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| 中信建投稳祥C(003979) 基金公开信息 | |||||||||
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| 流水号 | 1777837 | ||||||||
| 基金代码 | 003979 | ||||||||
| 公告日期 | 2020-01-17 | ||||||||
| 编号 | 1 | ||||||||
| 标题 | 中信建投稳祥债券型证券投资基金招募说明书（更新）摘要2020年1月 | ||||||||
| 信息全文 | 中信建投稳祥债券型证券投资基金 招募说明书（更新）摘要 中信建投稳祥债券型证券投资基金 招募说明书（更新）摘要 2020年1月 基金管理人：中信建投基金管理有限公司 基金托管人：中国农业银行股份有限公司 重要提示 中信建投稳祥债券型证券投资基金（以下简称“本基金”）申请募集的准予 注册文件名称为：《关于准予中信建投稳祥债券型证券投资基金注册的批复》（证 监许可〔2016〕2802号），注册日期为：2016年11月 22日。本基金基金合同 于2017年3月3日正式生效。 基金管理人保证本招募说明书的内容真实、准确、完整。本招募说明书经中 国证监会注册，但中国证监会对本基金募集的注册，并不表明其对本基金的价值 和收益作出实质性判断或保证，也不表明投资于本基金没有风险。中国证监会不 对基金的投资价值及市场前景等作出实质性判断或者保证。 基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金财产， 但不保证本基金一定盈利，也不保证最低收益；因基金价格可升可跌，亦不保证 基金份额持有人能全数取回其原本投资。 证券投资基金（以下简称“基金”）是一种长期投资工具，其主要功能是分 散投资，降低投资单一证券所带来的个别风险。基金不同于银行储蓄和债券等能 够提供固定收益预期的金融工具，投资人购买基金，既可能按其持有份额分享基 金投资所产生的收益，也可能承担基金投资所带来的损失。 基金在投资运作过程中可能面临各种风险，既包括市场风险，也包括基金自 身的管理风险、技术风险和合规风险等。巨额赎回风险是开放式基金所特有的一 种风险，即当本基金单个开放日基金的净赎回申请（赎回申请份额总数加上基金 中信建投稳祥债券型证券投资基金 招募说明书（更新）摘要 转换中转出申请份额总数扣除申购申请份额总数及基金转换中转入申请份额总 数后的余额）超过上一开放日基金总份额的百分之十时，投资人将可能无法及时 赎回持有的全部基金份额。 自基金合同生效日起，连续60个工作日出现基金份额持有人数量不满200人 或者基金资产净值低于5000万元的，本基金将根据基金合同的约定进行基金财产 清算并终止，且无需召开基金份额持有人大会。 投资有风险，投资人在投资本基金前应认真阅读本招募说明书、基金合同、 基金产品资料概要等信息披露文件，了解自身风险承受能力，自主判断基金的投 资价值，自主做出投资决策，自行承担投资风险。基金产品资料概要编制、披露 与更新要求将不晚于2020年9月1日起执行。 基金的过往业绩并不预示其未来表现。基金管理人管理的其他基金的业绩并 不构成新基金业绩表现的保证。 基金管理人提醒投资人基金投资的“买者自负”原则，在投资人作出投资决 策后，基金运营状况与基金净值变化引致的投资风险，由投资人自行负责。 本更新的招募说明书所载内容截止日为2020年1月15日，有关财务数据和 净值截止日为2019年9月30日（财务数据未经审计）。本基金托管人中国农业 银行股份有限公司复核了本次更新的招募说明书。 第一部分 基金管理人 一、基金管理人简况 名称：中信建投基金管理有限公司 住所：北京市怀柔区桥梓镇八龙桥雅苑3号楼1室 办公地址：北京市东城区朝阳门内大街2号凯恒中心B座17、19层 法定代表人：蒋月勤 设立日期：2013年9月9日 批准设立机关及批准设立文号：中国证监会证监许可〔2013〕1108号 组织形式：有限责任公司 存续期限：永久存续 注册资本：30000万元人民币 中信建投稳祥债券型证券投资基金 招募说明书（更新）摘要 联系人：杨露露 电话：010-59100288 股权结构：中信建投证券股份有限公司占55%、航天科技财务有限责任公司 占25%、江苏广传广播传媒有限公司占20%。 二、主要人员情况 1、董事会成员 蒋月勤，男，1966年12月生，中国国籍，汉族，中共党员，成都电子科技 大学硕士研究生学历，籍贯江苏。曾任中信证券股份有限公司交易部总经理、长 盛基金管理有限公司总经理，现任中信建投证券股份有限公司党委委员、执委会 委员、董事总经理，兼任中信建投基金管理有限公司董事长。 邱黎强，男，1970年10月生，中国国籍，汉族，中共党员，北京大学硕士 研究生学历，籍贯浙江。曾任中信建投证券股份有限公司资产管理部行政负责人 等，现任中信建投基金管理有限公司副董事长、总经理，兼任元达信资本管理（北 京）有限公司执行董事。 邹舢，男，1978年生，毕业于中国人民大学会计学专业，博士研究生学历， 曾任中国三峡总公司资产财务部主任科员、中电投云南国际电力投资有限公司财 务部预算处副处长（主持工作）、中电投集团财务部资金处主管（主持工作）、中 国康富国际租赁股份有限公司证券与投资部总经理兼董事长办公室主任等职。 