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| 建信中证政策性金融债8-10年指数(LOF)(501105) 基金公开信息 | |||||||||
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| 流水号 | 1757099 | ||||||||
| 基金代码 | 501105 | ||||||||
| 公告日期 | 2019-12-31 | ||||||||
| 编号 | 2 | ||||||||
| 标题 | 建信中证政策性金融债8-10年指数证券投资基金（LOF）招募说明书（更新）摘要2019年第3号 | ||||||||
| 信息全文 | 建信中证政策性金融债8-10年指数 证券投资基金（LOF） 招募说明书（更新）摘要 2019年第3号 基金管理人：建信基金管理有限责任公司 基金托管人：中国民生银行股份有限公司 二〇一九年十二月 【重要提示】 本基金经中国证券监督管理委员会2016年11月7日证监许可 [2016]2547号文注册募集。本基金合同已于2017年8月9日生效。 基金管理人保证本招募说明书的内容真实、准确、完整。本招募说明 书经中国证监会注册，但中国证监会对本基金募集的注册，并不表明其对 本基金的投资价值、市场前景和收益做出实质性判断或保证，也不表明投 资于本基金没有风险。 基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基 金财产，但不保证基金一定盈利，也不保证最低收益。 本基金投资于证券市场，基金净值会因为证券市场波动等因素产生波 动，投资人在投资本基金前，需充分了解本基金的产品特性，并承担基金 投资中出现的各类风险，包括：因整体政治、经济、社会等环境因素对证 券价格产生影响而形成的系统性风险，个别证券特有的非系统性风险，由 于基金投资人连续大量赎回基金产生的流动性风险，基金管理人在基金管 理实施过程中产生的基金管理风险，本基金的特定风险等。本基金为债券 型基金，其风险和预期收益水平低于股票型基金、混合型基金，高于货币 市场基金。投资有风险，投资人在进行投资决策前，请仔细阅读本基金的《 招募说明书》、《基金合同》及基金产品资料概要，了解基金的风险收益 特征，并根据自身的投资目的、投资期限、投资经验、资产状况等判断本 基金是否和自身的风险承受能力相适应。 基金的过往业绩并不预示其未来表现。基金管理人管理的其他基金的 业绩不构成对本基金业绩表现的保证。 本招募说明书所载内容截止日为2019年10月25日，有关财务数据和 净值表现截止日为2019年9月30日（财务数据未经审计）。本招募说明 书已经基金托管人复核。 一、基金管理人 （一）基金管理人概况 名称：建信基金管理有限责任公司 住所：北京市西城区金融大街7号英蓝国际金融中心16层 办公地址：北京市西城区金融大街7号英蓝国际金融中心16层 设立日期：2005年9月19日 法定代表人：孙志晨 联系人：郭雅莉 电话：010-66228888 注册资本：人民币2亿元 建信基金管理有限责任公司经中国证监会证监基金字[2005]158号文 批准设立。公司的股权结构如下：中国建设银行股份有限公司，65%；美国 信安金融服务公司，25%；中国华电集团资本控股有限公司，10%。 本基金管理人公司治理结构完善，经营运作规范，能够切实维护基金 投资人的利益。股东会为公司权力机构，由全体股东组成，决定公司的经 营方针以及选举和更换董事、监事等事宜。公司章程中明确公司股东通过 股东会依法行使权利，不以任何形式直接或者间接干预公司的经营管理和 基金资产的投资运作。 董事会为公司的决策机构，对股东会负责，并向股东会汇报。公司董 事会由9名董事组成，其中3名为独立董事。根据公司章程的规定，董事 会行使《公司法》规定的有关重大事项的决策权、对公司基本制度的制定 权和对总裁等经营管理人员的监督和奖惩权。 公司设监事会，由6名监事组成，其中包括3名职工代表监事。监事 会向股东会负责，主要负责检查公司财务并监督公司董事、高级管理人员 尽职情况。 （二）主要人员情况 1、董事会成员 孙志晨先生，董事长，1985年获东北财经大学经济学学士学位，2006 年获得长江商学院EMBA。历任中国建设银行总行筹资部证券处副处长，中 国建设银行总行筹资部、零售业务部证券处处长，中国建设银行总行个人 银行业务部副总经理。2005年9月出任建信基金管理公司总裁，2018年4 月起任建信基金管理公司董事长。 张军红先生，董事，现任建信基金管理公司总裁。毕业于国家行政学 院行政管理专业，获博士学位。历任中国建设银行总行筹资部储蓄业务处 科员、副主任科员、主任科员，总行零售业务部主任科员，总行个人银行 业务部个人存款处副经理、高级副经理，总行行长办公室秘书一处高级副 经理级秘书、秘书、高级经理，总行投资托管服务部总经理助理、副总经 理，总行投资托管业务部副总经理，总行资产托管业务部副总经理。2017 年3月出任建信基金管理公司监事会主席，2018年4月起任建信基金管理 公司总裁。 曹伟先生，董事。1990年获北京师范大学中文系硕士学位。历任中国 建设银行北京分行储蓄证券部副总经理，北京分行安华支行副行长，北京 分行西四支行副行长，北京分行朝阳支行行长，北京分行个人银行部总经 理，总行个人存款与投资部总经理助理、副总经理、总行个人金融部副总 经理。 张维义先生，董事，现任信安亚洲区总裁。1990年毕业于伦敦政治经 济学院，获经济学学士学位，2012年获得华盛顿大学和复旦大学EMBA工商 管理学硕士。历任新加坡公共服务委员会副处长，新加坡电信国际有限公 司业务发展总监，信诚基金公司首席运营官和代总经理，英国保诚集团（ 马来西亚）资产管理公司首席执行官，宏利金融全球副总裁，宏利资产管 理公司（台湾）首席执行官和执行董事，信安北亚地区副总裁、总裁，信 安亚洲区总裁。 郑树明先生，董事，现任信安国际(亚洲)有限公司北亚地区首席营运 官。1989年毕业于新加坡国立大学。历任新加坡普华永道高级审计经理， 新加坡法兴资产管理董事总经理、营运总监、执行长，爱德蒙得洛希尔亚 洲有限公司市场行销总监，信安国际(亚洲)有限公司北亚地区首席营运官。 华淑蕊女士，董事，现任中国华电集团资本控股有限公司总经理助理。 毕业于吉林大学，获经济学博士学位。历任《长春日报》新闻中心农村工 作部记者，湖南卫视《听我非常道》财经节目组运营总监，锦辉控股集团 公司副总裁、锦辉精细化工有限公司总经理，吉林省信托有限责任公司业 务七部副总经理、理财中心总经理、财富管理总监兼理财中心总经理，吉 林省信托有限责任公司副总经理，光大证券财富管理中心总经理（MD）， 中国华电集团资本控股有限公司总经理助理。 