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| 融通领先成长混合(LOF)A/B(161610) 基金公开信息 | |||||||||
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| 流水号 | 180787 | ||||||||
| 基金代码 | 161610 | ||||||||
| 公告日期 | 2012-10-24 | ||||||||
| 编号 | 1 | ||||||||
| 标题 | 融通领先成长股票型证券投资基金(LOF)2012年第3季度报告 | ||||||||
| 信息全文 | 基金管理人：融通基金管理有限公司 基金托管人：中国建设银行股份有限公司 报告送出日期：2012 年10 月24 日 融通领先成长股票型证券投资基金(LOF)2012 年第3 季度报告 第 1 页 共8 页 §1 重要提示 基金管理人的董事会及董事保证本报告中所载资料不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏， 并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。 基金托管人中国建设银行股份有限公司根据本基金合同规定，于2012 年10 月22 日复核了本 报告中的财务指标、净值表现和投资组合报告等内容，保证复核内容不存在虚假记载、误导性陈 述或者重大遗漏。 基金管理人承诺以诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金资产，但不保证基金一定盈利。 基金的过往业绩并不代表其未来表现。投资有风险，投资者在做出投资决策前应仔细阅读本 基金的招募说明书。 本报告中财务资料未经审计。 本报告期自2012 年7 月1 日起至9 月30 日止。 §2 基金产品概况 基金简称 融通领先成长股票(LOF) 基金主代码 161610 交易代码 161610（前端收费模式） 161660（后端收费模式） 基金运作方式 上市契约型开放式（LOF） 基金合同生效日 2007 年4 月30 日 报告期末基金份额总额 3,734,252,917.73 份 投资目标 本基金主要投资于业绩能持续高速增长的上市公司, 通过积极主动的分散化投资策略,在严格控制风险的 前提下实现基金资产的持续增长,为基金持有人获取 长期稳定的投资回报。 投资策略 本基金认为股价上升的主要推动力来自于企业盈利的 不断增长。在中国经济长期高速增长的大背景下,许多 企业在一定时期表现出较高的成长性,但只有符合产 业结构发展趋势，同时在技术创新、经营模式、品牌、 渠道、成本等方面具有领先优势的企业,才能保持业绩 持续高速成长,而这些企业正是本基金重点投资的目 标和获得长期超额回报的基础。 业绩比较基准 沪深300 指数收益率×80%＋中信标普全债指数收益率 ×20%。 风险收益特征 本基金是较高预期收益较高预期风险的产品，其预期 收益与风险高于混合基金、债券基金与货币市场基金。 基金管理人 融通基金管理有限公司 基金托管人 中国建设银行股份有限公司 融通领先成长股票型证券投资基金(LOF)2012 年第3 季度报告 第 2 页 共8 页 §3 主要财务指标和基金净值表现 3.1 主要财务指标 单位：人民币元 主要财务指标 报告期（ 2012 年7 月1 日－ 2012 年9 月30 日 ） 1.本期已实现收益 -209,762,515.87 2.本期利润 -135,735,419.64 3.加权平均基金份额本期利润 -0.0361 4.期末基金资产净值 2,505,413,490.19 5.期末基金份额净值 0.671 注：1、本期已实现收益指基金本期利息收入、投资收益、其他收入（不含公允价值变动收益） 扣除相关费用后的余额,本期利润为本期已实现收益加上本期公允价值变动收益。 2、本报告所列示的基金业绩指标不包括持有人认购或交易基金的各项费用，计入费用后实际 收益水平要低于所列数字。 3.2 基金净值表现 3.2.1 本报告期基金份额净值增长率及其与同期业绩比较基准收益率的比较 阶段 净值增长率 ① 净值增长率 标准差② 业绩比较基 准收益率③ 业绩比较基准 收益率标准差 ④ ①－③ ②－④ 过去三个月 -5.09% 0.93% -5.43% 0.95% 0.34% -0.02% 3.2.2 自基金转型以来基金累计净值增长率变动及其与同期业绩比较基准收益率变动 的比较 -60% -40% -20% 0% 20% 40% 60% 80% 100% 2007年4月30日2008年4月30日2009年4月30日2010年4月30日2011年4月30日2012年4月30日 融通领先成长(LOF)基金业绩比较基准 融通领先成长股票型证券投资基金(LOF)2012 年第3 季度报告 第 3 页 共8 页 §4 管理人报告 4.1 基金经理（或基金经理小组）简介 任本基金的基金经理期限 姓名 职务 任职日期 离任日期 证券从 业年限 说明 管文浩 本基 金的 基金 经理 2010 年3 月13 日 - 19 经济学硕士,具有证券从业资格。历 任中国国际期货公司高级分析师、北 京世华金融信息公司证券投资研究 部门经理、国泰君安证券行业研究 员、国信证券市场策略研究员、泰信 基金管理有限公司投资管理部投资 总监兼基金经理、鹏华基金管理有限 公司基金管理部副总监兼基金经理； 2009 年3 月加入融通基金管理有限公 司，历任研究部行业研究员。 余志勇 本基 金的 基金 经理 2012 年8 月10 日 - 12 金融学硕士，具有证券从业资格。