2017年4月进入航天科技财务有限责任公司工作，任公司总经理助理、董事会 秘书兼战略发展部（董事会办公室）部长（主任）。 周艳丽，女，1972年3月生，中国国籍，汉族，民建会员，南京大学硕士 研究生学历，籍贯山东。曾任江苏省广播电视总台（集团）财务资产部副主任， 现任江苏省广播电视总台（集团）财务资产部主任。 袁野，男，1976年12月生，中国国籍，汉族，中共党员，德国特里尔大学 硕士研究生学历，籍贯黑龙江。曾任德国HVB银行卢森堡分行产品经理、中信 建投证券股份有限公司资产管理部总监、中信建投基金管理有限公司总经理等， 现任中信建投基金管理有限公司常务副总经理、职工董事。 胡家勇，男，1962年11月生，中国国籍，汉族，中共党员，中南财经大学 博士研究生学历。曾任中南财经大学助教、讲师、副教授、教授等，现任中国社 中信建投稳祥债券型证券投资基金 招募说明书（更新）摘要 会科学院经济研究所研究员、中信建投基金管理有限公司独立董事，兼任国家社 会科学基金评审组专家、中国博士后科学基金评审组专家、全国科技名词审定委 员会委员、经济贸易名词审定委员会副主任。 王军，男，1980年1月生，中国国籍，汉族，中共党员，中国农业大学博 士研究生学历。现任中国农业大学经济管理学院金融系讲师、中国农业大学中国 期货与金融衍生品研究中心副主任兼秘书长、中国农业大学MBA教育中心副主 任及党支部书记、中信建投基金管理有限公司独立董事。 袁冬梅，女，1966年10月生，中国国籍，汉族，中共党员，北京大学分校 法律法学专业本科，获法学学士学位。曾任北京市对外经济律师事务所律师、北 京市共和律师事务所创始合伙人/律师、北京天达共和律师事务所合伙人/律师， 北京市人大常委会立法咨询专家。 佟岩，女，1977年生，北京理工大学管理与经济学院教授，博士生导师， 北京理工大学专业学位联合教育中心副主任，中国会计学会财务管理分会理事， 入选北京国资委外部董事人才库。佟岩女士是中国人民大学会计学博士，伦敦国 王学院（King’s College London）访问学者，中国注册会计师，财政部全国会 计领军人才（学术类），北京市优秀人才培养资助对象。在专业领域主持国家基 金课题3项、教育部基金课题1项，发表A类CSSCI期刊、SCI论文和EI论文 多篇。佟岩女士现为金牛化工（600722）和中公教育（002607）独立董事。 2、监事会成员 陆亚，女，1966年2月生，中国国籍，民主党派人士，中国人民大学硕士 学历。曾就职于中国人民大学教务秘书、中国证券市场研究设计中心分析员、京 都会计师事务所注册会计师、华夏证券业务主管等，现任中信建投证券股份有限 公司首席风控师、风险管理部行政负责人、董事总经理、中信建投基金管理有限 公司监事会主席。 李慧，女，1982年生，毕业于北京航空航天大学经济管理学院管理科学与 工程专业，博士研究生学历，2009年6月进入航天科技财务有限责任公司工作， 曾入选财务公司行业专业人才库。现任航天科技财务有限责任公司风险管理与法 律部副部长。 周琰，女，1983年7月生，中共党员，南京大学硕士研究生学历。现任江 中信建投稳祥债券型证券投资基金 招募说明书（更新）摘要 苏省广播电视总台（集团）金融投资中心投资部业务一部主任、中信建投基金管 理有限公司监事。 张全，男，1979年6月生，中国人民银行研究生部硕士研究生学历。曾就 职于中信建投证券股份有限公司债券承销部、债券销售交易部、资本市场部，曾 任中信建投基金管理有限公司总经理助理、特定资产管理部负责人等，现任元达 信资本管理（北京）有限公司总经理、中信建投基金管理有限公司职工监事。 谭淼，女，1978年12月生，中共党员，中央财经大学本科学历。曾就职于 华夏证券北京三里河路营业部客户服务部、华夏证券股份有限公司交易清算部、 中信建投证券股份有限公司交易清算部、中信建投证券股份有限公司总裁办公 室，现任中信建投基金管理有限公司总经理助理、中信建投基金管理有限公司职 工监事。 谭保民，男，1984年2月生，中共党员，中央民族大学本科学历。曾任中 银国际证券有限责任公司北京营业部客服经理、国金证券股份有限公司基金筹备 组注册登记会计、国金通用基金管理有限公司基金清算部高级注册登记会计，现 任中共中信建投基金管理有限公司纪律检查委员会纪委委员、中信建投基金管理 有限公司运营管理部总监、中信建投基金管理有限公司职工监事。 3、高级管理人员 蒋月勤先生，现任公司董事长，简历同上。 邱黎强先生，现任公司副董事长、总经理，简历同上。 袁野先生，现任公司常务副总经理、职工董事，简历同上。 周建萍女士，北京大学在职研究生。曾任航天科技财务有限责任公司投资部 总经理、资产管理部总经理、交易部总经理、中信建投基金管理有限公司督察长 等，现任中信建投基金管理有限公司副总经理。 高翔先生，太原机械学院（现中北大学）本科学历。曾任广东深圳蛇口新欣 软件产业有限公司开发一部高级程序员、华夏证券深圳分公司电脑部副经理、鹏 华基金管理有限公司信息技术部总监、大成基金管理有限公司信息技术部总监、 中信建投基金管理有限公司总经理助理等，现任中信建投基金管理有限公司副总 经理，兼任中信建投基金管理有限公司首席信息官、元达信资本管理（北京）有 限公司执行监事。 中信建投稳祥债券型证券投资基金 招募说明书（更新）摘要 张乐久先生，加拿大不列颠哥伦比亚大学硕士研究生学历。