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| 中欧明睿新常态混合A(001811) 基金公开信息 | |||||||||
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| 流水号 | 1684343 | ||||||||
| 基金代码 | 001811 | ||||||||
| 公告日期 | 2019-10-24 | ||||||||
| 编号 | 1 | ||||||||
| 标题 | 中欧明睿新常态混合型证券投资基金2019年第3季度报告 | ||||||||
| 信息全文 | 基金管理人:中欧基金管理有限公司 基金托管人:中国建设银行股份有限公司 报告送出日期:2019年10月24日 中欧明睿新常态混合型证券投资基金 2019年第 3季度报告 第 页 2 §1 重要提示 基金管理人的董事会及董事保证本报告所载资料不存在虚假记载、误导性陈述或 重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。 基金托管人中国建设银行股份有限公司根据本基金合同规定，于2019年10月23 日复核了本报告中的财务指标、净值表现和投资组合报告等内容，保证复核内容不存 在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。 基金管理人承诺以诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金资产，但不保证基 金一定盈利。 基金的过往业绩并不代表其未来表现。投资有风险，投资者在作出投资决策前应 仔细阅读本基金的招募说明书。 本报告中财务资料未经审计。 本报告期自2019年07月01日起至2019年09月30日止。 §2 基金产品概况 基金简称 中欧明睿新常态混合 基金主代码 001811 基金运作方式 契约型、开放式 基金合同生效日 2016年03月03日 报告期末基金份额总额 3,630,994,070.81份 投资目标 在有效控制投资组合风险的前提下，通过积极主动 的资产配置，力争获得超越业绩比较基准的收益。 投资策略 本基金运用自上而下和自下而上相结合的方法进行 大类资产配置，强调通过自上而下的宏观分析与自 下而上的市场趋势分析有机结合进行前瞻性的决 策。综合考虑本基金的投资目标、市场发展趋势、 风险控制要求等因素，制定本基金资产的大类资产 配置比例。 业绩比较基准 沪深300指数收益率×80%+中债综合指数收益率×2 0% 风险收益特征 本基金为混合型基金，其预期收益及预期风险水平 高于债券型基金和货币市场基金，但低于股票型基 金，属于较高预期收益和预期风险水平的投资品种。 基金管理人 中欧基金管理有限公司 中欧明睿新常态混合型证券投资基金 2019年第 3季度报告 第 页 3 基金托管人 中国建设银行股份有限公司 下属分级基金的基金简称 中欧明睿新常态混合A 中欧明睿新常态混合C 下属分级基金的交易代码 001811 005765 报告期末下属分级基金的份额总 额 3,484,633,887.84份 146,360,182.97份 §3 主要财务指标和基金净值表现 3.1 主要财务指标 单位：人民币元 主要财务指标 报告期(2019年07月01日 - 2019年09月30日) 中欧明睿新常态混合A 中欧明睿新常态混合C 1.本期已实现收益 407,263,083.95 15,701,810.17 2.本期利润 596,423,743.03 22,425,402.74 3.加权平均基金份额本期利润 0.1761 0.1711 4.期末基金资产净值 4,757,967,887.83 199,257,255.60 5.期末基金份额净值 1.365 1.361 注：1. 本期已实现收益指基金本期利息收入、投资收益、其他收入（不含公允价值变 动收益）扣除相关费用后的余额，本期利润为本期已实现收益加上本期公允价值变动收 益。 2. 所述基金业绩指标不包括持有人认购或交易基金的各项费用，计入费用后实际收益 水平要低于所列数字。 