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| 融通通宸债券A(003728) 基金公开信息 | |||||||||
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| 流水号 | 1687355 | ||||||||
| 基金代码 | 003728 | ||||||||
| 公告日期 | 2019-10-25 | ||||||||
| 编号 | 1 | ||||||||
| 标题 | 融通通宸债券型证券投资基金2019年第3季度报告 | ||||||||
| 信息全文 | 基金管理人：融通基金管理有限公司 基金托管人：招商银行股份有限公司 报告送出日期：2019年 10月 25日 融通通宸债券型证券投资基金 2019年第 3季度报告 第 2页 共 8页 §1 重要提示 基金管理人的董事会及董事保证本报告中所载资料不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏， 并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。 基金托管人招商银行股份有限公司根据本基金合同规定，于 2019年 10月 23日复核了本报告 中的财务指标、净值表现和投资组合报告等内容，保证复核内容不存在虚假记载、误导性陈述或 者重大遗漏。 基金管理人承诺以诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金资产，但不保证基金一定盈利。 基金的过往业绩并不代表其未来表现。投资有风险，投资者在作出投资决策前应仔细阅读本 基金的招募说明书。 本报告中财务资料未经审计。 本报告期自 2019年 7月 1日起至 9月 30日止。 §2 基金产品概况 基金简称 融通通宸债券 基金主代码 003728 基金运作方式 契约型开放式 基金合同生效日 2016年 12月 21日 报告期末基金份额总额 95,004,118.36份 投资目标 在严格控制风险的前提下，力争获得高于业绩比较基准的投资收益。 投资策略 具体投资策略包括资产配置策略、利率策略、信用策略、类属配置与 个券选择策略以及资产支持证券投资策略等部分。 业绩比较基准 中债综合指数收益率 风险收益特征 本基金为债券型基金，预期收益和预期风险高于货币市场基金，但低 于混合型基金、股票型基金，属于较低风险/收益的产品。 基金管理人 融通基金管理有限公司 基金托管人 招商银行股份有限公司 §3 主要财务指标和基金净值表现 3.1 主要财务指标 单位：人民币元 主要财务指标 报告期(2019年 7月 1日-2019年 9月 30日) 1.本期已实现收益 2,749,235.72 2.本期利润 603,788.33 3.加权平均基金份额本期利润 0.0064 4.期末基金资产净值 98,985,788.51 5.期末基金份额净值 1.0419 注:1、本期已实现收益指基金本期利息收入、投资收益、其他收入(不含公允价值变动收益) 融通通宸债券型证券投资基金 2019年第 3季度报告 第 3页 共 8页 扣除相关费用后的余额,本期利润为本期已实现收益加上本期公允价值变动损益。 2、本报告所列示的基金业绩指标不包括持有人认购或交易基金的各项费用，计入费用后实际 收益水平要低于所列数字。 3.2 基金净值表现 3.2.1 本报告期基金份额净值增长率及其与同期业绩比较基准收益率的比较 阶段 净值增长 率① 净值增长率 标准差② 业绩比较基 准收益率③ 业绩比较基准收 益率标准差④ ①－③ ②－④ 过去三个月 0.61% 0.05% 0.46% 0.04% 0.15% 0.01% 3.2.2 自基金合同生效以来基金累计净值增长率变动及其与同期业绩比较基准收益率变动的比较 §4 管理人报告 4.1 基金经理（或基金经理小组）简介 姓名 职务 任本基金的基金 经理期限 证券 从业 年限 说明 任职日期 离任 日期 许富强 本基金 的基金 经理 2018-05-18 - 8 许富强先生，北京大学经济学硕士，8年证券投资从业经 历，具有基金从业资格。2011年 7月加入融通基金管理 有限公司，历任固定收益部研究员、专户投资经理、融通 通穗债券型证券投资基金基金经理、融通增祥债券型证券 投资基金基金经理、融通通优债券型证券投资基金基金经 理，现任融通通鑫灵活配置混合型证券投资基金基金经 融通通宸债券型证券投资基金 2019年第 3季度报告 第 4页 共 8页 理、融通增祥三个月定期开放债券型发起式证券投资基金 基金经理、融通通安债券型证券投资基金基金经理、融通 通宸债券型证券投资基金基金经理、融通可转债债券型证 券投资基金基金经理。 