创新能力取得竞争优势、开拓市场、进而创造利润增长的能力。 ③公司治理结构的优劣对包括公司战略、创新能力、盈利能力乃至估值水平都有至关重要的影响。本基金将从上市公司的管理层评价、战略定位和管理制度体系等方面对公司治理结构进行评价。 （三）债券投资策略 本基金通过对国内外宏观经济态势、利率走势、收益率曲线变化趋势和信用风险变化等因素进行综合分析，构建和调整固定收益证券投资组合，力求获得稳健的投资收益。 1、久期配置策略 本基金将考察市场利率的动态变化及预期变化，对GDP、CPI、国际收支等引起利率变化的相关因素进行深入的研究，分析宏观经济运行的可能情景，并在此基础上判断包括财政政策、货币政策在内的宏观经济政策取向，对市场利率水平和收益率曲线未来的变化趋势做出预测和判断，结合债券市场资金供求结构及变化趋势，确定固定收益类资产的久期配置。 2、类属配置策略 类属配置主要包括资产类别选择、各类资产的适当组合以及对资产组合的管理。本基金通过情景分析和历史预测相结合的方法，自上而下在债券一级市场和二级市场，银行间市场和交易所市场，银行存款、信用债、政府债券等资产类别之间进行类属配置，进而确定具有最优风险收益特征的资产组合。 3、个券选择策略 对于国债、央行票据等非信用类债券，本基金将根据宏观经济变量和宏观经济政策的分析，预测未来收益率曲线的变动趋势，综合考虑组合流动性决定投资品种；对于信用类债券，本基金将根据发行人的公司背景、行业特性、盈利能力、偿债能力、流动性等因素，对信用债进行信用风险评估，积极发掘信用利差具有相对投资机会的个券进行投资，并采取分散化投资策略，严格控制组合整体的违约风险水平。 4、可转债投资策略 可转债兼具权益类证券与固定收益类证券的特性，本基金一方面将对发债主体的信用基本面进行深入挖掘以明确该可转债的债底保护，防范信用风险；另一方面，还会进一步分析公司的盈利和成长能力以确定可转债中长期的上涨空间。本基金将借鉴信用债的基本面研究，从行业基本面、公司的行业地位、竞争优势、财务稳健性、盈利能力、治理结构等方面进行考察，精选财务稳健、信用违约风险小的可转债进行投资。 （四）资产支持证券投资策略 本基金将重点对市场利率、发行条款、支持资产的构成及质量、提前偿还率、风险补偿收益和市场流动性等影响资产支持证券价值的因素进行分析，并辅助采用数量化定价模型，评估资产支持证券的相对投资价值并做出相应的投资决策。 九、业绩比较基准 本基金的业绩比较基准为：中国战略新兴产业成份指数收益率×60%＋中债综合财富（总值）指数收益率×40%。 采用该比较基准主要基于如下考虑： 中国战略新兴产业成份指数成份股选取自节能环保、新一代信息技术产业、生物产业、高端装备制造、新能源产业、新材料产业、新能源汽车、数字创意产业、高技术服务业等领域，上述领域与科创主题企业领域大体一致，该指数对科创主题企业上市公司总体走势具有较强代表性，适合作为本基金股票投资的比较基准；而中债综合财富（总值）指数能够较好的反映债券市场变动的全貌，适合作为本基金债券投资的比较基准。 如果指数编制单位停止计算编制这些指数或更改指数名称，本基金可以在报中国证监会备案后变更业绩比较基准并及时公告。 如果今后法律法规发生变化，或者有更权威的、更能为市场普遍接受的业绩比较基准推出，或者是市场上出现更加适合用于本基金的业绩基准的指数时，本基金可以在与基金托管人协商一致，报中国证监会备案后变更业绩比较基准并及时公告，但无须召开基金份额持有人大会。 十、风险收益特征 本基金是混合型基金，其预期收益及风险水平高于货币市场基金和债券型基金，低于股票型基金。 十一、基金投资组合报告 广发基金管理有限公司董事会及董事保证本报告所载资料不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏,并对本报告内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。 基金托管人中国农业银行股份有限公司根据本基金合同规定，于2019年12月26日复核了本报告中的财务指标、净值表现和投资组合报告等内容，保证复核内容不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。 