曾任中大期货有 限公司研究员、太平洋证券股份有限公司研究员、中国证券监督管理委员会北京 监管局主任科员、北京同瑞汇金管理有限公司合规专员等，现任中信建投基金管 理有限公司督察长。 4、本基金基金经理 许健先生，中央财经大学硕士研究生学历。曾任中国邮政集团公司金融市场 业务部投资主办、中信银行股份有限公司金融市场部固定收益处投资经理，现任 中信建投基金管理有限公司投资部-固收投资部基金经理。 5、投资决策委员会成员 邱黎强先生，简历同上。 栾江伟先生,北京协和医学院药物分析学硕士。曾任新华基金管理股份有限 公司基金经理，现任中信建投基金管理有限公司投资部负责人。 刘博先生，英国华威大学金融学硕士。曾任沈阳序和科技开发有限公司总经 理助理、中诚信国际信用评级有限责任公司分析师、招商证券股份有限公司研究 员、中信建投证券股份有限公司固定收益部高级副总裁，现任中信建投基金管理 有限公司投资研究部-固收投资部负责人。周户先生，南开大学经济学硕士。曾 任渤海证券股份有限公司研究员、广发证券股份有限公司研究员、国金证券股份 有限公司及其下属基金公司研究员、中信建投基金管理有限公司投资研究部研究 员，现任中信建投基金管理有限公司投资部-股票投资部基金经理。 许健先生，简历同上。 6、上述人员之间均不存在近亲属关系。 第二部分 基金托管人 1、基本情况 名称：中国农业银行股份有限公司（简称中国农业银行） 住所：北京市东城区建国门内大街69号 办公地址：北京市西城区复兴门内大街28号凯晨世贸中心东座 法定代表人：周慕冰 成立日期：2009年1月15日 中信建投稳祥债券型证券投资基金 招募说明书（更新）摘要 批准设立机关和批准设立文号：中国银监会银监复[2009]13号 基金托管业务批准文号：中国证监会证监基字[1998]23号 注册资本：34,998,303.4万元人民币 存续期间：持续经营 联系电话：010-66060069 传真：010-68121816 联系人：贺倩 中国农业银行股份有限公司是中国金融体系的重要组成部分,总行设在北 京。经国务院批准，中国农业银行整体改制为中国农业银行股份有限公司并于 2009年1月15日依法成立。中国农业银行股份有限公司承继原中国农业银行全 部资产、负债、业务、机构网点和员工。中国农业银行网点遍布中国城乡，成为 国内网点最多、业务辐射范围最广，服务领域最广，服务对象最多，业务功能齐 全的大型国有商业银行之一。在海外，中国农业银行同样通过自己的努力赢得了 良好的信誉，每年位居《财富》世界500强企业之列。作为一家城乡并举、联通 国际、功能齐备的大型国有商业银行，中国农业银行一贯秉承以客户为中心的经 营理念，坚持审慎稳健经营、可持续发展，立足县域和城市两大市场，实施差异 化竞争策略，着力打造“伴你成长”服务品牌，依托覆盖全国的分支机构、庞大 的电子化网络和多元化的金融产品，致力为广大客户提供优质的金融服务，与广 大客户共创价值、共同成长。 中国农业银行是中国第一批开展托管业务的国内商业银行，经验丰富，服务 优质，业绩突出，2004年被英国《全球托管人》评为中国“最佳托管银行”。2007 年中国农业银行通过了美国SAS70内部控制审计，并获得无保留意见的SAS70 审计报告。自2010年起中国农业银行连续通过托管业务国际内控标准 （ISAE3402）认证，表明了独立公正第三方对中国农业银行托管服务运作流程 的风险管理、内部控制的健全有效性的全面认可。中国农业银行着力加强能力建 设，品牌声誉进一步提升，在2010年首届“‘金牌理财’TOP10颁奖盛典”中 成绩突出，获“最佳托管银行”奖。2010年再次荣获《首席财务官》杂志颁发 的“最佳资产托管奖”。2012年荣获第十届中国财经风云榜“最佳资产托管银行” 称号；2013年至2017年连续荣获上海清算所授予的“托管银行优秀奖”和中央 国债登记结算有限责任公司授予的“优秀托管机构奖”称号；2015年、2016年 中信建投稳祥债券型证券投资基金 招募说明书（更新）摘要 荣获中国银行业协会授予的“养老金业务最佳发展奖”称号；2018年荣获中国 基金报授予的公募基金20年“最佳基金托管银行”奖；2019年荣获证券时报授 予的“2019年度资产托管银行天玑奖”称号。 中国农业银行证券投资基金托管部于1998年5月经中国证监会和中国人民 银行批准成立，目前内设综合管理部、业务管理部、客户一部、客户二部、客户 三部、客户四部、风险合规部、产品研发与信息技术部、营运一部、营运二部、 市场营销部、内控监管部、账户管理部，拥有先进的安全防范设施和基金托管业 务系统。 2、主要人员情况 中国农业银行托管业务部现有员工近310名，其中具有高级职称的专家60 名，服务团队成员专业水平高、业务素质好、服务能力强，高级管理层均有20 年以上金融从业经验和高级技术职称，精通国内外证券市场的运作。 3、基金托管业务经营情况 截止到2019年9月30日，中国农业银行托管的封闭式证券投资基金和开放 式证券投资基金共486只。 