王超 本基金 的基金 经理、 固定收 益部总 监 2018-11-21 - 11 王超先生，厦门大学金融工程硕士，11年证券投资从业 经历，具有基金从业资格。2007年 7月至 2012年 8月就 职于平安银行金融市场产品部从事债券投资研究工作。 2012年 8月加入融通基金管理有限公司，历任投资经理、 融通汇财宝货币市场基金基金经理、融通通源短融债券型 证券投资基金基金经理、融通通瑞债券型证券投资基金基 金经理、融通增裕债券型证券投资基金基金经理、融通增 丰债券型证券投资基金基金经理、融通现金宝货币市场基 金基金经理、融通稳利债券型证券投资基金基金经理、融 通可转债债券型证券投资基金基金经理、融通通泰保本混 合型证券投资基金基金经理，现任固定收益部总监、融通 债券投资基金基金经理、融通四季添利债券型证券投资基 金(LOF)基金经理、融通岁岁添利定期开放债券型证券投 资基金基金经理、融通增鑫债券型证券投资基金基金经 理、融通增益债券型证券投资基金基金经理、融通汇财宝 货币市场基金基金经理、融通易支付货币市场证券投资基 金基金经理、融通通宸债券型证券投资基金基金经理、融 通通优债券型证券投资基金基金经理、融通超短债债券型 证券投资基金基金经理、融通增强收益债券型证券投资基 金基金经理。 注:任免日期根据基金管理人对外披露的任免日期填写；证券从业年限以从事证券业务相关工 作的时间为计算标准。 4.2 管理人对报告期内本基金运作遵规守信情况的说明 报告期内，本基金管理人严格遵守《证券投资基金法》等有关法律法规和本基金合同的规定， 本着诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金资产，在严格控制风险的基础上，为基金持有人 谋求最大利益，无损害基金持有人利益的行为，本基金投资组合符合有关法律法规的规定及基金 合同的约定。 4.3 公平交易专项说明 4.3.1 公平交易制度的执行情况 本基金管理人一直坚持公平对待旗下所有投资组合的原则，并制定了相应的制度和流程，在 授权、研究、决策、交易和业绩评估等各个环节保证公平交易制度的严格执行。报告期内，本基 金管理人严格执行了公平交易的原则和制度。 4.3.2 异常交易行为的专项说明 融通通宸债券型证券投资基金 2019年第 3季度报告 第 5页 共 8页 本基金报告期内未发生异常交易。 4.4 报告期内基金投资策略和运作分析 三季度债市收益率先下后上，收益率略有下行。受 8月中上旬在贸易战升级、社融数据大幅 不及预期等因素影响，债市收益率快速下行创下年初以来新低。但由于短端资金利率相对较高， 收益率曲线变得平坦，债市交易情绪逐步弱化。在同业监管考核收紧、基金免税取消等利空传闻 以及通胀超预期及社融数据回升等因素影响下，收益率出现脉冲式走高，目前基本回到 8月初水 平。 组合债券配置以利率债为主，组合整体维持中高久期，分布呈哑铃型。短期来看，经济数据 或将出现好转，同时货币政策维持宽松，债市或将面临一定调整，但中期来看，收益率难以趋势 性上行。我们认为目前收益率调整机会大于风险，后续将持续关注长端利率债重新入场的机会。 4.5 报告期内基金的业绩表现 截至本报告期末本基金份额净值为 1.0419元；本报告期基金份额净值增长率为 0.61%，业绩 比较基准收益率为 0.46%。 4.6 报告期内基金持有人数或基金资产净值预警说明 本报告期内，本基金不存在连续二十个工作日基金份额持有人数量不满二百人或者基金资产 净值低于五千万的情形。 §5 投资组合报告 5.1 报告期末基金资产组合情况 序号 项目 金额（元） 占基金总资产的比例（%） 1 权益投资 - - 其中：股票 - - 2 基金投资 - - 3 固定收益投资 95,686,178.60 95.48 其中：债券 95,686,178.60 95.48 资产支持证券 - - 4 贵金属投资 - - 5 金融衍生品投资 - - 6 买入返售金融资产 - - 其中：买断式回购的买入返售金融资产 - - 7 银行存款和结算备付金合计 2,568,081.68 2.56 8 其他资产 1,959,494.89 1.96 9 合计 100,213,755.17 100.00 融通通宸债券型证券投资基金 2019年第 3季度报告 第 6页 共 8页 5.2 报告期末按债券品种分类的债券投资组合 序号 债券品种 公允价值（元） 占基金资产净值比例（%） 1 国家债券 11,649,200.00 11.77 2 央行票据 - - 3 金融债券 67,829,117.00 68.52 