李全先生，独立董事，现任新华人寿保险股份有限公司首席执行官、 总裁兼新华资产管理股份有限公司董事长。1985年毕业于中国人民大学财 政金融学院，1988年毕业于中国人民银行研究生部。历任中国人民银行总 行和中国农村信托投资公司职员，正大国际财务有限公司总经理助理、资 金部总经理，博时基金管理有限公司副总经理，新华资产管理股份有限公 司总裁，新华人寿保险股份有限公司首席执行官、总裁兼新华资产管理股 份有限公司董事长。 史亚萍女士，独立董事，现任嘉浩控股有限公司首席运营官。1994年 毕业于对外经济贸易大学，获国际金融硕士；1996年毕业于耶鲁大学研究 生院，获经济学硕士。先后在标准普尔国际评级公司、英国艾比国民银行、 野村证券亚洲、雷曼兄弟亚洲、中国投资有限公司、美国威灵顿资产管理 有限公司、中金资本、嘉浩控股有限公司等多家金融机构担任管理职务。 邱靖之先生，独立董事，现任天职国际会计师事务所(特殊普通合伙) 首席合伙人。毕业于湖南大学高级工商管理专业，获EMBA学位，全国会计 领军人才，中国注册会计师，注册资产评估师，高级会计师，澳洲注册会 计师。1999年10月加入天职国际会计师事务所，现任首席合伙人。 2、监事会成员 马美芹女士，监事会主席，高级经济师，1984年毕业于中央财政金融 学院，获学士学位，2009年获长江商学院高级管理人员工商管理硕士。1984 年加入中国建设银行，历任中国建设银行总行筹资储蓄部、零售业务部、 个人银行部副处长、处长、资深客户经理（技术二级），总行个人金融部 副总经理，总行个人存款与投资部副总经理。2018年5月起任建信基金管 理公司监事会主席。 方蓉敏女士，监事，现任信安国际（亚洲）有限公司亚洲区首席律师。 1990年获新加坡国立大学法学学士学位，拥有新加坡、英格兰和威尔斯以 及香港地区律师从业资格。曾任英国保诚集团新市场发展区域总监和美国 国际集团全球意外及健康保险副总裁等职务。 李亦军女士，监事，高级会计师，现任中国华电集团资本控股有限责 任公司机构与战略研究部经理。1992年获北京工业大学工业会计专业学士， 2009年获中央财经大学会计专业硕士。曾供职于北京北奥有限公司，中进 会计师事务所，中瑞华恒信会计师事务所。2004年加入中国华电集团，历 任中国华电集团财务有限公司计划财务部经理助理、副经理，中国华电集 团资本控股计划财务部经理、财务部经理，企业融资部经理、机构与风险 管理部经理、机构与战略研究部经理。 安晔先生，职工监事，现任建信基金管理公司信息技术总监。1995年 毕业于北京工业大学计算机应用系，获得学士学位。1995年8月加入中国 建设银行，历任中国建设银行北京分行信息技术部干部，信息技术管理部 北京开发中心项目经理、代处长；2005年8月加入建信基金管理公司，历 任基金运营部总经理助理、副总经理，信息技术部执行总经理、总经理， 信息技术总监兼金融科技部总经理，信息技术总监。 严冰女士，职工监事，现任建信基金管理公司人力资源部总经理。2003 年7月毕业于中国人民大学行政管理专业，获硕士学位。曾任安永华明会 计师事务所人力资源部人力资源专员。2005年8月加入建信基金管理公司， 历任人力资源部专员、主管、总经理助理、副总经理、总经理。 刘颖女士，职工监事，现任建信基金管理公司审计部总经理。1997年 毕业于中国人民大学会计系,获学士学位；2010年毕业于香港中文大学,获 工商管理硕士学位，英国特许公认会计师公会（ACCA）资深会员。曾任毕 马威华振会计师事务所高级审计师，华夏基金管理有限公司基金运营部高 级经理。2006年12月加入建信基金管理公司，历任监察稽核部监察稽核专 员、稽核主管、资深稽核员、内控合规部副总经理、内控合规部副总经理 兼内控合规部审计部（二级部）总经理、审计部总经理。 3、公司高管人员 张军红先生，总裁（简历请参见董事会成员）。 张威威先生，副总裁，硕士。1997年7月加入中国建设银行辽宁省分行； 2001年1月加入中国建设银行总行个人金融部；2005年9月加入建信基金管 理公司，2015年8月6日起任副总裁，2019年7月18日起兼任首席信息官。 吴曙明先生，副总裁，硕士。1992年7月至1996年8月在湖南省物资贸 易总公司工作；1999年7月加入中国建设银行，先后在总行营业部、金融机 构部、机构业务部从事信贷业务和证券业务，历任科员、副主任科员、主 任科员、机构业务部高级副经理等职；2006年3月加入建信基金管理公司， 担任董事会秘书，并兼任综合管理部总经理。2015年8月6日起任我公司督 察长，2016年12月23日起任我公司副总裁。 吴灵玲女士，副总裁，硕士。1996年7月至1998年9月在福建省东海经 贸股份有限公司工作；2001年7月加入中国建设银行总行人力资源部，历任 副主任科员、业务经理、高级经理助理；2005年9月加入建信基金管理公司， 历任人力资源部总监助理、副总监、总监、人力资源部总经理兼综合管理 部总经理。2016年12月23日起任我公司副总裁。 马勇先生，副总裁，硕士。1993年8月至1995年8月在江苏省机械研究 设计院工作。1998年7月加入中国建设银行总行，历任副主任科员、主任科 员、秘书、高级经理级秘书，高端客户部总经理助理，财富管理与私人银 行部总经理助理、副总经理，建行黑龙江省分行副行长等职务。2018年8月 30日加入建信基金管理有限责任公司，2018年11月13日起任副总裁；2018 年11月1日起兼任我公司控股子公司建信资本管理有限责任公司董事长。 4、督察长 吴曙明先生，督察长（简历请参见公司高级管理人员）。 5、基金经理 刘思女士，硕士。2009年5月加入建信基金管理公司，历任助理交易员、 初级交易员、交易员、交易主管、基金经理助理、基金经理，2016年7月19 日起任建信月盈安心理财债券型证券投资基金的基金经理；2016年11月8日 至2018年1月15日任建信睿享纯债债券型证券投资基金的基金经理；2016年 11月22日至2017年8月3日任建信恒丰纯债债券型证券投资基金的基金经理； 2016年11月25日起任建信睿富纯债债券型证券投资基金的基金经理；2017 年8月9日起任建信中证政策性金融债1-3年指数证券投资基金（LOF）、 建 信中证政策性金融债8-10年指数证券投资基金（LOF）的基金经理；2017年8 月9日至2018年4月11日任建信中证政策性金融债3-5年指数证券投资基金 （LOF）基金经理；2017年8月16日至2018年4月11日任建信中证政策性金融 债5-8年指数证券投资基金（LOF）；2017年8月16日至2018年5月31日任建信 睿源纯债债券型证券投资基金的基金经理；2018年3月26日起任建信双月安 心理财债券型证券投资基金的基金经理；2019年3月25日起任建信中债1-3 年国开行债券指数证券投资基金的基金经理；2019年4月26日起任建信睿兴 纯债债券型证券投资基金的基金经理。 