第三部分 相关服务机构 一、基金份额发售机构 1、直销机构 （1）直销中心 名称：中信建投基金管理有限公司 住所：北京市怀柔区桥梓镇八龙桥雅苑3号楼1室 法定代表人：蒋月勤 办公地址：北京市东城区朝阳门内大街2号凯恒中心B座19层 传真：010-59100298 联系人：贾欣欣 客户服务电话：4009-108-108 网址：www.cfund108.com 中信建投稳祥债券型证券投资基金 招募说明书（更新）摘要 （2）网上直销 直销网站：www.cfund108.com 2、其他销售机构 （1）中信建投证券股份有限公司 住所：北京市朝阳区安立路66号4号楼 办公地址：北京市东城区朝内大街188号 法定代表人：王常青 联系人：权唐 客户服务电话：95587、400-8888-108 网址：www.csc108.com （2）上海天天基金销售有限公司 住所：上海市徐汇区龙田路 190 号 2 号楼 办公地址：上海市徐汇区龙田路 195 号 3C 座 7 楼 法定代表人：其实 传真：021-64385308 联系人：夏雯 网址：www.1234567.com.cn 客户服务电话：400-181-8188 （3）上海陆金所基金销售有限公司 住所：上海市浦东新区陆家嘴环路 1333 号 14 楼 09 单元 办公地址：上海市浦东新区陆家嘴环路 1333 号 14 楼 法定代表人：王之光 传真：021-22066653 联系人：程晨 网址：www.lufunds.com 客户服务电话：400-821-9031 （4）浙江同花顺基金销售有限公司 住所：浙江省杭州市文二西路一号元茂大厦 903 室 办公地址：浙江省杭州市翠柏路 7 号杭州电子商务产业园 2 号楼 2 楼 中信建投稳祥债券型证券投资基金 招募说明书（更新）摘要 法定代表人：凌顺平 传真：0571-88910240 联系人：李珍珍 网址：www.5ifund.com 客户服务电话：400-877-3772 （5）北京肯特瑞基金销售有限公司 住所：北京市海淀区中关村东路 66 号 1 号楼 22 层 2603-06 办公地址：北京市大兴区亦庄经济开发区科创十一街十八号院京东集团总部 法定代表人：江卉 传真：010-89180000 联系人：黄立影 网址：http://fund.jd.com/ 客户服务电话：95118、400-098-8511 （6）上海利得基金销售有限公司 住所：上海市宝山区蕴川路 5475 号 1033 室 办公地址：上海浦东新区峨山路 91 弄 61 号 10 号楼 12 楼 法定代表人：沈继伟 传真：021-50583633 联系人：陈洁 网址：http://a.leadfund.com.cn/ 客户服务电话：400-067-6266 （7）上海长量基金销售有限公司 住所：上海市浦东新区高翔路 526 号 2 幢 220 室 办公地址：上海市浦东新区东方路1267号陆家嘴金融服务广场二期11层 法定代表人：张跃伟 传真：021-20691861 联系人：党敏 网址：www.erichfund.com 客户服务电话：400-820-2899 中信建投稳祥债券型证券投资基金 招募说明书（更新）摘要 （8）南京苏宁基金销售有限公司 住所：南京市玄武区苏宁大道1-5号 办公地址：南京市玄武区苏宁大道1-5号 法定代表人：王锋 传真：025-66008800-887226 联系人：张慧 网址：www.snjijin.com 客户服务电话：95177 （9）东海证券股份有限公司 住所：江苏省常州延陵西路 23 号投资广场 18 层 办公地址：上海市浦东新区东方路 1928 号东海证券大厦 法定代表人：陈耀庭 传真：021-50498825 联系人：王一彦 网址：www.longone.com.cn 客户服务电话：95531、400-888-8588 （10）嘉实财富管理有限公司 住所：上海市浦东新区世纪大道8号B座46楼06-10单元 办公地址：上海市浦东新区世纪大道8号B座46楼06-10单元、北京市朝 阳区建国路91号金地中心A座6层 法定代表人：赵学军 传真：021-20280110 联系人：李雯 网址：www.harvestwm.cn 客户服务电话：400-021-8850 （11）北京汇成基金销售有限公司 住所：北京市海淀区中关村大街 11 号 11 层 1108 办公地址：北京市海淀区中关村大街 11 号 11 层 1108 法定代表人：王伟刚 中信建投稳祥债券型证券投资基金 招募说明书（更新）摘要 传真：010-62680827 联系人：于伟伟 网址：www.hcjijin.com 客户服务电话：400-619-9059 （12）上海联泰基金销售有限公司 住所：中国（上海）自由贸易试验区富特北路 277 号 3 层 310 室 办公地址：上海市长宁区福泉北路 518 号 8 座 3 层 法定代表人：燕斌 传真：021-52975270 联系人：兰敏 网址：www.66zichan.com 客户服务电话：400-166-6788 （13）泰诚财富基金销售（大连）有限公司 住所：辽宁省大连市沙河口区星海中龙园 3 号 办公地址：辽宁省大连市沙河口区星海中龙园 3 号 法定代表人：林卓 传真：0411-84396536 联系人：张晓辉 网址：www.haojiyoujijin.com 客户服务电话：400-6411-999 （14）上海基煜基金销售有限公司 住所：上海市崇明县长兴镇潘园公路1800号2号楼6153室（上海泰和经济 发展区） 办公地址：上海市崇明县长兴镇潘园公路1800号2号楼6153室（上海泰和 经济发展区） 法定代表人：王翔 传真：021-55085991 联系人：李关洲 网址：www.jiyufund.com.cn 中信建投稳祥债券型证券投资基金 招募说明书（更新）摘要 