先 后任职于湖北省农业厅、闽发证券， 2004 年加入招商证券股份有限公司 研究发展中心，从事房地产行业研究 工作。2007 年加入融通基金管理有限 公司，曾任研究部行业研究员、行业 组长。 注：任职日期根据基金管理人对外披露的任免日期填写；证券从业年限以从事证券业务相关 的工作时间为计算标准。 4.2 管理人对报告期内本基金运作遵规守信情况的说明 本报告期内，本基金管理人严格遵守《证券投资基金法》及其他有关法律法规、《融通领先 成长股票型证券投资基金（LOF）基金合同》的规定，本着诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用 基金资产，在严格控制风险的基础上，为基金持有人谋求最大利益，无损害基金持有人利益的行 为，基金投资组合符合有关法律法规的规定及基金合同的约定。 4.3 公平交易专项说明 4.3.1 公平交易制度的执行情况 本基金管理人一直坚持公平对待旗下所有投资组合的原则，并制定了相应的制度和流程，在 授权、研究、决策、交易和业绩评估等各个环节保证公平交易制度的严格执行。报告期内，本基 金管理人严格执行了公平交易的原则和制度。 4.3.2 异常交易行为的专项说明 本基金报告期内未发生异常交易。 融通领先成长股票型证券投资基金(LOF)2012 年第3 季度报告 第 4 页 共8 页 4.4 报告期内基金的投资策略和运作分析 2012 年三季度国内宏观经济继续保持回落态势，CPI 回落到2%以下的水平，企业经营状况没 有明显改善。房价的反弹令央行货币政策暂停放松步伐，银行存款准备金率和存贷款利率保持不 变，市场流动性通过逆回购进行调节，股市行情为今年以来最弱，沪深300 指数跌幅为6.85%,其 中七月份和八月份跌幅较大，九月份略有反弹。 国际方面，欧美日货币政策均推出宽松举措，欧央行宣布在二级市场购买债券，美联储推出 无限期的QE3，日本央行亦推出资产购买计划。整个三季度欧美股市基本呈现强劲上涨态势，欧 元汇率出现较大幅度上涨，大宗商品整体走强。 目前影响市场的主要是几大因素：1、企业盈利下滑态势仍未停止，而且有从中游制造业向下 游消费品行业和服务业扩散的趋势。2、房地产市场再度面临房价反弹、新调控政策在酝酿中的格 局。房地产投资一旦下滑，宏观经济将受到较大影响。3、海外需求不振将持续若干年，国内制造 业去产能化将是一个痛苦的漫长过程。 三季度行业表现极度分化，其中纺织服装、机械、房地产、交通运输、商业零售、电力设备、 汽车、电力和公用事业等行业跌幅较大，而综合、传媒、有色金属、采掘、餐饮旅游、医药生物、 信息服务、石油石化等行业跌幅较小。 本基金在三季度的前两个月基本保持75%左右的仓位运作，9 月份以后股票仓位有较大幅度提 升，行业配置亦作了较大调整，减少了银行、食品饮料、信息设备等行业的配置比重，增加了煤 炭、建材、有色金属、化工等周期性行业的配置比重。本季度大部分时间低配餐饮旅游、采掘、 有色金属等行业，行业配置与市场基准有一定偏离，影响了本基金的净值表现。经过连续多个季 度的经济下滑之后，GDP 增长率已经回落到7.5%附近的水平，在通胀压力显著减轻的情况下，未 来政策放松的空间较大。预期四季度宏观经济有一定的改善，但由于政策放松仍然受制于房价， 对改善空间不可过于乐观。下一步将重点关注受益于宏观经济改善的周期性行业，但一旦估值恢 复至相对合理水平，将关注风险控制，降低配置比重。 4.5 报告期内基金的业绩表现 本报告期基金份额净值增长率为-5.09%，同期业绩比较基准收益率为-5.43%，组合中信息服 务、医药生物等行业贡献了较大的超额收益。 §5 投资组合报告 5.1 报告期末基金资产组合情况 序号 项目 金额（元） 占基金总资产的比例（%） 融通领先成长股票型证券投资基金(LOF)2012 年第3 季度报告 第 5 页 共8 页 1 权益投资 2,301,493,088.44 88.80 其中：股票 2,301,493,088.44 88.80 2 固定收益投资 100,070,000.00 3.86 其中：债券 100,070,000.00 3.86 资产支持证券 - - 3 金融衍生品投资 - - 4 买入返售金融资产 - - 其中：买断式回购的买入返售 金融资产 - - 5 银行存款和结算备付金合计 186,574,724.49 7.20 6 其他资产 3,660,682.90 0.14 7 合计 2,591,798,495.83 100.00 5.2 报告期末按行业分类的股票投资组合 代码 行业类别 公允价值（元） 占基金资产净值比例 (%) A 农、林、牧、渔业 9,204,940.45 0.37 B 采掘业 220,515,507.52 8.80 C 制造业 1,267,837,023.50 50.60 C0 食品、饮料 285,956,596.05 11.41 C1 纺织、服装、皮毛 59,053,697.83 2.36 C2 木材、家具 - - C3 造纸、印刷 - - C4 石油、化学、塑胶、塑料 156,499,339.55 6.25 C5 电子 101,053,945.85 4.03 C6 金属、非金属 325,397,356.70 12.99 C7 机械、设备、仪表 155,022,487.20 6.19 C8 医药、生物制品 184,853,600.32 7.38 C99 其他制造业 - - D 电力、煤气及水的生产和供应业 82,893,383.36 3.31 E 建筑业 49,412,327.70 1.97 F 交通运输、仓储业 5,002,000.00 0.20 G 信息技术业 