6、投资决策委员会成员 张军红先生，总裁。 姚 锦女士，权益投资部总经理。 李 菁女士，固定收益投资部总经理。 乔 梁先生，研究部总经理。 许 杰先生，权益投资部副总经理。 朱 虹女士，固定收益投资部副总经理。 陶 灿先生，权益投资部总经理助理。 7、上述人员之间均不存在近亲属关系。 二、基金托管人 （一）基金托管人概况 1. 基本情况 名称：中国民生银行股份有限公司（以下简称“中国民生银行”） 住所：北京市西城区复兴门内大街2号 办公地址：北京市西城区复兴门内大街2号 法定代表人：洪崎 成立时间：1996年2月7日 基金托管业务批准文号：证监基金字［2004］101号 组织形式：其他股份有限公司（上市） 注册资本：28,365,585,227元人民币 存续期间：持续经营 电话：010-58560666 联系人：罗菲菲 中国民生银行是我国首家主要由非公有制企业入股的全国性股份制商 业银行，同时又是严格按照《公司法》和《商业银行法》建立的规范的股 份制金融企业。多种经济成份在中国金融业的涉足和实现规范的现代企业 制度，使中国民生银行有别于国有银行和其他商业银行，而为国内外经济 界、金融界所关注。中国民生银行成立二十年来，业务不断拓展，规模不 断扩大，效益逐年递增，并保持了快速健康的发展势头。 2000年12月19日，中国民生银行A股股票（600016）在上海证券交 易所挂牌上市。 2003年3月18日，中国民生银行40亿可转换公司债券在 上交所正式挂牌交易。2004年11月8日，中国民生银行通过银行间债券市 场成功发行了58亿元人民币次级债券，成为中国第一家在全国银行间债券 市场成功私募发行次级债券的商业银行。2005年10月26日，民生银行成 功完成股权分置改革，成为国内首家完成股权分置改革的商业银行，为中 国资本市场股权分置改革提供了成功范例。 2009年11月26日，中国民生 银行在香港交易所挂牌上市。 中国民生银行自上市以来，按照“团结奋进，开拓创新，培育人才； 严格管理，规范行为，敬业守法；讲究质量，提高效益，健康发展”的经 营发展方针，在改革发展与管理等方面进行了有益探索，先后推出了“大 集中”科技平台、“两率”考核机制、“三卡”工程、独立评审制度、八 大基础管理系统、集中处理商业模式及事业部改革等制度创新，实现了低 风险、快增长、高效益的战略目标，树立了充满生机与活力的崭新的商业 银行形象。 民生银行荣获第十三届上市公司董事会“金圆桌”优秀董事会奖； 民生银行在华夏时报社主办的第十一届金蝉奖评选中荣获“2017年度 小微金融服务银行”； 民生银行荣获《亚洲货币》杂志颁发的“2016中国地区最佳财富管理 私人银行”奖项； 民生银行荣获新浪财经颁发的“年度最佳电子银行”及“年度直销银 行十强”奖项； 民生银行荣获 VISA 颁发的“最佳产品设计创新奖”； 民生银行在经济观察报举办的“中国卓越金融奖”评选中荣获“年度 卓越资产管理银行”； 民生银行荣获全国银行间同业拆借中心授予的“2016年度银行间本币 市场优秀交易商”、“2016年度银行间本币市场优秀衍生品交易商”及“ 2016年度银行间本币市场优秀债券交易商”奖项； 民生银行荣获中国银行间交易协商会授予的“2016年度优秀综合做市 机构”和“2016年度优秀信用债做市商”奖项； 民生银行荣获英国WPP（全球最大的传媒集团之一）颁发的“2017 年 度最具价值中国品牌100强”； 民生银行在中国资产证券化论坛年会上被授予“2016年度特殊贡献奖” 。 2、主要人员情况 张庆先生，中国民生银行资产托管部总经理，博士研究生，具有基金 托管人高级管理人员任职资格，从事过金融租赁、证券投资、银行管理等 工作，具有25年金融从业经历，不仅有丰富的一线实战经验，还有扎实的 总部管理经历。历任中国民生银行西安分行副行长，中国民生银行沈阳分 行筹备组组长、行长、党委书记。 3、基金托管业务经营情况 中国民生银行股份有限公司于2004年7月9日获得基金托管资格，成 为《中华人民共和国证券投资基金法》颁布后首家获批从事基金托管业务 的银行。为了更好地发挥后发优势，大力发展托管业务，中国民生银行股 份有限公司资产托管部从成立伊始就本着充分保护基金持有人的利益、为 客户提供高品质托管服务的原则，高起点地建立系统、完善制度、组织人 员。资产托管部目前共有员工70人，平均年龄37岁，100%员工拥有大学 本科以上学历，61%以上员工具有硕士以上文凭。 中国民生银行坚持以客户需求为导向，秉承“诚信、严谨、高效、务 实”的经营理念，依托丰富的资产托管经验、专业的托管业务服务和先进 的托管业务平台，为境内外客户提供安全、准确、及时、高效的专业托管 服务。截至2019年9月30日，中国民生银行已托管191只证券投资基金。 中国民生银行资产托管部于2018年2月6日发布了“爱托管”品牌，近百 余家资管机构及合作客户的代表受邀参加了启动仪式。资产托管部始终坚 持以客户为中心，致力于为客户提供全面的综合金融服务。对内大力整合 行内资源，对外广泛搭建客户服务平台，向各类托管客户提供专业化、增 值化的托管综合金融服务，得到各界的充分认可，也在市场上树立了良好 品牌形象，成为市场上一家有特色的托管银行。自2010年至今，中国民生 银行荣获《金融理财》杂志颁发的“最具潜力托管银行”、“最佳创新托 管银行”、“金牌创新力托管银行”奖和“年度金牌托管银行”奖，荣获 《21世纪经济报道》颁发的“最佳金融服务托管银行”奖。 三、相关服务机构 （一）基金份额发售机构 1、场外销售机构 （1）直销机构 本基金直销机构为基金管理人设在北京的直销柜台以及网上交易平台 。 直销柜台 名称：建信基金管理有限责任公司 住所：北京市西城区金融大街7号英蓝国际金融中心16层 办公地址：北京市西城区金融大街7号英蓝国际金融中心16层 法定代表人：孙志晨 联系人：郭雅莉 电话：010-66228800 网上交易平台 投资人可以通过基金管理人网上交易平台办理基金的申购、赎回、定 期投资等业务，具体业务办理情况及业务规则请登录基金管理人网站查询。 基金管理人网址：www.ccbfund.cn。 （2）其他场外销售机构 （1） 诺亚正行（上海）基金销售投资顾问有限公司 注册地址：上海市虹口区飞虹路360弄9号3724室 法定代表人：汪静波 客户服务电话：400-821-5399 网址：http:// www.noah-fund.com/ （2） 深圳众禄基金销售股份有限公司 注册地址：深圳市罗湖区深南东路5047号发展银行大厦25楼I、J单 元 法定代表人：薛峰 客户服务电话: 4006788887 网址：http:// www.zlfund.cn，http:// www.jjmmw.com （3） 上海天天基金销售有限公司 注册地址：上海市徐汇区龙田路190号2号楼2层 法定代表人：其实 客户服务电话: 4001818188 网址：http:// www.1234567.com.cn （4） 上海好买基金销售有限公司 注册地址：上海市虹口区场中路685弄37号4号楼449室 法定代表人：杨文斌 客户服务电话: 400-700-9665 网址：http:// www.ehowbuy.com （5） 蚂蚁（杭州）基金销售有限公司 注册地址：杭州市余杭区仓前街道文一西路1218号1栋202室 法定代表人：陈柏青 客户服务电话: 4000766123 网址：http:// www.fund123.cn （6） 上海长量基金销售投资顾问有限公司 注册地址：上海市浦东新区高翔路526号2幢220室 法定代表人：张跃伟 客户服务电话： 400-820-2899 网址：http://www.erichfund.com/ （7） 浙江同花顺基金销售有限公司 注册地址：浙江省杭州市文二西路一号元茂大厦903室 法定代表人：凌顺平 客户服务电话：400-877-3772 网址：http:// www.5ifund.com （8） 上海利得基金销售有限公司 注册地址：上海浦东新区峨山路91弄61号10号楼12楼 法定代表人：李兴春 客户服务热线：400-921-7755 网址：http:// www.leadbank.com.cn （9） 嘉实财富管理有限公司 注册地址：上海市浦东新区世纪大道8号上海国金中心办公楼二期53 层5312-15单元 法定代表人：赵学军 客户服务热线：400-021-8850 网址：https://www.harvestwm.cn （10） 南京苏宁基金销售有限公司 注册地址：南京市玄武区苏宁大道1-5号 法定代表人：刘汉青 客户服务热线：95177 网址：http://www.snjijin.com （11） 北京恒天明泽基金销售有限公司 注册地址：北京市经济技术开发区宏达北路10号五层5122室 法定代表人：周斌 客户服务电话：4007868868 网址：http:// www.chtfund.com （12） 北京汇成基金销售有限公司 注册地址：北京市海淀区中关村大街11号11层1108 法定代表人：王伟刚 客户服务热线：010-56282140 网址：http:// www.hcjijin.com （13） 北京晟视天下基金销售有限公司 注册地址：北京市怀柔区九渡河镇黄坎村735号03室 法定代表人：蒋煜 客户服务电话：4008188866 网址：http:// www.shengshiview.com （14） 北京唐鼎耀华基金销售有限公司 地址：北京市朝阳区建国门外大街19号国际大厦A座1504/1505室。 法定代表人：张冠宇 客户服务热线：400-819-9868 网址： http://www.tdyhfund.com/ （15） 北京新浪仓石基金销售有限公司 注册地址：北京市海淀区东北旺西路中关村软件园二期(西扩)N-1、N-2 地块新浪总部科研楼5层518室 法定代表人：赵芯蕊 客户服务热线：010-62675369 网址：https://trade.xincai.com/web/promote （16） 北京加和基金销售有限公司 注册地址：北京市西城区德胜门外大街13号院1号楼5层505室 法定代表人：曲阳 客户服务热线：400-803-1188 网址：http:// www.bzfunds.com （17） 上海联泰基金销售有限公司 注册地址：中国（上海）自由贸易试验区富特北路277号3层310室 法定代表人：燕斌 客户服务热线：4000-466-788 （18） 上海汇付基金销售有限公司 注册地址：上海市黄浦区西藏中路336号1807-5室 法定代表人：张皛 客户服务电话：400-820-2819 网址：http:// www.chinapnr.com （19） 北京虹点基金销售有限公司 注册地址：北京市朝阳区工人体育场北路甲2号裙房2层222单元 法定代表人：郑毓栋 客户服务电话：400-618-0707 网址：http://www.hongdianfund.com/ （20） 深圳富济基金销售有限公司 注册地址：深圳市福田区福田街道金田路中洲大厦35层01B、02、03 、04单位 法定代表人：刘鹏宇 客户服务电话：0755-83999913 网址：http://www.fujiwealth.cn/ （21） 上海陆金所基金销售有限公司 注册地址：上海市浦东新区陆家嘴环路1333号14楼09单元 法定代表人：王之光 客户服务电话：400-821-9031 网址：http:// www.lufunds.com / （22） 大泰金石基金销售有限公司 注册地址：南京市建邺区江东中路222号南京奥体中心现代五项馆 2105室 法定代表人：姚杨 客户服务热线：400-928-2266 网址：https://www.dtfunds.com/ （23） 珠海盈米基金销售有限公司 注册地址：珠海市横琴新区宝华路6号105室-3491 法定代表人：肖雯 客户服务热线：020-89629066 网址：http://www.yingmi.cn/ （24） 奕丰金融基金销售有限公司 注册地址：深圳市前海深港合作区前湾一路1号A 栋 201 室（入驻深 圳市前海商务秘书有限公司） 法定代表人：TEO WEE HOWE 客户服务热线：400-684-0500 网址：https:// www.ifastps.com.cn （25） 北京蛋卷基金销售有限公司 注册地址：北京市朝阳区阜通东大街1号院6号楼2单元21层222507 法定代表人：钟斐斐 客户服务热线：4000-618-518 网址：https://danjuanapp.com/ （26） 招商证券股份有限公司 地址：广东省深圳市福田区益田路江苏大厦A座38-45层 法定代表人：霍达 客户服务热线：95565 网址：www.newone.com.cn （27） 中信证券股份有限公司 地址：北京市朝阳区亮马桥路48号中信证券大厦 法定代表人：张佑君 客服电话：95558 网址：www.citics.com （28） 中信证券（山东）有限责任公司 地址：青岛市崂山区深圳路222号青岛国际金融广场1号楼20层 法定代表人：姜晓林 客服电话：0532-96577 网址：www.zxwt.com.cn （29） 东北证券股份有限公司 地址：长春市自由大路1138号 法定代表人：李福春 客户服务电话：0431-96688、0431-85096733 网址：www.nesc.cn （30） 渤海证券股份有限公司 地址：天津经济技术开发区第二大街42号写字楼101室 法定代表人：王春峰 客户服务电话：4006515988 网址：www.bhzq.com （31） 中泰证券股份有限公司 地址：山东省济南市经七路86号 