3.2 基金净值表现 3.2.1 本报告期基金份额净值增长率及其与同期业绩比较基准收益率的比较 中欧明睿新常态混合A净值表现 阶段 净值增长 率① 净值增长 率标准差 ② 业绩比较 基准收益 率③ 业绩比较基 准收益率标 准差④ ①-③ ②-④ 过去三个月 14.39% 1.19% -0.09% 0.77% 14.48% 0.42% 中欧明睿新常态混合C净值表现 阶段 净值增长 率① 净值增长 率标准差 ② 业绩比较 基准收益 率③ 业绩比较基 准收益率标 准差④ ①-③ ②-④ 过去三个月 14.20% 1.20% -0.09% 0.77% 14.29% 0.43% 中欧明睿新常态混合型证券投资基金 2019年第 3季度报告 第 页 4 3.2.2 自基金合同生效以来基金累计净值增长率变动及其与同期业绩比较基准收益率 变动的比较 注：本基金 C类份额成立日为 2018年 3月 15日，图示日期为 2018年 3月 15日至 2019 年 09月 30日。 中欧明睿新常态混合型证券投资基金 2019年第 3季度报告 第 页 5 §4 管理人报告 4.1 基金经理（或基金经理小组）简介 姓名 职务 任本基金的基 金经理期限 证 券 从 业 年 限 说明 任职 日期 离任 日期 周应 波 基金经理 2016- 12-01 - 9 历任平安证券有限责任公 司研究员（2010.02-2011. 08），华夏基金管理有限 公司研究员（2011.08-20 14.10）。2014-10-20加入 中欧基金管理有限公司， 历任研究员、投资经理助 理、投资经理 注：1、任职日期和离任日期一般情况下指公司作出决定之日；若该基金经理自基金合 同生效日起即任职，则任职日期为基金合同生效日。 2、证券从业的含义遵从行业协会《证券业从业人员资格管理办法》的相关规定。 4.2 管理人对报告期内本基金运作遵规守信情况的说明 本报告期内，本基金管理人严格遵循了《证券投资基金法》及其各项实施细则、本 基金基金合同和其他相关法律法规的规定，本着诚实信用、勤勉尽责、取信于市场、取 信于社会的原则管理和运用基金资产，为基金份额持有人谋求最大利益。本报告期内， 基金投资管理符合有关法规和基金合同的规定，无违法违规、未履行基金合同承诺或损 害基金份额持有人利益的行为。 4.3 公平交易专项说明 4.3.1 公平交易制度的执行情况 报告期内，本基金管理人严格按照《证券投资基金管理公司公平交易制度指导意见》 及公司内部相关制度等规定，从研究分析、投资决策、交易执行、事后监控等环节严格 把关，通过系统和人工等方式在各个环节严格控制交易公平执行，未发现不同投资组合 之间存在非公平交易的情况。 中欧明睿新常态混合型证券投资基金 2019年第 3季度报告 第 页 6 4.3.2 异常交易行为的专项说明 报告期内，本基金管理人管理的所有投资组合不存在参与的交易所公开竞价同日反 向交易成交较少的单边交易量超过该证券当日成交量的5%的情况，且不存在其他可能导 致非公平交易和利益输送的异常交易行为。 4.4 报告期内基金的投资策略和运作分析 回顾三季度A股市场，市场总体宽幅震荡为主，投资机会主要体现为结构性机会， 行业之间分化较大，电子、医药、食品饮料等行业表现较好。三季度的市场表现，一方 面反映了经济缓慢下台阶、货币政策环境趋向宽松的宏观背景，另一方面5G、医疗服务、 高端白酒等行业的良好基本面也推动了部分结构性机会。 三季度，我们继续按照"淡化宏观，继续关注科技和消费"的总体思路，一是在市场 估值合理水平上依然没有大规模择时必要，继续保持仓位的稳定；二是继续坚持中长期 选股方向，在新兴科技、消费升级两大方向寻找机会；三是在选股实践中，反复检测管 理层的"可靠性"对投资结果的影响，并开始尝试建立可量化观测的简单模型，辅助主观 判断。 我们所管理的基金规模由于净值上涨、新增申购两方面原因三季度增长较多，对此 状况，我们一是依然担忧所管理的基金规模超过自身能力，会继续通过限购来控制；二 是继续在加强对企业管理层"可靠性"理解的基础上，拉长持股期限；三是不断加强对大 市值板块、大市值公司的研究覆盖，拓宽成长股选股的行业范围。 总体业绩方面，基金三季度上涨14.39%，跑赢比较基准。经历接近4年的基金管理， 我们越来越强烈的认识到，长期而言为股票投资者创造投资回报，主要是企业的盈利增 长，而能够长期创造企业盈利增长的是可靠、卓越的企业管理层。在未来的投资研究中， 我们会将长期、可靠的成长能力放到更重要的位置上，我们也试图更多的跳出财务模型， 从企业价值观、商业模型的中长期可靠性、管理文化对员工行为模式的影响等多个角度 来观察企业。 4.5 报告期内基金的业绩表现 本报告期内，基金A类份额净值增长率为14.39%，同期业绩比较基准收益率为 -0.09%； 基金C类份额净值增长率为14.20%，同期业绩比较基准收益率为-0.09%。 4.6 报告期内基金持有人数或基金资产净值预警说明 本报告期内基金管理人无应说明预警信息。 §5 投资组合报告 5.1 报告期末基金资产组合情况 中欧明睿新常态混合型证券投资基金 2019年第 3季度报告 第 页 7 序号 项目 金额(元) 占基金总资产的比例（%） 1 权益投资 4,424,640,349.47 88.24 其中：股票 4,424,640,349.47 88.24 2 基金投资 - - 3 固定收益投资 - - 其中：债券 - - 资产支持证券 - - 4 贵金属投资 - - 5 金融衍生品投资 - - 6 买入返售金融资产 180,000,000.00 3.59 其中：买断式回购的买入 返售金融资产 - - 7 银行存款和结算备付金合 计 373,567,298.19 7.45 8 其他资产 36,383,361.08 0.73 9 合计 5,014,591,008.74 100.00 5.2 报告期末按行业分类的股票投资组合 5.2.1 报告期末按行业分类的境内股票投资组合 代码 行业类别 公允价值(元) 占基金资产净值比例（%） A 农、林、牧、渔业 - - B 采矿业 - - C 制造业 2,486,426,343.08 50.16 D 电力、热力、燃气及水生 产和供应业 16,444,088.40 0.33 E 建筑业 - - F 批发和零售业 1,623,545.00 0.03 G 交通运输、仓储和邮政业 15,752,034.90 0.32 H 住宿和餐饮业 - - I 信息传输、软件和信息技 术服务业 726,642,839.89 14.66 J 金融业 489,303,693.29 9.87 K 房地产业 15,104,880.00 0.30 L 租赁和商务服务业 77,581,116.67 1.57 中欧明睿新常态混合型证券投资基金 2019年第 3季度报告 第 页 8 M 科学研究和技术服务业 196,286,394.10 3.96 N 水利、环境和公共设施管 理业 - - O 居民服务、修理和其他服 务业 - - P 教育 - - Q 卫生和社会工作 198,544,161.66 4.01 R 文化、体育和娱乐业 200,931,252.48 4.05 S 综合 - - 合计 4,424,640,349.47 89.26 5.2.2 报告期末按行业分类的港股通投资股票投资组合 本基金本报告期末未持有港股通股票。 5.3 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名股票投资明细 序号 股票代 码 股票名 称 数量(股) 公允价值(元) 占基金资产净值比例 (%) 1 600406 国电南 瑞 20,656,03 6 422,415,936.2 0 8.52 2 000001 平安银 行 19,348,52 9 301,643,567.1 1 6.08 3 002475 立讯精 密 8,387,460 224,448,429.6 0 4.53 4 603160 汇顶科 技 976,500 198,620,100.0 0 4.01 5 603882 金域医 学 3,564,517 198,544,161.6 6 4.01 6 300413 芒果超 媒 4,176,273 191,106,252.4 8 3.86 7 600741 华域汽 车 7,903,667 185,736,174.5 0 3.75 8 603259 药明康 德 2,095,813 181,706,987.1 0 3.67 9 000651 格力电 器 2,912,944 166,911,691.2 0 3.37 中欧明睿新常态混合型证券投资基金 2019年第 3季度报告 第 页 9 10 002007 华兰生 物 4,374,075 150,030,772.5 0 3.03 5.4 报告期末按债券品种分类的债券投资组合 本基金本报告期末未持有债券。 5.5 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名债券投资明细 本基金本报告期末未持有债券。 5.6 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名资产支持证券投资明 细 本基金本报告期末未持有资产支持证券。 5.7 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名贵金属投资明细 本基金本报告期末未持有贵金属。 5.8 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名权证投资明细 本基金本报告期末未持有权证。 5.9 报告期末本基金投资的股指期货交易情况说明 5.9.1 报告期末本基金投资的股指期货持仓和损益明细 本基金本报告期末未投资股指期货。 