本投资组合报告所载数据截至2019年9月30日，有关财务数据未经审计。 1、期末基金资产配置组合 序号 项目 金额(元) 占基金总资产的比例(%) 1 权益投资 418,524,031.64 27.73 其中：股票 418,524,031.64 27.73 2 固定收益投资 - - 其中：债券 - - 资产支持证券 - - 3 贵金属投资 - - 4 金融衍生品投资 - - 5 买入返售金融资产 466,000,000.00 30.88 其中：买断式回购的买入返售金融资产 - - 6 银行存款和结算备付金合计 624,621,680.63 41.38 7 其他资产 160,824.07 0.01 8 合计 1,509,306,536.34 100.00 2、期末按行业分类的股票投资组合 (1)报告期末按行业分类的境内股票投资组合 代码 行业类别 公允价值（元） 占基金资产净值比例（％） A 农、林、牧、渔业 - - B 采矿业 - - C 制造业 274,680,858.62 26.63 D 电力、热力、燃气及水生产和供应业 - - E 建筑业 - - F 批发和零售业 - - G 交通运输、仓储和邮政业 - - H 住宿和餐饮业 - - I 信息传输、软件和信息技术服务业 113,726,678.82 11.03 J 金融业 38,266.20 0.00 K 房地产业 - - L 租赁和商务服务业 - - M 科学研究和技术服务业 - - N 水利、环境和公共设施管理业 - - O 居民服务、修理和其他服务业 - - P 教育 - - Q 卫生和社会工作 30,078,228.00 2.92 R 文化、体育和娱乐业 - - S 综合 - - 合计 418,524,031.64 40.57 (2)报告期末按行业分类的港股通投资股票投资组合 本基金本报告期末未持有通过港股通投资的股票。 3、期末基金投资前十名股票 序号 股票代码 股票名称 数量(股) 公允价值(元) 占基金资产净值比例(％) 1 300207 欣旺达 2,680,875 40,615,256.25 3.94 2 002185 华天科技 5,792,011 31,566,459.95 3.06 3 603986 兆易创新 210,343 30,579,665.34 2.96 4 300274 阳光电源 2,386,180 26,963,834.00 2.61 5 300454 深信服 231,200 25,351,080.00 2.46 6 600438 通威股份 1,736,683 22,125,341.42 2.14 7 600570 恒生电子 263,310 19,466,508.30 1.89 8 600703 三安光电 1,374,600 19,354,368.00 1.88 9 688018 乐鑫科技 126,170 18,986,061.60 1.84 10 300760 迈瑞医疗 94,756 17,478,691.76 1.69 4、报告期末按债券品种分类的债券投资组合 本基金本报告期末未持有债券。 5、报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名债券投资明细 本基金本报告期末未持有债券。 6、报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名资产支持证券投资明细 本基金本报告期末未持有资产支持证券。 7、报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名贵金属投资明细 本基金本报告期末未持有贵金属。 8、报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名权证投资明细 本基金本报告期末未持有权证。 9、报告期末本基金投资的股指期货交易情况说明 （1）本基金本报告期末未持有股指期货。 （2）本基金本报告期内未进行股指期货交易。 10、报告期末本基金投资的国债期货交易情况说明 （1）本基金本报告期末未持有国债期货。 （2）本基金本报告期内未进行国债期货交易。 11、投资组合报告附注 （1）报告期内，本基金投资的前十名证券的发行主体未被监管部门立案调查，报告编制日前一年内未受到公开谴责、处罚。 （2）报告期内本基金投资的前十名股票未超出基金合同规定的备选股票库。 （3）其他各项资产构成 序号 名称 金额(元) 1 存出保证金 86,527.51 2 应收证券清算款 - 3 应收股利 - 4 应收利息 74,296.56 5 应收申购款 - 6 其他应收款 - 7 待摊费用 - 8 其他 - 9 合计 160,824.07 (4)报告期末持有的处于转股期的可转换债券明细 本基金本报告期末未持有处于转股期的可转换债券。 (5)报告期末前十名股票中存在流通受限情况的说明 本基金本报告期末前十名股票中不存在流通受限情况。 十二、基金的费用 一、基金费用的种类 1、基金管理人的管理费； 2、基金托管人的托管费； 3、《基金合同》生效后与基金相关的信息披露费用； 4、《基金合同》生效后与基金相关的会计师费、律师费和诉讼费； 5、基金上市费及年费； 6、基金份额持有人大会费用； 7、基金的证券、期货交易费用； 8、基金的银行汇划费用； 9、账户开户费用和账户维护费用； 10、按照国家有关规定和《基金合同》约定，可以在基金财产中列支的其他费用。 本基金终止清算时所发生费用，按实际支出额从基金财产总值中扣除。 二、基金费用计提方法、计提标准和支付方式 1、基金管理人的管理费 本基金的管理费按前一日基金资产净值的1.50%年费率计提。管理费的计算方法如下： H＝E×1.50%÷当年天数 H为每日应计提的基金管理费 E为前一日的基金资产净值 基金管理费每日计算，逐日累计至每月月末，按月支付，由基金管理人向基金托管人发送基金管理费划款指令，基金托管人复核后于次月前5个工作日内从基金财产中一次性支付给基金管理人。若遇法定节假日、公休日等，支付日期顺延。 2、基金托管人的托管费 本基金的托管费按前一日基金资产净值的0.25%的年费率计提。托管费的计算方法如下： H＝E×0.25%÷当年天数 H为每日应计提的基金托管费 E为前一日的基金资产净值 基金托管费每日计算，逐日累计至每月月末，按月支付，由基金管理人向基金托管人发送基金托管费划款指令，基金托管人复核后于次月前5个工作日内从基金财产中一次性支取。若遇法定节假日、公休日等，支付日期顺延。 上述“一、基金费用的种类中第3－10项费用”，根据有关法规及相应协议规定，按费用实际支出金额列入当期费用，由基金托管人从基金财产中支付。 三、不列入基金费用的项目 下列费用不列入基金费用： 1、基金管理人和基金托管人因未履行或未完全履行义务导致的费用支出或基金财产的损失； 2、基金管理人和基金托管人处理与基金运作无关的事项发生的费用； 3、《基金合同》生效前的相关费用； 4、其他根据相关法律法规及中国证监会的有关规定不得列入基金费用的项目。 四、费用调整 基金管理人和基金托管人协商一致并履行相关程序后，可根据基金发展情况调整基金管理费率和基金托管费等相关费率。 基金管理人必须于新的费率实施日前依照《信息披露办法》的有关规定在指定媒介上公告。 十三、对招募说明书更新部分的说明 本基金管理人依据《中华人民共和国证券投资基金法》、《公开募集证券投资基金运作管理办法》、《证券投资基金销售管理办法》、《公开募集证券投资基金信息披露管理办法》及其它有关法律法规的要求,结合本基金管理人对本基金实施的投资管理活动，对原广发创新升级灵活配置混合型证券投资基金更新的招募说明书的内容进行了更新,主要更新的内容如下： 1、在“重要提示”部分，更新了本招募说明书（更新）所载内容截止日。 2、在“第八部分基金份额的上市交易”部分，更新了部分内容。 广发基金管理有限公司 二〇二〇年三月十九日 |
||||||||
| 基金信息类型 | 招募说明书(更新)摘要 | ||||||||
| 公告来源 | 上海证券报 | ||||||||
| ↑返回页顶↑ |