法定代表人：李玮 客户服务热线：95538 网址：www.qlzq.com.cn （32） 信达证券股份有限公司 地址：北京市西城区闹市口大街9号院1号楼信达金融中心 法定代表人：张志刚 客服热线：400-800-8899 网址：www.cindasc.com （33） 中信建投证券股份有限公司 住所：北京市朝阳区安立路66号4号楼 办公地址：北京市朝阳门内大街188号 法定代表人：王常青 客户服务电话：400-8888-108 公司网址：www.csc108.com （34） 中国银河证券股份有限公司 住所：北京市西城区金融大街35 号国际企业大厦C 座 法定代表人：陈共炎 客户服务电话：4008-888-8888 网址：www.chinastock.com.cn （35） 光大证券股份有限公司 住所：上海市静安区新闸路1508号 法定代表人：周健男 客服电话：10108998 网址：www.ebscn.com （36） 长江证券股份有限公司 住所：武汉市新华路特8号长江证券大厦 法定代表人：李新华 客户服务电话：4008-888-999 公司网址：www.95579.com （37） 海通证券股份有限公司 地址：上海市淮海中路98号 法定代表人：周杰 客户服务电话：400-8888-001，（021）962503 网址：www.htsec.com （38） 安信证券股份有限公司 地址：深圳市福田区金田路2222号安联大厦34层、28层A02单元 法定代表人：王连志 客户服务电话：0755－82825555 网址：www.axzq.com.cn （39） 平安证券股份有限公司 地址：深圳市金田路大中华国际交易广场8楼 法定代表人：何之江 客服热线：4008866338 网址：stock.pingan.com （40） 财富证券股份有限公司 地址：长沙市芙蓉中路2段80号顺天国际财富中心26层 法定代表人：刘宛晨 客户服务电话：0731-4403340 网址：www.cfzq.com （41） 华融证券股份有限公司 地址：北京市朝阳区朝阳门北大街18号中国人保寿险大厦11至18层 法定代表人：祝献忠 客户服务电话：95390 网址：http://www.hrsec.com.cn （42） 中信期货有限公司 地址：深圳市福田区中心三路8号卓越时代广场（二期）北座13层 1301-1305、14层 法定代表人：张皓 客服电话：400 9908 826 网址：http://www.citicsf.com （43） 上海长量基金销售投资顾问有限公司 地址：上海浦东新区浦东大道555号裕景国际B座16层 法定代表人：张跃伟 电话：400-820-2899 网址：http://www.erichfund.com/websiteII/html/index.html （44） 中银国际证券股份有限公司 地址：北京市西城区西单北大街110号西单汇7层 法定代表人：宁敏 电话：010-66229000 网址： http://www.bocichina.com/boci/pagestatic/index/index.html （45） 长城证券有限责任公司 住所：深圳市福田区深南大道6008号特区报业大厦14、16、17层 法定代表人：曹宏 客服电话：0755-82288968 网址：www.cc168.com.cn （46） 方正证券股份有限公司 地址：北京市西城区阜外大街甲34号方正证券 大厦7-8楼 法定代表人：高利 客服电话：95571 网址：http://www.foundersc.com/ （47） 中国中投证券有限责任公司 地址：深圳福田区益田路6003号荣超商务中心A座4层、18-21层 法定代表人：高涛 客服电话：95532、400 600 8008 网址：http://www.china-invs.cn/ （48） 东方证券股份有限公司 地址：上海市中山南路318号2号楼22楼 法定代表人：潘鑫军 客服电话：95503 网址：http://www.dfzq.com.cn/dfzq/index.jsp （49） 兴业证券股份有限公司 地址：福州市湖东路 268 号证券大厦 17 楼 法定代表人：杨华辉 客服电话：95562 网址：https://www.xyzq.com.cn/xysec/index （50） 国信证券股份有限公司 地址：深圳市红岭中路1012号国信证券大厦 法定代表人：何如 客服电话：95536 网址：www.guosen.com.cn （51） 东兴证券股份有限公司 地址：北京市西城区金融大街5号（新盛大厦B座） 法定代表人：魏庆华 客服电话：95309 网址：http://www.dxzq.net/main/index.shtml 2、场内销售机构 场内销售机构是指有基金销售资格的上海证券交易所会员，名单详见 上海证券交易所网站：http://www.sse.com.cn （二）基金份额登记机构 名称：中国证券登记结算有限责任公司 住所：北京市西城区太平桥大街17 号 办公地址：北京市西城区太平桥大街17 号 法定代表人：周明 联系电话：010-58598839 传真：010-58598907 联系人：朱立元 （三）出具法律意见书的律师事务所 名称：上海市通力律师事务所 住所：上海市银城中路68号时代金融中心19楼 办公地址：上海市银城中路68号时代金融中心19楼 负责人：俞卫锋 电话：021- 31358666 传真：021- 31358600 联系人：黎明 经办律师：黎明、陆奇 （四）审计基金资产的会计师事务所 名称：安永华明会计师事务所（特殊普通合伙） 住所：北京市东城区东长安街1号东方广场安永大楼17层01-12室 办公地址：北京市东城区东长安街1号东方广场安永大楼17层01-12 室 执行事务合伙人：毛鞍宁 联系电话：（010）58153000 传真：（010）85188298 联系人：王珊珊 经办注册会计师：徐艳、王珊珊。 四、基金的名称 建信中证政策性金融债8-10年指数证券投资基金（LOF）。 五、基金的类型 债券型证券投资基金。 六、基金的投资目标 本基金通过指数化投资，争取在扣除各项费用之前获得与标的指数相 似的总回报，追求跟踪偏离度及跟踪误差的最小化。 七、基金的投资方向 本基金的投资范围为具有良好流动性的金融工具，包括国内依法发行 上市的政策性金融债、国债、债券回购、银行存款、国债期货以及法律法 规或中国证监会允许基金投资的其他金融工具，但须符合中国证监会相关 规定。本基金不参与股票、权证等权益类资产的投资。 如法律法规或监管机构以后允许基金投资其他品种，基金管理人在履 行适当程序后，可以将其纳入投资范围。 