客户服务电话：400-820-5369 （15）北京蛋卷基金销售有限公司 住所：北京市朝阳区阜通东大街 1 号院 6 号楼 2 单元 21 层 222507 办公地址：北京市朝阳区阜通东大街 1 号院 6 号楼 2 单元 21 层 222507 法定代表人：钟斐斐 传真：010-61840699 联系人：侯芳芳 网址：https://danjuanapp.com 客户服务电话：400-159-9288 （16）深圳前海财厚基金销售有限公司 住所：深圳市前海深港合作区前湾一路1号A栋201室（入驻深圳市前海 商务秘书有限公司） 办公地址：深圳市南山区深圳湾科技生态园三千11栋A座3608室 法定代表人：杨艳平 传真：0755-26640652 联系人：莫婉 网址：www.caiho.cn 客户服务电话：400-1286-800 3、基金管理人可根据《中华人民共和国证券投资基金法》、《公开募集证券 投资基金运作管理办法》、《证券投资基金销售管理办法》和本基金基金合同等的 规定，选择其他符合要求的机构代理销售本基金，并及时履行公告义务。 二、登记机构 名称：中信建投基金管理有限公司 住所：北京市怀柔区桥梓镇八龙桥雅苑3号楼1室 法定代表人：蒋月勤 办公地址：北京市东城区朝阳门内大街2号凯恒中心B座19层 电话：010-59100228 传真：010-59100298 联系人：陈莉君 中信建投稳祥债券型证券投资基金 招募说明书（更新）摘要 三、出具法律意见书的律师事务所 名称：上海市通力律师事务所 住所：上海市浦东新区银城中路68号时代金融中心19层 办公地址：上海市浦东新区银城中路68号时代金融中心19层 负责人：俞卫锋 电话：021-31358666 传真：021-31358600 经办律师：黎明、陆奇 联系人：陆奇 四、审计基金财产的会计师事务所 名称：普华永道中天会计师事务所（特殊普通合伙） 住所：上海市浦东新区陆家嘴环路1318号星展银行大厦6楼 办公地址：上海市黄浦区湖滨路202号领展企业广场二座普华永道中心11 楼 法定代表人：李丹 联系人：张勇 联系电话：021-23238888 传真：021-23238800 经办注册会计师：张勇、郭蕙心 第四部分 基金的名称 中信建投稳祥债券型证券投资基金 第五部分 基金类型 债券型证券投资基金 第六部分 基金的运作方式 契约型开放式 中信建投稳祥债券型证券投资基金 招募说明书（更新）摘要 第七部分 基金的投资目标 在有效控制投资组合风险的前提下，通过积极主动的投资管理，力争长期内 实现超越业绩比较基准的投资回报。 第八部分 基金的投资范围 本基金的投资范围为具有良好流动性的金融工具，包括国债、央行票据、金 融债、地方政府债、企业债、公司债、中期票据、短期融资券、超级短期融资券、 资产支持证券、次级债券、可转换债券（含分离交易可转债）、可交换债券、债 券回购、银行存款（包括协议存款、定期存款、通知存款及其他银行存款）、货 币市场工具、国债期货以及法律法规或中国证监会允许基金投资的其他金融工具 (但须符合中国证监会相关规定)。 本基金不主动投资股票和权证，因持有可转换债券转股所得的股票、因所持 股票派发的权证以及因投资分离交易可转债而产生的权证，应当在其可上市交易 之日起10个交易日内卖出。 如法律法规或监管机构以后允许基金投资其他品种，基金管理人在履行适当 程序后，可以将其纳入投资范围，其投资比例遵循届时有效法律法规或相关规定。 基金的投资组合比例为：本基金投资于债券资产的比例不低于基金资产的 80%；每个交易日日终在扣除国债期货合约需缴纳的交易保证金后，基金保留的 现金（不包括结算备付金、存出保证金、应收申购款等）或者到期日在一年以内 的政府债券不低于基金资产净值的5%，国债期货及其他金融工具的投资比例符 合法律法规和监管机构的规定。 第九部分 基金的投资策略 一、投资策略 本基金将密切跟踪分析宏观经济运行状况和金融市场运行趋势，自上而下决 定类属资产配置及组合久期，并依据内部信用评级系统，挖掘价值被低估的标的 券种。本基金采取的投资策略主要包括债券类属配置策略、久期管理策略、收益 率曲线策略、回购放大策略、信用债券投资策略等。在谨慎投资的基础上，力争 中信建投稳祥债券型证券投资基金 招募说明书（更新）摘要 实现组合的稳健增值。 1、债券类属配置策略 基金将根据历史收益率的数量分析、特定类属的基本面分析，确定国债、金 融债、企业债、公司债等不同债券板块之间的相对投资价值，制定相应债券类属 配置策略，并根据市场变化及时进行调整。 2、久期管理策略 本基金将通过跟踪分析宏观经济运行情况和金融市场资金面情况，结合对财 政政策、货币政策等宏观经济政策取向的研判，从而预测金融市场利率水平变动 趋势。在预期利率水平整体下降时，增加组合久期，以较多地获得债券价格上升 带来的收益，在预期利率整体水平上升时，减小组合久期，以规避债券价格下降 的风险。 3、收益率曲线策略 本基金在研判收益率曲线形状变化的基础上，对资产组合中的长、中、短期 债券占比进行合理配置，适时采用跟踪收益率曲线的骑乘策略或者基于收益率曲 线变化的子弹、杠铃及梯形策略构造组合，并进行动态调整。 4、回购放大策略 本基金在严控流动性风险的基础上，通过对金融市场资金面、货币政策的研 判和市场利率水平以及对利率期限结构的预期，确定合适的回购放大杠杆比例。 