其中：政策性金融债 67,829,117.00 68.52 4 企业债券 11,069,361.60 11.18 5 企业短期融资券 - - 6 中期票据 5,138,500.00 5.19 7 可转债（可交换债） - - 8 同业存单 - - 9 其他 - - 10 合计 95,686,178.60 96.67 5.3 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名债券投资明细 序号 债券代码 债券名称 数量（张） 公允价值（元） 占基金资产净值比例 （%） 1 180208 18国开 08 400,000 40,692,000.00 41.11 2 190205 19国开 05 200,000 19,650,000.00 19.85 3 190006 19附息国债 06 100,000 10,126,000.00 10.23 4 101800648 18云城投 MTN005 50,000 5,138,500.00 5.19 5 122467 15万达 02 50,000 5,131,500.00 5.18 5.4 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名资产支持证券投资明细 无。 5.5 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名贵金属投资明细 无。 5.6 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名权证投资明细 无。 5.6.1 本期国债期货投资政策 无。 5.6.2 报告期末本基金投资的国债期货持仓和损益明细 无。 5.6.3 本期国债期货投资评价 无。 融通通宸债券型证券投资基金 2019年第 3季度报告 第 7页 共 8页 5.7 投资组合报告附注 5.7.1 本基金投资的前十名证券的发行主体报告期内没有被监管部门立案调查，或在报告编制日 前一年内受到公开谴责、处罚。 5.7.2 其他资产构成 序号 名称 金额（元） 1 存出保证金 3,591.07 2 应收证券清算款 - 3 应收股利 - 4 应收利息 1,955,903.82 5 应收申购款 - 6 其他应收款 - 7 待摊费用 - 8 其他 - 9 合计 1,959,494.89 5.7.3 报告期末持有的处于转股期的可转换债券明细 无。 §6 开放式基金份额变动 单位：份 报告期期初基金份额总额 95,004,071.89 报告期期间基金总申购份额 105.24 减:报告期期间基金总赎回份额 58.77 报告期期间基金拆分变动份额 - 报告期期末基金份额总额 95,004,118.36 §7 基金管理人运用固有资金投资本基金情况 无。 §8 影响投资者决策的其他重要信息 8.1 报告期内单一投资者持有基金份额比例达到或超过 20%的情况 投资 者类 别 报告期内持有基金份额变化情况 报告期末持有基金情况 序号 持有基金份额比例 达到或者超过20%的 时间区间 期初 份额 申购 份额 赎回 份额 持有份额 份额占比 （%） 机构 1 20190701-20190930 95,001,900.06 0.00 0.00 95,001,900.06 100.00 个人 - - - - - - - 产品特有风险 融通通宸债券型证券投资基金 2019年第 3季度报告 第 8页 共 8页 当基金份额持有人占比过于集中时，可能存在因某单一基金份额持有人大额赎回而引起基金单位份 额净值剧烈波动的风险及流动性风险。 §9 备查文件目录 9.1 备查文件目录 （一）中国证监会批准融通通宸债券型证券投资基金设立的文件 （二）《融通通宸债券型证券投资基金基金合同》 （三）《融通通宸债券型证券投资基金托管协议》 （四）《融通通宸债券型证券投资基金招募说明书》及其更新 （五）融通基金管理有限公司业务资格批件和营业执照 （六）报告期内在指定报刊上披露的各项公告 9.2 存放地点 基金管理人处、基金托管人处。 9.3 查阅方式 投资者可在营业时间免费查阅，也可按工本费购买复印件,或登陆本基金管理人网站 http://www.rtfund.com查询。 融通基金管理有限公司 2019年 10月 25日 |
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| 基金信息类型 | 投资组合 | ||||||||
| 公告来源 | 上海证券报 | ||||||||
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