基金的投资组合比例为：本基金投资于债券资产的比例不低于基金资 产的80%；其中标的指数成份券、备选成份券的比例不低于本基金非现金 基金资产的80%；每个交易日日终在扣除国债期货合约需缴纳的交易保证 金后，现金或者到期日在一年以内的政府债券不低于基金资产净值的5%， 其中，现金不包括结算备付金、存出保证金、应收申购款等。 如果法律法规或中国证监会变更投资品种的投资比例限制，基金管理 人在履行适当程序后，可以调整上述投资品种的投资比例。 八、基金的投资策略 本基金为指数基金，主要采用抽样复制和动态最优化的方法，投资于 标的指数中具有代表性和流动性的成份券和备选成份券，或选择非成份券 作为替代，构造与标的指数风险收益特征相似的资产组合，以实现对标的 指数的有效跟踪。 在正常市场情况下，本基金力争追求日均跟踪偏离度的绝对值不超过 0.5%，将年化跟踪误差控制在2%以内。如因指数编制规则调整或其他因素 导致跟踪误差超过上述范围，基金管理人应采取合理措施避免跟踪误差进 一步扩大。 1、债券指数化投资策略 （1）债券投资组合的构建策略 构建投资组合的过程主要分为三步：划分债券层级、筛选目标组合成 份券和逐步调整建仓。 ①划分债券层级 本基金根据债券的剩余期限将标的指数成份券划分层级，按照分层抽 样的原理，确定各层级成份券及其权重。 ②筛选目标组合成份券 分层完成后，本基金在各层级成份券内利用动态最优化或随机抽样等 方法筛选出与各层级总体风险收益特征（例如久期、凸性等）相近的且流 动性较好（主要考虑发行规模、日均成交金额、期间成交天数等指标）的 个券组合，或部分投资于非成份券，以更好的实现对标的指数的跟踪。 ③逐步建仓 本基金将根据实际的市场流动性情况和市场投资机会逐步建仓。 （2）债券投资组合的调整策略 ①定期调整 基金管理人将每月评估投资组合整体以及各层级债券与标的指数的偏 离情况，定期对投资组合进行调整，以确保组合总体特征与标的指数相似， 并缩小跟踪误差。 ②不定期调整 当发生较大的申购赎回、组合中债券派息、债券到期以及市场波动剧 烈等情况，导致投资组合与标的指数出现偏离，本基金将综合考虑市场流 动性、交易成本、偏离程度等因素，对投资组合进行不定期的动态调整以 缩小跟踪误差。 2、其他投资策略 为了在一定程度上弥补基金费用，基金管理人还可以在控制风险的前 提下，使用其他投资策略。例如，基金管理人可以利用银行间市场与交易 所市场，或债券一、二级市场间的套利机会进行跨市场套利；还可以使用 事件驱动策略，即通过分析重大事件发生对投资标的定价的影响而进行套 利；也可以使用公允价值策略，即通过对债券市场价格与模型价格偏离度 的研究，采取相应的增/减仓操作；或运用杠杆原理进行回购交易等。 3、国债期货投资策略 本基金将根据风险管理的原则，主要选择流动性好、交易活跃的国债 期货合约进行交易，以降低债券仓位调整的交易成本，提高投资效率，从 而更好地跟踪标的指数，实现投资目标。 4、未来，随着市场的发展和基金管理运作的需要，基金管理人可以在 不改变投资目标的前提下，遵循法律法规的规定，相应调整或更新投资策 略，并在招募说明书更新中公告。 九、基金的业绩比较基准 中证政策性金融债8-10年指数收益率 如果指数发布机构变更或者停止上述标的指数编制及发布，或者上述 标的指数由其他指数代替，或由于指数编制方法等重大变更导致上述指数 不宜继续作为标的指数，或证券市场有其他代表性更强、更适合投资的指 数推出时，本基金管理人可以依据维护基金份额持有人合法权益的原则， 通过适当的程序变更本基金的标的指数，并同时更换本基金的基金名称与 业绩比较基准，并及时公告相关事项。 十、基金的风险收益特征 本基金为债券型指数基金，其风险和预期收益水平低于股票型基金、 混合型基金，高于货币市场基金。 十一、基金的投资组合报告 基金管理人的董事会及董事保证本报告所载资料不存在虚假记载、误 导性陈述或重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及 连带责任。 基金托管人中国民生银行股份有限公司根据本基金合同规定，于2019 年10月18日复核了本报告中的财务指标、净值表现和投资组合报告等内 容，保证复核内容不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。 本投资组合报告所载数据截至2019年09月30日，本投资组合报告中 财务资料未经审计。 1、 报告期末基金资产组合情况 序号 项目 金额（元） 占基金总资产的比例（%） 1 权益投资 - 0.00 其中：股票 - 0.00 2 基金投资 - 0.00 3 固定收益投资 75,967,600.00 94.15 其中：债券 75,967,600.00 94.15 资产支持证券 - 0.00 4 贵金属投资 - 0.00 5 金融衍生品投资 - 0.00 6 买入返售金融资产 - 0.00 其中：买断式回购的买入返售金融资产 - 0.00 7 银行存款和结算备付金合计 3,370,247.33 4.18 8 其他资产 1,354,256.55 1.68 9 合计 80,692,103.88 100.00 2、报告期末按行业分类的股票投资组合 （1）报告期末按行业分类的境内股票投资组合 无。 （2）报告期末按行业分类的港股通投资股票投资组合 无。 3、报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名股票投 资明细 无。 4、报告期末按债券品种分类的债券投资组合 序号 债券品种 公允价值（元） 占基金资产净值比例（％） 1 国家债券 - - 2 央行票据 - - 3 金融债券 75,967,600.00 94.96 其中：政策性金融债 75,967,600.00 94.96 4 企业债券 - - 5 企业短期融资券 - - 6 中期票据 - - 7 可转债（可交换债） - - 8 同业存单 - - 9 其他 - - 10 合计 75,967,600.00 94.96 5、报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排名的前五名债券投 资明细 序号 债券代码 债券名称 数量（张） 公 允价值（元） 占基金资产净值比 例（%） 1 180210 18国开10 300,000 30,591,000.00 38.24 2 190205 19国开05 230,000 22,597,500.00 28.25 3 170215 17国开15 100,000 10,304,000.00 12.88 4 170209 17国开09 70,000 7,086,100.00 8.86 5 180205 18国开05 50,000 5,389,000.00 6.74 6、报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排名的前十名资产支 持证券投资明细 无。 