本基金将在控制合适的回购放大杠杆比例条件下，对回购利率和现券收益率以及 其他投资品种收益率进行比较，通过回购融入短期资金滚动操作，投资于收益率 高于回购成本的债券以及其他获利机会从而获得杠杆放大收益。 5、信用债券投资策略 本基金依靠内部信用评级系统跟踪研究发债主体的经营状况、财务指标等情 况，对其信用风险进行评估，以此作为信用债券选择的基本依据。根据对未来债 券市场的判断，基金采用战略性配置与战术性交易结合的方法，买入并持有核心 资产，同时结合市场上出现的机会利用信用利差策略进行战术交易。 6、可转债投资策略 本基金将积极参与发行条款较好、申购收益较高、公司基本面优秀的可转债 的申购，上市后根据个券的具体情况做出持有或卖出的决策；同时，本基金将综 中信建投稳祥债券型证券投资基金 招募说明书（更新）摘要 合分析个券行业前景、估值水平、条款博弈等因素进行投资操作，在承担较小风 险的前提下获取较高的投资回报。 7、可交换债券投资策略 可交换债券兼备权益类证券与固定收益类证券的特性，具有抵御下行风险、 分享股票价格上涨收益的特点。本基金将通过相对价值分析、基本面研究、估值 分析、可交换债券条款分析，选择公司基本素质优良、其对应的基础证券有着较 高上涨潜力的可交换债券进行投资。 8、资产支持证券的投资策略 资产支持证券是将缺乏流动性但能够产生稳定现金流的资产，通过一定的结 构性安排，对资产中的风险与收益进行分离组合，进而转换成可以出售、流通， 并带有固定收入的证券的过程。资产支持证券的定价受市场利率、发行条款、标 的资产的构成及质量、提前偿还率等多种因素影响。本基金将在基本面分析和债 券市场宏观分析的基础上，对资产支持证券的交易结构风险、信用风险、提前偿 还风险和利率风险等进行分析，采取包括收益率曲线策略、信用利差曲线策略、 预期利率波动率策略等积极主动的投资策略，投资于资产支持证券。 9、国债期货的投资策略 本基金通过对基本面和资金面的分析，对国债市场走势做出判断，以作为确 定国债期货的头寸方向和额度的依据。当中长期经济高速增长，通货膨胀压力浮 现，央行政策趋于紧缩时，本基金建立国债期货空单进行套期保值，以规避利率 风险，减少利率上升带来的亏损；反之，在经济增长趋于回落，通货膨胀率下降， 甚至通货紧缩出现时，本基金通过建立国债期货多单，以获取更高的收益。 第十部分 基金的业绩比较基准 中债综合财富（总值）指数收益率 中债综合财富（总值）指数由中央国债登记结算有限责任公司编制的反映中 国债券市场总体走势的代表性指数。该指数的样本券覆盖我国银行间市场和交易 所市场，成份债券包括国债、央行票据、金融债、企业债券、短期融资券等几乎 所有债券种类，具有广泛的市场代表性，能够反映债券市场总体走势。中债综合 财富（总值）指数是以债券全价计算的指数值，考虑了付息日利息再投资因素， 中信建投稳祥债券型证券投资基金 招募说明书（更新）摘要 即在样本券付息时将利息再投资计入指数之中。本基金管理人认为，该业绩比较 基准目前能够忠实地反映本基金的风险收益特征。 如果今后市场中出现更具有代表性的业绩比较基准，或者更科学的业绩比较 基准，或者该基准指数停止发布，基金管理人认为有必要作相应调整时，本基金 管理人可以依据维护投资者合法权益的原则，经与基金托管人协商一致后，变更 本基金的业绩比较基准，报中国证监会备案并及时公告，而无需召开基金份额持 有人大会。 第十一部分 基金的风险收益特征 本基金为债券型基金，属于证券投资基金中的较低风险品种，本基金的预期 收益和预期风险高于货币市场基金，低于混合型基金和股票型基金。 第十二部分 基金投资组合报告 基金管理人的董事会及董事保证本报告所载资料不存在虚假记载、误导性陈 述或重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。 基金托管人中国农业银行股份有限公司根据本基金合同规定，于2020年1 月复核了本报告中的财务指标、净值表现和投资组合报告等内容，保证复核内容 不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。 本投资组合报告所载数据截至2019年9月30日（摘自本基金2019年第3 季度报告），本报告中所列财务数据未经审计。 （一）报告期末基金资产组合情况 序号 项目 金额(元) 占基金总资产的比例（%） 1 权益投资 - - 其中：股票 - - 2 基金投资 - - 3 固定收益投资 590,525,118.80 97.18 其中：债券 590,525,118.80 97.18 资产支持证券 - - 中信建投稳祥债券型证券投资基金 招募说明书（更新）摘要 4 贵金属投资 - - 5 金融衍生品投资 - - 6 买入返售金融资产 - - 其中：买断式回购的买入返售金融资产 - - 7 银行存款和结算备付金合计 1,573,687.34 0.26 8 其他资产 15,555,727.46 2.56 9 合计 607,654,533.60 100.00 （二）报告期末按行业分类的股票投资组合 1、报告期末按行业分类的境内股票投资组合 无余额。 2、报告期末按行业分类的港股通投资股票投资组合 无余额。 （三）报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名股票投资明细 无。 （四）报告期末按债券品种分类的债券投资组合 序号 债券品种 公允价值(元) 占基金资产净值比例（％） 1 国家债券 4,803,500.00 0.85 2 央行票据 - - 3 金融债券 71,020,368.80 12.62 其中：政策性金融债 71,020,368.80 12.62 4 企业债券 361,731,250.00 64.27 5 企业短期融资券 - - 6 中期票据 152,970,000.00 27.18 7 可转债（可交换债） - - 8 同业存单 - - 9 其他 - - 10 合计 590,525,118.80 104.93 中信建投稳祥债券型证券投资基金 招募说明书（更新）摘要 （五）报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名债券投资明细 序号 债券代码 债券名称 数量（张） 公允价值(元) 占基金资产净值比例（％） 1 1880196 18长沙城北债02 500,000 53,315,000.00 9.47 2 101663015 16南昌水投MTN001 500,000 52,360,000.00 9.30 3 1480237 14滇公路投债 500,000 51,300,000.00 9.12 4 143283 17江海G1 500,000 50,685,000.00 9.01 5 101453024 14中联MTN001 500,000 50,610,000.00 8.99 （六）报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名资产支持证券 投资明细 无余额。 （七）报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名贵金属投资明 细 无余额。 （八）报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名权证投资明细 无余额。 （九）报告期末本基金投资的股指期货交易情况说明 无。 （十）报告期末本基金投资的国债期货交易情况说明 1、本期国债期货投资政策 通过对基本面和资金面的分析，对国债市场走势做出判断，以作为确定国债 期货的头寸方向和额度的依据。当中长期经济高速增长，通货膨胀压力浮现，央 行政策趋于紧缩时，本基金建立国债期货空单进行套期保值，以规避利率风险， 减少利率上升带来的亏损；反之，在经济增长趋于回落，通货膨胀率下降，甚至 通货紧缩出现时，本基金通过建立国债期货多单，以获取更高的收益。 2、报告期末本基金投资的国债期货持仓和损益明细 无。 3、本期国债期货投资评价 本基金本报告期未投资国债期货。 中信建投稳祥债券型证券投资基金 招募说明书（更新）摘要 （十一）投资组合报告附注 1、报告期内，本基金投资决策程序符合相关法律法规的要求，未发现本基金投 资的前十名证券的发行主体出现被监管部门立案调查，或在报告编制日前一年内 受到公开谴责、处罚的情形。 2、基金投资的前十名股票未超出基金合同规定的备选股票库。 3、其他资产构成 序号 名称 金额(元) 1 存出保证金 1,941.47 2 应收证券清算款 - 3 应收股利 - 4 应收利息 15,463,839.96 5 应收申购款 89,946.03 6 其他应收款 - 7 其他 - 8 合计 15,555,727.46 4、报告期末持有的处于转股期的可转换债券明细 无余额。 5、报告期末前十名股票中存在流通受限情况的说明 无余额。 6、投资组合报告附注的其他文字描述部分 由于四舍五入的原因，分项之和与合计项之间可能存在尾差。 第十三部分 基金的业绩 基金业绩截止日为2019年9月30日。 基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金财产， 但不保证基金一定盈利，也不保证最低收益。基金的过往业绩并不代表其未来表 现。投资有风险，投资者在做出投资决策前应仔细阅读本基金的招募说明书。 1、基金份额净值增长率及其与同期业绩比较基准收益率的比较 中信建投稳祥A 阶段 份额净值增长率① 份额净值增长率标 业绩比较基准收益 业绩比较基准收益 ①－③ ②－④ 中信建投稳祥债券型证券投资基金 招募说明书（更新）摘要 准差② 率③ 率标准差④ 2019年7月1日-2019年9月30日 1.44% 0.02% 1.40% 0.04% 0.04% -0.02% 2019年1月1日-2019年6月30日 2.45% 0.03% 1.82% 0.06% 0.63% -0.03% 2018年1月1日-2018年12月31日 6.58% 0.04% 8.22% 0.07% -1.64% -0.03% 2017年3月3日（基金合同生效日）-2017年12月31日 2.61% 0.05% 0.68% 0.06% 1.93% -0.01% 中信建投稳祥C 阶段 份额净值增长率① 份额净值增长率标准差② 业绩比较基准收益率③ 业绩比较基准收益率标准差④ ①－③ ②－④ 2019年7月1日-2019年9月30日 1.38% 0.02% 1.40% 0.04% -0.02% -0.02% 2019年1月1日-2019年6月30日 2.32% 0.03% 1.82% 0.06% 0.50% -0.03% 2018年1月1日-2018年12月31日 6.31% 0.04% 8.22% 0.07% -1.91% -0.03% 2017年3月3日（基金合同生效日）-2017年12月31日 