5.9.2 本基金投资股指期货的投资政策 本基金投资股指期货将根据风险管理的原则，主要选择流动性好、交易活跃的股指期货 合约。本基金力争利用股指期货的杠杆作用，降低股票仓位频繁调整的交易成本。 5.10 报告期末本基金投资的国债期货交易情况说明 5.10.1 本期国债期货投资政策 国债期货不属于本基金的投资范围，故此项不适用。 5.10.2 报告期末本基金投资的国债期货持仓和损益明细 国债期货不属于本基金的投资范围，故此项不适用。 5.10.3 本期国债期货投资评价 国债期货不属于本基金的投资范围，故此项不适用。 5.11 投资组合报告附注 中欧明睿新常态混合型证券投资基金 2019年第 3季度报告 第 页 10 5.11.1 本基金投资的前十名证券的发行主体本报告期内没有被监管部门立案调查，或 在报告编制日前一年内受到公开谴责、处罚的情形。 5.11.2 本基金投资的前十名股票中，没有投资于超出基金合同规定备选库之外的股票。 5.11.3 其他资产构成 序号 名称 金额(元) 1 存出保证金 1,534,244.88 2 应收证券清算款 25,603,108.72 3 应收股利 - 4 应收利息 -8,907.84 5 应收申购款 9,254,915.32 6 其他应收款 - 7 其他 - 8 合计 36,383,361.08 5.11.4 报告期末持有的处于转股期的可转换债券明细 本基金本报告期末未持有处于转股期的可转换债券。 5.11.5 报告期末前十名股票中存在流通受限情况的说明 序号 股票 代码 股票 名称 流通受限部分的公允价 值（元） 占基金资产净值 比例(%) 流通受限情 况说明 1 60388 2 金域 医学 18,595,500.00 0.38 大宗交易买 入 5.11.6 投资组合报告附注的其他文字描述部分 本报告中因四舍五入原因，投资组合报告中市值占总资产或净资产比例的分项之和与合 计可能存在尾差。 §6 开放式基金份额变动 单位：份 中欧明睿新常态混合A 中欧明睿新常态混合C 报告期期初基金份额总额 3,351,814,018.91 114,252,524.76 报告期期间基金总申购份额 627,843,519.33 40,944,595.95 减：报告期期间基金总赎回份额 495,023,650.40 8,836,937.74 报告期期间基金拆分变动份额 0.00 0.00 中欧明睿新常态混合型证券投资基金 2019年第 3季度报告 第 页 11 （份额减少以“-”填列） 报告期期末基金份额总额 3,484,633,887.84 146,360,182.97 注：总申购份额含红利再投、转换入份额，总赎回份额含转换出份额。 §7 基金管理人运用固有资金投资本基金情况 7.1 基金管理人持有本基金份额变动情况 单位：份 中欧明睿新常态混合A 中欧明睿新常态混合C 报告期期初管理人持有的本基金份 额 - 123,051.68 报告期期间买入/申购总份额 - - 报告期期间卖出/赎回总份额 - - 报告期期末管理人持有的本基金份 额 - 123,051.68 报告期期末持有的本基金份额占基 金总份额比例（%） - 0.08 注：买入/申购总份额包含红利再投份额、转换入份额，卖出/赎回总份额含转换出份额。 7.2 基金管理人运用固有资金投资本基金交易明细 本基金管理人本报告期内无申购、赎回本基金的情况。 §8 备查文件目录 8.1 备查文件目录 1、中欧明睿新常态混合型证券投资基金相关批准文件 2、《中欧明睿新常态混合型证券投资基金基金合同》 3、《中欧明睿新常态混合型证券投资基金托管协议》 4、《中欧明睿新常态混合型证券投资基金招募说明书》 5、基金管理人业务资格批件、营业执照 6、本报告期内在中国证监会指定报纸上公开披露的各项公告 8.2 存放地点 基金管理人及基金托管人的住所。 8.3 查阅方式 中欧明睿新常态混合型证券投资基金 2019年第 3季度报告 第 页 12 投资者可登录基金管理人网站(www.zofund.com)查阅，或在营业时间内至基金管理 人办公场所免费查阅。 投资者对本报告书如有疑问，可咨询本基金管理人中欧基金管理有限公司： 客户服务中心电话：021-68609700，400-700-9700 中欧基金管理有限公司 2019年10月24日 |
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| 基金信息类型 | 投资组合 | ||||||||
| 公告来源 | 上海证券报 | ||||||||
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