7、报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名贵金属 投资明细 无。 8、报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排名的前五名权证投 资明细 无。 9、报告期末本基金投资的股指期货交易情况说明 （1）报告期末本基金投资的股指期货持仓和损益明细 无。 （2）本基金投资股指期货的投资政策 无。 10、报告期末本基金投资的国债期货交易情况说明 （1）本期国债期货投资政策 无。 （2）报告期末本基金投资的国债期货持仓和损益明细 无。 （3）本期国债期货投资评价 无。 11、投资组合报告附注 （1）本基金该报告期内投资前十名证券的发行主体均无被监管部门立 案调查和在报告编制日前一年内受到公开谴责、处罚。 （2）基金投资的前十名股票未超出基金合同规定的投资范围。 （3）其他资产构成 序号 名称 金额（元） 1 存出保证金 - 2 应收证券清算款 - 3 应收股利 - 4 应收利息 1,088,443.42 5 应收申购款 265,813.13 6 其他应收款 - 7 待摊费用 - 8 其他 - 9 合计 1,354,256.55 （4）报告期末持有的处于转股期的可转换债券明细 无。 （5）报告期末前十名股票中存在流通受限情况的说明 无。 （6）投资组合报告附注的其他文字描述部分 由于四舍五入原因，分项之和与合计可能有尾差。 十二、基金的业绩 基金业绩截止日为2019年9月30日。 基金管理人承诺以诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金资产， 但不保证基金一定盈利。基金的过往业绩并不代表其未来表现。投资有风 险，投资者在作出投资决策前应仔细阅读本基金的招募说明书。 本报告期基金份额净值增长率及其与同期业绩比较基准收益率的比较 阶 段 净值增长率① 净值增长率标准差② 业绩比较基准收益率③ 业绩比较基准收益率标准差④ ①—③ ②—④ 基金合同生效之日—2017年12月31日 0.76% 0.01% -2.51% 0.14% 3.27% -0.13% 2018年1月1日-2018年12月31日 12.37% 0.19% 12.80% 0.15% -0.43% 0.04% 2019年1月1日-2019年9月30日 1.50% 0.14% 2.83% 0.12% -1.33% 0.02% 基金合同生效之日-2019年9月30日 14.92% 0.15% 13.07% 0.14% 1.85% 0.01% 十三、基金的费用概览 （一）申购费与赎回费 1、申购费 投资人在申购时支付申购费用。投资人可以多次申购本基金，申购费 用按每笔申购申请单独计算。本基金的申购费用不列入基金财产，主要用 于本基金的市场推广、销售、注册登记等各项费用。 （1）场外申购费 费用种类 申购金额 申购费率 场外 申购费率 M＜100万元 0.4% 100万元≤M＜200万元 0.3% 200万元≤M＜500万元 0.2% M≥500万元 每笔1000元 注：M为申购金额。 （2）场内申购费 本基金的场内申购费率参照场外申购费率执行。 2、赎回费 本基金的赎回费率按照持有时间递减，即相关基金份额持有时间越长， 所适用的赎回费率越低。 （1）场外赎回费 持有期间 费率 持有期＜7日 1.5% 7日≤持有期＜30日 0.1% 30日≤持有期＜180日 0.05% 持有期≥180日 0% 注： N为基金份额持有期限 （2）场内赎回费 本基金的场内赎回费率参照场外赎回费率执行。 （3）赎回费用由赎回基金份额的基金份额持有人承担，在基金份额持 有人赎回基金份额时收取。对持续持有期少于7日的投资者收取的赎回费 全额计入基金财产；对持有期长于7日的基金份额所收取的赎回费，赎回 费的25%应归基金财产，其余用于支付市场推广、注册登记费和其他手续 费。 3、基金管理人可以在基金合同约定的范围内调整费率或收费方式，并 最迟应于新的费率或收费方式实施日前依照《信息披露办法》的有关规定 在指定媒介上公告。 4、基金管理人可以在不违反法律法规规定及基金合同约定的情形下根 据市场情况制定基金促销计划，定期或不定期地开展基金促销活动。在基 金促销活动期间，按相关监管部门要求履行必要手续后，基金管理人可以 适当调低基金申购费率。 （二）申购份数与赎回金额的计算方式 1、申购份额的计算 申购本基金基金份额的申购费用采用前端收费模式（即申购基金时缴 纳申购费），投资人的申购金额包括申购费用和净申购金额。本基金申购 份额的计算方式如下： （1）申购费用为比例费用时 净申购金额＝申购金额/（1＋申购费率） 申购费用＝申购金额－净申购金额 申购份额＝净申购金额/申购当日基金份额净值 （2）申购费为固定金额时，计算方法为： 申购费用＝固定金额 净申购金额＝申购金额－申购费用 申购份额＝净申购金额/申购当日基金份额净值 场外申购份额计算结果保留到小数点后2位，小数点后2位以后的部 分四舍五入，由此产生的误差计入基金财产。场内申购份额计算结果首先 按四舍五入的原则保留到小数点后2位，再采用截位法保留到整数位，整 数位后小数部分对应的金额返还至投资者。 例一：某投资人投资10万元场外申购本基金，假设申购当日基金份额 净值为1.0500元，则可得到的申购份额为： 净申购金额＝100,000/（1＋0.4%）＝99,601.59元 申购费用＝100,000－99,601.59＝398.41元 申购份额＝99,601.59/1.0500＝94,858.66份 即：投资人投资10万元场外申购本基金，假设申购当日基金份额净值 为1.0500元，则其可得到94,858.66份本基金基金份额。 例二：某投资人投资500万元场外申购本基金，假设申购当日基金份 额净值为1.0500元，则可得到的申购份额为： 申购费用＝1,000元 净申购金额＝5,000,000-1,000＝4,999,000元 申购份额＝4,999,000/1.0500＝4,760,952.38份 即：投资人投资500万元场外申购本基金，假设申购当日基金份额净 值为1.0500元，则其可得到4,760,952.38份本基金基金份额。 例三：某投资人投资10万元场内申购本基金，假设申购当日基金份额 净值为1.0500元，则可得到的申购份额为： 净申购金额＝100,000/（1＋0.4%）＝99,601.59元 申购费用＝100,000－99,601.59＝398.41元 申购份额＝99,601.59/1.0500=94,858.66份（四舍五入保留到小数点后 两位） ＝94,858份（保留至整数位） 退还资金＝0.66*1.0500=0.69元 即：投资人投资10万元场内申购本基金，假设申购当日基金份额净值 为1.0500元，则其可得到94,858份本基金基金份额，并得到退还资金0.69 元。 