2.42% 0.05% 0.68% 0.06% 1.74% -0.01% 2、自基金合同生效以来基金累计净值增长率变动及其与同期业绩比较基准收益 率变动的比较 中信建投稳祥债券型证券投资基金 招募说明书（更新）摘要 第十四部分 基金费用与税收 一、基金费用的种类 1、基金管理人的管理费； 中信建投稳祥债券型证券投资基金 招募说明书（更新）摘要 2、基金托管人的托管费； 3、《基金合同》生效后与基金相关的信息披露费用； 4、《基金合同》生效后与基金相关的会计师费、律师费、仲裁费和诉讼费； 5、基金份额持有人大会费用； 6、基金的证券/期货交易费用； 7、基金的银行汇划费用； 8、基金的开户费用、账户维护费用； 9、本基金从C类基金份额的基金资产中计提的销售服务费； 10、按照国家有关规定和《基金合同》约定，可以在基金财产中列支的其他 费用。 二、基金费用计提方法、计提标准和支付方式 1、基金管理人的管理费 本基金的管理费按前一日基金资产净值的0.30%年费率计提。管理费的计算 方法如下： H＝E×0.30%÷当年天数 H为每日应计提的基金管理费 E为前一日的基金资产净值 基金管理费每日计提，逐日累计至每月月末，按月支付，由基金管理人向基 金托管人发送基金管理费划款指令，基金托管人复核后于次月前5个工作日内从 基金财产中一次性支付给基金管理人。若遇法定节假日、公休假等，支付日期顺 延。 2、基金托管人的托管费 本基金的托管费按前一日基金资产净值的0.10%的年费率计提。托管费的计 算方法如下： H＝E×0.10%÷当年天数 H为每日应计提的基金托管费 E为前一日的基金资产净值 基金托管费每日计提，逐日累计至每月月末，按月支付，由基金管理人向基 金托管人发送基金托管费划款指令，基金托管人复核后于次月前5个工作日内从 中信建投稳祥债券型证券投资基金 招募说明书（更新）摘要 基金财产中一次性支取。若遇法定节假日、公休日等，支付日期顺延。 3、销售服务费 本基金A类基金份额不收取销售服务费，C类基金份额的销售服务费年费率 为0.25%。 本基金销售服务费按前一日C类基金份额的基金资产净值的0.25%年费率计 提。 计算方法如下： H＝E×0.25%÷当年天数 H为C类基金份额每日应计提的销售服务费 E为C类基金份额前一日基金资产净值 销售服务费每日计算，逐日累计至每月月末，按月支付，由基金管理人向基 金托管人发送销售服务费划款指令，基金托管人复核后于次月前5个工作日内从 基金财产中一次性支付给登记机构，经登记机构代付给各个基金销售机构。若遇 法定节假日、公休假等，支付日期顺延。 销售服务费主要用于本基金持续销售以及基金份额持有人服务等各项费用。 上述“一、基金费用的种类中第3－8、10项费用”，根据有关法规及相应协 议规定，按费用实际支出金额列入当期费用，由基金托管人从基金财产中支付。 三、不列入基金费用的项目 下列费用不列入基金费用： 1、基金管理人和基金托管人因未履行或未完全履行义务导致的费用支出或 基金财产的损失； 2、基金管理人和基金托管人处理与基金运作无关的事项发生的费用； 3、《基金合同》生效前的相关费用； 4、其他根据相关法律法规及中国证监会的有关规定不得列入基金费用的项 目。 四、基金税收 本基金运作过程中涉及的各纳税主体，其纳税义务按国家税收法律、法规执 行。 中信建投稳祥债券型证券投资基金 招募说明书（更新）摘要 第十五部分 对招募说明书更新部分的说明 本更新的招募说明书依据《中华人民共和国证券投资基金法》、《公开募集证 券投资基金运作管理办法》、《证券投资基金销售管理办法》、《公开募集证券投资 基金信息披露管理办法》、《公开募集开放式证券投资基金流动性风险管理规定》、 其他有关法律法规及基金合同的要求，对《中信建投稳祥债券型证券投资基金招 募说明书》进行了更新，本更新的招募说明书主要更新内容如下： 1、更新了“第一部分 前言”的相关内容； 2、更新了“第二部分 释义”的相关内容； 3、更新了“第三部分 基金管理人”的相关内容； 4、更新了“第四部分 基金托管人”的相关内容； 5、更新了“第五部分 相关服务机构”的相关内容； 6、更新了“第八部分 基金份额的申购与赎回”的相关内容； 7、更新了“第九部分 基金的投资”的相关内容，基金投资组合报告经托管 人复核； 8、更新了“第十部分 基金的业绩”的相关内容，并经托管人复核； 9、更新了“第十三部分 基金的收益与分配”的相关内容； 10、更新了“第十五部分 基金的会计与审计”的相关内容； 11、更新了“第十六部分 基金的信息披露”的相关内容； 12、更新了“第十八部分 基金合同的变更、终止与基金财产的清算”的相 关内容； 13、更新了“第十九部分 基金合同内容摘要”的相关内容； 14、更新了“第二十部分 基金托管协议的内容摘要”的相关内容； 15、更新了“第二十二部分 其他应披露事项”，列示了本次更新期间与本基 金相关的公告事项。 中信建投基金管理有限公司 2020年1月 |
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| 基金信息类型 | 招募说明书(更新)摘要 | ||||||||
| 公告来源 | 中国证券监督管理委员会 | ||||||||
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