74,014,436.60 2.95 H 批发和零售贸易 72,569,238.08 2.90 I 金融、保险业 282,827,833.86 11.29 J 房地产业 78,738,877.96 3.14 K 社会服务业 102,883,549.89 4.11 L 传播与文化产业 55,593,969.52 2.22 M 综合类 - - 合计 2,301,493,088.44 91.86 融通领先成长股票型证券投资基金(LOF)2012 年第3 季度报告 第 6 页 共8 页 5.3 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名股票投资明细 序号 股票代码 股票名称 数量（股） 公允价值（元） 占基金资产净值 比例（%） 1 600519 贵州茅台 500,000 122,900,000.00 4.91 2 600309 烟台万华 4,999,955 69,199,377.20 2.76 3 000629 攀钢钒钛 17,999,975 68,219,905.25 2.72 4 600585 海螺水泥 3,790,000 60,564,200.00 2.42 5 000937 冀中能源 3,999,942 51,159,258.18 2.04 6 600395 盘江股份 2,699,922 49,570,567.92 1.98 7 000002 万 科Ａ 5,879,772 49,566,477.96 1.98 8 600518 康美药业 3,000,000 47,460,000.00 1.89 9 300027 华谊兄弟 3,044,917 47,074,416.82 1.88 10 000869 张 裕Ａ 1,000,000 46,760,000.00 1.87 5.4 报告期末按债券品种分类的债券投资组合 序号 债券品种 公允价值（元） 占基金资产净值比例（%） 1 国家债券 - - 2 央行票据 - - 3 金融债券 100,070,000.00 3.99 其中：政策性金融债 100,070,000.00 3.99 4 企业债券 - - 5 企业短期融资券 - - 6 中期票据 - - 7 可转债 - - 8 其他 - - 9 合计 100,070,000.00 3.99 5.5 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排名的前五名债券投资明细 序号 债券代码 债券名称 数量（张） 公允价值（元） 占基金资产净值比 例（%） 1 120218 12 国开18 1,000,000 100,070,000.00 3.99 5.6 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排名的前十名资产支持证券投资 明细 本基金本报告期末未持有资产支持证券。 5.7 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排名的前五名权证投资明细 本基金本报告期末未持有权证。 融通领先成长股票型证券投资基金(LOF)2012 年第3 季度报告 第 7 页 共8 页 5.8 投资组合报告附注 5.8.1 本基金投资的前十名证券的发行主体报告期内没有被监管部门立案调查，或在 报告编制日前一年内受到公开谴责、处罚。 5.8.2 本基金投资的前十名股票未超出本基金合同规定的备选股票库。 5.8.3 其他资产构成 序号 名称 金额（元） 1 存出保证金 1,977,949.17 2 应收证券清算款 - 3 应收股利 83,700.00 4 应收利息 1,579,026.46 5 应收申购款 20,007.27 6 其他应收款 - 7 待摊费用 - 8 其他 - 9 合计 3,660,682.90 5.8.4 报告期末持有的处于转股期的可转换债券明细 本基金本报告期末未持有处于转股期的可转换债券。 5.8.5 报告期末前十名股票中存在流通受限情况的说明 本基金本报告期末前十名股票中不存在流通受限情况。 §6 开放式基金份额变动 单位：份 本报告期期初基金份额总额 3,776,926,027.56 本报告期基金总申购份额 9,695,226.10 减:本报告期基金总赎回份额 52,368,335.93 本报告期基金拆分变动份额 - 本报告期期末基金份额总额 3,734,252,917.73 §7 备查文件目录 7.1 备查文件目录 （一）中国证监会《关于核准通宝证券投资基金基金份额持有人大会决议的批复》 （二）《融通领先成长股票型证券投资基金（LOF）基金合同》 （三）《融通领先成长股票型证券投资基金（LOF）托管协议》 （四）《融通领先成长股票型证券投资基金（LOF）招募说明书》及其更新 融通领先成长股票型证券投资基金(LOF)2012 年第3 季度报告 第 8 页 共8 页 （五）融通基金管理有限公司业务资格批件和营业执照 （六）报告期内在指定报刊上披露的各项公告 7.2 存放地点 基金管理人、基金托管人处、深圳证券交易所。 7.3 查阅方式 投资者可在营业时间免费查阅，也可按工本费购买复印件，或登陆本基金管理人网站 http://www.rtfund.com 查询。 融通基金管理有限公司 二〇一二年十月二十四日 |
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| 基金信息类型 | 投资组合 | ||||||||
| 公告来源 | 证券时报 | ||||||||
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