例四：某投资人投资500万元场内申购本基金，假设申购当日基金份 额净值为1.0500元，则可得到的申购份额为： 申购费用＝1000元 净申购金额＝5,000,000-1,000＝4,999,000元 申购份额＝4,999,000/1.0500=4,760,952.38份（四舍五入保留到小数点 后两位） ＝4,760,952份（保留至整数位） 退还资金＝0.38*1.0500=0.40元 即：投资人投资500万元场内申购本基金，假设申购当日基金份额净 值为1.0500元，则其可得到4,760,952份本基金基金份额，并得到退还资金 0.40元。 2、赎回金额的计算 赎回金额为按实际确认的有效赎回份额乘以当日基金份额净值并扣除 相应的费用，赎回金额单位为元。本基金赎回金额的计算公式为： 赎回总额＝赎回份额×赎回当日基金份额净值 赎回费用＝赎回总额×赎回费率 赎回金额＝赎回总额－赎回费用 赎回金额按四舍五入的原则保留到小数点后两位。 例五：某投资人赎回本基金10万份基金份额，假设持有30日，适用 赎回费率为0.05%，假设赎回当日本基金基金份额净值是1.2000元，则其 可得到的赎回金额为： 赎回总额＝100,000×1.2000＝120,000元 赎回费用＝120,000×0.05%=60元 赎回金额＝120,000－60＝119,940元 即：投资人赎回本基金10万份基金份额，假设持有30日，适用赎回 费率为0.05%，假设赎回当日本基金基金份额净值是1.2000元，则其可得 到的赎回金额为119,940元。 3、基金份额净值计算 基金份额净值＝基金资产净值/基金份额总数 基金份额净值单位为人民币元，计算结果保留到小数点后四位，小数 点后第五位四舍五入，由此产生的收益或损失由基金财产承担。 T日的基金份额净值在当天收市后计算，并在T+1日（包括该日）内 公告。遇特殊情况，经中国证监会同意，可以适当延迟计算或公告。 （三）基金费用的种类 1、基金管理人的管理费； 2、基金托管人的托管费； 3、《基金合同》生效后与基金相关的信息披露费用； 4、《基金合同》生效后与基金相关的会计师费、律师费、诉讼费和仲 裁费； 5、基金份额持有人大会费用； 6、基金的相关账户开户及维护费用； 7、基金的证券、期货交易费用； 8、基金的银行汇划费用； 9、基金的上市初费和月费； 10、标的指数使用许可费； 11、按照国家有关规定和《基金合同》约定，可以在基金财产中列支 的其他费用。 （四）基金费用计提方法、计提标准和支付方式 1、基金管理人的管理费 本基金的管理费按前一日基金资产净值的0.30%年费率计提。管理费 的计算方法如下： H＝E×0.30%÷当年天数 H为每日应计提的基金管理费 E为前一日的基金资产净值 基金管理费每日计提，逐日累计至每个月月末，按月支付。经基金管 理人与基金托管人核对一致后，由基金托管人依据与基金管理人约定的方 式于次月月初3个工作日内从基金财产中一次性支付给基金管理人。若遇 法定节假日、休息日或不可抗力等致使无法按时支付的，支付日期顺延。 2、基金托管人的托管费 本基金的托管费按前一日基金资产净值的0.10%的年费率计提。托管 费的计算方法如下： H＝E×0.10%÷当年天数 H为每日应计提的基金托管费 E为前一日的基金资产净值 基金托管费每日计提，逐日累计至每个月月末，按月支付。经基金管 理人与基金托管人核对一致后，由基金托管人依据与基金管理人约定的方 式于次月月初3个工作日内从基金财产中一次性支取。若遇法定节假日、 休息日或不可抗力等致使无法按时支付的，支付日期顺延。 3、基金合同生效后的指数许可使用费 本基金《基金合同》生效后的标的指数许可使用费按照基金管理人与 中证指数有限公司签署的指数使用许可协议的约定从基金财产中支付。标 的指数许可使用费按前一日的基金资产净值的0.015%的年费率计提，计算 方法如下： H=E×年费率/当年天数 H为每日应付的指数许可使用费 E为前一日的基金资产净值。 标的指数许可使用费的收取下限为每季度人民币25,000元（大写：贰 万伍仟圆），计费期间不足一季度的，根据实际天数按比例计算。 标的指数许可使用费从《基金合同》生效日开始每日计提，逐日累计， 按季支付。由基金管理人向基金托管人发送标的指数使用许可费划付指令， 经基金托管人复核后，于每年1 月、4 月、7 月、10 月的前10 个工作 日内将上季度标的指数使用许可费从基金财产中一次性支付。若遇法定节 假日、休息日或不可抗力等致使无法按时支付的，支付日期顺延。 如果指数使用许可协议约定的指数许可使用费的计算方法、费率和支 付方式等发生调整，本基金将采用调整后的方法或费率计算指数使用费。 基金管理人应在更新的招募说明书中披露基金最新适用的方法。 4、上述“一、基金费用的种类”中第3－9、11项费用，根据有关法规 及相应协议规定，按费用实际支出金额列入当期费用，由基金托管人从基 金财产中支付。 （五）不列入基金费用的项目 1、基金管理人和基金托管人因未履行或未完全履行义务导致的费用支 出或基金财产的损失； 2、基金管理人和基金托管人处理与基金运作无关的事项发生的费用； 3、《基金合同》生效前的相关费用； 4、其他根据相关法律法规及中国证监会的有关规定不得列入基金费用 的项目。 （六）基金税收 本基金运作过程中涉及的各纳税主体，其纳税义务按国家税收法律、 法规执行。 基金财产投资的相关税收，由基金份额持有人承担，基金管理人或者 其他扣缴义务人按照国家有关税收征收的规定代扣代缴。 十四、对招募说明书更新部分的说明 1、更新了全文涉及《公开募集证券投资基金信息披露管理办法》条款 变更的相关内容； 2、更新了“第三部分：基金管理人”的“主要人员情况”； 3、更新了“第四部分：基金托管人”的基本情况及相关业务经营情况 ； 4、更新了“第五部分：相关服务机构”的“代销机构”的相关信息及 “审计基金资产的会计师事务所“； 5、更新了“第十部分：基金的投资”中的基金投资组合报告； 6、更新了“第十一部分：基金的业绩”； 7、更新了“第二十三部分：其他应披露事项”，添加了自上次本基金 招募说明书披露以来涉及本基金的相关公告。 上述内容仅为本更新招募说明书的摘要，投资人欲查询本更新招募说 明书正文，可登陆基金管理人网站www.ccbfund.cn。 建信基金管理有限责任公司 二〇一九年十二月 |
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| 基金信息类型 | 招募说明书(更新)摘要 | ||||||||
| 公告来源 | 中国证券监督管理委员会 | ||||||||
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